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1、,第9章 国际经济一体化与关税同盟理论,通过本章的学习，掌握国际经济一体化不同发展阶段的内容及其特点，关税同盟的静态效应和动态效应；了解经济一体化发展的现状、趋势及一些重要的国际经济一体化组织。,第9章国际经济一体化与关税同盟理论,第9章 国际经济一体化与关税同盟理论,9.1 国际经济一体化,9.3 国际经济一体化实践,本章结构,9.2 关税同盟理论,9.1 国际经济一体化,国际经济一体化的内涵和形式,1.国际经济一体化的内涵,概念：国际经济一体化（international economic integration）是指两个或两个以上的国家或经济体为了维护共同的经济和政治利益，通过达成某种协
2、议而建立起来的经济合作组织，这一概念包含以下含义：行为主体是国家或经济体，是国家或经济体之间的关系。通过条约或协议联系成员成员之间自由贸易，对非成员实行贸易保护 带有区域地理性,9.1 国际经济一体化,国际经济一体化的内涵和形式,2.国际经济一体化的形式,按照一体化程度由低到高，国际经济一体化有6种形式：优惠性贸易安排（preferential trade arrangements）自由贸易区（free trade area）关税同盟（custom union）共同市场（common market）经济联盟（economic union）完全经济一体化（complete economic in
3、tegration）,9.1 国际经济一体化,国际经济一体化的内涵和形式,2.国际经济一体化的形式,优惠性贸易安排优惠性贸易安排是国际经济一体化程度最低并且结构最为松散的一种组织形式。在这一阶段上，成员方之间达成协议，对全部或部分货物相互给予特别的关税或非关税方面的优惠。但对非成员方，仍保留各自对外的贸易壁垒。例如，1932年英国和英联邦成员国及前英联邦成员国之间建立的“英联邦优惠计划”。,9.1 国际经济一体化,国际经济一体化的内涵和形式,2.国际经济一体化的形式,自由贸易区 概念：是指两个或两个以上的国家或经济体之间通过达成协议，取消彼此之间相互设置的关税和非关税壁垒，实现商品自由流通的经
4、济一体化组织。而各成员经济体之间没有实行共同的对外关税。北美自由贸易区和欧洲自由贸易联盟都属此列。存在问题：贸易转移现象。由于没有共同的对外关税，来自非成员国的产品从对外关税较低的成员国进入自由贸易区市场后，再进入关税较高的成员国，从而造成高关税成员国的对外贸易政策失效。解决方法：自由贸易区通常采用严格的原产地证明管理制度，同时加强海关监管来避免以上问题的发生。,9.1 国际经济一体化,国际经济一体化的内涵和形式,2.国际经济一体化的形式,关税同盟 概念：关税同盟即成员国之间完全取消关税或其他贸易壁垒，同时协调其相互之间的贸易政策，建立统一的对外关税，成员经济体之间的产品流动无需再附加原产地证
5、明，如欧洲经济共同体。权力让渡：关税同盟规定成员国之间实行共同的对外关税，因此成员国把关税的制定权让渡给了经济一体化组织。而自由贸易区只是相互间取消关税，不作权利的让渡。,9.1 国际经济一体化,国际经济一体化的内涵和形式,2.国际经济一体化的形式,共同市场概念：是指两个或两个以上的国家或经济体通过达成某种协议，不仅实现了自由贸易，建立了共同的对外关税，而且还实现了技术、资本、劳动力等生产要素自由流动的国际经济一体化组织，它是比关税同盟更高一级的经济一体化形式。如1992年底的欧洲统一大市场。权力让渡：为实现生产要素的自由流动，各成员国之间要实现统一的技术标准、统一的间接课税制度，并且协调成员
