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1、地面建设工程造价管理及投资控制种德俊,2012年11月,各位同学各位专家：大家好！今天受公司基建工程部和培训中心的委托，我很高兴和在座的各位共同学习油田地面建设工程造价管理及投资控制的重点基础理论，目的是使大家对整个的工程造价管理工作和有效的控制投资，有进一步的了解和认识，拓宽知识领域并应用于实际工作之中，实现技术与经济的有机结合。工程造价管理工作是一个系统工程，基础理论涉及的业务面较广，范围较大，甚至跨专业。各位都是单位的骨干力量，实际经验比我丰富。相信大家能较快的理解和掌握。,地面建设石油工程造价管理,课题类型,1,一、工程建设项目管理概述（一）项目及其特征 1、项目的概念：“项目”一词已
2、越来越广泛地被人们所利用，但迄今为止在国际上还未形成一个统一、权威的定义。尽管许多管理专家曾经从不同角度描述了项目的概念和特征，但他们所描述的核心内容可以概括为：项目是指在一定的约束条件下（主要是限定时间、限定资源），具有明确目标的一次性任务。项目包括许多内容，可以是建设或改造一项工程：如工业与民用建筑工程、铁路工程、公路工程等；也可以是完成某项科研课题或研制一套设备，还可以是开发一套计算机应用软件等。这些都是一个项目，都有一定时间、质量要求，也都是一次性任务。,工程建设项目管理,2、项目的特征：项目作为管理的对象，具有以下特征：（1）项目的单件性或一次性。这是项目的最主要特征。所谓单件性或一
3、次性，是指就任务本身和最终成果而言，没有与这项任务完全相同的另一项任务。例如：建设一项工程或一项新产品的开发，不同于其他工业产品的批量性，也不同于其他生产过程的重复性。项目的单件性和管理过程的一次性，为管理带来了较大的风险。（2）项目具有一定的约束条件。也就是说，项目只有在满足约束条件下才能获得成功。因此，约束条件是项目目标完成的前提。,工程建设项目管理,在一般情况下，项目的约束条件为限定的质量，限定的时间和限定的投资，通常称这三个约束条件为项目的三大目标。对一个项目而言，这些目标应是具体的、可检查的，实现目标的措施也应是明确的、可操作的。因此，合理、科学地确定项目的约束条件，对保证项目的完成
4、十分重要。（3）项目具有生命周期。项目的单件性和项目过程的一次性决定了每个项目都具有生命周期。任何项目都有其生产时间、发展时间和结束时间，在不同的阶段中都有特定的任务、程序和工作内容。掌握和了解项目的生命周期,就可以有效地对项目实施科学的管理和控制。成功的项目管理是对项目全过程的管理和控制，是对整个项目生命周期的管理（后面还要讲）。,工程建设项目管理,（二）工程建设项目 现行石油工业建设项目、单项工程、单位工程、分部工程和分项工程的划分方法及标准。为了准确地表达工程内容和范围，以适应基本建设各方面管理工作的需要，国家统计部门统一规定将基本建设分为建设项目、单项工程、单位工程和分部分项工程四个等
5、级。工程概、预算的编制是从具体工程内容最基本的物理单位（工程实物量）开始计算的。要把浩繁的工程逐一编成货币形态的工程概预算，就必须从小到大逐级扩大归纳范围，最后汇总成建设项目总概（预）算，因而必须熟悉工程内容的划分。,工程建设项目管理,结合石油工业建设具体情况，油气田建设工程在建设项目和单项工程之间增加“项目工程”作为一个工程内容级别。长输油（气）管道等建设工程，仍然执行四级划分方法。1、建设项目 它是基本建设项目的总称。是指在经济上实行统一核算，行政上有独立的组织形式并实行统一管理，编制和执行基层基本建设计划的单位。在一个总体设计或初步设计范围内，由若干单项工程所组成。例如石油基本建设中新建
6、的油（气）田、长输油（气）管道，国家投资的苏桥储气库等，都是建设项目。,工程建设项目管理,工程建设项目管理,2、项目工程 它是基本建设项目的组成部分，包括的工程内容范围介于建设项目与单项工程之间。项目工程专门适用于油（气）田建设工程，主要指的是以开发方案为依据划分的区块地面工程，油（气）田范围内的输油管道，天然气或煤层气净化处理厂，5万千瓦以上的大型自备电站，给排水、供电、通信系统工程，机修系统，交通运输系统，矿区基地建设等等。3、单项工程 它是建设项目的组成部分，对于油（气）田企业建设来讲，则是项目工程的组成部分。一个单项工程一般有独立的设计文件（设计单元），建成后能够发挥生产能力和效益。,
