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1、第8章 工程项目合同管理,8.1 工程项目合同体系8.2 工程项目合同签订8.3 工程项目合同的实施管理与索赔8.4 国际常用的几种工程承包合同条件,相关概念：建设工程合同（工程项目合同）：是承包人进行工程建设，发包人支付相应价款的合同。承包人：是指在建设工程合同中负责工程项目的勘察、设计、施工任务的一方当事人。发包人：是指在建设工程合同中委托承包人进行工程项目的勘察、设计、施工任务的建设单位（业主、项目法人）。特点:1.建设工程的主体只能是法人；2.建设项目合同的标的仅限于建设工程；3.建设工程合同具有国家管理的特殊性；4.工程项目合同为要式合同。,8.1 工程项目合同体系,8.1.1 工程
2、项目合同及其分类,工程建设活动中有关各方的相互关系注：表示合同关系 表示非合同关系,合同生命期的特征,高,低,高,低,合同的分类：1.按合同标的物的类型分(1)工程施工合同(2)专业服务合同(3)物资供应合同(4)保险合同和担保合同(5)其他合同2按承发包方式分(1)勘察、设计或施工总承包合同(2)单位工程施工承包合同(3)工程项目总承包合同（EPC合同）(4)工程项目总承包管理合同（CM合同）(5)BOT 承包合同（又称基础设施特许权协议书）,设计-采购-施工总承包（EPC）,CM模式又分两种类型：1）代理型CM模式（CM/Agency）,这种模式CM单位与业主签订工程咨询服务合同，代业主对
3、设计、施工进行监督管理。业主直接与设计、施工、材料、设备单位签合同。这种模式接近中国现行监理模式。,2)非代理型CM模式（CM/Non-Agency）,这种模式相当于施工总包，但分包要经过业主同意。CM单位在设计阶段就介入工作，与施工单位、材料单位、设备单位签合同，但费用由业主向各单位结算，CM单位与业主签合同只报自己的管理费用价，不包括工程价。,建设-运营-移交模式（BOT）,项目特许公司,贷款方,投资者,承包商,政府,银团贷款,利息+手续费,权益,分红,授予特许权,特许期满后移交,D&B承包合同,权益,BOT的演变形势,1、BOO（buildownoperate）即：建设拥有经营。项目一旦
4、建成，项目公司对其拥有所有权，当地政府只是购买项目服务。2、BOOT（buildownoperatetransfer）即：建设拥有经营转让。项目公司对所建项目设施拥有所有权并负责经营，经过一定期限后，再将该项目移交给政府。3、BLT（buildleasetransfer）即：建设租赁转让。项目完工后一定期限内出租给第三者，以租赁分期付款方式收回工程投资和运营收益，以后再行将所有权转让给政府。4、BTO（buildtransferoperate）即：建设转让经营。项目的公共性很强，不宜让私营企业在运营期间享有所有权，须在项目完工后转让所有权，其后在由项目公司进行维护经营。5、ROT（rehabi
5、litateoperatetransfer）即：修复经营转让 项目在使用后，发现损毁，项目设施的所有人进行 修复恢复整顿经营转让。6、DBFO（designbuildfinanceoperate）即：设计建设融资经营。7、BT(build-transfer)即：建设转让8、BOOST(buildownoperatesubsidytransfer)即：建设拥有经营补贴转让9、ROMT(rehabilitateoperatemaintaintransfer)即：修复经营维修转让10、ROO(rehabilitateownoperate)即：修复拥有经营,3按承包合同计价方式分总价合同定义：总价合同
6、是指对于某个工程项目，承包人完成所有项目内容的价格在合同中是一种规定的总价。分类：(1)固定总价合同：合同总价，不随工程实施调整，只有当工程范围和设计图纸变更，合同总价才相应地进行变更。风险承担：承包商在这种合同中承担一切风险责任，报价较高。适用范围：风险不大、技术不太复杂、工期较短(一般不超过1 年)、工程要求非常明确的工程项目。,(2)调值总价合同：总价相对固定，在工程实施中遇到通货膨胀引起工料成本变化可按约定的调值条款进行总价调整。风险承担：通货膨胀风险由发包人承担，承包人则承担施工中的有关时间和成本等因素的风险。适用范围：工期在1 年以上的项目可采用这种合同。(3)固定工程量总价合同：
