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1、第九章 建设工程施工索赔,第一节 建设工程施工索赔概述,一、施工索赔的概念及特征1.施工索赔的概念是指当事人在施工合同实施中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。,2.索赔的特征索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张；索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件；索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害；索赔必须有切实有效的证据；索赔是单方行为，双方还没有达成协议。,二、施工索赔的分类1.按索赔的合同依据分类 合同明示索赔 合同默示索赔2
2、.按索赔的目的分类 工期索赔 费用索赔,3.按索赔事件的性质分类 工程延误索赔工程变更索赔工程终止索赔工程加速索赔意外风险和不可预见因素索赔其他索赔,三、索赔的起因1.工程项目的特殊性。现代工程规模大、技术性强、投资额大、工期长；项目的差异性大、综合性强、风险大，实施过程的不确定因素多。2.工程项目内外部环境的复杂性和多变性。项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化，使得实际情况与计划 实施过程不一致，导致工程工期和费用的变化。3.参与工程建设主体的多元性。由于工程参与单位多，关系复杂，相互影响，易导致索赔。4.工程合同的复杂性及易出错性。工程合同多且复杂常造成双方对合同理解不一致，
3、易出现索赔。5.投标的竞争性。竞争激烈，承包人利润低，索赔成为工程风险再分配的手段。,四、索赔事件,1.承包商可以提出的索赔事件通常有：（1）发包人（业主）违约(风险)（2）不利的自然条件与客观障碍（3）工程变更（4）工期延长和延误（5）工程师指令和行为（6）合同缺陷（7）物价上涨（8）国家政策及法律、法规变更（9）货币及汇率变化（10）其他承包人干扰（11）其他第三人原因,2.索赔事件的发生率索赔次数和索赔成功率 单项索赔较为常见且成功率较高，综合索赔成功率较低。索赔与工期延长要求索赔的比例分布（见后表）索赔主要是由于设计错误、工程变更、现场条件变化、恶劣气候和罢工 及其他等五种因素造成相关
4、因素分析 工程规模越大，施工索赔的机会和次数就越多。中标的标价低于标价（即第二个最低标价）的幅度越大，索赔发生率就越高。,索赔的比例分布,五、索赔证据,在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有：（1）各种工程合同文件；（2）施工日志；（3）工程照片及声像资料；（4）来往信件、电话记录；（5）会谈纪要；（6）气象报告和资料；（7）工程进度计划；（8）投标前业主提供的参考资料和现场资料；（9）工程备忘录及各种签证；（10）工程结算资料和有关财务报告；（11）各种检查验收报告和技术鉴定报告；（12）其他，包括分包合同、订货单、法律、法规等。,六、索赔的成功因素索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合
5、学问和艺术，贯穿工程项目始终，影响索赔成功的相关因素主要有：1.合同管理通过合同分析为索赔提供法律依据，通过合同日常管理收集、整理施工中事件的记录，为索赔提供全面、正确、合法有效的证据。2.进度管理进度管理可以为工期索赔值的计算提供依据和基础数据。3.成本管理成本管理可以为费用索赔提供各种费用的计算数据和其他信息。4.信息管理信息管理为索赔文件的提出、准备和编制及时提供各种信息。,第二节 索赔程序,一、索赔报告,单项索赔报告的主要内容,综合索赔文件的组成,（1）索赔致函和要点；（2）总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）；（3）索赔总表（将索赔总数细分、编号，写明名称和索赔额）；（4）上述事件
