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1、第7章 工程投标管理与应用,教学目标：通过本章的学习，学生应全面掌握承包商的投标策划以及不同项目的投标，明确各种项目招标的异同点，领悟工程投标管理与应用的技巧。教学要求：掌握投标决策的主要内容及方法，投标文件的制定原则及其主要内容；熟悉投标准备与组织的相关程序和投标合作方式的选择；了解工程勘察设计投标、工程施工投标、工程监理投标和材料设备采购投标中应注意的问题。,7.1.1 投标决策,投标决策，是指建设工程承包商为实现其中标目的，针对建设工程招标项目，而寻求并实现最优化的投标手段和方法。包括三方面内容：1针对项目招标是投标，或是不投标；2倘若去投标，是投什么性质的标；3投标中如何采用以长制短，
2、以优胜劣的策略和技巧。投标决策分前期阶段和后期阶段,7.1.1 投标决策1投标决策前期阶段的主要内容(1)建立广泛的信息来源渠道来获取拟招标项目信息(2)对拟招标项目及其相关信息进行整理分析1)项目本身的情况2)项目所在地的情况3)承包商自身的情况4)业主和评标方法5)竞争对手的情况,(3)决定投标或弃标,一般来说，如果项目符合以下要求，则选择参加投标：1)本企业能顺利通过资格预审，不能超越企业经营范围和资质等级要求；2)项目规模适度，本企业对招标项目适应性强，技术、装备等实际施工能力能够满足工程项目要求；3)项目资金状况比较理想，企业能通过项目实施取得经济利益；4)公关方向明确，能与业主建立
3、沟通渠道有较可靠的社会基础；5)相对竞争对手比较，明显处于优势；6)实施项目能有较好的社会效益，有辐射效应。,如果为下列这些情况，投标人应选择放弃投标：1)本企业营业范围之外的项目；2)工程规模、技术要求超过本企业资质等级的项目；3)本企业生产任务饱满，而招标项目的盈利水平较低或风险较大的项目；4)本企业技术水平、业绩、信誉等条件明显不如竞争对手的项目。5)本企业资源投入量过大的项目。,2投标决策后期阶段的主要内容如果决定投标，即进入投标决策的后期，即投什么性质的标，以及在投标中采取的策略问题。(1)风险标、保险标和常规标(2)盈利标、保本标和亏本标,()投标性质的决策保险标、风险标和常规标保
4、险标指承包商对基本上不存在什么技术、设备、资金和其他方面问题的，或虽有技术、设备、资金和其他方面问题，但可预见并已有了解决办法的工程项目而投的标。风险标指承包商对存在技术、设备、资金或其他方面未解问题，承包难度比较大的招标工程而投的标。常规标就是在不考虑风险的情况下，承包商依自己判断的情况和常规的计算方法投标报价。,()投标效益决策盈利标、保本标和亏损标,盈利标：是指承包商为能获得丰厚利润回报的而投的标。)业主对本承包商特别满意，希望发包给本承包商的；)招标工程是竞争对手的弱项而是本承包商的强项；)本承包商在手任务虽饱满，但招标利润丰厚、诱人，值得且能实际承受超负荷运转的。,保本标是指承包商对
5、不能获得多少利润但一般也不会出现亏损的招标工程而投的标。)投标工程竞争对手较多，而本承包商无优势的；2)本承包商在手任务少，无后继工程，可能出现部分窝工的。亏损标是指承包商对不能获利、自己赔本的招标工程而投的标。)投标项目的强劲竞争对手众多，但本承包商孤注一掷，志在必得的；)承包商已出现大量窝工，严重亏损，急需寻求支撑的；)投标项目属于本承包商的新市场领域，本承包商渴望打入的；4)招标工程属于本承包的绝对优势占据的市场领域，而其他竞争对手强烈希望插足分享的。,影响投标决策的主要因素,1影响投标决策的主观因素投标人自己的条件，是投标决策的决定性因素，主要从技术、经济、管理、企业信誉等方面去衡量，
6、是否达到招标的要求，能否在竞争中取胜。,(1)技术方面投标人的技术条件主要应考虑下列因素：1)拥有的精通业务的各种专业人才的情况。2)设计、施工及解决技术难题的能力。3)有与招标工程相类似工程的施工经验。4)具有一定的固定资产和机具设备。5)具有一定技术实力的合作伙伴。(2)经济方面1)具有融资的实力。2)自有资金能够满足生产需要。3)具有办理各种担保和承担不可抗力风险的实力。,(3)管理方面1)成本管理、质量管理、进度控制的水平。2)材料资源及供应情况。3)合同管理及施工索赔的水平。(4)信誉方面遵守法律和行政法规；按市场惯例办事；认真履行合同；施工安全、工期和质量有保证。,2影响投标决策的
