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1、第 八 章,贸易保护的依据,本 章 结 构,第一节,最佳关税论,第二节,幼稚产业论,第三节,第四节,凯恩斯主义的贸易保护观点,第五节,贸易政策的政治经济学分析,战略性贸易政策,第一节 最佳关税论,一、供求弹性与关税承担在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的；双方承担的程度取决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。一般而言，如果征税商品的供给弹性很小或进口国对该厂商产品的需求有弹性，则出口方要承担更多的关税；反之则由进口国承担。,核心思想：在大国情形下，实施贸易保护可获得超过自由贸易下的利益,二、最佳关税,最佳关税：指对应于使本国福利达到最大的关税水平，确定最佳关
2、税的条件是进口国由征收关税所引起的额外损失（或边际损失）与额外收益（边际收益）相等。最佳关税的确定：应充分考虑出口供给弹性和进口需求弹性。一般而言，外国出口商的产品供给弹性越大，最佳关税水平就越低；反之则越高。,最佳关税应该在禁止性关税和零关税之间。,最优关税率的确定（假定进口国的需求弹性既定）,能够使本国经济收益（贸易条件利益-贸易量减少的损失）达到最大化的关税率即为最优关税率（t*）,依据图7-2，满足右式的t即为最优关税率t*。,根据“关税的边际收益关税的边际损失”的原则可以得到下面的关系：,为进口商品的供给弹性,小国，因此小国的最优关税率为0。,最佳关税确定的图示分析,OA代表自由贸易
3、状态下的社会福利水平，tH表示禁止性关税，t*为最佳关税，此时dw/dt=0。,三、最佳关税与抽取垄断租金,前提：出口商在进口国市场上具有垄断力量；进口需求弹性比较大(即进口国的需求曲线比较平坦),四、关税战,最佳关税论以他国利益的牺牲为代价，容易遭到损害一方的报复。,该观点的最早持有者：汉密尔顿、李斯特一、幼稚产业的含义,第二节 幼稚产业论,核心思想：如果贸易保护的长期利益可以弥补短期的损失，则进行保护是有利可图的,处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业,二、幼稚产业保护理论产生背景,李斯特(Friedrich List，17891846是德国历史学派的先驱者，保护贸易理论的倡导人。李斯
4、特所处时代的德国是一个政治上分裂割据，经济上十分落后的封建农工业国家。德国经济发展实际上受到了来自外国强大经济力量的冲击。1841年，李斯特出版政治经济学的国民体系一书：从当时德国的实际情况出发，强烈呼吁实行保护贸易。,1.理论基础：生产力理论 生产力是创造财富的源泉，财富是生产力的结果。一个国家开展对外贸易，应着眼于提高劳动生产力，而不是财富存量的多少。,三、幼稚工业保护理论的核心内容,2.理论依据：经济发展阶段论 从经济方面看，各国国家都必须经过五个发展阶段。处于不同的阶段的国家，应实行不同的对外贸易政策。,原始未开化时期,畜牧时期,农业时期,农工业时期,农工商业时期,自由贸易,自由贸易,
5、自由贸易,保护幼稚工业,自由贸易,3、主要论点：只有那些已进入农工业发展阶段的国家，可以把本国建成工业国家，只是由于世界上有一个比它更先进的国家的竞争使它在前进道路上受到阻碍，才有理由实行保护贸易政策。,4、保护幼稚工业的具体原则和措施 保护的目的：促进和保护国内民族工业生产力的发展。保护的对象：与国家工业发展有关的幼稚工业，即有发展前途但刚刚发展且有强有力的国外竞争者的工业。保护的主要手段：禁止进口和征收高额进口关税。保护的程度：视不同情况给予不同程度的保护。这些工业经过相当一段时间保护而成熟后就不再需要保护，那时就应取消保护制度。,幼稚产业保护前后的变化与福利效应,穆勒标准巴斯塔布尔标准坎
6、普标准,四、幼稚产业的判定标准,（一）穆勒标准,穆勒的标准（Mills test）：当某一产业规模较小、其生产成本高于国际市场价格的时候，如果政府给予一段时间的保护，使该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，降低成本，那么该产业就可以作为幼稚产业来加以扶植。穆勒标准的实质：保护的产业应为目前产量较小成本较高但具有内部规模经济的产业。因此，穆勒规模较小标准强调的是将来成本上的优势地位。,（二）巴斯塔布尔标准,巴斯塔布尔（）标准：判断一种产业是否属于幼稚产业，不光要看将来是否具有成本优势，还要在将保护成本与该产业未来所能获得的预期利润的贴现值加以比较之后才能确定。如果未来预期利润的贴现值小于目前的
7、保护成本，那么对该产业进行保护是得不偿失的。巴斯塔布尔标准的实质：巴斯塔布尔标准比穆勒标准要求更高，即它要求被保护的幼稚产业在经过一段时期的保护之后，不仅能够自立，而且还必须能够补偿保护期间的损失。,（三）坎普标准,坎普标准（Kemps test）：幼稚产业保护应以实现说保护产业的外部规模经济为前提，即如果某一产业将来在经过保护之后能带来外部经济效应，则暂时性的保护是可以考虑的。坎普标准的实质：（1）内部规模经济的情形下，即使某一产业符合穆勒和巴斯塔布尔的标准，政府的保护也不见得是必要的。因为，企业自身的牟利性决定了该产业会自动地发展下去；（2）在外部规模经济存在时，私人边际收益与社会边际收益
