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1、附件1住宅小区分类分级检查工作实施细则一、检查方式城管执法队员通过“浦东城管”APP开展住宅小区分类分级检查，方式为：L分类分级日常检查。对物业服务企业的履职情况开展检查。2.双随机，一公开检查。对住宅小区的环境秩序管理开展检查。二、责任分工区城管执法部门负责全区小区综合监管检查工作的牵头和组织领导。区城管房屋管理执法大队负责全区小区综合监管检查工作的业务指导。各街镇（管委会）综合行政执法机构负责对本辖区小区综合监管检查工作的具体实施。三、分级分类日常检查（一）检查信息来源依托区小区综合监管平台整合信息来源将：日常检查、专项检查、信访投诉、上级交办、部门移送等相关信息作为检查依据。（二）检查内
2、容1.物业日常工作小区门岗是否做好违法违规设施、设备、材料的检查和劝阻；小区内是否存在毁绿、乱设摊的行为，是否存在新增违法搭建（建）构筑物、破坏房屋外立面、损坏房屋承重结构的行为，小区内“五乱”治理情况，对发现的问题有无劝阻和上报等。2 .物业工作机制运行情况一是小区物业装饰装修备案机制：是否执行备案制度;装修入场前是否登记并发放告知单；发现违法行为是否及时制止上报；离场后是否进行现场检查确认等。二是小区房居住租赁备案机制：是否对房屋租赁进行登记引导；是否落实每周巡查制度；发行问题是否及时制止和上报。三是小区垃圾管理机制：是否建立小区生活垃圾分类的管理机制；小区生活垃圾分类工作实效；装修垃圾堆
3、放点设置是否合理；是否与有资质的清运公司签订收运合同；清运台账记录是否完整等。3 .物业公共设施、设备和公共秩序管理情况一是小区公共秩序管理情况：是否擅自改变物业管理用房用途；是否存在改变物业区域内按规划建设的公共建筑设施用途；是否存在擅自挖掘小区内道路场地的行为。二是小区公共设施设备管理情况：是否建立小区专项维修资金使用台账；是否对电梯运行维护费用单独列账并按期公示；是否建立擅自拆改燃气管道巡查上报管理机制等。4 .检查物业对重大问题的履职情况对小区内新增违法建筑、破坏房屋外立面、破墙开门、破坏房屋承重结构、改变房屋使用性质、破坏绿化、乱设摊、“五乱”现象等重大问题，物业企业的发现、处置、上
4、报等情况。（三）风险等级设定和管理对浦东新区住宅小区实行风险（颜色）等级管理，实现对违法违规现象“精准研判、及时发现、高效处置、长效管控”。风险（颜色）等级分为三级，依次为：高风险（红色）、中风险（黄色）、低风险（绿色）1 .初始等级设定标准初次开展分类分级日常检查，为期一个月，覆盖浦东新区所有住宅小区，根据不同检查结果完成小区等级初始设定。（1）初定等级为高风险（红色）的情况：房屋安全方面存在新增违法搭建、破坏房屋外立面、破墙开门、破坏房屋承重结构、改变房屋使用性质等行为；物业管理松散，存在不作为的；被媒体曝光，造成重大不良影响的。（2）初定等级为中风险（黄色）的情况：除去初定为高风险（红色
5、）等级的问题以外，存在被城管立案查处违法违规行为的；被投诉举报且情况属实的；物业管理工作松懈有瑕疵的；物业未落实每日检查连续3天或累计5天的。（3）初定等级为低风险（绿色）的情况：无城管立案查处和投诉举报记录；物业不存在违法违规行为。2 .检查频次依据小区风险（颜色）等级不同，设置不同检查频次：高风险（红色）小区，每周至少检查1次；中风险（黄色）小区，每月至少检查1次；低风险（绿色）小区，每季至少检查1次。3 .风险（颜色）等级调整区局根据基层城管执法队员日常检查、执法办案以及市民投诉、煤体曝光、实效督察等情况，自动对照检查情况按照高、中、低风险事项设定（风险事项见综合监管检查表）,对小区风险