7、客观因素投标决策的客观因素主要有项目的难易程度、业主和其合作伙伴的情况、竞争对手和竞争形势、法律与法规、风险因素等，分述如下：(1)项目的难易程度(2)业主和其合作伙伴的情况；(3)竞争对手和竞争形势；(4)法律和法规；(5)风险因素。,3投标决策的方法(1)决策树分析法树是一种连通而无圈的图，利用树形图进行多方案选择和确定的方法称为决策树分析法。决策树的结构如图7.1所示。,1,方块节点叫决策节点,由决策节点引出的直线，形似树枝，称为方案枝，每条树枝代表一个方案,由状态节点引出的树枝称为状态枝，每一枝代表一个状态。,决策树分析原理,决策树分析法在绘制决策树时是由左向右、由简到繁组成一个树形网
8、状结构图，但是其决策过程是由右向左、逐步后退的。具体原理是根据右端的收益值或损失值和状态枝上的概率值，计算出同一方案不同状态下的期望收益值或期望损失值，然后根据不同方案的期望收益值的大小进行决策。期望值小的方案舍去，称为修枝，在枝上附以“”的符号进行标示。经过逐步地修枝，最后决策节点留下的一枝树枝就为决策中的最佳备选方案。,表7-1 某承包商投标方案效果、概率和损益值表,绘制：左到右,决策计算：右到左,图中各状态点的期望值为：点：3000.3+2000.5+1000.2=210(万元)点：2100.3+(-6)0.7=58.8(万元)点：2200.2+1200.7+00.1128(万元)点：1
9、280.6+(-6)0.4=74.4(万元)点：2200.4+1400.5+600.1164(万元)点：1640.4+(-4)0.663.2(万元)点：1400.2+600.5+(-20)0.3=52(万元)点：520.7+(-4)0.3=36.2(万元)点：0max58.8，74.4，63.2，36.2，0=74.4即的期望值最大，故该承包商应投A项目低标方案。,决策实例,某大型水利工程项目中的引水系统由电力部委托某技术进出口公司组织施工公开招标，参加投标报价的某施工企业需制定投标报价策略。既可以投高标，也可以投低标，其中标概率与效益情况如下表所示：若未中标，需损失投标费用5万元。请运用决策
10、树方法为上述施工企业确定投标报价策略。,分别求出各节点的期望值：节点的期望值=0.3300+0.6100+0.1(-200)=130万元节点的期望值=0.3200+0.550+0.2(-300)=25万元节点的期望值=1300.3+(-5)0.7=35.5万元节点的期望值=250.6+(-5)0.4=13万元从第、节点的期望值的比较来看，应采取投高标的报价策略。,130,25,35.5,13,(2)加权指标分析法运用加权指标分析法要注意以下两点：1)确定衡量值对某一个招标项目作投标机会评价，可利用本公司过去的经验确定一个衡量值，如设为0.6，假如计算出的指标加权得分在这一值之上即可投标。但是这
11、一衡量值并不是绝对的，还要分析一下权数大的几个项目的得分，也就是主要指标的等级，如果太低，也不宜投标。2)比较多个投标项目加权指标分析法也可以用于比较若干个同时准备考虑投标的项目，哪一个项目的得分值最高，则可考虑优先投标。,1接受资格预审(1)投标人应具有与招标文件要求相适应的人力、物力和财力，具备承担招标项目的能力；(2)投标人应当拥有招标文件要求的资质证书和相应的工作经验与业绩证明，是独立的法人实体；(3)法律、法规规定的其他条件。,7.1.2 投标准备与组织,施工招标资格审查应主要审查以下五个方面内容(20字方针),主体合格：具有独立订立施工承包合同的权利；A、有效营业执照；B、签订合同
