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1、工厂社会责任审核手册,目前有社会责任审核要求的客户,美加客户：欧洲客户：Wal-Mart Marks&Spencer Sears ASDA K-Mart Argos Janco Boots DISNEY Littlewoods Dollar General JC Penny Hudsons Bay,社会责任审核基于的国际守则简介,美国“公平劳工协会”与“工作场所生产守则”(如WAL-MART)SAI(Social Accountability International)与SA8000(如)“道德贸易运动”与“基本守则”(如LITTLEWOOD/BOOTS/M&S)-http:/,禁止使用童工
2、,第15条：禁止用人单位招用未满16周岁的未成年人 49条：企业事业组织，个体工商户非法招用未满16周岁的 未成年人的，由劳动部门责令改正，处于罚款；情 节严重的，由工商行政管理部门吊销营业执照。使用童工：工厂审核当日，工厂存在未满16周岁的 未成年工人 历史童工：工厂审核当日往前推6个月，工厂存在未 满16周岁的未成年工人,慎用未成年工,第58条：未成年工是指年满16周岁未满18周岁的劳动者 第64条：不得安排未成年工从事矿山井下，有毒有害，国家 规定的第四级体力劳动强度的劳动和其他禁忌从事 的劳动 第65条：用人单位应按下列要求对未成年工定期进行健康检查：安排工作岗位之前；工作满一年；年满
3、18周岁，距前一次体检时间已超过半年。未成年工的使用,必须到劳动部门登记备案.,人事档案管理操作提示,身份证管理 1.虚假身份证 A.非公安机关所发身份证件;B.身份证真实,但所属非本人.2.身份证过期 身份证超出使用年限,未及时更换.3.尽量提供第二代身份证(如确实无第二代身份证,第一代有效期内的身份证仍可使用.),人事档案管理操作提示,工厂必须提供所有员工的人事资料和年龄档案 在聘用新的员工时，工厂必须要求每个员工出 示能证明其年龄的原始文件。文件可以是统一 的身份证、出生证、学历证书、写有家庭成员 的姓名和年龄的居留档案中。工厂必须把员工的年龄证明的原始文件复印一 份，连同本人免冠照片存
4、在员工的人事档中。注意身份证的有效日期 工厂必须对员工进行上岗前职业安全卫生教育 培训。,不使用强制劳工,第96条：用人单位有下列行为之一，由公安机关责任人员处于 15日以下拘留，罚款或者警告；构成犯罪的，对责任 人员依法追究刑事责任：以暴力，威胁或者非法限制人身自由的手段强迫 劳动的；侮辱，体罚，殴打，非法搜查和拘禁劳动者的。劳部发（1994）118号第4条：企业违反国家规定强迫职工加班加点，职工可以拒绝，企业不得因此扣发职工工资，更不能以此理由解雇职工。劳部发（1994）118号第8条 严禁企业对职工进行体罚，殴打，搜身和侮辱，以及锁 闭工作场所和职工集体宿舍限制职工人身自由。,不使用强制
5、劳工操作提示,员工不能是正在接受劳动教育（如囚犯）的人员 工厂不得扣留员工原始证件及收取押金 工厂不得扣发员工全部/部分工资 工厂不得限制员工的基本生理需求（如上厕所/饮水等）有数量限制的离位证制度 工厂不得强迫员工住在工厂安排的地方 住在工厂安排的地方的员工，其活动自由不能受 到不合理的限制,无歧视/不骚扰政策,第12条：本公司对所有员工,不能够因种族、社会阶级、国籍、宗教、残废、性别、性别取向、工会会员资格或政治联系的歧视行为 本公司不允许带有强迫性、威胁性、凌辱性、剥削性的性行为包括姿势、语言和实际的接触,无歧视/不骚扰政策操作提示,工厂不能限制招用未成年工 工厂不能禁止或阻止录用已婚或