6、（颜色）等级作升降级调整。具体规则如下：（1）风险（颜色）升级一是主动发现：对发现的问题，除依法作出处罚外，应及时在网上办案系统上调整风险等级，发现高风险事项二次（项）上升为高风险（颜色）等级。具体是：发现中风险事项二次（项），存在问题，应依法作出处罚，在网上办案系统按流程关联处置，上升一个风险（颜色）等级，二次（项）以上，上升为最高风险（颜色）等级。低风险事项三次（项），存在问题，应依法作出处罚，在网上办案系统按流程关联处置，上升一个风险（颜色）等级，最高为红色（高风险）等级，三次（项）以上，上升为最高风险（颜色）等级。二是被动发现：通过市民投诉、媒体曝光、区局实效督察等方式发现的问题，经核
7、查属实的，辖区城管执法中队应依法作出处罚，并上升该小区风险（颜色）等级。三是未落实检查：对中风险和低风险小区未按规定频次检查的，监管平台自动给予黄色预警，提示3天仍未检查的给予红色预警，由系统自动上升一个风险（颜色）等级。（2）风险（颜色）降级检查对象连续两个检查周期没有发现违法行为的风险等级下调一级。高风险对象连续三个检查周期没有发现违法行为的风险等级下调为低风险。未达到风险（颜色）升降级标准的小区，不作调整。四、双随机、一公开检查（一）制定年度工作计划各街镇（管委会）综合行政执法机构结合实际情况根据各辖区内小区数量、信访投诉率、管理实效等因素合理安排抽查数量和比例。原则上按在岗执法人员人数
8、1：2且每年抽查数不低于检查对象总数的50%的要求，合理制定年度抽查计划（以自然年为单位），依托浦东新区住宅小区综合监管平台住宅小区数据库，建立年度检查小区名册。于每年12月底前完成下一年度抽查工作计划的制定。（二）检查内容1 .市容环境检查4项一小区内有无乱设摊；小区内有无“乱张贴、乱涂写、乱悬挂、乱晾晒”等“五乱”现象；小区内公共区域有无乱堆垃圾现象；小区生活垃圾分类管理是否落实到位。2 .房屋管理检查3 项一小区内有无新建违法建（构）筑物；小区内有无破坏房屋外立面行为。4 .绿化管理检查3项一小区内有无黄土裸露现象；小区内有无砍伐树木的行为；小区内有无毁绿种菜的行为。5 .公共秩序检查3
9、项一小区内有无配套公建设施被挤占挪用的情况；小区内有无破坏公共设施的行为，小区内开挖通道、路面翻修、房屋整新工程等工程建设有无做好文明施工管理。五、检查程序（一）落实监管责任。各街镇中队作为小区综合监管的实施主体，要按照相关检查要求，充分发挥社区工作室平台,落实小区联络员制度，定期开展综合监管检查。（二）规范检查流程。城管队员开展监管检查，要严格按照检查流程操作，发现问题规范处置，要做到“有案必立，应处尽处”。对涉嫌违法违规行为需要立案查处的，按照法律、法规、规章规定的程序处理；属于其他行政机关管辖的，依法移送其他具有管辖权的机关处理；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。（三）检查信息共享。公布检查
10、结果，对所涉行政处罚等相关信息推送至小区综合监管平台、物业行政主管部门、物业行业协会等相关职能部门，实施信息共享，强化部门间协同监管，形成有力震慑，提高小区管理主体守法自觉性。六、工作要求（一）做好培训落实。各街镇中队结合实际，制定细化工作方案，明确工作任务和工作措施，抓好对本单位城管队员的业务培训和推进落实。每名执法队员熟练掌握运用。（二）强化问题处置。小区综合监管对各中队提出了更高的要求。小区检查中发现的问题，必须从物业企业履职情况和具体违法行为两方面入手，既查具体违法行为当事人又查物业企业的管理责任。案件关联性核查是对各中队小区工作考核的重要依据。（三）压实物业责任。各街镇中队在监管检查
