国际贸易理论(政策部分).ppt

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1、国际贸易理论,政策与措施部分,CONTENTS,第六章 进口保护政策：关税第七章 进口保护政策：非关税壁垒第八章 出口鼓励与其他政策第九章 贸易保护的理论,6 进口保护政策：关税,6.1 关税概述6.2 关税的局部均衡分析6.3 关税的总体均衡分析6.4 关税的动态影响,6.1 关税概述,6.1.1 关税及其作用6.1.2 关税的分类,关税（customs duties;tariff）是一个国家的海关对进出关境的货物和物品征收的一种税收。是一种间接税。具有强制性、无偿性和固定性(预定性）关税的作用：1.增加财政收入 2.保护国内产业和国内市场 调节国内经济，3.保持国际收支平衡,6.1.1 关

2、税及其作用,6.1.2 关税的分类,（一）按征税目的划分（二）按征税商品流向划分（三）按关税的保护程度划分（四）关税税基（五）进口附加税,（一）按征税目的划分,1.财政关税：为增加国家财政收入为目的而课征的关税 2.保护关税：为保护本国某商品的生产和销售而课征的关税 3.收入再分配关税：以调节国内各阶层收入差距而课征的关税 4.混合关税：出于几个不同的目的而课征的关税,（二）按征税商品流向划分,1.进口税 普通税 最惠国税 普惠制税 协定税率 特惠税 2.出口税3.过境税,适用于无任何关税优惠协议国家的进口商品，其税率是最高的。,适用于与该国签订有最惠国待遇条款的贸易条约的国家或地区进口的商品

3、。属于优惠税率，税率大大低于普通税。,根据双边或多边贸易条约、协定所制定的关税。,其税率是最低的。仅适用于与本国有特殊关系的国家。如英联邦优惠制；洛美协定成员国之间的税率。,普遍优惠制（GSP）是发达国家对来自发展中国家的某些产品，特别是工业制成品和半制成品给予一种普遍的关税减免制度。其税率是在最惠国税率的基础上进行减免。原则是：普遍的、非歧视的、非互惠的普惠制执行情况。我国从1979年开始享受GSP待遇,共有28个国家给予我国GSP待遇。,（三）按关税的保护程度划分 名义保护率是指商品进入海关时，海关按关税税则征收的税率。其提供了本国产业受保护的一般程度，是关税和产品总价值之比。有效保护率是

4、一国的整体保护措施使该行业每单位产出增加值提高的百分率。整体保护措施是对一个行业所有产品（最终产品、中间产品和原材料）的关税与非关税保护。是关税与增加值之比。,VjVj有效保护率的公式ej=VjVj：自由贸易时，j行业单位产品的增加值。Vj：有关税或非关税保护下的j行业单位产品的增加值。如：自由贸易时，每辆汽车的增加值是2000元，而在支付汽车和生产汽车所用的钢铁和橡胶等中间产品的关税后，汽车的增加值是5000元。50002000汽车行业的ej=150%2000,每辆汽车的投入成本：8000美元2000美元的关税,10000,8000,15000,10000,8000,增加值V=2000美元,

5、每辆汽车的投入成本：8000美元,增加值V=5000美元,对汽车行业的有效保护率V V=(50002000)/2000=150%,图61 有效保护率的计算图,对整车征收50的关税,对投入品征收25的关税,另一关税有效保护率的计算公式是:(y b)(x a)xa式中，y 代表产品的国内价格(国际价格加关税)，b代表原材料的国内价格(国际价格加关税)，x代表产品的国际价格，a代表原材料的国际价格。例如一台电视机的国际价格为8000元,原材料的价格为6000元,电视机进口,每一台征收关税 1600,然而,对于原材料的进口不征税,其有效关税税率为:,（96006000）（80006000）800060

6、00,100%,16002000,10080,假定该国对于进口原材料征收5%的关税,为300元,那么,有效保护率是:(9600-6300)-(8000-6000)100%8000-6000=65%假定该国对进口原材料征收10%的关税,关税为600元,那么,有效保护率是:(9600-6600)-(8000-6000)100%8000-6000=50%,表 6.1 美国、日本和欧洲共同体的名义关税率和实际关税率 欧共体 日本 美国 名义税率有效税率 名义税率有效税率 名义税率有效税率牛奶、奶酪和黄油 22.0 59.9 37.3 248.8 10.8 36.9可可产品和巧克力 12.8 34.6

7、22.8 80.7 4.2 16.2棉籽油 11.0 79.0 25.8 200.3 59.6 465.9 豆油 11.0 148.1 25.4 286.3 22.5 252.9烟草和香烟 87.1 147.3 339.5 405.6 68.O 113.2 资料来源:米尔蒂德斯钱乔里德斯国际经济学第162页。,（四）关税税基（征收关税的依据、标准或基础）1.从量税(specific duty)2.从价税(ad valorem duty)3.混合税(mixed duty)4.滑准税此外还有选择税(alternative duty)；差价税；指数税；季节税等。,与进口商品价格成反向关系的关税计征方