6、之间同一产品的课税率，协调金融市场管理的法规，以及实现成员国学历相互承认等。因此共同市场的建立需要成员让渡更多方面的权利，这表明各成员国政府干预经济的权利在削弱，而经济一体化组织干预经济的权利在增强。,9.1 国际经济一体化,国际经济一体化的内涵和形式,2.国际经济一体化的形式,经济联盟概念：在共同市场的基础上又进了一步，成员国之间不但实现商品和生产要素的自由流动，建立起对外的共同关税，而且制定和执行某些共同经济政策和社会政策，逐步废除政策方面的差异，形成一个庞大的经济实体，如欧洲联盟。权力让渡：经济联盟由于实行了共同的经济制度，也就意味着各成员国让渡了干预经济的财政和货币政策、保持内部平衡的
7、权利，也让渡了干预外部经济的汇率政策、维持外部平衡的权利。这些政策制定权的让渡对共同体内部形成自由的市场经济，发挥“看不见的手”的作用有非常重要的意义。,9.1 国际经济一体化,国际经济一体化的内涵和形式,2.国际经济一体化的形式,完全经济一体化 概念：完全经济一体化是区域经济一体化的最高层次和终极目标。它除了具有经济联盟的特点外，各成员国在经济、金融、财政等方面实现了完全的统一，各成员国之间完全消除商品、资金、劳动力等自由流通的人为障碍。此时的一体化已经从经济联盟扩展到了政治联盟。权力让渡：除了经济权力的让渡外，还让渡了政治权力,9.1 国际经济一体化,9.1.2 国际经济一体化组织建立的条
8、件,国际经济一体化组织建立的条件如下：成员国地理位置上相互邻近成员国之间经济互补经济一体化组织需要照顾到每个成员国的经济利益成员国之间的政治制度比较接近,9.2 关税同盟理论,1950年，美国经济学家雅各布J维纳提出关税同盟理论。他认为，关税同盟建立后，可以产生两种静态效应，即贸易创造效应和贸易转移效应。贸易创造效应(trade creation)：指建立关税同盟后，由于成员国之间取消了关税，一国原来由本国生产的某些产品，改由生产成本较低的成员国生产。从世界范围看，较高效率的生产取代了较低效率的生产，获得了生产利益。从进口国的角度来看，产品价格降低了，获得了消费利益。由于贸易创造提高了成员方的
9、福利水平，因此又可称其为正效应。贸易转移(trade diversion)效应：是指建立关税同盟后，由于成员国之间取消了关税和实行共同的对外关税，原来由低成本的非成员国进口的产品，改由较高成本的成员国进口。从世界范围来看，低效率的生产取代了高效率的生产，损失了生产利益。因此，贸易转移意味着福利的损失，故称为负效应。,9.2 关税同盟理论,关税同盟的静态效应,1.关税同盟中产生的贸易创造和贸易转移效应分析,假设条件：世界市场上只有A、B、C3国；三国生产同一产品X；产品价格差异：由高到低为开放市场条件下贸易分析：假定3国实行自由贸易：则A可以自由选择进口国，只是获利差别。假定A国征收t的进口关税
10、：则A国只能从C国进口，因为从B国进口，加上关税t后，成本将会高于A国国内市场价格。假定A国与B国结成了关税同盟：A国将不再会从C国进口而会转由B国进口。由于成员国内部实行自由贸易，对非成员国仍征收t的关税。,9.2 关税同盟理论,关税同盟的静态效应,1.关税同盟中产生的贸易创造和贸易转移效应分析,图9.1 贸易创造效应和贸易转移效应,9.2 关税同盟理论,关税同盟的静态效应,关税同盟总效应：关税同盟成立后，A国把进口由C国转向B国，国内市场价格由Pt降至，进口量也由Q1Q2增至Q3Q4。由于价格降低，使A国的消费者剩余增加了(a+b+c+d)，而生产者剩余减少了a，政府税收则减少了(c+e)
11、。与关税同盟成立前相比，A国的总体福利水平变化为：(b+d)-e。由此看来，关税同盟的建立对同盟成员国福利水平不一定是正面的影响。关税同盟对成员国的影响是正面的还是负面的，取决于(b+d)和e的相互对比关系。,1.关税同盟中产生的贸易创造和贸易转移效应分析,9.2 关税同盟理论,关税同盟的静态效应,贸易创造效应：图9.1中(b+d)为贸易创造效应，它由生产效应b和消费效应d构成。其中生产效应是由于关税同盟建立后B的高效率生产替代了A的低效率生产而创造的收益；消费效应是由于关税同盟成立后，A国国内市场价格降低，使更多的消费者可参与消费而增加的福利。贸易转移效应：图9.1中的e为贸易转移效应，是建
