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1、第三章 经济增长理论,第一节 经济增长理论概说 第二节 经济增长模型 第三节 经济增长因素分析 第四节 经济增长的阶段性,第一节 经济增长理论概说,经济增长理论，又称增长经济学，是研究一个国家如何增大产品和劳务的产出量即增大国民生产总值的一种经济学说。其内容包括经济增长的数量与结构、经济增长模式、经济增长的因素、经济增长的后果、经济增长与经济政策的关系、经济增长的含义与目标等等分析。经济增长理论的研究对象是发达国家的经济，但它的基本方法、理论、政策主张对研究发展中国家的经济发展也具有指导意义。,从17世纪开始，经济增长问题就已受到人们的重视，并逐步得到较为系统的论述。但是，把经济增长作为一个中
2、心问题来分析研究，则始于20世纪40年代末期。1929年至1933年，资本主义国家爆发了世界性的经济大危机，为了消除经济危机后的长期萧条和严重失业，凯恩斯（）于1936年出版了就业利息与货币的一般理论一书。在这本书中，凯恩斯提出了一个“反危机”的理论与政策体系，并创立了宏观经济分析。但凯恩斯的方法是短期的比较静态分析，其理论是谋求经济稳定的“萧条经济学”。1936年后，当资本主义经济出现了长期萧条时，汉森（）又提出了“长期停滞”论，认为资本主义经济已“过度成熟”，发展到了高峰，从而出现了停滞趋势。,英国人哈罗德（）于1939年提出了“动态的长期增长”论，将凯恩斯的理论长期化、动态化，以同汉森的
3、理论展开争论。1948年，哈罗德发表了动态经济学导论一书，系统论述了经济增长理论与经济增长模式。同年，美国经济学家多马（）发表了资本扩张、增长率和就业、扩张和就业两文，提出了同哈罗德基本相同的理论被合称为“哈罗德-多马模型”。哈罗德和多马这些著作与论文的发表，标志着现代经济增长理论的产生。,哈罗德-多马模型的诞生推动了经济增长理论研究的发展。之后，索洛(RSolow)、斯旺(TSwan)和米德(JEMeade)等人对这一模型中资本-产出比不变、经济增长处在“刃锋”上等问题进行了批评，提出了资本-产出比可变的新古典经济增长模型。与后凯恩斯主义新古典综合派相对立，罗宾逊(J.Robinson)、卡
4、尔多(NKaldor)等人又把收入分配与经济增长联系起来考察，提出了储蓄率可变的新剑桥经济增长模型。与此同时，罗斯托(WWRostow)从经济史的角度考察了世界经济增长的过程，划分了经济增长的阶段，指出了经济增长各阶段的条件及特征，形成了“经济增长阶段理论”。,50-60年代，一些资本主义国家经济出现了高速增长，但索洛、丹尼森(EDenison)、肯德里克(JWKendrjck)等人发现，美国的经济增长速度虽然很快，却远远落后于苏联、日本、联邦德国等国，于是，他们深入分析了影响经济增长的各个因素及其作用大小，提出了“经济增长因素分析”；嗣后，库兹涅茨(SKuznets)又用统计方法研究了经济增
5、长的含义、源泉、指标、结构变化等问题，提出了“经济增长的数量与结构分析”。,60年代末至70年代初，资本主义经济在经历了20多年高速增长之后，出现了资源濒临枯竭、环境污染、人口爆炸、生活质量下降等问题，在这种情况下，“罗马俱乐部”发表了第一份研究报告，向人类发出了“经济增长有限”的警告，梅多斯(DHMeadows)，瑟罗(LCThurow)等人据此提出了“零增长”论，米香(EJMishan)等人则提出了“反增长”论。,第二节 经济增长模型,一、哈罗德多马模型 二、索洛模型,1.哈罗德模型,一、哈罗德多马模型,2.哈罗德模型的基本含义,（1）它表示，经济均衡增长的条件，是必须使经济增长率等于“储
6、蓄率”与“资本-产出比”之比，据此可以引申出的经济政策含义是：一方面，可以通过调节储蓄率来提高或者降低经济增长率；另一方面，可以通过调节资本-产出比（K Y），即提高资本(投资)效率，来实现均衡的经济增长。（2）在资本-产出比不变的条件下，要实现经济增长，全部储蓄必须转化为投资；投资再透过乘数作用引起收入增长和生产能力增加；收入和生产能力的增长又带来新的一轮更多的投资增量，如此循环不已，产生连锁效应。因而经济是在一个长期的、动态的过程中增长的。,3.哈罗德模型的推导 已知：经济增长率G=Y/Y Y=国民收入，K=资本，I=投资，S=储蓄 假设：（1）储蓄率S=SY，即S=S Y（2）资本-产出