8、法。征此税的目的是保持征税商品的国内市场价格稳定,（五）进口附加税（Import surtaxes）,进口附加税的征收目的种类：1.反倾销税（Anti-dumping duty）2.反补贴税（Countervailing duty）3.差价税。4.报复关税（Retaliatory tariff）,差价税:是按国内价与进口价的差额征收的关税。报复关税:是一国当自己的商品、船舶、投资或企业等受到另一国的歧视待遇时，对从该国进口的商品所征收的一种带有报复性的进口附加税,6.2 关税的局部均衡分析,6.2.1 竞争条件下关税对国内生产、消费和进口的影响及关税的经济利益分析最优关税率,6.2.1 竞争条

9、件下关税对国内生产、消费和进口的影响及其经济利益分析,一、小国征收关税的影响及关税的经济利益分析二、大国征收关税的影响及关税的经济利益分析,S,D,P,P,O,O,Q,Q,a,b,c,d,bd,m2,1.5,m1,m2,m1,Dm,Dmt,Sf,图62 关税对进口小国的影响,一、小国征收关税的影响及关税的经济利益分析,t,1,S1,60,C 1,120,60,S2,C 2,70,110,40,(千元）,小国的利益变动。价格上升和生产的扩大，使生产者剩余增加a部分。政府征税的收入是c部分。消费者损失为abcd部分。利益损失相抵，征收进口税，使整个国家损失bd部分。关税政策对小国的整体利益是有损失

10、的。,二、大国征收关税的影响及关税的经济利益分析,图63 关税对进口大国的影响,S,D,P(千元）,1.3,1.0,t,a,b,c,d,e,M2,M1,O,Q,(a)本国市场,(b)本国钢铁进口市场,50,O,M1,M2,A,B,C,g,e,bd,Q,P,Sx,Dm,Dmt,f,0.8,S160,S265,C2115,C1120,60,g=c,大国征收关税的经济利益分析：a部分是生产者剩余增加。abcd仍为消费者剩余减少。ce为政府税收收入。整个社会福利为e（bd）。如e大于bd，整个国家可能从征税中受益，相反则不。国外出口商利益损失了ef部分。世界整体的福利净损失为(bde)(ef)=bdf

11、 即图中的 ABC三角。,6.2.2 最优关税率,最优关税（optimal tariff）是指通过制定一定的关税税率使一国贸易条件改善带来的利益，超过贸易量减少所造成的福利损失，并使该国获得最大的净利益。简而言之，能使一国净福利水平达到最大化的适当关税税率为最优关税税率。,这一税率选择的原则是：税率上的任何微小变动所引起的额外损失不能超过由此带来的额外收益，在最优点上两者正好相等。|de d(bd)=dt dt 即关税变动所造成的e(额外收益)的变动的绝对值等于关税变动所造成的bd（额外损失）变动的绝对值。,6.3 关税的总体均衡分析,6.3.1 小国征收关税的影响 6.3.2 大国征收关税的

12、影响（略）,6.3.1 小国征收关税的影响,钢铁S,大米R,O,(Pr/Ps),(Pr/Ps),CIC1,S1,D1,O1,(Pr/Pst),(Pr/Pst),S2,D2,D2,CIC2,O2,图64小国进口关税的总体均衡分析,6.4关税的动态影响,6.4.1 收入再分配的影晌 6.4.2 经济增长的影晌 6.4.3 征收进口关税不利本国的出口6.4.4 贸易条件的影晌,6.4.1 收入再分配的影晌,征收关税在收入分配上的影响最为明显的是为了保护某些生产者集团的利益而损害消费者的利益。作为发展中国家,为了促进本国工业特别是制造业的发展,本国的消费者需要作出一定的牺牲。但是,一旦幼小工业成长壮大

13、了,消费者应该得到补偿。这是政府保护幼小工业是否成功的重要标志。,就发达国家来看,征收关税在收入分配方面的影响主要表现在以下三个方面:其一,发达国家用征收关税的办法,所保护的是本国没有国际竞争力的产业。其二,发达国家征收进口关税,在收入分配上的影响具有明显 的累退性,大量的税收负担落在低收入者身上。其三,发达资本主义国家征收进口关税,其收入分配的影响还表现在谁从关税中受益。,6.4.2 经济增长的影晌,征收进口关税,对某些产业实施保护,其结果会降低经济增长的效益和效率。其一,在自由贸易的条件下,各国之间可以进行专业化的分工,发挥本国的技术或资源的比较优势,进行产业间贸易,使得本国资源得到合理的