12、立关税同盟给A国带来的净损失。这部分损失是因生产效率的降低而引致。因为Q1Q2这部分进口产品，在同盟成立前是由世界市场上效率最高的国家C国生产的，但在同盟成立后，这部分产品转由生产效率相对低于C国的B国来生产。因此，e就成了由于生产效率的降低而引致的损失。,1.关税同盟中产生的贸易创造和贸易转移效应分析,9.2 关税同盟理论,关税同盟的静态效应,关税同盟规模的大小：关税同盟包括的成员国越多，关税同盟的贸易创造效应越大，贸易转移效应越小。关税同盟成员国的供给和需求弹性的大小：关税同盟成员国的供给和需求弹性越大，贸易创造效应也越大。关税同盟成员国对外关税越低，贸易转移的可能性越小。关税同盟建立前的
13、贸易情况：关税同盟成员国之前的贸易量越大或与非成员国之间的贸易量越小，关税同盟建立后贸易转移的可能性越小，福利越有可能提高。,2.关税同盟成功因素分析,9.2 关税同盟理论,9.2.2 关税同盟的动态效应,关税同盟正面的动态效应：关税同盟的建立可带来规模经济收益关税同盟的建立有利于促进竞争关税同盟建立会刺激同盟内部或外部投资者增加投资关税同盟有利于推动技术进步关税同盟负面的动态效应：关税同盟的建立促成了新的垄断形成关税同盟的建立会使资本逐步向投资环境比较好的发达地区流动，地区经济发展会更不平衡。,9.3 国际经济一体化的实践,9.3.1 发达国家的国际经济一体化组织,第一阶段(19581968
14、年)：建立关税同盟阶段第二阶段(19681992年)：实现关税同盟和建立统一市场阶段第三阶段(1993年至今)：实行统一市场和建立政治经济共同体阶段,1.欧盟的产生和发展,9.3 国际经济一体化的实践,9.3.1 发达国家的国际经济一体化组织,第一阶段(19581968年)：建立关税同盟阶段1950年，法国外长罗伯特舒曼提出了将法国、德国等西欧国家的煤炭和钢铁生产置于一个超国家的机构控制之下的“舒曼计划”。1951年4月18日，法国、联邦德国、意大利、荷兰、比利时和卢森堡6国在巴黎签署了欧洲煤钢联盟条约，宣告欧洲煤钢共同体正式成立。1957年3月25日，6国在意大利首都罗马罗马条约，于1958
15、年1月1日正式生效，标志着6国组成的欧洲经济共同体正式成立。,1.欧盟的产生和发展,9.3 国际经济一体化的实践,9.3.1 发达国家的国际经济一体化组织,第二阶段(19681992年)：实现关税同盟和建立统一市场阶段1968年7月，欧共体取消关税和非关税壁垒，实行农产品共同价格和共同的对外关税，实现了真正意义上的关税同盟。1969年，欧共体6国首脑在海牙举行会议，正式决定把建立欧洲经济与货币联盟作为重要目标。1973年，英国、丹麦和爱尔兰加入欧共体；1981年，希腊正式加入欧共体；1986年，西班牙和葡萄牙加入，欧洲经济共同体成员国增加至12个。1985年6月，欧洲议会发表了一份包括300项
16、建议的“白皮书”，提出了进一步取消内部障碍，建立包括商品、服务、资本、劳动力完全流动的统一市场的具体建议。1986年和1987两年中，共同体各成员国的政府经讨论、修改，批准了反映“白皮书”基本内容的“单一欧洲法”并于1987年7月1日正式生效，其基本目标是在1992年底建立统一的欧洲市场。,1.欧盟的产生和发展,9.3 国际经济一体化的实践,9.3.1 发达国家的国际经济一体化组织,第三阶段(1993年今)：实行统一市场和建立政治经济共同体阶段 1993年1月1日，改名“欧洲共同体”。内部拆除边界，取消海关，成为单一市场。1993年11月1日，马约正式生效，改名欧盟，总部设在比利时首都布鲁塞尔