7、比C=K/Y；因为K是资本增量，表示资本存量的变化，其源于投资I，即有K=I（3）储蓄等于投资，即S=I 由S=I，即有 S=s Y=K=I，即 s Y=K，等式两边同除以Y，得 s Y Y=K Y，即 s（K Y）=Y Y，就有 YY=s C，即G s C,4.哈罗德模型的意义,第一，它发展了凯恩斯的理论，并将其长期化、动态化，使凯恩斯经济学更易于被人接受、更具体、更富有实践意义。第二，它强调了资本积累在经济增长中的决定性作用。只要假定资本-产出比率不变，经济增长率就主要取决于储蓄率，也就是说资本积累率（储蓄率的同义语）的大小直接决定着经济增长率的高低。第三，它说明了国家干预和调节宏观经济的
8、必要性，并为这种干预、调节以及政府制定宏观经济计划提供了理论依据和方法，即调节储蓄率或资本-产出比来实现长期均衡增长。第四，它虽然是针对发达国家的经济增长问题提出的，但对于发展中国家的经济发展问题研究也具有重要的启发和借鉴作用，它所使用的长期的动态的分析方法、它强调资本积累决定经济增长的观点、它所提倡的国家干预宏观经济的原则，对于发展中国家均具有指导作用。,5.哈罗德模型的问题,关于C为常数的假定 在哈罗德模型中，资本-产出比C被假定为不变，即始终是一个固定的常数值，因而C是一个平均量的概念。因为，如果C固定不变，经济增长就是一个稳定的、均匀增长的过程，即资本存量的增长和产出的增长是一种均匀的
9、动态变化关系，反映在座标中就是：产出增长的轨迹是一条从原点出发的直线：,5.哈罗德模型的问题,如图所示，如果产出按 OT的均匀轨迹增长，那么：OD：AD=CB：AB，因而K Y=K Y就表明平均的资本-产出比与增量的资本-产出比相等，因而哈罗德用平均的资本-产出比概念来等同或代替增量的资本-产出比。,图中，OK代表资本存量 OY代表产出 OT为平均的资本-产出比,K,5.哈罗德模型的问题,但是，由于资本的边际收益是递减的，这样，产出的增长就不是一条直线，而是一条斜率不断下降的曲线，如Y（K）轨迹所示。因此，哈罗德的C为常数的假定是不符合现实的。应当指出，资本-产出比是一个增量的概念，平均的资本
10、-产出比与增量的资本-产出比二者是不一致的，即 KY K Y 也就是说，C本身是一个函数，它意味着增量的资本-产出比即资本(投资)效率的变化与宏观经济的关系。,二、索洛模型,（一）索洛-斯旺模型（二）索洛-米德模型（三）索洛模型的意义,针对哈罗德-多马模型的问题，索洛、斯旺等人提出了一个“新古典模型”，即后凯恩斯主义新古典综合派的经济增长模型。首先由索洛在1956年初发表的经济增长的一种理论一文中提出，同年11月，斯旺在经济增长与资本积累一文中也提出了相似的论述，故合称为“索洛-斯旺模型”。,（一）索洛-斯旺模型,1.什么是索洛-斯旺模型,a、b分别代表资本和劳动对产出增长所作贡献的份额，即总
11、量生产函数中资本和劳动的产出弹性。这一模型表明：经济增长是由资本和劳动的增长率及其边际生产力决定的，即经济增长率等于资本和劳动的增长率乘以资本和劳动的各自产出弹性。有了这个公式，人们就可以通过调节生产要素投入的边际生产力，即调节资本-劳动的配合比例，来调节资本-产出比率，以实现理想的均衡增长。,2.索洛-斯旺模型的推导,假定：(1)资本与劳动存在替代关系，因而资本-劳动比率可以改变；(2)产出的增长主要由资本和劳动两种生产要素推动，且资本与劳动的边际生产力呈递减趋势；(3)市场是完全竞争型的，价格机制起着主要调节作用；(4)不存在技术进步，即技术进步属于“哈罗德中性”技术，其变化不影响资本-产
12、出比，因而规模收益保持不变。他们由此提出了一个总量生产函数：Yf（K，L）Y代表产出，K代表资本，L代表劳动。考察产出的增量Y，上式可展开为（1）式：,式中，K为资本存量的增量，L为劳动的增量，分别为资本边际生产力和劳动边际生产力。,2.索洛-斯旺模型的推导,、,因为：,则：,（3）,（4）,令：,将（3）、（4）式代入（2）式，得：,（1）,在（1）式的两边同除以Y，得,（2）,（二）索洛-米德模型,索洛-斯旺模型通过资本-产出比率可变的新假定和引入市场机制，克服了哈罗德-多马模型中资本-产出比率不变所产生的“刀锋”问题，从而发展了哈罗德-多马模型。但这个模型仍然以技术不变为假定，忽视了技术