7、固定的是给定的工程量清单和承包商通过投标报价确定的工程单价，在施工中，总价可以根据工程变更而有调整。适用范围：对设计深度和招标准备时间要求较高。(4)管理费总价合同：合同价格是发包单位支付给承包公司的一笔总的管理费。（CM模式）,2)工程单价合同定义：单价合同指承包商在投标时按投标文件给定的分部分项工程量表确定报出单价，结算时按已定的单价乘以核定的工程量计算支付工程价款。风险分担：承包商承担单价变化的风险，发包人承担工程量增减的风险。优点：有利于缩短招标准备时间，能鼓励承包商节约成本。缺点：发包人对施工中发生的、清单未计入的工程量应给予结算，同时双方对工程量的计算规则认识统一是减少分歧的前提。
8、,3)成本补偿合同（又称成本加酬金合同）,适用范围：当工程内容及其技术经济指标尚未全面确定，而由于种种理由工程又必须向前推进时，宜于采用成本补偿合同。缺点：一是发包单位对工程总造价不能实行实际的控制；二则承包商对降低成本不感兴趣。,成本加定比费用合同,成本加固定费用合同,成本加浮动酬金合同,目标成本加奖励合同,1.业主的合同策划1)分标策划及合同协调分包方式优点：有利于业主多方组织强大的施工力量、按专业选择优秀的施工企业；完善的计划安排还有利于缩短建设周期。缺点：由于分标，招标次数增多、合同数多、业主直接面对的承包商数量多。对业主来说，管理跨度大，协调工作多，合同争执也较多，索赔较多，管理工作
9、量大而且复杂。适用范围：业主有较强大的管理能力或委托得力的监理或项目管理单位。总包方式优点：业主的管理工作量较小，仅需一次招标，项目的责任体系完整，合同争执及索赔较少，协调工作容易，现场管理较简单。缺点：对业主来说，承包商资信的风险很大，须加强对承包商的宏观控制。适用范围：承包商要有强大的设计、施工、供应能力和良好的资信及管理能力，包括很强的财务能力的承包商。,8.1.2 工程项目合同策划,2)选择招标方式公开招标优点：对业主来说，选择范围大，承包商之间公平竞争，有利于降低报价。缺点：公开招标程序较多，所需时间较长，入围的投标人数量大，业主工作量增大。邀请招标优点：不需要进行资格预审，减少了程
10、序，可以节约招标费用和时间。业主对所邀请的投标人多比较了解，降低了风险。缺点：由于投标人数量较少，可能漏掉一些技术上、报价上有竞争力的承包商，业主获得的报价可能不十分理想。适用范围：(1)专业性强，特别是在经验、技术装备等方面有特殊要求的。(2)工程不大，若公开招标使业主在时间和资金上耗费不必要的精力。(3)工期紧迫、涉及专利保护或保密工程等。(4)公开招标后无人投标的。,议标 业主直接与一个承包商进行合同谈判，由于没有竞争，承包商报价较高。适用范围：(1)业主对承包商十分信任，可能是老主顾，承包商资信很好。(2)由于工程的特殊性，如军事工程、保密工程、特殊专业工程和仅由一家承包商控制的专利技
11、术工程等。(3)某些采用成本加酬金合同的情况。(4)一些承包商参与了业主项目的前期策划和可行性研究的，甚至做项目的初步设计的国际工程中，业主采用议标形式签订总包合同。,3)合同类型的选择和重要的合同条款选择合同类型考虑的因素：建设项目设计的深度项目规模和复杂程度项目管理模式和管理水平项目的准备时间和工程进度的紧迫程度项目外部因素承包商的意愿和能力考虑下列重要合同条款：适用合同关系的法律、合同争执仲裁的机构和程序等。付款方式。合同价格调整的条件、范围、方法，特别是由于物价、汇率、法律、关税等的变化对合同价格调整的规定。对承包商的激励措施。合同双方的风险分配。保证业主对工程的控制权力。,2.承包商
12、的合同策划（应对策略）1)项目的选择与市场定位2)合同风险评价3)合作方式的选择,8.2 工程项目合同签订,1.工程合同订立的形式合同法规定，建设工程合同应当采用书面形式。即当事人以书面文字有形地表现合同内容的方式。合同书、信件、数据电文等可以记载当事人合同内容的书面文件都是合同书面形式的具体表现。,8.2.1 工程项目合同订立的形式与程序,2.工程合同订立的程序 根据我国合同法、招标投标法的相应规定，工程合同的订立经过以下几个程序：1)要约邀请发包人采取招标通知或公告的方式，向不特定人发出的，以吸引或邀请相对人发出要约为目的的意思表示。（招标）内容：(1)投标须知。(2)招标工程的技术要求和