17、。1995年，奥地利、瑞典和芬兰加入，使欧盟成员国扩大到15个。1999年1月1日，欧元正式启用，2002年1月1日零时，欧元正式流通。2003年7月，规定欧盟的盟旗仍为现行的蓝底和12颗黄星图案；盟歌为贝多芬第九交响曲中的欢乐颂；铭言为“多元一体”；5月9日为“欧洲日”。2004年5月1日，塞浦路斯、匈牙利、捷克、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、马耳他、波兰、斯洛伐克和斯洛文尼亚10个中东欧国家入盟，成员国从15个增至25个。2007年1月1日斯洛文尼亚加入欧元区，这是第一个加入欧元区中东欧国家。2007年1月1日，罗马尼亚和保加利亚两国加入欧盟，欧盟经历了6次扩大，成为一个涵盖27个国家、总人
18、口超过4.8亿、国民生产总值高达12亿美元的当今世界上经济实力最强、一体化程度最高的国家联合体，在地区和国际事务中发挥越来越重要的作用，是世界上一支重要力量。,1.欧盟的产生和发展,9.3 国际经济一体化的实践,9.3.1 发达国家的国际经济一体化组织,对商品市场影响：贸易创造效应：内部边界、海关的取消，成员相互间贸易量定会增加。贸易转移效应：成员国内商品成本价格的下降，而部分非成员国的产品因仍有关税和非关税壁垒而失去竞争能力，不得不退出欧盟市场。对劳动力和资本市场影响：组织内部的资本和劳动力会通过自由流动而获得更有效合理的利用，而非成员国的劳动力和资本可能会在某种程度上失去竞争优势而被排挤出
19、一体化内部市场。欧元的产生也给世界金融格局、国际汇率体系以及国际外汇储备产生深刻影响。,2.欧洲一体化对经济贸易的影响,9.3 国际经济一体化的实践,9.3.2 发展中国家的国际经济一体化组织,前身：马来西亚、菲律宾和泰国于1961年7月31日在曼谷成立的东南亚联盟。1967年8月78日，印尼、泰国、新加坡、菲律宾4国外长和马来西亚副总理在曼谷举行会议，发表了曼谷宣言，正式宣告东南亚国家联盟成立。发展：20世纪80年代后，文莱(1984年)、越南(1995年)、老挝(1997年)、缅甸(1997年)和柬埔寨(1999年)5国先后加入该组织，使东盟由最初成立时的5个成员国扩大到目前的10个成员国
20、。宗旨：以平等和协作精神，共同努力促进本地区的经济增长、社会进步和文化发展；遵循正义、国家关系准则和联合国宪章，促进本地区的和平与稳定；同国际和地区组织进行紧密和互利的合作。,1.东南亚国家联盟简况,9.3 国际经济一体化的实践,1.东南亚国家联盟简况,9.3.2 发展中国家的国际经济一体化组织,启动东盟自由贸易区（2002年1月1日）：自由贸易区的目标是实现区域内贸易的零关税。文莱、印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰国6国已于2002年将绝大多数产品的关税降至0%5%。越南、老挝、缅甸和柬埔寨4国将于2015年实现这一目标。外交：东盟积极开展多方位外交。1997年12月15日，首次东盟
21、与中日韩领导人（10+3）在马来西亚举行。东盟各国和中、日、韩3国领导人就21世纪东亚地区的前景、发展与合作问题坦诚、深入地交换了意见，并取得广泛共识。2001年11月，在文莱举行的第5次东盟与中国领导人（10+1）会议上，一致同意在10年内建立中国东盟自由贸易区。,9.3 国际经济一体化的实践,9.3.2 发展中国家的国际经济一体化组织,2001年11月6日，第5次东盟中国领导人会议在文莱举行。中国国务院总理朱镕基出席会议并发表题为携手共创中国与东盟合作的新局面的重要讲话。2002年11月4日，第6次东盟与中国领导人会议在柬埔寨首都金边举行。朱镕基总理和东盟10国领导人签署了中国与东盟全面经
22、济合作框架协议，决定到2010年建成中国东盟自由贸易区。中国东盟自由贸易区将是世界上人口最多的自由贸易区，也将是发展中国家组成的最大的自由贸易区。它将为中国和东盟带来互利双赢的局面，为亚洲和世界经济的稳定和发展做出积极的贡献。,2.中国东盟自由贸易区（10+1）,9.3 国际经济一体化的实践,9.3.3 发达国家与发展中国家的国际经济一体化组织,第一阶段：美加自由贸易区1965年，美国和加拿大签订了关于汽车及其零部件生产方面实行自由贸易的协议。1986年两国开始了全面自由贸易的谈判，1988年签订了自由贸易协定。1989年1月1日生效的美加“自由贸易协定”提出了10年内彻底消除双方贸易壁垒的目