7、在油（气）田建设区块的地面工程中，原油集输，天然气集输，注水系统，供电系统，通讯系统，道路工程，集油站，联合站，注水站，脱水转油站，油（气）集中处理站等，都是独立的单项工程。长输管道建设项目工程中，首站，末站，各类中间站，输油（气）管道，大型穿、跨越工程，通信工程，基地建设等，各为一个单项工程。4、单位工程 它是单项工程组成部分。按单项工程所包含的不同性质的工程内容，根据能否独立施工的要求，将一个单项工程划分成若干单位工程。,工程建设项目管理,工程建设项目管理,工业建设的单项工程中的土建（包括建筑物和构筑物）工程，机电设备安装、工艺设备安装、工艺管道安装、给排水、采暖、通风、自控仪表安装等，各
8、为一个单位工程。5、分部工程 它是单位工程的组成部分。表明了建筑安装工程的结构情况和具体部位。比如工艺管道：管道安装、阀门安装、刷油、保温等各为一个分部工程的内容。6、分项工程 它是分部工程的组成部分。是最基本的物理单位内容，即通常所指的工程实物量。例如土方工程的挖地槽、挖地坑、回填土、运土等分项工程。管道安装和组对、焊接、无损试验、试压等。,我们通常进行的编制施工图预算，是从分项、分部工程开始计算的，即以实物量作为基本的计算单位。其工作流程是：若干分部项目工程预算-单位工程预算-单项工程预算-加上其他基本建设费用汇成建设项目的工程总预算。(三)工程建设项目分类 按管理权限和投资规模划分 中石
9、油股份有限责任公司，按管理权限和投资规模把建设项目分为限上项目和限下项目（具体的内容其他老师还要讲），以便实行对投资项目集中决策，股份公司、专业公司（各板块）和地区公司实行分级管理。股份公司规划计划部负责限上项目的审批和管理。,工程建设项目管理,工程建设项目管理,二、工程项目管理 工程项目管理是管理活动的重要内容，它是指通过一定的组织形式，用系统工程的观点、理论和方法，对工程建设项目生命周期的所有工作，包括项目建议书、可行性研究、项目决策、设计、设备询价、施工、签证、验收等系统运动过程进行计划、组织、指挥、协调和控制，以达到保证工程质量、缩短工期、提高投资效益的目的。由此可见，工程项目管理是以
10、工程项目目标控制（质量控制、进度控制和投资控制）为核心的管理活动。工程项目的质量、进度和投资三大目标是一个相互关联的整体，三大目标之间既存在着矛盾的方面，又存在着统一的方面。进行工程项目管理，必须充分考虑工程项目三大目标之间的对立统一关系，注意统筹兼顾，防止发生盲目追求单一目标而冲击或干扰其他目标的现象。工程质量和进度，最终影响到工程项目的总投资。,工程建设项目管理,三、工程项目目标控制内容（一）工程项目质量控制 工程项目质量控制，是指在力求实现工程建设项目总目标的过程中，为满足项目总体质量要求所开展的有关监督管理活动。工程项目的质量目标是指对工程项目实体、功能和使用价值，以及参与工程建设的有
11、关各方工作质量的要求或需求的标准和水平，是否符合有关法律、法规、规范、标准和业主的要求。影响工程项目质量的因素有很多，通常可以概括为人工、机械、材料、方法和环境五个方面。工程项目的质量控制，应当是一个全面、全过程的控制，项目管理人员就应采取有效措施对这些因素进行控制，以保障工程质量。,工程建设项目管理,工程项目质量控制的工作重点应放在调查研究外部和系统内部各种干扰质量的因素上，要做好风险分析和管理工作，预测各种可能出现的质量偏差，并采取有效的措施。同时，要使这些主动控制措施与监督、检查、反馈，以及发现问题并及时解决，发生偏差及时纠偏等有机结合起来，使工程项目质量始终处于项目管理人员的有效控制之
12、下。即可控。（二）工程项目进度控制 工程项目进度控制，是指在实现建设项目总目标的过程中，为使工程建设的实际符合项目进度计划的要求，使项目按计划要求的时间有序顺畅进行。,工程建设项目管理,由此可见，工程项目进度控制是对工程项目从策划与决策开始，经设计与施工，直至竣工验收交付使用为止的全过程控制。工程项目进度目标不能按计划实现的原因有多种。例如，管理人员、劳务人员的能力低下，数量不足；材料和设备不能按时、按质、按量供应；建设资金缺乏，不能按时到位；技术水平低，不能熟练掌握和运用新技术、新材料、新工艺；组织协调困难，各承包商不能协作同步工作；未能提供合格的施工现场；异常的工程地质、水文、气候、社会、