13、进步对经济增长的巨大贡献。针对这一缺陷，索洛在1957年发表了技术变化和总量生产函数一文，米德于1961年出版了一种新古典的经济增长理论一书，对索洛-斯旺模型作了一些修正和补充，引入了技术进步和时间因素，从而将其发展为“索洛-米德模型”。,它表明，经济增长率决定于资本和劳动的增长率、资本和劳动各自的产出弹性（相对收入份额），以及随时间变化的技术变化。它与索洛-斯旺模型的区别在于强调了技术进步对经济增长所起的作用。,（三）索洛模型的意义,（1）它重新假定生产要素(资本与劳动)具有相互替代性，使资本-产出比由固定不变为可变。这样，可以通过调整资本-劳动比来改变资本-产出比，从而增加了经济增长率的可
14、调节性。这就一方面，克服了“刀锋”问题，使经济有可能实现充分就业的稳定增长；另一方面，可以通过提高资本-劳动比来降低资本的收入、提高劳动的收入，以刺激劳动增长，实现充分就业。（2）强调了市场机制(价格)对经济增长的调节作用，可以通过改变利润率(资本的收入或价格)或工资率(劳动的收入或价格)来调节资本与劳动的投入量，即调节资本-劳动的配合比例，从而使资本-产出比得到调整，以与经济增长率相适应。（3）说明了经济增长过程中的收入分配趋势。由于依靠调整资本-产出比来实现经济的稳定增长，这就意味着资本可以替代劳动从而使资本-劳动比提高。但资本投入的增加使资本生产力递减从而利润率下降，而劳动投入的减少使劳
15、动边际生产力相对增加从而工资率上升，因而收入分配有利于工人而不利于资本家。（4）它突破了经济增长理论中长期占统治地位的“资本积累是经济增长的决定性因素”的观点，批判了“唯资本论”，第一次提出了“技术进步对经济增长具有最重要的贡献”的观点，并且把技术进步因素单独列项，作为经济增长因素中最有意义、贡献最大的一个因素独立出来。这种区分在方法论上的意义极大。,第三节 经济增长因素分析,一、经济增长因素分析的缘起二、经济增长因素的分类及其影响三、经济增长的实证分析四、技术进步与经济增长,一、经济增长因素分析的缘起,二战后50一60年代，西方主要资本主义国家的经济进入一个高速增长时期，这期间，西方经济学界
16、关于经济增长理论的研究向更深入、更实证化的方向发展，即由一般的经济增长理论或模式研究转向具体的经验统计论证，国别分类研究和详细的因素分析。这期间的代表性理论，主要有库兹涅茨关于经济增长的数量与结构的分析和索洛、丹尼森(EDenison)、肯德里克(JW Kendrick)等人关于经济增长因素的分析。,经济增长因素分析是研究影响经济增长的源泉、因素，并度量它们所起作用的大小，以寻求促进经济加速增长的途径与方法的一种理论。这一分析起源于50一60年代一些美国经济学家对“为什么美国的经济增长率低于日本、西欧国家”问题的研究，它是在索洛的领导下，由丹尼森、肯德里克等人完成的。这一理论主要包括经济增长核
17、算方法、全部要素生产率分析、部分要素生产率分析(又称经济增长因素分类分析)以及经济增长因素的国际比较等内容。,二、经济增长因素的分类及其影响,1.影响经济增长的直接因素,资源,即生产要素,通常包括,资源的使用效率，可以用 两个指标衡量,资本,自然资源,劳动力,部分生产率,全要素生产率,2.影响经济增长的间接因素,间接因素是指那些既影响资源的数量也影响资源的使用效率的各种因素。这些因素中有些是经济因素，有些是非经济因素，另外一些则兼有二者的性质。在间接因素中最重要的因素有两类：一是技术，二是制度。,二、经济增长因素的分类及其影响,库兹涅茨根据其国民收入核算理论，将经济增长的衡量指标规定为国民收入