6、怀孕的妇女 工厂不能要求妊娠测试（除国家法律规定要求外）技能，教育和经验相等的员工从事相同的工 作，起薪应当相同 工厂不能使用吼叫，威胁或低级语言 工厂应禁止性暗示，性要求，或其他带有性意 思的语言或身体接触 安全保卫措施必须考虑性别因素且不能侵犯人 权,结社自由,第7条：-劳动者有权依法参加和组织工会-工会代表和维护劳动者的合法权益，依法独立 自主地开展活动 工厂不能因为应征者是工会/社团成员而拒绝雇用 工厂不能歧视，处分或压制，威胁，解雇那些 欲加入工会/社团的员工 工厂不能干涉合法的工会/社团 工会/社团必须是合法的团体,最低工资标准,第48条 国家实行最低工资保障制度。最低工资的具体标
7、准由省，自治区，直辖市人民政府规 定，报国务院备案，用人单位支付劳动者的工资不得低 于当地最低工资标准。劳部发（1995）309号第54条 劳动法第48条中的“最低工资”是指劳动者在法定工作时 间内履行了正常劳动义务的前提下，由其单位支付的 最低劳动报酬，最低工资不包括延长工作时间的工资 报酬，以货币形式支付的住房和用人单位支付的伙食 补贴，中班，夜班，低温，井下，有毒，有害等特殊 工作环境和劳动条件下的津贴，国家法律，法规，规 章规定的社会保险福利待遇。,最低工资标准,劳动发（1995）309号第57条 劳动者与用人单位形成或建立劳动关系后，试 用，熟练，见习期间，劳动者在法定工作时间 内，
8、提供了正常劳动的情况下，雇主必须支付 劳动者不低于当地标准的最低工资。劳部发（1993）第19条 实行计件工资或提成工资等工资形式的企业，必须进行合理的折算，其相应的折算不得低于 按时，日，周，月确定的相应最低工资标准。,停工待料之工资支付规定,全国范围：劳部发（1994）条 第12条 非因劳动者原因造成单位停工，停产，在一个工资 支付周期内，用人单位应按劳动合同规定的标准支 付劳动者工资，超过一个工资支付周期的，若劳动 者提供了正常劳动，则支付劳动者的劳动报酬不得 低于当地的最低工资标准；若劳动者没有提供正常 劳动，则按国家规定办理。广东省（1989）第28条 企业停产，应发给职工停工工资，
9、停工工资不得低 于职工本人平均工资的70%,停工待料之工资支付规定,深圳市：第54条 生产经营正常的企业非因职工本人过失造成停 工，在停工期间未能调配职工做其他工作的情 况下，企业应按下列标准发给职工停工津贴：停工在六个工作日以内的（含六个工作日），按职工停工前一个月职工本人平均实得日工资 的80%支付给职工；停工超过连续六个工作日 以上的，从第七日起按停工前三个月职工本人 平均实得日工资的60%支付给职工。,加班工资/经济赔偿,第44条：有下列情形之一的，用人单位应当按照下列标准支付高 于劳动者正常工作时间工资的工资报酬：安排劳动者延长工作时间的，支付不低 于工资的百分之一百五十的工资报酬；
10、休息日安排劳动者工作又不有安排补休 的，支付不低于工资的百分之二百的工 资报酬；法定休假日安排劳动者工作的，支付不 低于工资的百分这三百的工资报酬。,加班工资/经济赔偿,劳部发（1994）第13条.实行计件工资的劳动者，在完成计件定额任务后，由用人单位安排延长工作时间的，应根据上术规定的 原则，分别按照不低于其本人法定时间计件单价的 150%，200%，300%支付其工资.劳部发（1994）第16条 因劳动者本人原因给用人单位造成损失的，用人单位 可按照劳动合同的约定要求其赔偿经济损失；经济损 失的赔偿，可从劳动者本人的工资中扣除，但每月扣 除的部分不得超过劳动者当月工资的20%，若扣除后的
11、剩余工资部分低于当地最低工资标准的，则须按最低 工资标准支付。,工作时间,第36条 国家实行劳动者第 每日工作8小时，每周工作40小时.第38条:用人单位应当保证 劳动者每周至少休息一天 第41条 在确保劳动者身体健康的条件下,加班时间一天不超过3小时,一个月不得超过36小时 注意:WAL-MART不接受综合计时工时工作制,工作时间/工资操作提示,在劳动合同中列明工时/工资的相关规定 工厂应根据每年政府颁布的最低工资标准重新调整其 工 资标准 工厂需具备准确可靠的考勤系统（电子刷卡/卡钟等）工厂需提供合乎规范的考勤及工资发放记录（十二个月)此记录需与各部门的内部记录一致（如生产报表/发料单/I