12、的资格证明文件，如施工安全生产许可证、合同签署人的资格等；能力合格：具有履行施工承包合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；A、资质等级；B、财务状况；C、项目经理资格；D、企业及项目经理类似项目业绩；E、企业信誉；F、项目经理部人员职业/执业资格；G、主要施工机械配备；,施工招标资格审查应主要审查以下五个方面内容(20字方针),运行正常：没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；A、投标资格有效，即招标投标违纪公示中，投标资格没有被取消或暂停；B、企业经营持续有效，即没有处于被责令停业、财产被接管、冻结，
13、破产状态；信用良好：在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；A、近三年投标行为合法，即近三年内没有骗取中标行为；B、近三年合同履约行为合法，即没有严重违约事件发生；C、近三年工程质量合格，没有因重大工程质量问题受到质量监督部门通报或公示；其他满足：法律、行政法规规定的其他资格条件。,2组织投标机构,投标工作是一项技术性很强的工作。投标人不仅比较报价的高低、技术方案的优劣，而且(1)熟悉了解招标文件和相关法律法规的人员，如会拟订合同文稿，对投标、合同谈判和合同签约有丰富经验以及对招标投标法、合同法、建筑法等法律法规有一定了解。(2)具有丰富的工程经验和设计经验的工程师，熟悉施工和工
14、程估价，以便从设计或施工角度，对招标文件的设计图纸提出改进方案，以节省投资和加快工程进度。(3)熟悉物资采购的人员。(4)精通工程报价的经济师。,3研究招标文件(1)合同条件方面。诸如工期、拖期罚款、保函要求、保险、付款条件、税收、货币、提前竣工奖励、争议、仲裁、诉讼法律等。(2)材料、设备和施工技术要求方面。如采用哪种规范，特殊施工和特殊材料的技术要求等。(3)工程范围和报价要求方面。如承包商可能获得补偿的权利。(4)熟悉图纸和设计说明，为投标报价做准备。4投标前的调查与现场考察(1)工程的性质以及与其他工程之间关系。(2)投标者投标的那一部分工程与其他承包商或分包商之间的关系。(3)工地地
15、貌、地质、气候、交通、电力、水源等情况，有无障碍物等。(4)工地附近有无住宿条件，料场开采条件，其他加工条件，设备维修条件等。(5)工地附近治安情况。,5校核工程量对于招标文件中的工程量清单，投标者一定要进行校核，因为这直接影响到投标报价及中标机会，例如当投标者大体上确定了工程总报价之后，对某些项目工程量可能增加的，可以提高单价，而对某些项目工程量估计会减少的，可以降低单价。如发现工程量有重大出入的，特别是漏项的，必要时可找业主核对，要求业主认可，并给予书面证明，这对于总价固定合同，尤为重要。6编制技术文件在投标过程中，必须编制全面的施工规划，但其深度和范围都比不上施工组织设计。如果中标，再编
16、制施工组织设计。施工规划的内容一般包括施工方案和施工方法、施工进度计划、施工机械、材料、设备和劳动力计划，以及临时生产、生活设施。制定施工规划的依据是设计图纸，规范，复核了的工程量，招标文件要求的开工、竣工曰期以及对市场材料、机械设备、劳力价格的调查。编制的原则是在保证工期和工程质量的前提下，如何使成本最低，利润最大。,7.1.3 合作方式的选择1总承包和分承包分包方式主要有两种：一种是由招标人指定分包商，与总承包商签订分包合同，这种合作是总承包商选择不了的；一种是总承包商自行选择分包商签订分包合同。2联合体招投标法第31条：“两个以上法人或者其他组织可以组 成一个联合体，以一个投标人的身份共
17、同投标。联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力；国家有 关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方均应当具备规定的相应资格条件。由同一专 业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。合体各方应当签订共同投标协议，明 确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人。联合体中标的，联合 作各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。招标人不得强制投标人组成联合 作共同投标，不得限制投标人之间的竞争。”,1)联合体各方应具备的条件,(1)联合体各方均应具有承担招标项目的必备条件，如相应的人力、物力、资金等。(2)国家或招标文件