14、配置和有效的使用。,其二,征收关税实施保护会带来X低效率,从而影响经济的增长速度。在市场经济条件下,企业是在两种动力的推动下发展的:一是内在的动力,即追求最大限度的利润。另一是外在的压力即竞争。西蒙 认为,企业的所有者和企业的管理者所追求的目标不同。企业的所有者追求的是最大限度的利润,而企业的管理者所追求的目标是满意的利润,即所有者满意的利润。然而,在政府实施贸易保护政策的条件下,企业的管理者们不需要作出很大的努力,很容易获得满意的利润。,哈维利本斯坦 指出,一家企业的最佳经营效率和实际的经营效率之间存在着差距,但是这个差距究竟有多大,即后者低效率的程度究竟是多少,是一个未知数，即X，因此，经

15、济学家将这种低效率称之为X低效率。也就是说,在关税的保护下,从内在的动力来看,企业的管理者不需要作出极大的努力,就可以获得满意的利润；从外在的压力来看,保护限制了外国产品的进入,减少了竞争的压力。因此，企业是在政府的保护下，在X低效率中经营的。可以说，政府的保护实际上就是保妒落后。,其三,正是在政府征收关税的保护下,企业发展的动力极大地被削弱,降低了经济的增长速度。,6.4.3 征收进口关税不利本国的出口,从宏观经济的角度分析,其一,由于征收关税,进口产品的价格上升,进口数量减少,这就导致为了购买进口商品,换取外汇的需求量减少，本币升值不利本国的出口。其二,关税有着传递的效应。由于征收关税使得

16、商品的价格上升,人们都想将征收关税所带来的损失传递出去。,6.4.4 贸易条件的影晌,当一个大国在国际市场上占有相当大的份额时,该国对进口商品征收关税,从而影响该商品的进口量,迫使一些出口国不得不降低出口商品的价格,以维持一定的市场份额。特别是一些小国,对于出口商品国内的供应和需求弹性都很小,无论进口国将进口商品的价格压至多么低,出口国还必须出口同样数量的商品。进口大国征收关税的结果,使得出口国的贸易条件恶化。,附：中国的关税减让,入世谈判中，外方提出中国关税制度的四大问题：关税水平太高、关税制度混乱、关税措施不透明、海关估价太随意。1992年，中国六千多种商品的平均关税为43.2%；当时发达

17、国家工业品平均关税水平为6.3%，发展中国家为1517。1994年以来中国先后三次大幅度降低关税：1994年由43.2%降为35.9%1996年由35.9%降为23%1999年由23%降为17%,中国关于关税减让的承诺,小结：264页 作业：264页1、4,7 进口保护政策：非关税壁垒（Non-tariff barriers）,7.1 进口配额与“自愿出口限额”7.2 影响进口的国内经济政策7.3 相机保护措施,非关税壁垒措施的特点,1、比关税措施具有更大的灵活性和针对性。2、更能直接达到限制进口的目的。3、更具有隐蔽性和歧视性。,7.1 进口配额与“自愿出口限额”,竞争条件下的进口配额 国内

18、市场变动时配额与关税的区别 配额的特殊形式“自愿出口限制”,进口配额(Quota),是一国政府在一定时期内对某些商品的进口数量或金额加以限制。绝对配额（absolute quota）：在规定的限额内允许进口，超过限额则不准进口。包括国别配额和全球配额。关税配额（tariff quota）：不完全禁止进口数量，配额内给予减税或免税待遇，但超过配额则要征收较高的关税、附加税或罚金如：美国对奶酪进口实行配额制,从发放形式看有以下几种：1、政府直接颁发进口许可证(Licenses)给进口商，也叫固定受惠分配(Fixed favoritism)。2、政府根据进口商或消费者的申请颁发许可证，也叫资源使用申

19、请程序分配(Resourceusing application procedures)。3、政府公开拍卖许可证。政府可公开拍卖(Competitive auction of)或私下拍卖具有配额的许可证。4、政府在设置配额后，将权限交给出口国，由出口国自行分配。,D总,Dd,Sd,P,1.5,1.0,O,Q=40,c,a,b,d,Q,S160,S270,C1120,C2110,Q,M=60,竞争条件下的进口配额,图71竞争条件下进口配额的影响,7.1.3 配额的特殊形式：“自动出口限制”（Voluntary export restrains,VERs）,是出口国或地区在进口国的要求和压力下，单方

20、面（迫于压力）或经双方协商（自限协定）在某一时期内某些商品对该进口国规定出口限额。在限额以内，出口国自行控制出口，超过限额则禁止出口。如：1981年日本自愿将每年对美汽车出口量限制在168万辆，1985年为185万辆。WTO成立后4年内，要求各成员国消除这一“灰色领域措施”。,7.2 影响进口的国内经济政策,7.2.1 产业政策 7.2.2 政府采购 7.2.3 技术与社会标准 7.2.4 其他非关税壁垒,7.2.1 产业政策,D,S,S,价格（千元）,1.5,Pw=1.0,O,60,70,120,S1,Q,C1,S2,a,b,M1=60,图74产业政策的影响,M2=50,7.2.2 政府采购