13、政治环境等。要实现有效的进度控制，必须对上述影响进度的因素进行风险分析并实施控制，采取有效措施减少或避免其对工程进度的影响。为了有效的控制工程项目进度控制，必须做好项目涉及有关单位的协调工作。组织协调是实现有效进度控制的关键。,工程建设项目管理,（三）工程项目造价控制 工程项目造价控制是指在整个项目的初始阶段，也就是从设计开始d到竣工投产试运行为止开展管理活动，力求使项目在满足质量和进度要求的前提下，合理有效控制项目投资，实现项目实际投资不超计划。工程项目造价控制不是单一目标的控制，而应当与工程项目质量和进度控制同时进行。因此，项目管理人员在对工程造价目标确定或论证时，就应当综合考虑整个目标系
14、统的协调和统一，不仅要使造价目标满足建设方（业主）的需求，还要使质量目标和进度目标也能满足业主的要求。这就需要在确定项目目标系统时，认真分析业主对项目的整体需求，反复协调工程质量、进度和造价三大目标之间的关系，力求实现三大目标的最佳匹配。,工程建设项目管理,在对工程造价控制的过程中，要协调好与质量和进度控制的关系，做到“三大控制”有机结合。当采取造价控制措施时，要考虑这项措施是否对其他目标的控制产生不利影响。例如，采用限额设计进行工程造价控制时，一方面要力争使项目设计限定在投资额度内，同时又要保障项目的功能、使用要求和质量标准。这种协调工作在目标控制过程中是绝对不可缺少的。必须强调的是，项目管
15、理人员在控制工程造价时，应立足于工程项目的全寿命经济效益，不能只局限于项目的一次性费用。这一点往往被忽视了。四、工程项目目标控制措施 为了取得目标控制的理想成果，应当从多方面采取措施。工程项目目标控制措施，通常可以概括为组织、技术、经济和合同措施四个方面。,工程建设项目管理,1.组织措施 只有采取适当的组织措施，保证组织内的成员工作明确、各负其责，运行顺畅，才能使目标控制取得良好效果。2.技术措施 控制在很大程度上要通过多种技术措施方案的优选来解决问题。3.经济措施 一个工程项目的建设成功投入使用，归根到底是一项投资的完成。从项目的投资到实现，随着实物资产的转移和各种消耗的发生，始终伴随着资金
16、的筹集和使用，最终是表现在货币形式上。无论是对工程造价实施控制，还是对工程质量、进度控制，都离不开经济措施。4合同措施 确定对目标控制有利的承包模式和合同结构，拟定合同条款，参加,工程建设项目管理,合同谈判，处理合同执行过程中的问题，以及做好防止和处理索赔工作等，是项目管理人员进行目标控制的重要手段。五、工程项目风险及其管理程序 风险是一种客观存在的，其损失的发生具有不确定性的状态。是不以人的意志为转移的。风险在任何工程项目中都存在。工程项目作为集经济、技术、管理、组织等各方面于一体的综合性社会活动，在各方面都存在着不同程度的不确定性，并由此而带来了风险。这些不确定性会造成工程项目实施的失控，
17、比如工期延长、成本增加、计划修改等，最终导致工程项目的经济效益降低，甚至失败。因此，无论是国内还是国外对风险管理越来越重视。在此给大家重点介绍。1.按风险来源划分,工程建设项目管理,（1）自然风险。如地震，风暴，异常恶劣的雨、雪冰冻天气等；未能预测到的特殊地质条件，如泥石流、河塘、流沙、泉眼等；恶劣的施工现场条件等。（2）社会风险。包括宗教信仰的影响和冲击、社会治安的稳定性、社会的禁忌、劳动者的文化素质、社会风气等。（3）经济风险。金融风险、外汇汇率的变化等。2009年的国际金融危机所带来的风险影响，对于我们中石油来讲也是显而易见的。（4）法律风险。如法律不健全，有法不依、执法不严，相关法律内
18、容发生变化等。,工程建设项目管理,2.按照风险涉及的当事人划分 分为业主的风险、承包商的风险（包括设计单位、供应商和施工单位、监理单位的风险），以及当地政府部门和百姓的风险。3.按项目风险的可控性划分（1）项目的核心风险。是指与项目建设和生产经营管理直接有关的风险，这类风险是项目投资者在项目建设或生产经营过程中无法避免而且必须承担的风险，同时也是投资者应该知道如何去管理和控制的风险。因此，项目的核心风险亦称为可控制风险。（2）项目的环境风险。是指项目建设和生产经营由于受到超出企业控制范围的经济环境变化的影响而遭受到损失的风险。这类风险企业无法控制，并在很大程度上也无法准确地预测，因而项目的环境
19、风险也被称为项目的不可控制风险。,工程建设项目管理,六、工程项目风险识别与评价（一）风险识别 风险通常具有隐蔽性，不容易被人们准确地识别和预测。因此，识别风险在风险管理中尤为重要。风险识别，就是对所有可能的风险事件来源和结果进行实事求是地调查分析。风险识别是一项复杂的工作，需要做很多细致的工作，要对各种可能导致风险的因素进行去伪存真，反复比较；要对各种倾向、趋势进行推测并做出判断；还要对特定工程的各种内外因素及其变量进行评估。（二）风险衡量 衡量风险潜在损失的重要方法，是确定风险的概率分布，这也是当前工程风险管理最常用的方法之一。概率分布不仅能比较准确地衡量风险，而且还有助于选定风险管理来决策