8、之间可能出现偏离。只要其在保护之后，能够产生显著的外部经济效应，则仍有保护的必要。（3）与强调内部规模经济的前两个标准不同的是，坎普标准更加强调外部规模经济与幼稚产业保护之间的关系。,三、保护方式：关税与生产补贴的比较,关税对应的社会福利净损失为e+f，而生产补贴对应的社会福利净损失为g。换句话说，关税的保护代价高于生产补贴！,第三节 凯恩斯主义的贸易保护观点,一、贸易保护理论产生的背景凯恩斯(18831946年)：英国著名的经济学家1929-1933年：资本主义世界经济危机1936年，凯恩斯出版了就业、利息和货币通论。在这本著作中，凯恩斯批判了传统经济贸易理论，以有效需求不足为基础，以边际消
9、费倾向、边际资本效率和灵活偏好为核心，以国家对经济生活的干预为政策目标，把对外贸易和国内就业结合起来，创立了当代宏观经济的新学说。凯恩斯的追随者马克卢普和哈罗德等人在凯恩斯的乘数原理基础上提出了对外贸易乘数理论。,凯恩斯认为：,一国要保持贸易顺差（重商主义观点）贸易顺差会使国外贵金属流入本国，从而会降低利率，增加投资和就业。贸易顺差也不宜太大（尤其对大国而言）永远保持贸易顺差的消极影响：利率下降会导致投资增加，劳动力需求增加，工资上涨，生产成本增加，影响出口。利率下降会导致贵金属外流。,二、贸易保护理论的核心内容,把进口看成是一国收入流量的漏损，把出口看成是外国人的货币收入直接注入国内收入的结
10、果。进口会对本国国民收入和产出产生倍缩效应；而出口则会对本国国民收入和产出产生倍增效应。因此，只有当贸易顺差时，对外贸易才能增加一国的国民收入和就业量，而且由于乘数的作用，国民收入的增量将倍数于贸易顺差的增量。,后凯恩思主义（追随者）对外贸易乘数论,对外贸易乘数 K=1/1-C(边际消费倾向)对外贸易顺差对国民收入的影响倍数公式为：Y=（IXM）K实行贸易保护主义，特别是实施重商主义的“奖出限入”政策，保持贸易顺差，一国的国民收入和就业量就会持续不断地增长。政府要干预国家的对外贸易经济活动,一国出口的增长，代表有效需求的增长，如同国内投资一样，它可以一轮一轮地引起与这一出口量直接或间接有关的国
11、内其他产业连锁反应，从而对国民收入产生乘数或倍数的扩大效应，这是因为出口扩大使得出口部门收入增加，消费增加，并带动向出口部门提供生产资料、生活资料的有关产业部门生产增加，收入与消费增加，循环往复，国民经济收入总增量必将是出口增量的若干倍。反之则相反,进一步解释：,第四节 战略性贸易政策,“战略性贸易政策”（strategic trade policy）是指在寡头垄断市场结构下，政府对贸易活动进行干预，目的是改变市场结构或环境，以提高本国企业的国际竞争力，使本国企业获得更多的垄断利润或租金。,一、战略性出口政策：出口补贴,出口补贴对H国的福利影响有两方面：一是增加本国厂商的利润；二是增加了政府支
12、出。,表8-1 没有补贴时的损益表(单位：万美元),战略性贸易政策的博弈分析,表8-2 政府对空中客车公司予以补贴时的损益表(单位：万美元),二、进口保护以促进出口,进口保护以促进出口：指通过保护厂商所在的国内市场，来提高其在国外市场的竞争力，达到增加出口的目的。这一观点是由克鲁格曼提出的。,三、战略性贸易政策的有效性,战略性贸易政策的成功必须以利润转移部分超过补贴额或关税保护成本为先决条件。战略性贸易政策行为视厂商的竞争行为类型而定。最为重要的一点，战略性贸易政策的成功运用是以对手不采取行动为前提的。战略性贸易政策在现实运用中还会受到多边规则的约束。,第五节 贸易政策的政治经济学分析,自20
13、世纪80年代起，越来越多的经济学家转而以实证分析方法去研究贸易政策问题。这种分析吸收了公共选择理论的一些思想，能比较好地解释现实中的贸易保护主义现象，这就是所谓的贸易政策或保护的政治经济学（The political economy of trade policy or protection）。贸易政策政治经济学的基本思想：任何一项经济政策都可能会影响到一国的收入分配格局，因而不同社会阶层或利益集团对此会有不同的反应，受益的一方自然支持这项政策，而受损的一方则会反对这项政策，各种力量交织在一起最终决定政策的制定或选择。由于自由贸易受损的进口替代部门对限制进口政策的需求最为强烈，而其他利益集团的反对活动可能并不明显。博弈的结果很可能是政府最终选择贸易保护政策。,政治因素影响贸易政策制定和选择,贸易利益作为一个国家参与国际体系的度量时，它既是经济的，又是政治的。各国在选择贸易政策时按国家利益行事，为改善自身的贸易条件常有实施贸易保护的冲动，背离了效率的原则。对外经济政策都可能会影响到一国的收人分配格局，因而不同社会阶层或利益集团对此会有不同的反应，受益的一方自然会支持这项政策，而受损的一方则会反对这项政策，各种力量交织在一起最终决定政策的制定或选择。对内,政治因素影响贸易政策制定的例子：保护一些已经衰退、更无比较优势可言的夕阳产业。保护成本很高的非关税壁垒会成为通常的首选。,