21、,政府采购指歧视性的政府采购做法：（1）优先购买本国的产品与服务（2）强调产品与服务中的国产化程度（3）偏向国内企业的招标（4）直接授标,7.2.3 技术与社会标准,技术性贸易壁垒环境贸易壁垒社会标准,技术性贸易壁垒（Technical barriers to trade）,通过技术标准限制进口通过认证措施限制进口通过严格卫生检疫规定限制进口通过苛刻的商品包装和标签规定限制进口,环境贸易壁垒environmental trade barriers,又称绿色壁垒，是以保护环境、保护人类和动植物生命健康等为理由构筑的壁垒。它常被包括在技术性贸易壁垒中。是近年来发达国家的一种贸易保护主义的新措施。,

22、社会标准,劳工标准SA8000Social Accountability 8000 CEPAA-Council on Economic Priorities Accreditation Agency经济优先权委员会认可委员会 SA8000规定的企业的社会责任最低要求。,7.2.4 其他非关税壁垒,一、繁琐的海关手续二、国产化程度要求三、进出口的垄断经营四、本地成分要求（Local contents requirements）五、外汇管制和不合理的汇率 六、进口许可证制（Import license system）七、管理政策措施（Managerial policies）,本地成分要求,是指进口

23、商品中的某些成分必须是在进口国当地生产的。可以是实物上，也可以是价值上的比例。如：美国要求日本丰田、本田汽车中75%的零件在美国生产。,进口许可证,指一国政府规定某些商品的进口，必须申请领取许可证，否则将不准进口的制度。根据是否与配额有关，可分为：定额的进口许可证和无定额的进口许可证。根据对进口商品有无限制作用，可分为：自动进口许可证和非自动进口许可证。,管理政策,为加大外国产品进入本国市场的难度而采取的政府政策如：德国国内立法日本进口荷兰郁金香花蕾日本对联邦速递的检查法国对录象机的检查安排在偏远海关,7.3 相机保护措施（斟酌保护）,7.3.1 反倾销7.3.2 反补贴7.3.3 紧急保障措

24、施,7.3.1 反倾销,一、倾销及反倾销概述二、反倾销税的效益三、美国及中国的反倾销调查程序四、外国对华产品的反倾销与中国的 反倾销,一、倾销及反倾销概述,(一)商品倾销(二)“正常价值”含义（三）判定是否反倾销的条件,（一）商品倾销（dumping）,是指一国商品以低于其正常价值的价格在国际市场上销售，其目的是为了打击竞争对手，占领国外市场。可以分为以下几种：1.偶然性倾销（sporadic dumping）2.掠夺性倾销（predatory dumping）3.长期性倾销（long-run dumping）,1.偶然性倾销,企业偶然以低于国内正常价格或低于成本的价格向国外大量销售商品往往由

25、于商品滞销或换季处理临时性、时间短、影响小进口国较少采取反倾销措施,2.掠夺性倾销,企业以低于国内价格甚至低于成本的价格，在某一国外市场上销售商品，当打败竞争对手，夺取垄断地位后，再提高价格，牟取暴利具有强烈的排他性,3.长期性倾销,企业长期地、持久地以低于国内的价格，在国外市场出售商品通常为了维持现有生产设备的开工率或实现规模经济效益只有在企业达到一定的规模，或得到国家长期出口补贴和优惠政策的条件下，这种倾向才有可能进行,（二）“正常价值”含义,1.相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格；或2.如没有这种国内价格，则低于(1)相同产品在正常贸易下向第三国出口的最高可比价格；或(2

26、)产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费等费用和利润。,（三）倾销成立及征收反倾销税必须具备的条件,1.倾销成立的条件：一种产品以低于正常价值出口到另一个国家市场倾销产品对进口国已建立的某项工业造成损害或实质性损害的威胁2.实施反倾销措施要满足以下条件：1倾销成立2国内产业受到损害，包括损害、威胁、阻碍3倾销与损害有因果关系,反倾销税政策的主要做法是课征反倾销税，它是一种不超过倾销差价的进口附加税。,图76 价格歧视,Q,Q,O,P,(a)日本国内市场,（b)国际市场（日钢铁企业在美国的市场）,MRd,Dd,MRf,Df,MC,MC,Pd,Qd,Qx,p1,Qx,t,px,Px,e,e