11、中要注重检查物业企业在发现问题时有无宣传、劝阻和处置情况，注意发挥物业管理作用，积极提倡小区开展“自治、共治”营造和谐的居住环境。附件：2.1住宅小区分类分级日常检查表2.2住宅小区双随机、一公开检查表住宅小区分类分级日常检查表小区名称：小区地址：所属街镇：基本信息城管工作室名称联系队员：联系电话：居委名称居委书记：联系电话：地址物业服务企业名称物业项目负责人：联系电话：地址每年检查1次（可修正）物业服务企业营业执照（照片或复印件）物业招标合同或服务协议（照片或复印件）填写（服务公司起止日期）物业日常工作小区出入口管理是否做好违法违规设施、设备、材料的检查是否劝阻发现问题是否上报小区绿化管理小
12、区是否存在破坏绿化行为绿化巡查记录是否完整巡查问题是否上报小区日常巡查小区内是否有乱设摊行为小区内是否有新增违法搭建建（构）筑物行为小区内是否有破坏房屋外立面行为小区内是否有破环房屋承重结构的行为小区内是否有乱张贴、乱涂写等“五乱”行为物业巡查中发现违法问题是否劝阻、上报物业工作机制小区房居住租赁备案记录是否建立房屋租赁登记引导机制房屋租赁管理机制是否完整是否落实每周巡查机制发现问题是否劝阻、上报装饰装修备案情况是否履行备案制度入场前是否登记并发放告知单发现违法行为是否及时制止上报装修过程中是否落实每日巡查每日离场后是否进行离场确认小区垃圾管理是否建立小区生活垃圾分类管理机制是否按照小区生活垃
13、圾分类的要求开展各项工作是否合理设置装修垃圾堆放点是否与有资质的清运公司签订收运合同清运台账记录是否完整物业、企业是否擅自改变物业管理用房用途物业公共秩序和设备管理小区公共秩序管理是否存在改变物业区域内按规划建设的公共建筑设施用途是否存在擅自挖掘小区内道路场地的行为小区公共设施设备管理是否建立小区专项维修资金使用台账物业企业是否对电梯运行维护费用单独列账并按期公示是否建立擅白拆改燃气管道巡查上报管理机制检查结果：合法合规（）责令整改（）立案查处（文书编号：）检查原因：主动检查（）上级交办（）投诉举报（）其他物业负责人:时间：居委会:时间:检查人员：检查时间:填表说明：1.A类高风险事项：新增违
14、法搭建、破坏房屋外立面、破坏房屋承重结构、擅自拆改燃气管道、物业履行装修备案情况、物业履行管理职责情况；2 .B类中风险事项：绿化管理、房屋租赁备案机制、小区垃圾管理、擅自挖掘小区内道路场地；3 .C类低风险事项：乱设摊、乱张贴、乱涂写、改变物业管理用房或公共建筑设施用途、小区专项维修资金管理、电梯运行维护费用按期公示。4 .低风险对象在同次检查中被发现有三项及以上A类违法行为的风险等级上调为高风险；5 .检查发现一次A类（较重）违法行为的风险等级上调一级；6 .连续两次检查均发现有B类（较轻）违法行为的风险等级上调一级；7 .连续两个检查周期没有发现违法行为的风险等级下调一级；8 .高风险对
15、象连续三个检查周期没有发现违法行为的风险等级下调为低风险。住宅小区双随机、一公开检查表检查队员中队检查时间小区名称环境秩序有无乱设摊有无“五乱”现象有无乱堆垃圾现象生活垃圾分类管理是否落实到位房屋管理有无新建违法建（构）筑物有无破坏房屋外立面行为绿化管理有无黄土裸露现象有无砍伐树木的行为有无毁绿种菜的行为公共秩序有无配套公建设施被挤占挪用的情况有无破坏公共设施的行为小区内开挖通道、路面翻修、房屋整新工程等工程建设有无做好文明施工管理检查结果口违规口合规处置情况住宅小区物业装修申报登记工作实施细则根据住宅小区综合监管工作规定，制定本实施细则。一、适用范围浦东新区范围内实行物业管理的住宅小区。二、