18、对招标人资格条件有特殊要求的，联合体各个成员都应当具备规定的相应资格条件。(3)同一专业的单位组成的联合体，应当按照资质等级较低的单位确定联合体的资质等级。,2)合作伙伴的选择,(1)合作伙伴最好是有经济实力、知名度高、专业擅长的承包商，与它合作有利于增强投标的竞争地位、扩大联合体的知名度。(2)合作伙伴要选择具有自身不足、又是投标必需条件的承包商，以增强投标取胜的整体实力。(3)合作伙伴必须是同自身实力和条件相互匹配、相互适应的，在设计上、技术上可以相互沟通的。(4)在大型项目中，如有可能，合作伙伴尽量选择国外合作者。,3)联合体的优缺点,(1)扩大融资能力(2)分散风险(3)弥补技术力量的
19、不足(4)报价互查(5)确保按期完工,【案例】某施工招标项目接受联合体投标,其中的资质条件为：钢结构工程专业承包二级和装修专业承包一级施工资质。有两个联合体投标人参加了投标,其中一个联合体由A、B、C三个成员单位组成,其具备的资质情况分别是：A：具有钢结构工程专业承包二级和装饰装修专业承包二级施工资质；B：具有钢结构工程专业承包三级和装饰装修专业承包一级施工资质；C：具有钢结构工程专业承包三级和装饰装修专业承包三级施工资质。该联合体成员共同签订的联合体协议书中，成员A承担钢结构施工，成员B、C承担装修施工。资格审查时，审查委员会对最终确定该联合体的资格是否满足本项目资格条件意见不一，有以下三种
20、意见：意见1:联合体满足项目资格要求，因为联合体成员中，分别有钢结构工程专业承包二级的施工企业成员A和装饰装修专业承包一级施工资质成员B;意见2:联合体不满足项目资格要求。招标投标法第31条明确规定“联合体各方均应当具备规定的相应资格条件”，这里的联合体成员A、B、C均不同时满足钢结构工程专业承包二级和装饰装修专业承包一级施工资质。意见3:联合体不满足项目资格要求。招标投标法第31条明确规定“由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级”，本案中，三个单位均具有钢结构和装修专业资质，按照该条规定，该联合体的资质等级应该为钢结构专业承包三级和装修专业承包三级，所以，该联合体的
21、资质不满足本项目资格条件。问题分析上述三种意见正确与否，说明理由并确定该联合体的资质。,【参考答案】招标投标法第31条规定:“联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力；国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方均应当具备规定的相应资格条件，由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级；同时，联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人。”在资格审查过程中，衡量联合体成员是否是相同专业联合，有一个基准点，就是看联合投标协议中的分工，看成员是否承担同一个专业的施工。本案中，钢结构专业仅有成员A，所
22、以联合体钢结构的资质与成员A的相同；由于成员B、C同时承担装饰装修施工，故联合体装饰装修的施工资质为成员B、C中的较低资质等级。,上述三种观点的错误根源均来自对招标投标法第31条中的“联合体各方均应当具备规定的相应资格条件”一句的错误理解，该条的重点在具备相应的资格条件，而不是所有成员均需要具备所有条件，联合体投标模式在工程建设中的意义就在于取长补短，发挥联合体成员各自的长处，更好地完成任务。因而联合体的资质条件应按共同投标协议中的分工，按约定各方拟承担的工作和责任来确定相应的资格。本案中，由于协议分工中联合体成员A承担钢结构施工，成员B、C承担装修施工，所以联合体的钢结构专业施工资质由A决定