27、,c,b,a,d,f,二、反倾销税的效益,MCt,三、反倾销调查程序及反倾销相关对策,（一）反倾销调查程序1.美国美国企业提出反倾销调查请求后，由美国商务部和国际贸易委员会进行调查。两部门各司其职：国际贸易委会负责确定美国工业是否受到实质性损害；美国商务部负责确定倾销幅度。,2.中国,中国企业提出诉讼后，由商务部会同海关总署对倾销额、倾销幅度进行调查；商务部会同国务院有关部门对损害及损害程度进行调查，最终裁决是否存在倾销。由国家经贸委最终裁决是否存在实质损害。时间大致为一年。如1999年4月16日和5月7日外经贸部分别发出对自韩国进口的聚酯薄膜进行反倾销调查立案；2000年8月25日，外经贸部

28、宣布对该产品征收1346不等的反倾销税。历时16个月。,(二）反倾销相关对策,1.中止反倾销调查的方法承诺2.反规避措施,中止反倾销调查的方法承诺,出口商通过承诺的方式，以提高其倾销产品价格或自动限制出口数量的代价，换取进口国反倾销调查当局中止反倾销调查，进而避免其产品受到反倾销税制裁承诺是WTO赋予的一项具有灵活性的诉讼权利承诺可以由出口商主动提出，也可以由进口国反倾销调查当局提出,承诺的类型,价格承诺数量限制承诺停止出口承诺（有违反自由贸易之嫌，在实践中较少采用）,案例：苹果汁流向美国受阻,1998年10月我苹果汁生产企业得知美国苹果汁行业将对我出口苹果汁提起诉讼我国浓缩苹果汁一半以上靠出

29、口，为了不失去美国市场，我苹果汁生产企业和出口企业决定积极应诉适逢欧洲苹果汁减产，国际市场价格回升，我企业规范自己行为，出口秩序好转价格的回升使对方将起诉推迟到1999年5月，调查期相应调整为1998年10月-1999年3月,（续）,1999年1月，我方选定美国经验丰富律师，同时自己估算是否倾销及幅度，作好答卷准备我方律师在“替代国”问题上提出两种方案：印度或土耳其，最终以印度为“替代国”1999年6月美国企业向商务部提出征收91.84%反倾销税 1999年6月27日，美国DOC举行立案听证会，我10家企业应诉2000年6月5日，美国商务部宣布对中国的浓缩苹果汁征收0-51.74%的反倾销税,

30、反规避措施,如果某一产品已被征收反倾销税，其生产商或出口商通过变换原产地国、出口方式等手段继续向进口国倾销出口该产品，这种行为即属于规避反倾销税的行为如果上述行为被核实，则可将原反倾销税的征收对象扩展到这种“变换”产品上起源于70年代后期日本、韩国1987年欧共体制定了世界上第一个反规避条款1988年美国对规避行为按原反倾销税征收,反规避案例：打火机,1998年5月8日 欧盟委员会对中国装有充气阀的打火机进行反规避立案调查欧洲BLC公司起诉：使用台湾、香港和澳门产地证的一次性打火机，原产地是中国大陆；装有充气阀的中国打火机有明显的一次性打火机的性质上述中国打火机是通过规避反倾销税进入欧盟市场,

31、案例：起因,1991年 欧盟对中国一次性打火机征收16.94%的反倾销税1995年 欧盟对中国生产的一次性打火机征收8美分的反倾销税（出口价格5美分）,案例：后果,如果规避成立，不仅中国大陆，台湾、香港和澳门的一次性打火机和带充气阀的打火机都要被征收1995年裁决的反倾销税只有售价在0.8美元以上的非电子打火机除外,四、外国对华产品的反倾销、中国的应对与反倾销,（一）外国对华产品的反倾销情况（二）对华反倾销裁决的不合理因素（三）外国对华反倾销的特点（四）中国应对反倾销与倾销的情况,（一）外国对华产品的反倾销情况1979年我国出口糖精在欧共体遇到首例反倾销调查以来，共受到500多起指控影响较大的

32、案例有：1993年4月墨西哥对我国发起十大类4000多种商品的反倾销调查，税率从16%-1105%1993年7月，美国产业部提出企业裁定分别税率，鼓励我国企业应诉的积极性1996年5月澳大利亚的草甘鳞案，首次接受“成本价格”而不用“替代国”欧盟是对我国进行反倾销最多的地区,（二）对华反倾销裁决的不合理因素,视中国为“非市场经济国家”，用“替代国”的类似产品的成本来衡量。例如：美国对我氨基本磺酸反倾销案中将巴基斯坦的煤炭价格（比中国高出10倍）套用采用不同国家生产要素的费用来联合计算成本忽略规格和质量因素不考虑中国出口商品的实际成本,（三）外国对华反倾销的特点,国家和区域急剧增加，不少发展中国家