12、QC检查报告等）工厂需向员工传达工厂的工时，工资，福利政策 工厂需向每个员工提供其本人的工资条，注明总收 入，基本工资和加班工资，工作时间和所有合法的或 认可的扣款细目。工资至少每月以现金支付一次，且必须由职工本人亲 笔签收。,休假制度,法定假日 第40条 用人单位在下列节日期间应当依法安排劳动者休假：元旦；春节；清明、端午、中秋、劳动节；国庆节；法律，法规规定的其他休假节日。,休假制度,第2条（1999年 9月18日）全体公民放假的节日：元旦：放假1天（1月1日）春节：放假3天（农历正月初一，初二，初三）清明、端午、中秋、劳动节：放假1天 国庆节：放假3天（10月1日，2日，3日）如法定节假
13、日恰逢休息日，则休息日顺延。部分公民放假的节日：妇女节（3月8日）：妇女放假半天 青年节（5月4日）：14周岁以上的青年放假半天.如法定节假日恰逢休息日，则不补休,休假制度,年休假和产假 第2条 国家实行带新年休假制度，劳动者连续工作一年以上，享受带新 年休假。广东省企业职工假期待遇死亡抚恤待遇暂行规定（1997）第2 条年休假时间按在本企业工龄 计算：工作满一年未满十年的5天；满十年未满二十年以上者10天；满二十年 以上者15天。中华人民共和国劳动法第62条：女职工生育享有不少于90天的产假。劳动部发（1992）309号第58条：女职工在其享有法定产假期间，依法领取生育津；没有参加生育保 险
14、的企业，由企业照发原工资。中华人民共和国劳动法第51条：劳动者在法定休假日和婚丧假期间以及依法参加社会活动期间，用 人单位应当依法支付工资。,休假制度,婚假和丧假-职工本人结婚，婚假三天，晚婚加10天（男25周岁）-职工直系亲属（父母，配偶，子女）死亡，丧假三天-职工患病按有关规定休假并发放法定医疗期工资中华人民共和国劳动法第51条：劳动者在法定休假日和婚丧假期间以及依法参加社会 活动期间，用人单位应当依法支付工资。,休假制度操作提示,工厂必须在员工手册/厂规中列明休假规定；工厂必须以简明易懂的形式向员工介绍休假制度；工厂需正确记录员工服务年限以便决定其福利待 遇；工厂需保留有关的休假/请假记
15、录以备查；工厂必须依法足额支付休假工资；工资单中有相关的工资反映；,社会保险,第72条 社会保险基金按照保险类型确定奖金来源，逐步实行 社会 统筹，用人单位和劳动者必须依法参加社会保险，缴纳社 会保险费。第73条 劳动者在下列情形下，依法享受社会保险待遇：退休；患病，负伤；因工伤残或者患职业病；失业；生育。劳动发（1997）第7条：-缴费工资基数一般以职工本人上一年度月平均工资为准。,社会保险操作提示,工厂必须在职工入职30天内为其办理社会保险 工厂必须为最少60%（Wal-Mart）的职工办理 社会养老/医疗保险，所有职工必须参加工伤保 险。（*Sears要求100%）若工厂无法为最少60%
16、的职工办理社会保险，则必须提供当地社保机构出示的证明文件 工厂需提供每月缴费收据和参保人员花名册备查 生育保险部分地区暂未启动。,劳动合同,第16条：劳动合同是劳动者与用人单位确立劳动关系，明确双方权 利和义务的协议。建立劳动关系应当订立劳动合同。第9条：劳动合同签订后，应当于一个月内到当地劳动行政部门签证。第21条：劳动合同可以约定试用期，试用期最长不得超过六个月。劳部发（1996）354号第3条：.劳动合同期限在六个月以下的，试用期不得超过15日；劳动合同期限在六个月以上一年以下的，试用期不得超过30日；劳动合同期限在一年心上两年以下的，试用期不得超过60日；试用期包括在劳动合同期限中。,