6、详述；（5）上述事件结论；（6）合同细节和事实情况；（7）分包商索赔；（8）工期延长的计算和损失费用的估算；（9）各种证据材料等。,二、索赔报告,第三节 索赔管理,一、工期索赔,1.工期延误的合同一般规定,我国建设工程施工合同条件第13条规定：对以下造成竣工日期的延误经工程师确认，工期可以相应顺延：(1)发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件；(2)发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行；(3)工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行；(4)设计变更和工程量增加；(5)一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；(6)不可抗力；
7、(7)专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况,2.工程延误的分类,3.业主及工程师引起的延误,(1)业主拖延交付合格的施工现场(2)业主拖延交付图纸(3)业主或工程师拖延审批图纸、施工方案、计划等。(4)业主拖延支付预付款或工程款。(5)业主指定的分包商违约或延误。(6)业主未能及时提供合同规定的材料或设备。(7)业主拖延关键线路上工序的验收时间，造成下道工序施工延误。(8)业主或工程师发布指令延误，等原因暂停施工导致的延误。(9)业主提供的设计数据或工程数据延误(10)业主设计变更或要求修改图纸等原因导致工期延长。,4.工程延误的一般处理原则,工程延期的影响因素可以归纳为两大类：（1）
8、合同双方均无过错的原因或因素而引起的延误，主要指不可抗力事件和恶劣气候条件等；（2）由于业主或工程师原因造成的延误。,对于第一类原因造成的工程延误根据工程惯例承包商只能要求延长工期，很难或不能要求业主赔偿损失。,对于第二类原因造成的工程延误,假如业主的延误已影响了关键线路上的工作，承包商既可要求延长工期，又可要求相应的费用赔偿如果业主的延误仅影响非关键线路上的工作，且延误后的工作仍属非关键线路，而承包商能证明因此引起的损失或开支，如劳动窝工、机械停滞费用等，则承包商不能要求延长工期，但完全有可能要求费用赔偿。,5.工期索赔的依据,（1）合同约定的工程总进度计划；（2）合同双方共同认可的详细进度
9、计划，如网络图、横道图等；（3）合同双方共同认可的月、季、旬进度实施计划；（4）合同双方共同认可的对工期的修改文件，如会谈纪要、来往 信件、确认信等；（5）施工日志、气象资料；（6）业主或监理工程师的变更指令；（7）影响工期的干扰事件；（8）受干扰后的实际工程进度；（9）其他有关工期的资料等。,6.共同和交叉延误的处理原则,在初始延误是由承包商原因造成的情况下，随之产生的任何非承包商原因的延误都不会对最初的延误性质产生任何影响，直到承包商的延误缘由和影响已不复存在。如果在承包商的初始延误已解除后，业主原因的延误或双方不可控制因素造成的延误依然在起作用，那么承包商可以对超出部分的时间进行索赔。反
10、之，如果初始延误是由于业主或工程师原因引起的，那么其后由承包商造成的延误将不会使业主摆脱(尽管有时或许可以减轻)其责任。如果初始延误是由双方不会控制因素引起的，那么在该延误 时间内，承包商只可索赔工期，而不能索赔费用。,7.工期索赔的分析与计算,工期索赔的分析1）原因分析。分析引起工期延误是哪一方的原因，决定是否索赔。2）网络计划分析。运用网络计划（CPM）方法分析延误事件是否发生在关键线路上，以决定延误是否可索赔。3）业主责任分析，确定延误是否能索赔费用。4）索赔结果分析。在索赔已经成立的情况下，根据业主是否对工期有 特殊要求，分析工期索赔的可能结果。工期索赔计算方法1）网络分析法2）比例类
11、推法，包括按工程量和按造价两种。3）直接法,二、费用索赔,1.费用索赔的原因,业主违约索赔。工程变更。业主拖延支付工程款或预付款。工程加速。业主或工程师责任造成的可补偿费用的延误。工程中断或终止。工程量增加（不含业主失误）。业主指定分包商违约。合同缺陷。国家政策及法律、法令变更等。,2.费用索赔的分类,3.工程延误索赔的费用构成,4.工程加速索赔的费用构成,5.工程中断索赔的费用构成,6.工程量增加索赔的费用构成,7.索赔费用主要包括的项目,1）人工费 人工费主要包括生产工人的工资、津贴、加班费、奖金等。2）材料费 非承包人责任的延误导致的材料用量增加、价格上涨等。3）机械设备使用费由于完成额外工作增加的机械设备使用费等。4）现场管理费5）总部管理费6）利息7）分包商费用8）利润9）相应保函费、保险费及其它额外费用的增加等。,本 章 结 束,