33、加入涉及的商品种类越来越多示范效应日趋扩大涉及金额越来越大反倾销税率逐年上升反补贴、反规避案件出现零的突破反倾销救济方法差别很大对涉案企业开始区别对待，但比例尚低,（四）中国应对反倾销与倾销的情况对策或启示,1.应对国外反倾销对策 企业方面：解决历史遗留问题，进行企业股份制改造制定好出口价格，避免竟销压价行为提高产品质量和打造品牌避免出口市场集中积极应诉，聘请好律师争取用承诺的方式解决纠纷,政府方面：鼓励并配合企业积极应诉宣传我国市场经济建立反倾销预警机制2.应对外国商品倾销对策1997年3月中华人民共和国反倾销和 反补贴条例公布,7.3.2 反补贴,补贴的含义。反补贴税是对在生产、加工及运输

34、过程中直接或间接地接受出口国政府、同业公会或垄断组织所发给的任何奖金或补贴的进口商品所征收的一种进口附加税,图77 反补贴税的福利变动分析,P,O,QM,DM,P0,M0,A,B,C,D,韩国出口补贴,反补贴税,P1,M1,表7.1 出口补贴和征收反补贴税,移动均衡,福利影响,政策 出发点到达点 美国 韩国 美国和韩国（世界）,韩国的出口补贴 A C P0P1CA P0P1CB ABC,美国的抵消性反补贴税 C A ACD ABCD ABC,出口补贴加上抵消性反补贴税 A A P0P1DA P0P1DA 0,等于韩国政府补贴了美国政府，韩国纳税人向美国纳税,7.3.3 紧急保障措施,指国内产业

35、受进口产品严重损害时，政府可实行临时的进口限制以保护国内生产者。实施特保条款的必要条件实施特保的具体措施。,小结：302页 作业：302页1、5、6,8 出口鼓励与其他政策,8.1 鼓励出口的贸易和产业政策8.2 价格支持（略）,8.1鼓励出口的贸易和产业政策,8.1.1 出口补贴8.1.2 对出口产业的生产补贴8.1.3 鼓励出口的其他政策,一、补贴及分类二、出口补贴对生产、消费、价格和贸易量的影响,出口补贴,一、补贴及分类,补贴（津贴）是一国政府对国内企业的一种资金支持根据补贴对象不同分为：生产补贴和出口补贴根据补贴方式不同分为：直接补贴和间接补贴直接补贴是政府给予现金补贴间接补贴是政府给

36、予财政上的优惠，如：低息贷款、延期付税、税收减免、减轻国内运费或提供低价运输工具等,直接补贴 价格补贴 出口补贴 收入补贴补贴 间接补贴 低息贷款 产业补贴。,GATT和WTO对补贴和反补贴也作了明确的界定。补贴 禁止性补贴 可申诉补贴 不可申诉补贴（“绿箱”补贴）具有全局影响的补贴 教育 基础设 施 基本研发 非经济补贴 解决地区不平衡 城乡差异,“绿箱”补贴,乌拉圭回合 补贴与反补贴协议,禁止性补贴：不允许成员方政府实施的补贴可申诉补贴：成员方根据自己的政治、经济等发展需要，在一定范围内可以对生产者或销售者进行补贴，若这种补贴造成其他成员方利益的损害，其他成员方可以采取反补贴措施并可诉诸争

37、端解决不可申诉补贴：成员方采取对国际贸易影响不大的补贴，其他成员方不应该采取反补贴措施并不可诉诸争端解决,二、出口补贴对生产、消费、价格和贸易量的影响,Pw+s,Pw,D1,S1,X1,X2,Pw+s,Pw,Pw,D2 D1,S1 S2,P,O,O,Q,Q,S,D,S,D,P,a,b,c,d,a,b,c,d,e,f,g,图81,图82,X1,X2,小国的出口补贴,大国的出口补贴,S2,D2,对出口产业的生产补贴,一、生产补贴的含义 二、生产补贴对生产、消费、价格和贸易量的影响,S1,Pw+s,Pw,a,b,c,d,S,S,P,D,O,Q,X2,图83 对出口产业的生产补贴,S2,D1,X1,8

38、.1.3 鼓励出口的其他政策及措施,一、出口信贷二、出口信贷国家担保制三、出口退税（出口减免税）税收措施 四、货币贬值五、经济特区六、提供信息和咨询服务七、出口奖励,金融措施,一、出口信贷（export credit）,是出口国政府鼓励本国银行对本国出口厂商、外国进口银行、进口商提供的贷款，以促进本国商品的出口。通常用于出口金额较大、占用资金较多、期限较长的出口贸易，如成套设备、船舶、飞机等。主要有卖方信贷和买方信贷两种,卖方信贷&买方信贷,卖方信贷（suppliers credit）出口商所在国银行对本国出口商提供的贷款买方信贷（buyers credit）又称约束性贷款（tied loan