20、方案。,（三）风险评价 风险评价是对将会出现的各种不确定性及其可能造成的各种影响程度进行恰如其分的分析和评估。通过对那些不太明显的不确定性的关注，对风险影响的揭示，对潜在风险的分析和对自身能力的评估，并采取相应的对策，从而达到降低风险的不利影响或减少其发生的可能性。风险评价的主要内容：1、风险存在和发生的时间分析。即风险项目的哪个阶段、哪个环节中发生。许多风险有明显的阶段性，有的风险直接与具体的工程活动相联系。这个分析对风险的预警有很大作用。,工程建设项目管理,工程建设项目管理,2、风险的影响和损失分析。风险的影响是一个非常复杂的问题，有的风险影响面较小，有的风险影响面很大，可能会引起整个工程
21、的中断或报废。3、风险发生的可能性分析。研究风险自身的规律性，通常可以用概率表示。4、风险级别分析。风险因素非常多，涉及各个方面，但人们并非对所有风险都加以十分重视，否则会大大增加管理费用。可以根据风险损失期望值的大小，按ABC分析法进行分类。A类风险是管理的重点，B类风险应顾及到，而C类风险可以不考虑。5、风险的起因和可控性分析。对风险起因的研究是为风险预测、对策研究、责任分析服务的。而可控性分析将为对策研究提供依据。,七、工程项目风险管理对策 风险的防范手段多种多样，但归纳起来不外乎有两种最基本的手段，即风险控制措施和财务措施。1.风险控制措施 采用风险控制措施可降低项目的预期损失，或使这
22、种损失更具有可测性。主要包括风险回避、损失控制、风险分离、风险分散及风险转移等。2.财务措施 即是用经济手段来处理那些确实会发生的风险损失。主要包括：风险的财务转移、风险自留、风险准备金和自我保险等。,工程建设项目管理,案例分析：任二联撤并及西部流向调整项目-风险识别、应对和效率分析风险效率定律：在给定一个具有最优风险效率值的情况下，计划只有通过增加风险才能降低预期的成本；只有通过增加预期成本才能降低风险。2011年，油田公司产能建设有三个重点项目，即：阿尔油田、任二联撤并及西部管道流向调整、苏桥储气库，并成立了项目部。其中：前两项属于股份公司投资，储气库属于国家投资。在此，用西部流向调整这个
23、工程项目，应用一般原理介绍在各个阶段对风险的识别、应对和效率分析。1.施工图设计阶段。一是受关联交易的影响，该项目的设计只能委托给CPE华北设计院来做，而华北设计院设计力量不足，对业主的要求和设计规范和标准掌握不清；二是设计人员对现场环境了解、与业主和施工单位有效沟通交流不够。最后造成施工图设计难以在规定的时间保质保量完成。应对措施：一是可以邀请有资质、有能力、信誉度高的设计单位进行招标；二是用合同,工程建设项目管理,对华北设计院进行约束；三是采用EPC总承包模式。2.施工前准备阶段。一是受当地工农关系的影响，土地、道路的征用比较甚至很困难；二是受市场供求关系的影响材料物资供应货源不足；三是供
24、货周期内物资价格有很大幅度的上涨，供货商的价格损失超过了合同违约承担的责任而故意违约；四是产品质量不合格；五是由于自然灾害造成不能按期到货。应对措施：一是加强与地方各级政府和老百姓的沟通交流，加大协调和公关力度，按施工队伍停工待命和不能按期投产的损失，增加赔偿费用；二是加强对市场供求关系的分析和预测，确定合理的定货周期和保险期；三是加强驻场监造，确保物资质量。3.施工阶段。一是施工队伍不足；二是没有完全按照施工图设计施工；三是由于地质原因造成实际情况与设计出现了重大变更；四是因工农关系或自然灾害造成等停。应对措施：一是加强对施工队伍的招标、培训和资质管理工作；二是加强现场监督；三是加强工农关系
25、的协调；四是对施工进度进行概率预测作出详细的安排。例如：根据经验估,工程建设项目管理,工程建设项目管理,计，计划三个月每个月铺设管道50公里、60公里和70公的概率分别为0.3、0.5和0.2，那么，预期三个月后铺设的管道长度为：3*（50*0.3+60*0.5+70*0.2）=177公里。据此，可以对施工进度作出具体安排，并对实际执行情况进行适时对比，发现问题及时调整。4.验收投产阶段。一是对变更单没有进行细致审核就予以签认，使投资难以有效控制；二是没有严格按国家及行业标准与规范进行验收；三是验收资料不齐全，影响结算进度和正常转资。应对措施：一是要对变更单进行认真的审核，尤其是对隐蔽工程要加