23、标。,1.北美自由贸易区的产生与发展,9.3 国际经济一体化的实践,9.3.3 发达国家与发展中国家的国际经济一体化组织,第二阶段：北美自由贸易区1992年12月17日，美国、墨西哥和加拿大3国政府首脑签署了“北美自由贸易协定”。共包括19个主要条款，约2万条规定。1994年1月1日协定生效后，在关税和非关税方面，3国间约65%的制成品关税立即取消；在15年的过渡期内，最终完全取消全部产品的关税，同时取消产品配额、许可证等各种非关税壁垒。NAFTA还规定了严格的“原产地原则”，以防止其他国家利用墨西哥向美加市场渗透。,1.北美自由贸易区的产生与发展,9.3 国际经济一体化的实践,9.3.3 发
24、达国家与发展中国家的国际经济一体化组织,对自由贸易区成员国的影响：北美自由贸易区的建立扩大了成员国之间的贸易，使3国的资源配置更加有效，从而对经济发展更加有利。对非自由贸易区成员国的影响：北美自由贸易区的对外影响主要是贸易转移。由于免税，从成员国进口就变得相对便宜，许多产品的贸易就从非成员国转移到成员国。受到“北美自由贸易协定”影响最大的是与墨西哥有着相似产业结构的国家，例如中国以及东南亚等发展中国家。,2.北美自由贸易区的影响,9.3 国际经济一体化的实践,9.3.4 经济一体化的新模式开放的地区主义,产生：1989年11月67日，亚太经合组织第一届部长级会议在澳大利亚首都堪培拉举行，这标志
25、着亚太经合组织的成立。发展：目前为止，共有成员21个，澳大利亚、文莱、加拿大、印度尼西亚、日本、韩国、马来西亚、新西兰、菲律宾、新加坡、泰国、美国(1989年11月)；中国、中国台北和中国香港(1991年11月)；墨西哥、巴布亚新几内亚(1993年11月)；智利(1994年)；秘鲁、俄罗斯、越南(1998年11月)。宗旨：相互依存、共同利益、坚持开放的多边贸易体制和减少区域贸易壁垒世界经济地位：该组织成员的总人口占世界人口的45%，国内生产总值占世界的55%，贸易额占46%。,1.亚太经济合作组织的产生与发展,9.3 国际经济一体化的实践,9.3.4 经济一体化的新模式开放的地区主义,松散性：
26、是政府间的协商合作组织，而不是一个谈判机构；建立在“互利、协商、一致”的基础上，并对成员和地区不具有强制性；亚太经合组织提出的“贸易和投资自由化”的目标，是指在该组织成员国之间逐步减少和消除贸易障碍的过程，而不是建立一个自由贸易区，现实地看，在亚太地区实现完全的自由贸易是一个长期目标；亚太经合组织各成员领导人对实现“亚太地区贸易和投资自由化的目标”作出了承诺，但是时间表只是各成员的一种义务承诺，本身不具有约束性；从组织功能方面来看，亚太经合组织本身只设有一个秘书处，除财务管理外，主要是对各方面的活动进行联系和协调。,2.亚太经济合作组织的特点,9.3 国际经济一体化的实践,开放性：亚太经合组织
27、提出了“开放的地区主义”的原则。亚太经合组织的目标不是要成为像欧盟和北美自由贸易协定那样的关税同盟或自由贸易区，而是要像在推动乌拉圭回合谈判达成协议时那样，对关贸总协定和世界贸易组织的自由化行动和措施的落实予以全面的支持。亚太经合组织将不仅对关贸总协定未能解决的问题，而且对具有世界意义而尚待解决的问题(如南北问题)，都准备以本地区协议这种框架形式来推进，对接受本地区协议和承担条约义务的所有关贸总协定成员进行开放。,9.3.4 经济一体化的新模式开放的地区主义,2.亚太经济合作组织的特点,9.3 国际经济一体化的实践,9.3.4 经济一体化的新模式开放的地区主义,亚太经合组织正在摸索引入一个有关地区经济合作的全新模式，即围绕贸易自由化使地区性与世界性联动起来的那种确实能实现的“开放性地区主义”模式。这种新模式不仅对亚太地区有利，而且还将促进世界范围的贸易自由化的实现。,3.亚太经济合作组织的作用,