39、）出口方所在国银行直接向国外进口商或进口国银行提供的贷款，其附带条件是贷款必须用于购买债权国的商品，从而促进一国商品的出口,买方信贷的特点,出口方与贷款银行之间无直接联系，由买方直接向出口方信贷主管部门申请贷款由贷款银行按买方指示即期付给卖方，只提供85%的货款分期偿还，半年还本付息一次只能购买信贷国家资本货物，不能进口原材料、消费品如：上海石化总厂1987年引进聚丙烯成套设备，上海建行建议采用意大利的出口买方信贷，最后融资2628万USD,二、出口信贷国家担保制,是指国家为了扩大出口而设立专门机构，对本国出口商或银行提供的信贷予以保险。当外国债务人拒绝付款时，该机构即按承保的金额给予补偿承保

40、范围通常是一般商业保险公司不承保的出口风险项目主要涉及政治风险和经济风险,三、出口退税,本国商品出口时，政府将征收该产品的国内税返还给出口厂商的措施我国从1985年开始实行出口退税1994年税制改革后，将出口退税率定为17%和13%1995年，两次下调退税率1997年提高部分产品退税率；扩大享受出口退税商品的范围,出口减免税,政府对出口商品的生产和经营减免各种国内税和出口税目的在于降低出口商品的生产成本，以提高出口商品价格竞争力如减免出口商的营业税、增值税和所得税,四、货币贬值,货币贬值使利用外币衡量的本国产品价格下降，从而扩大出口。如100日元：1，现在为120日元：1，在美国买日本产品，过

41、去要花1美元，现在只需0.83美元。本币贬值扩大出口的两个条件：其一，贬值的幅度要大于通货膨胀的幅度；其二，其他国际不采取相应的报复措施。,五、经济特区,（1）自由贸易区（2）出口加工区（3）保税区（4）自由边境区,鼓励出口措施的利弊,利：可以增加出口，扩大市场占有率弊：如果过度鼓励，使得出口价格不能真实反映成本，不利于企业提高劳动生产率；如果鼓励出口的措施不符合WTO的要求，会遭受其他国家的制裁,8.2 价格支持（略）,8.2.1 对出口产业的价格支持 8.2.2 对进口产业的价格支持,小结：教材332页作业：1.333页1、2题 2.附加题 假设现在有三种可能的政策可供选择：进口保护、出口

42、鼓励、进口保护与出口鼓励同时使用，你认为哪一种政策出台的可能性比较大？为什么？,9 贸易保护理论,9.1 贸易保护的传统依据9.2贸易保护的新理论9.3贸易政策制定中的政治经济学,9.1 贸易保护的传统依据,9.1.1 主要流行于发展中国家的贸易保护理论 9.1.2 发达国家的贸易保护理论,9.1.1主要流行于发展中国家的贸易保护理论,保护幼稚工业论 改善国际收支论 改善贸易条件论 增加政府收入论 民族自尊论,保护幼稚工业论（一）李斯特保护幼稚工业理论的主要观点,1各国发展的历史阶段不同应该实施不同的贸易政策；同时，一国在经济发展的不同时期，也应该实施不同的贸易政策。李斯特对古典学派国际贸易理

43、论进行批评，认为比较成本论不利于德国生产力的发展；批评古典学派国际贸易理论忽视了各国历史和经济上的特点，提出经济发展的阶段论。他把国民经济发展分为五个阶段，即原始未开化时期，畜牧时期，农业时期，农工业时期，农工商时期。每个时期采取的贸易政策是不同的。,处在不同阶段的国家应根据自己的情况来采用适应本国的贸易政策。德国应实行保护工业政策，以对抗英国工业产品的竞争。由此，李斯特反对古典学派自由放任原则，极力主张国家对经济进行干预。2一国工业的发展初期，应实行贸易保护，以避免国外产品竞争。3.创造财富的能力比财富更重要。保护幼稚工业于长远利益有益。,（二）保护幼稚工业理论的政策主张,1.保护幼稚工业的

44、范围有限。农业不需保护；没有强有力的外国竞争者时也不需保护；只保护刚刚发展并存在强有力外国竞争的幼稚工业。2.保护时间有限。最高为30年。3.幼稚工业成长后，应该补偿社会为保护其成长所付出的代价。,（三）保护幼稚工业理论在实践中存在的问题,保护幼稚工业理论的根本目的是增强一国幼稚工业的竞争力，着眼于长期利益，因此选择的保护对象必须有长大的潜力。但在现实中存在两个很难克服的困难：1保护对象的选择问题。实践中往往取决于各种政治力量的对比。即将保护幼稚工业政治化。民族工业问题。即使不存在此问题，信息上的不完全及技术上的错误判断，也会与预期目标相悖。,2保护手段的选择问题。对象选对但手段用错也难以达到