26、强现场监控；二是严格按照有关的标准和规范验收；三是按公司体系文件的要求及时准确收集、上报结算资料。风险效率(E)=预期成本（C）*威胁强度（I）,这个值越低越好。这就是著名的帕累托风险效率最优值定义。其中的“威胁强度”可以按照可能发生成本超支的规模及其可能性来确定。,风险效率定律适用于所有的项目。八、影响工程项目造价的主要因素 影响工程项目造价的主要因素，可分为以下七类：1、计算设备和工程量的依据。包括项目建议书、可行性报告、设计文件等。2、计算人工、材料、机械等实物消耗量的依据。包括投资估算指标、概算定额、预算定额等。3、计算工程单价的价格依据。包括人工单价、材料价格、材料运杂费、机械台班费
27、等。4、计算设备单价的依据。包括设备原价、运杂费、进口设备关税等。,工程建设项目管理,工程建设项目管理,5、计算其它直接费、现场经费、间接费和工程建设其它费用的依据，主要是相关的费用定额和指标。6、政府规定的税、费。7、物价指数。控制工程造价，就是要对以上七类因素进行细分和控制。,工程建设项目管理,九、工程造价控制的关键环节 一是决策阶段做好投资估算。这是工程造价全过程管理的源头，对工程投资额度进行估算，有助于业主对工程建设各项技术经济方案做出正确决策，从而对工程总投资的控制产生决定性的影响；二是设计阶段做好限额和标准化设计。限额设计是控制工程投资的有效措施。经批准的投资估算应是工程造价控制的
28、最高限额；三是市场运行要重视工程招标。通过投标竞争来选定承包单位，不仅有利于确保工程质量和缩短工期，更有利于降低工程投资；四是施工阶段加强事前控制和跟踪管理。事前控制的工作重点是控制工程变更和防止发生索赔；通过及时跟踪管理，可使承发包双方对实际履约情况掌握第一手信息资料，经过动态纠偏，及时发现和解决施工中的许多问题。单项因素敏感性分析如下图：,工程建设项目管理,2,第二章 石油工程造价管理 根据股份公司石油人字1999第7号文件规定，规划计划部是股份公司限上建设项目立项管理、概算审查以及石油工程造价管理工作的归口管理部门，负责对专业公司、地区公司、子公司的规划计划业务进行组织、指导、协调和综合
29、平衡。一、工程造价管理的发展过程 工程造价管理专业是随着工程建设的发展和商品经济的发展而产生并日趋完善的，这个发展过程归纳起来有以下两点：,石油工程造价管理,石油工程造价管理,从事后算账发展到事先算账。即从最初只是消极被动地反映已完成工程量的价格，逐步发展到在开工前进行工程量的计算和估价，进而发展到在初步设计阶段提出概算，在可行性研究是提出投资估算，成为业主（建设方）做出投资决策的重要依据。2.从被动地反映设计和施工发展到能动地影响设计和施工。最初负责施工阶段工程造价的确定和结算，以后逐步发展到在设计阶段、投资决策阶段对工程造价做出预测，并对设计和施工过程投资支出进行监督和控制，进行工程建设全
30、过程的造价控制和管理。油气田地面工程、长输管道地面工程投资构成分别如下图：,石油工程造价管理,石油工程造价管理,石油工程造价管理,二、工程计价依据 1.工程计价依据管理是股份公司工程造价管理工作的主要内容之一。未经股份公司认可采用的各类工程计价依据，各单位不得擅自执行。2.工程计价依据主要包括：抽资估算指标（投资参考指标）、概算指标（概算定额）、预算定额、修缮定额、投资估算编制办法、概预算编制办法、设备材料价格及相配套的其它计价依据。,石油工程造价管理,3.石油工程的投资估算指标、概算指标、经济评价方法与参数、投资估算和概预算编制办法及相关的费用定额等，由股份公司批准发布。4.工程实施阶段主要
31、采取招投标合同定价。工程预算定额是编制招标标底和投标报价的指导性依据。5.股份公司工程计价依据的制定和管理工作，由集团和股份公司石油工程造价管理中心负责，各单位应积极参与股份公司工程计价依据的制定工作。,石油工程造价管理,6.各单位工程造价管理部门可依据股份公司印发或认可采用的有关计价依据和计价办法，根据当地（油区）的价格资料对计价依据进行换价和制定本单位（油区）的实施办法和标准，并报股份公司工程造价管理部门备案。7.工程计价依据缺项，由各单位工程造价管理部门组织编制补充单位估价表，经股份公司审定后在指定范围内使用。8.各单位工程造价管理部门应及时采集、筛选当地（油区）的设备材料价格信息，定期