13、设计文件。(3)采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单。(4)投标函的格式及附录。(5)拟签订合同的主要条款。(6)要求投标人提供的其他材料。,2)要约投标人按照招标人提出的要求，在规定的期间内向招标人发出的，以订立合同为目的的，包括合同的主要条款的意思表示。（投标）内容：(1)投标函(2)施工方案或者施工组织设计(3)投标报价及招标文件要求提供的其他材料。3)承诺指由招标人通过评标后，在规定期间内发出的，表示愿意按照投标人所提出的条件与投标人订立合同的意思表示。（中标通知）4)签约招投标法规定，合同应在中标通知书发出之日起30 日内签订。并规定：书面合同的内容必须与中标通知书、招标文件和中
14、标人的投标文件等内容基本一致，招标人和中标人不得再订立背离合同实质性内容的其他协议。,厦门市建设工程评标办法,经评审最低投标价中标法 Lowest Evaluated Bid 经审核合理低价随机抽取法 Sampling Drawing out Reasonable Low Evaluated Price,3.合同签订的基本原则(1)平等自愿原则(2)公平原则(3)诚实信用原则(4)合法原则4.合同签订的程序,审查分析,谈判准备,谈判,签订合同,明确目的,组织准备资料准备谈判方案,一般讨论,技术谈判,商务谈判,合同稿讨论,合同效力完备性公平性整体性应变性,8.3 工程项目合同的实施管理与索赔,8
15、.3.1 项目合同实施管理（略）,8.3.2 工程变更,1.工程变更的概念 因施工条件改变、业主要求、工程师要求或设计原因使工程或其任何部分的形式、质量或数量发生变更，称之为工程变更。分类：设计变更进度计划变更施工条件变更新增工程(包括价格变更和工期变更),2.工程变更的程序工程变更可以由承包商提出，也可以由业主方提出或工程师提出，一般业主方提出的工程变更由工程师代为发出。工程师发出工程变更指令的权限，由业主授予，在施工合同中明确约定。工程师就超出其权限的工程变更发出指令时，应附上业主的书面批准文件，否则承包商可拒绝执行。工程变更指令一般应以书面通知下达。对于工程师口头发出的变更指令，事后应补
16、发书面指令，若工程师忘了补发，承包商应在7 天内以书面形式证实此项指示，交工程师签字，若工程师在14 天内未提出反对意见的，视为认可。,案例:鲁布革水电站,简 介,鲁布革水电站位于南盘江支流黄泥河上，云南省罗平县和贵州省兴义县境内，距昆明市320公里，为引水式水电站。它是我国第一个使用世界银行贷款、部分工程实行国际招标的水电建设工程，被誉为我国水电建设对外开放的一个窗口。1982年，国际上有8家大承包商进行了投标，标底为14958万元。最后，日本大成公司以8463万元的标价中标,比标底低43%。这与我国参加投标的水电14局形成了相当大的反差。该项工程于1984年开工，1986年7月竣工。在此项
17、目上日本大成公司只用了30个人组成的“鲁布革工程事务所”进行管理，而施工单位仍用我国的水电14局。在4年多的时间内创造了著名的“鲁布革效应”。,经 验,此项目无论是在质量还是速度上都为我国的建筑施工企业做出了非常好的示范作用。当时我国在工程建设方面历来是“预算超概算，结算超预算”，而鲁布革经验给我国建筑业带来了深思，并引起了国务院的高度重视。当时国务院指示国家计委总结鲁布革经验,改变当时建筑施工企业体制中不适应生产力发展的方面，提出要借鉴国外先进经验对中国的施工管理体制进行改革。鲁布革工程经验包括：工程管理、施工技术、劳务管理、配置等方面，第一次把竞争机制引入工程建设领域，实行招投标、进行施工
18、项目总承包管理，提高效率，追求工程经济效益。,索 赔,鲁布革水电站工程中，日本大成株式会社首先引燃了“导火索”。在合同实施过程中，他们称业主没有按照合同规定，提供合格的三级标准现场公路。承包商车辆只能在块石垫层路面上行驶，造成轮胎严重的非正常消耗。他们要求业主给予400 条超消耗轮胎补偿，也就是“业主违约赔偿”。尽管在外国专家的帮助下，我们只补偿了208条轮胎。但是面对毫无概念的索赔，原本在国际市场上很普通的一件索赔事件，在国内却引起了一场轩然大波。“索赔款哗哗地流进了日本人的腰包”、“拳击老手打来的一记重拳”、“我们输得太惨了”各种说法不一而足。舆论的喧闹促成了对于工程索赔的广泛认知，也促成