23、，为二级；装修专业承包的分工由成员B和成员C完成，联合体装修资质由两个成员资质等级中较低的决定，为装饰装修专业施工三级，故该联合体的资质为钢结构专业施工资质为二级、装饰装修专业施工三级，不能通过资格审查。如果本案例中联合体只由A、B两单位组成，其分工为：A单位完成钢结构施工，B单位完成装饰装修施工，则该联合体的资格条件为钢结构施工二级，装饰装修专业施工一级，满足了招标要求的资质条件。可见将C纳入联合体是无意义的。,7.1.4 制定投标文件,1制定投标文件的原则(1)严格按照招标文件的要求，提供所有必须的资料和材料。(2)投标文件中的语言力求准确、严谨完整。(3)投标文件发出之前，投标文件必须严
24、格进行密封，如需要进行补充和修正，应按招标文件的规定进行。,2投标文件的组成,(l)投标函及投标函附录；(2)法定代表人身份证明或附有法定代表人身份证明的授权委托书；(3)联合体协议书；(4)投标保证金；(5)已标价工程量清单；(6)施工组织设计；(7)项目管理机构；(8)拟分包项目情况表；(9)资格审查资料；(10)投标人须知前附表规定的其他材料。,投标函及其附录投标函及其附录是指投标人按照招标文件的条件和要求，向招标人提交的有关承诺报价、质量目标等内容的函件，是投标人承诺和响应招标文件相关要求的概括性函件，一般位于投标文件的起始部分（是投标文件的组成部分，且是最重要的），其内容、格式应在招
25、标文件中明确规定。工程量清单报价 投标人根据招标文件中的工程量清单以及计价要求，结合施工现场实际情况及施工组织设计，按照企业工程施工定额或参照政府的工程造价管理机构发布的工程定额，结合市场人工、材料、机械等要素价格信息进行投标报价。工程招标施工组织设计 工程招标的技术、服务和管理方案一般称为施工组织设计，包括以下内容：1）项目管理机构：包括企业为项目设立管理机构和项目管理班子（项目经理或项目负责人、项目技术负责人等）。2）施工组织设计（施工方案、进度计划和措施、质量、安全、文明施工和环境保护措施、总平面布置）;3）拟分包的工程及分包人的情况。,(1)投标书的编写方法,填写投标书。填写时，投标人
26、应对标价、工期、质量、履约担保、投标担保等作出具体明确的意思表示，加盖投标人单位公章，并由其法定代表人签字或盖章。投标报价。投标函填写的标价是投标人的正式报价，必须根据投标报价文件中的投标总价，同时填写文字金额和数字金额，并确保两者完全相符。工期。投标函的工期内容包括开、竣工日期和总工期日历天数，必须满足招标文件对工期的要求，并与本投标文件技术标中施工进度计划的开、竣工日期和总工期日历天数相符。履约担保。按招标文件规定的数额填写，并与本投标函附件投标保证金银行保函的担保金额相符。投标担保。必须按招标文件规定的担保方式和金额填写，并在递交投标文件时按承诺的方式和金额提供投标保证。,3编制投标文件
27、的注意事项,1)投标人编制的投标文件，必须符合响应性投标的要求。2)投标文件必须按规定的格式编制，不得任意修改招标文件中原有的工程量清单和投标文件格式。规定格式的每一空格都必须填写，如有重要数字不填写的，将被作为废标处理。3)投标文件编制完毕后必须反复校对，单价、合价、总标价及其大、小写数字均应仔细核对，必须保证计算数字及书写均正确无误。,4)投标文件必须字迹清楚，签名及印鉴齐全。5)投标文件编制完成后应按招标文件的要求整理、装订成册、密封和标志。投标文件的装帧应美观大方。6)投递标书不宜太早，通常在截止日期前1-2天内递标，但也必须防止投递标书太迟，超过截止时间送达的标书是无效的。7)要避免
28、因细节疏忽和技术上的缺陷导致投标书无效。,投标文件有下列情形之一的，在开标时将被作为无效或作废的投标文件，不能参加评标：1)投标文件未按规定标志、密封的；2)未经法定代表人签署或未加盖投标人公章或未加盖法定代表人印鉴的；3)未按规定的格式填写，内容不全或字迹模糊、辨认不清的；4)投标截止时间以后送达的投标文件。因此投标人在编制投标文件时应特别注意，以免被判为无效标而前功尽弃。,4备忘录提要第一类是对投标人有利的，可以在投标时加以利用或在以后提出索赔要求的，这类问题投标人一般在投标时是不提的。第二类是发现的错误明显对投标人不利的，如固定总价合同工程项目漏项或是工程量偏少的，这类问题投标人应及时向