17、劳动合同操作提示,工厂必须在职工入职30天内与员工签订劳动合同 劳动合同必须双方各持一份 注意劳动合同中关于试用期的时间规定 遵守第三章关于“劳动合同和集体合同”的具体规定 深圳市从2001年11月1日起取消劳动合同签证,消防安全,第14条第6点：机关，团体，企业，事业单位应当保障疏散通道，安全出口畅 通，并设置符合国家规定的消防安全疏散标志（GBJ-87新修订本）第条-厂房安全出口的数目不应少与两个 第14条第5点：-机关，团体，企业，事业单位应当按照国家有关规定配置消防 设施和器材，设置消防安全标志，并定期组织检验，确保消防 设施和器材完好，有效。第15条-员工集体宿舍不设置在设有车间或仓
18、库的建筑物内。工业安全基本数据手册：-丙类火灾危险性的生产库房灭火器的数量为：厂房每80平方米 一个，库房每100平方米一个。,消防安全,（GBJ140-90文件）第条：一个灭火器配置场所内的灭火器不应少于2个，每个设置点不宜多于5个。-第条：挑重式灭火器设置在挂钩，托架或灭火器箱 内，其顶部离地面应小于1.5米，其底部离地高度不已小于 015米。（GBJ-87新修订本）第354条：疏散门的最小宽度不宜小于09米，疏散通道 宽度不宜小于14米。具体规定请参照以上法律/法规,消防安全操作提示,厂房/宿舍必须有建筑物消防验收合格证 厂区/宿舍/饭堂需清楚醒目地张贴消防疏散图 厂区/宿舍每年至少进行
19、两次消防演习（文件/图片备查）灭火器至少每月，其他灭火器材至少每三个月 检查一次（检查报告备查）灭火器材使用方法必须以当地文字的形式张贴,急救措施,第31条：工作场所应该备有急救箱 急救箱药品每月必须检查一次，使用后按量补充-注意药品质量/有效期/不能有内服药/药箱不能上锁 对于超过1000人的工厂必须有急救室，其医护人员必 须得到国家有关部门的认可 所有急救人员每年必须进行一次由卫生部门进行的培训 急救程序/指示需张贴，并告知医院/医生/司机联系方式等,安全防护装置及个人防护品,第41条：-电气设备和线路的绝缘必须良好，裸露的带电 导体应该安装于碰不着的处所，否则必须设置 安全遮拦和明显的警
20、告。第42条：-电器设备必须设有可溶保险器或者自动开关。第80条：-电气操作工人，应该由工厂按照需要分别供给 绝缘靴，绝缘手套等,安全防护装置及个人防护品,第32条：-传动带，明齿轮，砂轮，电锯，接近于地南面的连轴 节转轴，皮带输和飞轮等危险部分，都要安设防护装置。第33条：-压延机，冲压机，碾压机，压印机等压力机械的施压部 分都要安全装置 第76条：-焊接场所应该保持通风良好 第75条：-在有危害健康的气体，蒸气或者粉尘的场所操作的工人，应该由工厂分别供给口罩，防护眼镜和防毒面具等。,安全防护装置及个人防护品,第77条：-在有噪音，强光，辐射热和飞溅火花，碎片，刨屑的场 所操作的工人，应该由
21、工厂分别供给护耳器，防护眼镜，面具和帽盔等。第78条：-经常站在有水或者其他液体的地面上操作的工人，应该 由工厂供给防水靴或者防水鞋等。第85条：-工厂应该经常检查防毒面具，绝缘用具等防护用品，并 且保证它良好有效。第85条：-工厂应该教育工人正确使用防护用品，对于从事有危险 性工作的工人，应该教会紧急救护法。具体规程请参照以上法规,特殊工种作业许可证,第55条：-从事特种作业的劳动者必须经过专门培训并取得特种作 业资格。特种作业是指对操作者本人及其他人有重大危害因素 的作业。主要的特种作业有：-电工-机动车司机-锅炉工-船舶驾驶员-起重机械驾驶员（如电梯）-高空作业员-金属焊接工-压力溶器操
22、作-爆破作业工-厨师 第6章第26条：-食品生产经营人员每年必须进行健康检查。,特殊工种作业许可证,工厂需提供特种设备使用许可证 工厂需提供饭堂卫生许可证 工厂需提供特种设备操作员许可证 工厂必须按需提供个人防护用品给员工 工厂必须监督员工正确配戴个人防护用品,化学品储存和环境保护,工厂必须要求化学品供应商提供“安全资 料单据”容器上需标明化学品品名 化学品需按国家有关要求单独建仓存放 具体规定请查阅 工厂需提供废水/废气/噪音/水质检测报告 工厂需提供危险废料处置报告。,工厂社会责任审核需提供的文件/记录,1.国内及当地政府颁布的法律法规中关于以下主要项 目的规定：禁止雇用童工条款 未成年工
