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1、天津大学建工学院2010级港口孟湘颖关月阳,引入,什么是风险？什么是风险控制？如何才能减少风险？,内容介绍,基本概念,风险因素,风险评价方法与控制,案例分析,4,1,2,3,第一章 基本概念,风险：在项目实施运行过程中，事先不能确 定的内部和外部干扰因素。,第二章 风险因素,项目系统要素,风险对目标影响,管理过程和要素,结构化分析方法：由总体到细节、由宏观到微观，层层分解。,环境要素：政治、法律、经济自然条件、社会等系统结构：以项目单位为对象行为主体：投资者、业主、承包商监理、其它等,工期风险费用风险质量风险生产能力风险市场风险信誉风险安全风险法律责任,高层战略风险环境调查/预测风险决策风险策
2、划风险技术设计风险计划风险实施控制风险运营管理风险组织风险,第三章 风险评价方法与控制,风险控制就是使风险降低到企业可以接受的程度，当风险发生时，不至于影响企业的正常业务运作。,风险存在和发生的时间分析风险影响和损失分析风险发生的可能性分析风险的起因和可控制分析风险级别,风险级别（ABC分类法）,（1）风险位能的概念 对一个具体风险，如果发生，则计损失为RH，发生可能性为EW，则风险的期望值RW为:,RW=RHEW,风险评价方法,列举法 专家经验法-Delphi法决策树法风险相关性评价 风险状态图其它方法：Monte-Carlo法、头脑风暴法等,结果Rij,P(Sij),E(i)=P(Sij)
3、Rij,Opt.E(i),决策树法,决策树法,例某建设工程施工项目实行公开招标，确定的招标程序如下：(1)成立招标工作小组。(2)编制招标文件和工程标底。(3)发布招标公告。(4)对报名参加投标者进行资格预审，并将审查结果通知各申 请投标者。(5)向合格的投标者分发招标文件及设计图、技术资料等。(6)组织投标单位踏勘现场，并就招标文件进行答疑。(7)建扩评标组织，制定评标定标方法。(8)召开开标会议，审查投标书。(9)组织评标，决定中标单位。(10)发出个标通知书。(11)签订承发包合同。,若未中标，则损失投标费用3万元。请协助该企业确定具体的投标报价策略。,参加投标的某施工企业制定了自己的投
4、协报价策略。经分析研究，制定了高标和低标两种方案，其中标概率与效益情况分析如表所示。,分别求出各节点的期望值：节点期望值=0.4250+0.5150+0.1(-200)155万元 节点的期望值=0.5200+0.380+0.2(-250)74万元 节点的期望值0.4155+0.6(-3)万元60.2万元；节点的期望值=0.574+0.5(-3)万元35.5万元。从、节点的期望值比较来看，应采取投高标的报价策略。,高标,低标,1,风险相关性分析,风险之间的关系可以分为三种情况：,两种风险之间没有必然联系。例如国家经济政策变化不可能引起自然条件变化。,一种风险出现，另一种风险一定会发生。如国家政局
5、动荡必然导致该国经济形势恶化(通货膨胀),如一种风险出现后，另一种风险发生的可能性增加。如自然条件发生变化可能会导致技术能力不能满足需要。,A,B,C,单选题：风险相关性分析中，以下哪个选项是不正确的(A)A.国家经济政策变化会引起自然条件变化；B.国家政局动荡会会引起经济环境变化；C.自然条件的变化会引起施工能力变化；,风险控制方法,一、风险分配 工程整体效益的角度出发 责任权利平衡 符合工程惯例,选择回避技术措施组织措施保险担保风险准备金合作共同承担分散风险,二、风险对策,风险监测和预警 及时采取措施控制在风险状态保证工程的顺利实施,三、工程实施中的风险控制,全面风险管理,采用系统、动态的
6、方法进行风险控制，以减少项目过程中的不确定性。,案例分析1：组织风险 一阿尔及利亚东西高速公路项目 阿尔及利亚东西高速公路东连突尼斯、西接摩洛哥边境，连通国内沿地中海安纳巴、君士坦丁、塞提夫、奥兰等主要城市，全长为927km，分为东段399km、中段169km和西段359km，总投资约108亿美元。路面为双向6车道，设计时速依区段分别为80km/h，100km/h和120km/h。设计施工均采用欧洲规范。这是一个DB总承包项目。,第四章 案例分析,2005年10月25日阿国高速公路局公开进行国际招标，七家联合体参加投标，均为世界顶尖级的数十个大型国际工程公司组成的联合体。业主将全线分为东、中、