18、的增长，包括国民生产总值、国内生产总值、国民收入、人均国民生产总值和人均国民收入等指标体系。之后，各国普遍采用国民收入指标体系来度量经济增长。,库兹涅茨根据根据英、法、美等14个国家的统计资料对影响经济增长的各种因素作了分类研究，结果发现：（1）14个国家近50年来，总产值的年增长率为3%，人口年增长率1%，人均总产值年增长率为1.98%；（2）按人口平均计算的劳动力数量趋于上升，但人均工时投入量却以年均0.3%的速度下降；（3）总资本存量年均增长率为2.54%，人均资本存量的平均增长率为1.52%。,库兹涅茨关于经济增长因素的影响的结论：在人均国民生产总值增长的结构中，25%归因于生产资源投
19、入量的增长，75%归因于投入生产要素的生产率（效率）的提高。因此，经济增长主要是靠生产效率的提高（而不是资源投入数量的增加）推动的，而生产效率的提高又是由技术不断进步引起的。所以，科学技术进步是现代经济增长的“源泉”,三、经济增长的实证分析,1.全要素生产率分析 全部要素生产率是指总产出量与全部生产要素投入量之比，即所有投入要素的生产率之和。这一理论是由库兹涅茨、索洛、肯德里克等人提出的，其中肯德里克的分析较有代表性。肯德里克对美国的经济增长作了全部要素生产率分析，并出版了美国生产率发展趋势等书。,肯德里克将生产中的投入要素分为劳动和资本（包括土地在内）两项，再把劳动和资本的生产性服务的报酬分
20、为为工资和资本收益（包括利润、利息和地租），然后将产量与投入要素量之比定义为“要素生产率”。其中，产量与全部投入要素量之比称为“全部要素生产率”；产量与部分要素(如劳动投入量)之比称为“部分要素生产率”。,三、经济增长的实证分析,要素生产率 产量 投入要素量全部要素生产率 产量 全部投入要素量部分要素生产率 产量 部分投入要素量,三、经济增长的实证分析,肯德里克研究了1889-1957年间美国私人经济增长过程中全部要素的生产率。他把总产量的增长率分解为投入要素的增加率和要素生产率(表现为单位投入要素的边际产出量)的增加率两大部分，并通过计算来确定二者在经济增长中各占的比重，以重点考察要素生产率
21、提高对经济增长的贡献。,三、经济增长的实证分析,分析结果表明：这期间美国私人经济增长率是3.5%，其中1.7%归因于资本和劳动投入量的增加，1.8%是要素生产率提高的结果。1971年，肯德里克又分析了1948-1966年美国私人经济增长率，计算出这期间经济增长率是4%，其中1.5%归因于要素投入量增加，2.5%归因于要素生产率的提高，说明要素生产率提高对经济增长的贡献逐年增大。,三、经济增长的实证分析,这一分析证明：在现代经济增长中，要素生产率的提高起着越来越重要的作用；而要素生产率的提高主要来自技术进步。因此，技术进步在现代经济增长中起着决定性作用，是经济增长的主要动力和源泉。,三、经济增长
22、的实证分析,2.经济增长因素的分类分析 丹尼森对美国19091929、19291957、19291969年的经济增长作了分析估算。丹尼森把影响经济增长的因素分为两大类七小类：(1)生产要素投入总量的增加。其中包括四小类内容：就业人数与工时、就业者的年龄与性别构成、就业者的受教育年限、资本存量的大小；(2)单位投入量的产出量(生产率)。包括资源配置改善、规模经济、知识进步。,三、经济增长的实证分析,丹尼森依照这种分类估算了各种因素对经济增长的贡献：1929-1969年间美国国民收入年均增长率为3.33%，其中：由要素投入总量增加带来的增长率为1.81%，占总增长率的54.4%，由单位投入量的产量
23、增加带来的增长率为1.52%，占总增长率的45.6%；在要素生产率的增长中，资源配置改善因素是0.29%，占总增长率的8.7%，规模经济因素是0.36%，占总增长率的10.8%，知识进步因素是0.92%，占总增长率的27.6%。,三、经济增长的实证分析,1948-1969年，知识进步因素对总增长率的贡献又上升到30.9%。1983年，丹尼森又对美国1948-1981年的经济增长作了分析，结果发现：这期间经济的年增长率是3.2%，其中要素生产率的增长率为2.1%，对总增长的贡献是66%。在这中间，教育因素的贡献占19%，知识进步因素的贡献占47%。由此可见，在两大类因素中，要素生产率提高对总增长