45、最初目的。一般说，采用产业政策优于关税等贸易政策，但在国有经济情况下，利用产业政策也未必对企业有多少监督促进作用。另外，利用限制进口的手段保护幼稚工业还有一常被人忽略的社会代价：推迟接受和普及先进技术和知识所造成的损失。,改善国际收支论,该论认为实行保护贸易可以减少进口，从而减少外汇支出，增加外汇储备。但实施起来有两个问题：1其他国家的对策及该对策对本国出口的影响。2.有无更好的办法来改善国际收支？,改善贸易条件论,该论认为，用增加关税等贸易保护的手段限制进口减少需求可降低进口商品的价格，从而改善贸易条件。其最终目的是通过迫使别国降价而从中获利。但其有效性值得考虑。,增加政府收入论,该理论既是

46、一种理论政策也是一种利益行为。对某些发展中国家来说，关税是政府收入的重要来源。它比征收国内税要好。,民族自尊论,政府在政治上将使用国货作为爱国主义来宣传，以增强民族自尊感，同时通过贸易保护来减少外国物美价廉商品的冲击，发展本国工业。,发达国家的贸易保护理论,保护就业论保护公平竞争 社会公平论 国家安全论,保护就业论,保护就业论可以从微观和宏观两方面解释。从微观上说，某个行业得到保护，生产增加，个人就业也就增加。从宏观上说，该论是建立在凯恩斯主义经济学说基础上的。该论认为，通过限制进口扩大出口的贸易保护政策，可以提高整个国家的就业水平。,保护公平竞争,保护公平竞争论是以一种受害者的姿态出现来进行

47、贸易保护。其保护的目的似乎是为了更好地保证国际上的公平竞争,以推动真正的自由贸易。什么是不公平竞争？凡是由政府通过某些政策直接或间接地帮助企业在国外市场上竞争，并造成对国外同类企业的伤害，即被看成是不公平竞争。用保护公平竞争为理由进行贸易保护的主要手段包括：反补贴税、反倾销税或其他惩罚性关税、进口限额、贸易制裁等。,社会公平论,所谓社会公平主要指的是社会各阶层或各种生产要素在收入上的相对平衡。不少国家利用贸易保护来调节国内各阶层的收入水平,以减少社会矛盾和冲突。其中最典型的例子是发达国家对农产品的保护。,国家安全论,该论认为，自由贸易会增强本国对外国的经济依赖性。这种情况可能会危害到国家安全,

48、一旦战争爆发或国家之间关系紧张,贸易停止,供应中断,过于依赖对外贸易的经济会出现危机,在战争中可能会不战自败。因此有关国家安全的重要战略物质必须自己生产为主，不能依靠进口。,9.2 贸易保护的新理论,9.2.1 分享外国企业的垄断利润“战略性”贸易保护政策 9.2.3 国内市场失灵论,9.3贸易政策制定中的政治经济学,决定贸易政策的基本框架9.3.2 贸易政策决定的政治经济学模型,10.3.1 决定贸易政策的基本框架,各种经济单位的利益和政策偏好,利益集团的组织,贸易政策的需求方,政策制定者的利益和政策偏好,政府机构和政府制定机制,贸易政策的供给方,贸易政策的制定,图 91 贸易政策的制定框架

49、,9.3.2 贸易政策决定的政治经济学模型,一、中点选民模型二、集体行动和有效游说三、竞选贡献和政治贡献,一、中点选民模型,1 2 3 4 6 7 8 9,5,二、集体行动和有效游说,该理论认为一种政策是否被政府采纳并不在于受益或受损人数的多少,而在于利益集团的集体行动是否有效。在影响政府政策的游说中,人数较少的利益集团容易统一,从而在集体行动中步调一致,在游说中取得成效。生产者参与影响政府政策的集体行动和游说活动的积极性都远远超过消费者,甚至会因此而极力支持政府或反对政府,对政府能否实现其稳定执政的目标影响较大。,三、竞选贡献和政治贡献,在民主选举政府的国家，贸易政策的制定还要受到各执政党支

50、持者的影响。一般说来，每个政党都代表一些特殊集团的利益，而这些利益集团也在竞选中积极支持能考虑他们利益的政党。对于帮助其当选或连任的利益集团，政府会极力加以保护。政府实施有利于这些利益集团的贸易政策就是对他们政治支持的一种回报。,本章小结：教材366页作业：1.366页8题 2.附加题1.欧洲的飞机制造业得到好几个国家政府的资助，据估计，这些资助相当于飞机售价的20%。即一架卖5000万美元的飞机，其成本可能为6000万美元，成本与售价的差额是由欧洲各国政府补贴的。同时，一架飞机售价的一半是从其他国家购买的零部件成本（假设对零部件的进口不收关税），请问，欧洲飞机制造商得到的有效保护率是多少？2