23、保护 最低工资标准/组成 工作时间 加班费/津贴 健康与安全 工作环境 2.客户的“供应商行为守则”-需以海报形式张贴 3.营业执照,工厂社会责任审核需提供的文件/记录,4.工厂平面图 5.员工手册 6.劳动合同 7.工资核算方法 8.工资支付情况（时间/方式等）9.工时记录（十二月内）10.工资记录（十二月内）,工厂社会责任审核需提供的文件/记录,11.人事档案（招聘程序/入职登记表/请假记录/必 罚记录/离职记录等）12.员工培训计划/记录 13.未成年工花名册/上岗证/体检记录 14.从事特种作业的员工花名册/上岗许可证/体检记录 15.社会养老/医疗/工伤/失业/生育保险缴费记录 16
24、.工伤记录 17.医疗急救程序/急救药品登记/急救员培训记录。,工厂社会责任审核需提供的文件/记录,18.厨房卫生许可证/工作人员健康证 19.建筑物消防验收合格证 20.消防演习记录/消防设备检查保养记录 21.国家规定的特种设备以及规定项目的检查检 测记录 22.化学物品物质安全数据说明书 23.分包/外发加工情况 24.其他文件,员工访谈,员工访谈的目的在于确认工厂提供的文件资料 的可信性 员工访谈要点：-人数1530人，时间表515分钟-员工访谈时，工厂代表不能在场-工厂的各项规定的实际执行情况-工厂的工作时间安排-工厂的工资福利发放情况-员工个人基本情况（确认人事资料的正确性）-员工
25、对工厂食宿的反映-员工双方关系-员工投诉等,工厂巡视,审核员巡视厂区/宿舍/饭堂等 审核员巡视时，厂方陪同人员不应过多向审核 员解释工厂运作事宜，以免影响其判断 审核员巡视时，可能会拍下违规现场的图片 审核员在巡视时，会现场抽问员工和抽出需进 一步面谈的人员，（一般为面貌较小，怀疑为 童工的员工）,评估等级与典型违规现象,红灯（RED）：例如：工厂存在雇用童工现象 工厂存在强制劳工现象 工厂存在体罚现象 工厂存在歧视现象 工厂存在于危险不安全的工作环境 工厂存在虚报原产地/非法运输现象 失败结果影响如下：现有订单被取消 所有未装船的产品被取消 如果货物已离港，经买方同意所运货物方可接受 工厂没
26、有资格接受新的订单,评估等级与典型违规现象,橙灯工厂有导致高风险的违规现象 例如：一周工作时间（正班和加班时间）超过72小时或一日 工作时间超过14小时 无法达到当地最低工资标准/未依法支付加班费 篡改/虚假工资记录 无可信/可查的考勤系统 伪造身份证 橙色灯结果影响如下:工厂没有资格接受新的订单 十五天内提供改善报告&90天内复查,评估等级与典型违规现象,黄灯(YELLOW)工厂有导致中等风险的违规现象 例如：违反第七天休息或每周至少休息1天的政策 一周工作时间在49小时到72小时之间或一日工作时间不超 过14小时 无故推迟工资发放 社会保险未达到要求 不完整的年龄记录 机械装置不符合安全标
27、准 黄色结果影响如下:工厂有资格接受新的订单 工厂可以出货 三十天内提供改善报告&180天内复查,Wal-Mart 评估等级与典型违规现象,绿灯(GREEN)-工厂没有或只有轻微违规现象-违规现象通常可用图片说明 例如：一周工作时间在49小时以下 工作区域光线不足 休息室设备陈旧或需要维修 露天食堂 绿色结果影响如下:工厂有资格接受新的订单 工厂可以出货 九十天内提供改善报告&一年内复查,评估等级与典型违规现象,不符标准(Disapproval)-工厂不允许审核员进入厂区和/或宿舍-工厂不提供工厂人事资料-工厂不愿提供要求的其他文件-工厂不允许员工面谈-工厂未按期提供改善报告-工厂审核未按期举行-复审未确认改善措施-工厂审核获三次“黄灯”-工厂审核获两次“橙灯”不符标准结果影响如下：-工厂不能接受新订单-从工厂判定为“不符标准”开始15天后的订单自动取消-工厂可以向GP-Bentonville上诉,课程结束,谢谢大家!,