16、工作职责（一）物业服务企业物业服务企业是小区装修申报登记机制的实施主体，负责装修前宣传告知、装修中日常检查、装修后离场确认，其职责是：1.做好宣传告知，及时发放住宅小区装修申报登记告知书，明确装修有关注意事项和规定要求，使装修申报登记机制家喻户晓；2 .收集业主、施工单位有关资料，及时做好申报登记登记工作；3 .及时发现、劝阻、制止装修过程中发生的违法行为，对不听劝阻的及时报知执法部门，并协助做好配合工作；4 .依法委托有资质的建筑垃圾承运企业运输装修垃圾;5 .完善物业企业的内部管理资料台账。（二）城管执法部门街镇城管中队是小区装修申报登记机制中的监管主体,对装修申报登记工作进行定期执法检查
17、，对物业、业委会和居委上报的装修中发生的违法行为进行执法纠错，其职责是:1 .检查物业企业的相关管理机制落实情况；2 .对装修活动中发生的违法行为进行执法管理；（1）违法搭建建筑物、构筑物（含室内插层、开挖地下室、搭建悬挑结构等）；（2）损坏房屋承重结构（规划图纸中明确标注的墙体以及屋面、楼盖、楼板严禁破坏）；（3）擅自改建、占用物业共用部分（公共过道、楼梯间、设备间等公用部位严禁占用）；（4）破坏房屋外立面（严禁扩、建门窗，破坏保温层、改变原始设计）；（5）改变房屋使用性质（将住房用作办公、商业、仓储等非居住使用，以及改变起居室、卧室、厨卫、阳台、储物间的原始属性）；（6）损坏或者擅自占用、
18、移装共用设施设备（公共水管、烟道、燃气管道等严禁改动）；（7）占绿毁绿（砍伐树木、占用绿地、改绿种菜）；（8）违反装修垃圾处置相关规定（装修垃圾袋装、堆放到小区指定堆放点）。三、工作流程（一）开展宣传告知物业服务企业要依托小区联勤联动工作站，通过发放告知书、利用电子屏等方式加强宣传，让居民、业主知晓装修申报登记的申请途径和申报登记流程。（二）业主自主申报业主一旦有装修需求时，可以通过线下或线上方式申报登记。线下申报：到所属小区物业服务站（点）申报登记，由物业协助使用“美丽家园微治理微信小程序进行申报。线上申报：1.扫描“住宅小区装修申报登记二维码”在线申报；2.关注“浦东城管”微信公众号，进入
19、服务大厅一装修申报在线申报。非业主有装修需求的，需告知房屋业主得到业主同意后,拿好相关申报材料，至小区物业服务站（点）线下申报登记。（三）物业复核登记物业复核登记全程在线上完成，按“入场登记、日常检查、离场确认”工作流程自动建立“全生命周期”管理档案。其操作途径：一是电脑端（物业装修申报登记系统），由物业经理对业主提交的装修申报登记信息进行复核，查询装修申报检查数据。一是手机端：美丽家园微智理小程序“装修申报登记模块”，物业检查人员开展日常检查。登记申报登记程序是：1.入场登记物业认真审核业主、装修公司相关资料，按照“一户一档”办理装修入场登记，并履行以下职责：（1）加强日常巡查，发现有装修需
20、求的业主应主动上门提供服务，对非业主提交的装修申报开展线下登记；（2）严格小区门岗管理，未经申报登记的装修材料一律不得进入小区；(3)向业主发放住宅小区装修申报登记告知书，明确注明房屋承重结构、公用设施设备、物业权属划分、物业使用特性、施工规范要求、装修垃圾处置及其他禁止行为，由申报登记人和施工单位负责人或实际施工人签字确认；(4)依据有关管理规定对施工方案进行审核，符合装修规定后由物业经办人签字盖章；(5)遇有业主装修拒不登记，经劝阻无效的，应及时报知属地城管执法部门开展执法处置。2.日常检查日常检查是确保装修申报登记工作质量的重要工作，是对小区实施综合监管的核心：(1)对小区内的装修行为，
21、物业企业每日应落实不少于一次的检查，遇有小区集体装修等特殊情况的，物业企业应及时加强力量，确保“每日一检”落实。逾期未检查连续3天或累计5天的，将形成工单推送至城管中队，中队将至现场检查并追究物业未尽管理义务的责任；(2)在检查过程中发现有涉嫌违规装修行为的，按照：立即通知业主、责令立即停工并先行自行整改、现场拍照固定证据、通知小区门卫劝阻违法施工物品进入小区等程序加强重点监管；(3)对发现的涉嫌违规装修行为，业主自行整改不力或无法整改、拒绝整改的，物业企业应及时上报属地城管中队进行处置；(4)每日检查情况及有关问题处置过程记录统一归入日常检查档案备查。3.离场确认业主装修结束时，经物业检查确