24、率的贡献已大大超过要素投入量增加所作的贡献；而在七类因素中，知识进步因素的贡献最大，自身增长最快，其次是教育因素。,三、经济增长的实证分析,根据上述分析，丹尼森得出一个结论：影响经济增长的因素主要有要素投入量和要素生产率两大类，其中，单位投入量的产出量即要素生产率的增长对经济增长起着越来越重要的作用，而知识进步（技术、管理及其应用）则是对经济增长影响最大、最重要的因素。因此，要促进经济高速增长，必须大力发展教育，开发新技术，提高管理水平。,四、技术进步与经济增长,1.技术进步的含义 在经济增长理论的文献中，对“技术进步”一词的解释有多种。索洛的定义：技术进步是“生产函数任意一种形式移动的简称”
25、，“经济的加速和减速、劳动力教育质量的改进、各种各样的移动生产函数的因素都可以归入技术进步之中”。从这个定义可以看出，索洛关于技术进步的含义比较宽泛，即影响生产函数移动的一切因素都包含着技术进步，其中主要是体现在新的资本存量中的技术成果、教育和劳动力质量的改善等。,四、技术进步与经济增长,肯德里克的定义：肯德里克在美国的生产率增长趋势一书中，把除去要素投入增长后的经济增长部分称作“尚未解释的余值增长”(the unexplained residual growth)，并把它归结为“要素生产率的增长”(growth in factor productivity)。在要素生产率中，主要内容是技术进
26、步、技术创新的扩散程度、资源配置的改善、规模经济等。可见，肯德里克所说的要素生产率实质上就是技术进步，这种技术进步包括技术的发明和应用、管理水平的提高、劳动生产率的提高（生产成本的降低和资源使用效率的提高）。很明显，这个定义的范围较小，内容较具体一些。,四、技术进步与经济增长,丹尼森的定义：丹尼森把技术进步因素分散在了几乎每一项增长要素之中，也就是说几乎每一个增长要素中都包含有技术进步；但他又单列出一项“知识进步”，并认为这个知识进步所作的贡献无法用数据直接计量；只能用“余值增长”来体现。这表明他实际上是用“知识进步”来代替独立的技术进步因素。这样，丹尼森的技术进步的含义就更加明确、具体，范围
27、更小，因而在他的研究中，单项的技术进步因素对经济增长所作贡献的比重相对缩小了。,四、技术进步与经济增长,2.对经济增长中技术进步作用大小的测算 技术进步的定义不同，对技术进步所起作用大小的测算值也就不同。索洛的结论是：在1909-1949年间，美国的人均产出年增长率中，有1/8（12.5%）归因于人均资本占有量的增加，7/8（87.5%）归因于技术进步；肯德里克的结论是：1889-1957年间，美国私人经济增长率为3.5%，其中要素投入增长为1.7%（占48%），要素生产率提高（技术进步）为1.8%（占52%）；丹尼森的结论是：1929-1957年间，美国经济增长率为2.93%，其中要素投入总
28、量增长为2%，（占68.3%），单位投入量的产量增长0.93%（占31.7%），余值增长即技术进步为0.67%（占23%）。,第四节 经济增长的阶段性,一、罗斯托把社会经济发展划分为六个阶段,二、阶段更替的原因,罗斯托认为，经济增长几个阶段出现依次更替的主要原因，是“主导部门”的不断更替。主导部门是经济增长中起主要作用的先导部门，它具有雄厚的资本积累和技术优势，能够对其他产业部门产生重大影响，因而它的优先发展能够带动其他各部门的发展，进而促进整个经济的增长。主导部门带动其它部门发展的过程，就推动了新兴产业部门的成长，在技术进步作用下，新兴产业部门又会成为新的主导部门，主导部门的这种不断更替，就
29、推动了经济增长和阶段变迁。主导部门的影响主要有3种形式：(1)支柱作用：主导部门的建立可以形成规模经济，成为经济增长的支柱产业；(2)带动影响：主导部门可以把增长扩散到其它部门，从而推动国民经济的全面发展。(3)产生新产业：主导部门的建立，为新的产业和部门的建立创造了先决条件，即产生了巨大的新需求。,一国经济要实现起飞，必须具有3个互相关联的条件：(1)要有较高的资本积累率，经济起飞需要大量的资本投资，因此必须大规模地增加储蓄，提高资本积累率和生产性投资率，使其在国民收入中的比重占到10以上；(2)建立起能带动整个经济增长的主导部门；(3)进行制度的、社会的、政治的变革，建立与经济起飞要求相适应的经济体制、社会结构、政治法律制度以及意识形态，从而创造能够利用现代部门扩张的冲力使增长具有持续性的制度环境。,三、经济起飞的三个条件：,