32、发布，作为工程计价的指导性依据。9.石油勘探与生产分公司2005年12月发布的油田地面工程管理规定。建设程序与工程计价的对应关系如下图：,石油工程造价管理,石油工程造价管理,三、投资估算 1.投资估算是项目决策的重要依据。为提高工程项目投资决策的科学性，必须确保投资估算的质量。投资估算的编制应遵循实事求是的原则，按规定的内容和深度进行编制。2.油气田工程和长输管道工程，应按中国石油天然气股份有限公司石油建设工程项目可行性研究投资估算编制规定（油计字2006945号）文件和计划【2010】543号文件执行。3.石油建设项目中的石油化工、电力、通信、铁路、码头、公路等独立性项目可行性研究的投资估算
33、，原则上按各行业有关规定执行。4.估算是可行性研究报告的重要组成部分。限上项目的投资估算应与可行性研究报告一同报股份公司规划计划部审批。投资估算要求如下图：,石油工程造价管理,石油工程造价管理,石油工程造价管理,四、工程概算 1.工程初步设计和概算是投资项目前期工作的最后阶段。限上项目工程概算报股份公司规划计划部审批。2.积极推行优化设计和限额设计。初步设计概算投资不得超过批准的可行性研究投资估算10%，超过的应重新报批可行性研究报告或修改初步设计。3.工程概算按计划【2010】822号文件关于印发中国石油天然气集团公司建设项目概算编制办法（试行）的通知执行。,石油工程造价管理,4.概算的编制
34、应依据股份公司制定或认可采用的概算指标（或概算定额）及配套办法；对使用未经认可的计价依据编制的工程概算，股份公司不予审批。5.在工程概算审定之前已发生或已签订合同，应计入概算投资的费用（如可研费、勘探设计费和环保评价费用等），应提供有关资料的复印件以供概算审定。6.为有利于控制建设标准和防止中标后高估冒算，工程勘察设计费应采取总价方式报价和签定中标合同。五、标底和工程预（结）算1.为规范运作，并有利于择优选择工程技术服务队伍和控制工程造价，根据中华人民共和国招标投标法和中华人民共和国合同法，股份公,石油工程造价管理,司推行招投标制和合同定价。2.在勘察设计（包括可研报告编制）、设备材料采购、施
35、工作业和监理等各环节，全面推行招标制。3.工程招标可采取有标底招标和无标底招标方式。有标底招标应在开标前对标底严格保密，标底的编制参照有关计价依据和费用标准，可将各投标者的报价平均值作为商务标评标参考。4.为保证工程质量，招标工程不鼓励低价中标，但应体现国际通行的合理低价中标原则。5.各单位工程造价管理部门应组织或参加工程招标评标工作，对标底进行审查，对合同的标价条款进行把关。6.提倡采用“固定价格”的合同定价方式。工程价格在实施期间不因,石油工程造价管理,价格变化而调整，在工程价格中应考虑价格风险因素，并在合同中明确固定价格所包括的范围。7.为有利于控制工程投资，不采取百分比计价方式进行投标
36、和签订合同。在招标选择工程可行性研究报告编制单位、工程勘察设计单位和监理单位等工程技术服务队伍，应采取总价报价方式竞标和签订合同。8.积极推行工程量清单报价。按招标书中给定的工程量，采用综合单价报价。如工程量变动，费用超过双方合同约定的范围，按双方认可的工程量及相应的综合单价进行结算索赔。9.对于不宜采用招标的工程，经甲乙双方商定可采用工程预算加工程变更增减价的定价方式签订合同。10.工程结算必须经各单位工程造价管理部门审定。,石油工程造价管理,石油工程造价管理,六、关联交易 1.股份公司各单位（上市单位）与存续企业（集团公司所属未上市单位）的关联交易，应做到公开、公平、合理、规范，根据服务竞
37、争性、公益性和社会性等特点，合理确定交易方式和定价原则。2.股份公司有关部门将加强关联交易的定价原则和方法的研究。各单位工程造价管理部门应参与关联交易的价格测算和确定工作。为实施“低成本发展战略”，严格控制工程投资，合理和有效控制工程造价，发挥投资的最大经济效益，工程造价专业人员应牢固树立“今天的投资就是明天的成本”的观念。从工程投资源头抓起，加强全过程和工程造价管理，严把工程建设成本控制关。积极推行招标投标制和合同制，优选工程技术服务队伍，在确保工程质量的前提下，努力降低工程成本。,石油工程造价管理,各专业公司、地区公司（子公司）应根据股份公司规定，签订协议并制定实施细则，并报股份公司工程造