7、西三个标段发标，各标段均为设计及施工总承包项目(DB模式)。同时，业主按照初步规划设计完成情况不同，各标段又细分为一期工程、二期工程和三期工程。,风险分析 规模如此庞大的一个项目，工期短，需要强大的人力物力财力智力资源支持，阿尔及利亚与我国相距遥远，虽然国内建筑公司数量诸多，势力雄厚，但是总承包商如何通过采取强有力的组织措施，将项目进行逐步分解，确保设计、施工高度协调配合，满足业主要求，确保顺利完成任务，是一个巨大的难题。否则，项目将举步维艰，困难重重，进度受到巨大影响。经过分析，认为项目的组织风险，包括（）和（）是此项目的首要风险。,责任分工，合同关系政府信誉，工期风险质量风险，安全风险,责
8、任分工 合同关系,中国中信一中国铁建联合体各外聘技术服务公司、项目经理部、分标段项目部、设计单位之间的内部合同关系如下：,案例分析2：安全风险 一尼日利亚项目遭遇劫匪 2006年8月20日，在尼日利亚，一位中国工程师(以下称A)工作回到驻地因天下大雨迷路了，遇到了抢劫。车上只有A、当地一个司机和一个没有枪的当地保安。十几个当地人，手拿弯刀铁镐，枪，把他们车死死堵停在路中央。他们首先将司机扯了下去。,A的第一个反映就是逃。可是车门车窗被堵的死死的，再说周边是森林，很阴暗，能逃走的概率极小。当地人在对司机询问后，上车来了三个人，拎着弯刀。他们被A的行为惊诧了:车上的保安吓得一直趴在车上不敢抬头。过
9、了一个小时，全身湿透、衣冠不整、鼻子下面仍然有血迹的司机被推上了车，而且把车开上了正路。,A只穿了条短裤，一个随身包里东西全部倒出放在车座位上，大约两万奈拉钱也摆放在很显眼位置，A闭目坐在挨近窗户的位置上。,后来司机告诉A：那帮山贼，原准备劫车和钱财。但当他们得知这是CCECC(中国土木工程集团公司)的车后，其中有一个年纪大点人就说不能劫这个公司。,中国公司、是有品牌的公司，不是来夺他们国家的资源，而是帮助他们建设来的。,他家乡IKOM镇就是CCECC帮助把道路建设起来的。,他两个弟弟都是在CCECC的IKOM工地做工，原先他们家穷的什么都没有，现在都盖起了房子，生活起了翻天覆地的变化。,CC
10、ECC还帮他们那里学校免费平整场地。,中海外联营体以低于业主一半预算的低价中标，引起欧洲承包商的巨大反响，争议四起，中海外由此遭遇了“低价倾销”的指责。波兰建筑行业协会向欧盟提起诉讼，指称中海外是“在中国政府支持下以低于成本价的价格竞标，故意以低价取胜来占领欧洲基建市场”。不过，这一诉讼请求最终没有得到欧盟的支持。2009年 9月28日签订设计、施工总承包合同。,合同要点：无预付款，总价锁死、排除一切变更，违约金无上限，赔偿金覆盖直接和间接损失，在波兰法院诉讼,1，在投标期间没有事先仔细调查和研究工程的地质情况以及研究当地法律、经济、政治环境等情况2，联合体内部中，中海外与上海建工的合作基础不
11、牢靠，在投标前没有明确各方的职责和具体分工3，寄希望于低价中标，后期靠变更和索赔追加费用，但在合同中价格调整条款被业主删除。(总价锁死)4，在投标期间和签订合同后，没有及时对当地咨询公司所作的设计进行吻合性检算，而导致后期工程数量发生巨大变化时，无法获得索赔,风险分析及失败原因,5，在合同的解决争议部分，菲迪克合同文本中关于仲裁纠纷处理的条款全部被删除，代之以“所有纠纷由波兰法院审理，不能仲裁”。6，没有有效地组织现场的翻译工作，沟通成为了制约工程有序进行的障碍。7，因自身传统做法不能适应当地法律要求时，推卸和埋怨，导致现场的工作始终处于被动的局面。,风险应对方法,1、对工程所在地法律做深入研究，否则项目失败是必然的2、签订FIDIC银皮书合同尤其要慎重，能不签就不签3、在大型的海外工程总承包项目上，必须要保证经营人员和工程技术人员的高素质和高质量，才能在事前减少和降低各种风险4、在重大合同评审阶段要有引入机制，规避合同风险,