29、业主提出质疑，要求业主更正。第三类问题是投标人企图通过修改某些招标文件和条款或是希望补充某些规定，以使自己在合同实施时能处于主动地位的问题。,5投标文件的递送投标文件的报送，也称递标，是指投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将所有准备好的投标文件密封送达投标地点。招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。投标人在递交投标文件以后，投标截止时间之前，可以对所递交的投标文件进行补充、修改或撤回，并书面通知招标人，但所递交的补充、修改或撤回通知必须按招标文件的规定编制、密封和标志。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。,加强信息管理，把握投标机会,研究投标决策，化解市场风险,解读投标须
30、知，防止废标产生,编好投标文件，造价、技术并重,投标应注意的几个问题,1,2,3,4,7.2 不同投标应注意的问题7.2.1 工程勘察设计投标应注意的问题,1.对投标人的要求工程勘察设计投标人必须具有相应的资格证书，如建筑工程设计许可证和收费证。持有建筑设计许可证、收费资格证和营业执照，但没有一级注册建筑师的单位，可以与有一级注册建筑师的设计单位联合参加竞选。境外设计事务所参加境内工程项目方案设计竞选的，在国际注册建筑师资格尚未相互确认前，其方案必须经国内一级注册建筑师咨询并签字，方为有效。,7.2.1 工程勘察设计投标应注意的问题,2.投标文件编制 在正式编写投标文件之前，应仔细研究招标文件
31、的全部内容，检查提供的工程设计依据和基础资料是否完整。严格按照投标文件中的要求，按给出的格式认真填写投标书及其附录，以及各种附表。投标人项目组成员的专业配置要适当，设计人员应具有相应的学历和工作经验，特别是项目组的经理应选派资历较深、在本工程领域工作经验丰富、有一定声望的高级工程师担任。设计周期应符合招标文件的要求或适当缩短，并编制可行的设计进度计划。投标人应提交简明的费用计算书和报价单。投标人应按招标文件的规定递交投标人的资格证明的复印件或授权委托书等文件。,7.2.2 工程施工投标应注意的问题,1工程施工投标的风险性(1)工程施工的实施风险(2)工程施工的投标中标风险2工程施工投标机构应具
32、备的条件(1)经营管理类人才(2)专业技术人才(3)商务金融类人才,7.2.3 工程监理投标应注意的问题,1监理大纲的编制工程项目概况。监理范围的说明。监理工作依据。监理工作目标，分为质量控制目标、进度控制目标和投资控制目标。根据承包合同约定的质量标准、工期、合同价可以进一步分解为分目标。监理组织机构及人员配备，提供现场监理组织机构设置，说明每个部门的主要职责，所配置监理工作人员的资质条件介绍。监理工作指导原则，分为目标原则、预控原则、科学原则、合同原则。监理措施，包括质量控制措施、进度控制措施、投资控制措施、合同管理措施、信息管理措施、安全管理措施等。,7.2.3 工程监理投标应注意的问题,2监理报价监理费通常由监理单位在工程项目建设监理活动中所需要的全部成本、应交纳的税金和合理的利润构成。3承揽监理业务应注意的事项(1)严格遵守国家的法律、法规及有关规定，遵守监理行业职业道德。(2)严格按照批准的经营范围承接监理业务，特殊情况下，承接经营范围以外的监理业务时，需向资质管理部门申请批准。(3)承揽监理业务的总量要视本单位的力量而定，不得与业主签订监理合同后，把监理业务转包给其他监理单位。(4)对于监理风险较大的监理项目，监理单位除可向保险公司投保外，还可以与几家监理单位组成联合体共同承担监理风险。,7.2.4 材料设备采购投标应注意的问题,1对投标人的要求2投标价的计算,