38、价管理部门备案后组织实施。七、华北油田公司工程造价管理 重组后，概预算管理部作为公司工程造价管理的主管部门，包括价格、定额的发布和资料的审查、分析等管理工作。在上级主管部门和公司领导的大力支持下，经全系统人员的共同努力取得了一些成功的经验，从总体上提高了项目投资效益，得到了上级部门的充分肯定。但通过分析在工程造价管理工作中还存在着一些不足之处需要改进。（一）计价依据 为合理确定和有效控制华北油田石油建设工程造价，规范工程计价行为，根据中国石油天然气集团公司关于印发的通知（中油计字2005519号文）以及河北省有关建筑工程的计价文件，结合华北油,田地面建设的实际情况，经过调研测算，制定了华北油田
39、石油建设工程造价计价规定及相关费用标准，以华北价字200629号文下发执行，作为编审工程概预结算、标底、投标报价的重要的指导性计价依据。近两年根据河北省、集团公司的有关文件及华北油田实际情况做了相应的补充规定。（二）取得的成效 公司不断增强技术与经济一体化的意识，并应用于实际，几年来在有关的项目取得了明显效益。在此仅举几例。1.泉241工程 一是所有28口单井，全部采用单管密闭井口技术和不加热油气密闭集输技术，共节约投资38万元；二是利用3口转注井的旧抽油机，10口井采用螺杆泵技术，共节约投资120万元。,石油工程造价管理,石油工程造价管理,2.荆丘油田 一是伴生气发电技术。在荆一联、赵一联、
40、泽21站共安装了19台天然气发电机，年发电量2672万度，年节约电费900万元；二是小断块原油脱水和污水回注技术。每年节约运费410万元。（三）存在的不足 1.原油流向调整工程造价管理中存在的问题（1）设计的问题：一是设计深度不够，如绕行(果园、坟墓）增加1.6636km，多处穿越小型渠道及水工保护在设计中缺项，且以联络单的形式出现，而没有变更单；二是设计工程量大，设计图纸中放坡系数是（硬塑的轻亚粘土）1：0.75，而实际施工没有放坡。,（2）监理的问题：一是签证单与监理日志不符。如S-018第3条CB004点停窝工2天，与监理施工日志不符。二是签证中增加内容不明确。如S-017中实际施工比设
41、计增加长度480m，没有说明增加原因和位置。三是签证中的量不准确。如管线临时堆放场，1处/km，面积3030m；四是签证不完整，如J-S-2中定向钻，没有说明应用的是什么规格型号的钻机。（3）建设单位存在的问题：一是违反建设程序，如石德公路穿越，先干活后议标,结算费用商定很难达成一致；二是赔偿费由建设单位负责赔偿，而在给施工单位的签证中出现了河渠、公路等各种赔偿费。通过以上数据和分析不难看出，设计单位、监理单位、建设单位对项目工程造价的控制，缺乏力度甚至有些失控，没起到应有的作用。,石油工程造价管理,2.琥珀营输油系统调整工程（1）该项目由于是年底突击报审结算，建设单位各部门之间配合不力，管理
42、上出现了漏洞，没有给工程造价管理人员应有的时间进行资料的收集整理和结算审核。（2）在投资控制上忽视了项目建设的经济效益和实用性，比如管线穿越设计采用顶管施工，实际施工中改成了费用较高的定向钻穿越，导致工程费用增加。（3）施工单位出现多计工作量、高套定额单价、高估冒算等问题，以提高工程结算收入。（4）存在施工单位先施工后补签证的现象。3.泽70断块注水系统调整工程,石油工程造价管理,（1）结算超概算现象较突出 本项目概算的报审值为2519.9万元，审定值为2149.38万元。建设单位结算报审值为2280.06万元，超出概算审定值总值130.68万元。（2）重报多报现象严重 近80个各种型号的电动
43、阀门在油工艺、水工艺、仪表工艺重复出现；多个三单在仪表工艺和配电工艺中重复出现；水工艺中污泥处理系统工程取消，图纸作废，其结算50万元仍然报审，另两个单项工程污泥管道泵工艺和除油器工艺原图作废，在设计变更单中重新设计，原图结算的10.31万元仍然报审。(3)报审资料短缺。具体为以下几方面：,石油工程造价管理,一是无合同及竣工验交证书。施工合同是后来补齐的，竣工验交证书滞后，造成了工程项目除仪表外的其他项目已审查完成，因为缺乏竣工验交证书不能形成完整的结算资料，审查工作只能搁浅。二是无报审结算书及图纸总明细对照表。报审的结算书无项目工程总明细和单位工程分明细，很容易丢项、漏项，同时也增加了核实和
44、统计的难度。如站内水工艺部分由28份结算组成、仪表工艺由12份结算组成、土建及采暖由16份结算组成、配电工艺由9份结算组成、站外水工艺由25份结算组成、站内油工艺由9份结算组成，共由99份结算组成。三是建设单位没有进行结算初步审查，材料和设备价格票据几乎没有提供。仪表工艺的监控系统的软件价格、抽油机和螺杆泵信号检测板价格、冲次传感器和曲柄销传感器价格的票据滞后30天，5套PLC控制柜的签证单滞后50天才提供齐全。,石油工程造价管理,四是图纸和三单不全。如土建主控楼装修图纸中，具体装修做法不清楚，通过后来送达的5份补签三单才说明白。4.20万方原油储罐任一联项目 华北油田新增20万方原油储罐工程