19、了1991年3月发布的建设工程施工合同示范文本。这部由国家工商管理局和建设部联合发布的法规，标志着我国的施工合同和索赔管理开始与国际接轨。,布鲁格引水系统工程承包商索赔分类表,8.3.3 索赔管理,1.工程索赔的概念及分类 索赔是在工程承包合同履行过程中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出给予合理补偿要求的行为。分类：按照提出方的不同：业主索赔和施工索赔；按索赔目的不同：工期索赔和费用索赔；按合同关系不同：承包商-业主、总包-分包、承包商-供货商索赔等；按索赔依据不同：合同规定的索赔、非合同规定的索赔、道义索赔。,8.业主索赔由于承包单位不履行或不完全履行约定
20、的义务，或者由于承包单位的行为使业主受到损失时，业主向承包单位提出的索赔。主要有以下几种：1)对拖延竣工期限索赔2)对不合格的工程拆除和不合格材料运输费用索赔3)对承包商未履行的保险费用索赔4)对承包商超额利润的索赔5)对指定分包商的付款索赔6)业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔,8.施工索赔及处理由于业主或其他有关方面的过失或责任，使承包商在工程施工中增加了额外的费用，承包商根据合同条款的有关规定，以合法的程序要求业主或其他有关方面补偿在施工中所遭受的损失。1)施工索赔的内容(1)不利的自然条件与人为障碍引起的索赔。(2)工程变更引起的索赔。(3)关于工期延长和延误的索赔。(4)
21、由于业主不正当地终止工程而引起的索赔。(5)关于支付方面的索赔。,索赔事件发生,索赔意向通知,提供索赔报告和相关资料,工程师回复,28天龄期,予以索赔,不予索赔,28d,28d,28d,一裁终局,2)施工索赔的处理程序,事态调查,原因评价,干扰存在？,由对方引起？,索赔根据评价,已有根据？,损失调查,有损失,分析计算,成本,工期,证明和索赔报告,非,非,非,非,无索赔,无索赔,无索赔,无索赔,是,是,是,是,8.4 国际常用的几种工程承包合同条件,FIDIC 系列合同标准格式1999年版FIDIC（菲迪克）是国际咨询工程师联合会的法文缩写。FIDIC是由欧洲三个国家的咨询工程师协会于1913年
22、成立的，总部设在瑞士洛桑。至今已有60多个国家和地区成为其会员，中国于1996年正式加入。FIDIC是世界上多数独立的咨询工程师的代表，是最具权威的咨询工程师组织，它推动着全球范围内高质量、高水平的工程咨询服务业的发展。FIDIC合同的最大特点是：程序公开、机会均等，这是它的合理性，对任何人都不持偏见。这种开放公平及高透明度的工作原则亦符合世界贸易组织政论采购协议的原则，所以FIDIC合同才在国际工程中得到了广泛的应用。,8.4.1 FIDIC 系列合同文件,FIDIC专业委员会编制了一系列规范性合同条件，构成了FIDIC合同条件体系。它们不仅被FIDIC会员国在世界范围内广泛使用，也被世界银
23、行、亚洲开发银行、非州开发银行等世界金融组织在招标文件中使用。在FIDIC合同条件体系中，最著名的有：土木工程施工合同条件(通称FIDIC“红皮书”)、电气和机械工程合同条件(通称FIDIC“黄皮书”)、业主/咨询工程师标准服务协议书(通称FIDIC“白皮书”)、设计建造与交钥匙工程合同条件(通称FIDIC“桔皮书”)等。为了适应国际工程业和国际经济的不断发展，FIDIC对其合同条件要进行修改和调整，如被誉为“土木工程合同的圣经”的“红皮书”，第一版制定于1957年，随后于1963、1977、1987年分别出了第二、三、四版。1988、1992年又2次对第四版进行修改，1996年又作了增补。1
24、999年，FIDIC在原合同条件基础上又出版了2份新的合同条件。这是迄今为止FIDIC合同条件的最新版本。主要包括：施工合同条件（新红皮书）生产设备和设计施工合同条件（新黄皮书）设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件（银皮书）简明合同格式（绿皮书）,（1）施工合同条件（新红皮书）适用范围：雇主或其代表工程师设计的建筑或工程项目。主要内容：包括通用条件、专用条件和投标函(及投标书附录)、合同协议书及备选争端裁决协议书三部分。（2）生产设备和设计施工合同条件（新黄皮书）适用范围：电气和(或)机械设备供货以及建筑或工程的设计和施工，用于承包商设计的电器和机械设备以及建筑和工程。主要内容：包括通用