22、无违规装修行为的，方可组织离场确认，离场确认结果作为对装修行为管理终止的依据归档保存。4.拒不登记/新增违建业主装修未按规定进行申报登记的，物业应填写拒不登记问题上报表，提交至属地城管中队。物业在日常巡查过程中，发现管辖区域内有搭建违法建筑的，将相关线索通过填写新增违建问题上报表提交至属地城管中队。（四）城管执法保障城管社区工作室要把落实小区物业装修申报的执法保障作为城管进社区和小区综合监管的任务要求，城管联络队员对物业上报的违规装修问题及时进行依法处置，切实强化执法保障。1 .街镇城管中队业务中台接到物业上报问题工单后，应当在2小时内接单并将任务工单通过浦东城管APP下派至责任队员，法律、法
23、规另有特定时限要求的除外；2 .责任队员接单后24小时内至现场进行处置，对于属于城管领域处罚事项的案件，应当严格按照规范化办案处置流程开展执法工作，做到“应转尽转，应处尽处。应在48小时内完成工单处置，并通过浦东城管APP将处置情况反馈至物业录入。3 .及时对处置结果回复回访，防止问题回潮，并将有关情况及时反馈物业，形成问题“发现-处置-解决-反馈”的工作闭环。四、责任追究（一）物业方面。物业服务企业未尽相关履职义务的，根据上海市住宅物业管理规定和上海市浦东新区推进住宅小区治理创新若干规定的相关内容将依法予以处置。（二）执法方面。此项工作纳入中队年度绩效考核，对于工作落实不到位的，将根据考核细
24、则予以扣分，并对相关中队进行约谈。附件：住宅小区装修申报登记机制工作表单附件住宅小区装修申报登记机制工作表单入场登记表房屋地址业主姓名联系电话装修单位类型个人、公司装修单位装修负责人联系电话装修施工项目内容入场日期年月日预计离场日期年月日附件清单（公司必填、个人选填）1、装修单位营业执照（复印件）公司2、装修单位资质证书（复印件）公司3、装修负责人身份证（复印件）公司、个人4、业主身份证（复印件）公司、个人（不上传照片填写身份证号码）5、房屋所有权证（或者证明其合法权益的有效凭证）6、业主委托书或装修合同协议公司、个人7、物业告知单（业主、装修单位签收）公司、个人8、其他物业服务企业意见同意、
25、其他经办人：年月日日常检查表房屋地址业主姓名联系电话装修单位装修负责人联系电话检查人检查日期年月日1、违法搭建有、无（地下室、内插层、悬挑、天井庭院搭建、阳光房等）2、损坏承重结构有、无（改变承重构件、扩大承重墙上门窗尺寸、拆除连接房屋与阳台墙体等）3、改变房屋使用性质有、无（阳台、卧室、起居室改为厨卫，厨卫、阳台改变用途等）4、破坏房屋外貌有、无（改变外立面及色调、非承重墙上开门窗等）5、有群租隐患有、无（房屋分隔、私拉水电煤等）6、擅自改动燃气入户管道位置有、无7、入户门外扩、圈占公共通道有、无8、破坏公共设施设备有、无（破坏公共烟道、管道、破坏外墙保温层、破坏消防设施等）9、装修垃圾未规范袋装、未堆放至指定暂存点有、无10、其他检查照片现场照片物业服务企业管理措施已劝阻自行改正、劝阻无效问题上报（推送城管产生工单到街镇中队）检查人：4月H离场确认表房屋地址业主姓名联系电话装修单位装修负责人联系电话装修施工项目内容离场日期年月日违法搭建损坏承重结构改变房屋使用性质破坏房屋外貌有群租隐患擅自改动燃气入户管道位置入户门外扩、圈占公共通道破坏公共设施设备装修垃圾未规范袋装、未堆放至指定暂存点其他物业服务企业确认经办人：年月日