45、，其初设投资于2007年12月批复，批复总投资为20053万元。其中：工程费为14918万元，其他费3733万元，预备费1085万元，贷款利息317万元。任一联17.5万方原油储罐增容批复投资中工程费为11907.88万元，预备费为835.97万元，两部分合计12743.85万元。设计院施工图设计概算中工程费为11142.26万元，预备费（按批复比例）为782.22万元，两部分合计11924.48万元。施工单位报给一厂的预算，其中：蓝图部分为13890.35万元，签证部分（核销预备费）为292.96万元，两部分合计14239.41万元。,石油工程造价管理,施工单位预算比施工图设计概算高2314
46、.93万元，高19.41%，比批复投资高1495.56万元，高11.74%。根据公司领导的指示，计划处组织造价部、基建工程部、采油一厂、华油工建、CPE华北分公司召开专题会议，会议决定由造价部组织进行投资分析。下面就主要差别、原因和以后需要注意的问题加以说明。根据项目构成分析，可以看出主要差别集中在以下四项：,石油工程造价管理,（1）任一联储罐增容50000m3浮顶油罐防腐及保温3台，预算比概算高出部分占总体比例为48.59%。（2）任一联储罐增容场区构筑物、任一联储罐增容油罐CFG桩基础，预算比概算高出部分占总体比例为24.02%。（3）任一联储罐增容 5*10000m3浮顶油罐3台制作部分
47、，预算比概算高出部分占总体比例为14.44%。（4）任一联储罐增容仪表部分，预算比概算高出部分占总体比例为12.95%。以上四项合计为100%。,石油工程造价管理,造成以上差别的主要原因归纳如下：（1）部分材料、设备采购价格偏高，有些材料进行了变更，用进口的替代了国产的；（2）有的单项，其概算工程量偏低，有漏项现象；（3）预算工程量偏大，有多套多计的现象；（4）项目实施过程中为了赶工期、保质量有提高标准现象；（5）河北2008年度新定额的采用，对部分标准进行了调整，属于政策性变化的影响；（6）对于工程项目存在的各种风险分析、识别不足，没有相应的有效控制措施。从实际情况来看，原油流向调整、20万
48、方原油储罐和宝力格油田是近几年来超投资比较严重的项目。,石油工程造价管理,石油工程造价管理,5.公司工程建设领域督导检查中发现的突出问题（1）.工程建设项目管理不到位。比如：工程承包单位分包工程时未到建设单位办理备案手续。（2）.招投标管理不严格，存在弄虚作假现象。比如：个别物资已经到货，但事后仍采取招标方式选商的情况。（3）.物资价格管控不严格。比如：有的项目中途更换供应商，相同规格型号的产品价格比原供应商高了60%之多。（4）.物资到货验收形式化，管理界面不清晰。比如：项目采购的是DN350的闸阀，而现场安装的是DN300型。（5）.“三单”管理不严格，填写不规范。比如：有的设计变更没有相
49、应人员的签字；有些项目变更单的日期、投资变化等内容填写不完整；有的项目用工程联络单代替设计变更单。,石油工程造价管理,（6）.施工管理方面存在缺陷，建设各方协调配合不够紧密。一是工程设计质量有待提高，现场变更和签证较多，给施工进度和投资控制增加了难度；二是工程分包单位多，现场协调难度加大；三是个别施工单位不能严格按照图纸、规范和标准进行施工；四是部分项目未严格按股份公司的规定组织竣工验收。（7）.甲供料清单收集及传送不及时，审查不严格，导致重复结算。比如：任一联、岔转站、楚一联储罐增容工程，都不同程度的存在财务实际结算款与公司造价部门审定值不一致。（8）.设备选型未严格按公司体系文件执行。主要
50、是有些项目按公司体系文件应由公司资产装备处组织选型，而实际上建设单位未经授权就自行选定了。（9）.个别工程存在质量问题。比如：部分保温管线封堵不符合要求；中控室防静电地板缝隙超标，高低不平等。,以后需注意和思考的问题：（1）不管是设计、施工单位还是建设单位，都要多交流、勤沟通，提高专业和整体协作管理水平，使设计规范化、标准化、合理化，概预算编制更及时、更准确，施工运行更顺畅、高效。同时，作为一个整体项目和利益共同体，涉及到多个协作单位和部门，因此，各单位的领导和各级管理人员应作为一个组织团队，树立团队意识，互赢意识，才能降低工程总投资。（2）加强项目全过程风险管理，采取积极的应对措施，降低或避