25、条件、专用条件和投标函(及投标书附录)、合同协议书及备选争端裁决协议书三部分。（3）设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件（银皮书）适用范围：以交钥匙方式提供加工或动力设备、工厂或类似设施、基础设施项目或其他类型的开发项目。（4）简明合同格式（绿皮书）适用范围：可用于多种管理方式的各类工程项目和建筑工程。最适用于不需进行专业分包的相当简单和重复的工程或工期短的工程。主要内容：包括协议书、通用条件和裁决规则。,8.4.2 NEC 合同,由英国土木工程师学会编制的NEC合同于1993 年正式出版，1995 年再版，可以在英国和其他国家使用。NEC系列合同包括：工程施工合同：用于业主和承包商之间
26、的主合同，也被用于总包管理的一揽子合同。工程施工分包合同：用于总包商与分包商之间的合同。专业服务合同：用于业主与项目管理、监理人、设计人、测量师、律师、社区关系咨询师等之间的合同。裁判者合同：用于指定裁判者解决任何NEC 项下的争议的合同。,其中，工程施工合同包括以下几项内容：(1)核心条款。共分为九个部分，是所有合同共有的条款。(2)主要选项。针对六种不同的计价方式设置，任一特定的合同应该选择并应选择一个主要选项。(3)次要选项。在选定合同中当事人可根据需要选用部分条款或全部条款。(4)成本组成表。不随合同变化而变化的对成本组成项目进行全面定义。(5)附录。用来完善合同。核心条款分成九个部分
27、：总则；承包商的义务；工期；检测与缺陷；付款；补偿事件；所有权；风险和保险；争端和合同解除。无论选择何种计价方式；NEC 的核心条款均是通用的。,六种计价方式：(1)含分项工程表的报价合同：分项工程的总价固定，承包商承担价格风险和数量风险。(2)含工程量清单的报价合同：分项工程的总价固定，承包商承担价格风险，业主承担数量风险。(3)含分项工程表的目标合同：按分项工程总价确定目标总价，价格风险和数量风险由双方按约分担。(4)含工程量清单的目标合同：按分项工程单价确定目标总价，数量风险由业主承担，价格风险由双方按约分担。(5)成本补偿合同：承包商风险小，获取的是相对固定的间接费而不关心实际成本的控
28、制。(6)管理合同：承包商本人不必从事工程的具体施工任务，其风险也小。,FIDIC 和NEC 都根据整体风险最小原则规定了合同风险的分配：技术风险、经济风险对合同权利的损害责任由业主承担；社会风险、自然风险对财产的损害责任按所有权分担，对人身的损害责任按雇佣关系分担，对合同权利的损害责任、延误由业主承担，费用由承包商承担。,8.4.3 AIA 系列合同条件（略）,AIA 系列合同条件是由美国建筑师学会制定并发布的，主要用于私营的房屋建筑工程，针对不同的工程项目模式及不同的合同类型出版了多种形式的合同，在美国影响很大。AIA 文件中包括A、B、C、D、F、G 等系列。A 系列，用于业主与承包商的
29、标准合同文件，不仅包括合同条件，还包括资质报审表、各类担保的标准格式等；B 系列，用于业主与建筑师之间的标准合同文件，其中包括专门用于建筑设计、装修工程等特定情况的标准合同文件；C 系列，用于建筑师与专业咨询人员之间的标准合同文件；D 系列，建筑师行业内部使用的文件；F 系列，财务管理报表；G 系列，建筑师企业及项目管理中使用的文件。,本章知识结构,掌握工程项目合同的类型业主的合同策划（招标方式）工程项目合同订立的原则、形式和程序评标办法工程索赔的概念及处理程序理解工程合同的谈判与签约工程索赔的分类FIDIC合同条件了解工程项目合同实施管理NEC合同和AIA系列合同,思 考 题,工程建设合同按照承发包方式的不同可以分成哪几种？它们各自的含义是什么？工程建设合同按计价方式的不同可以分成哪几种？每种合同承发包双方的风险是如何分担的？它们的适用范围如何？招标方式有哪几种，各自的特点是什么？如何选择合同类型？合同中的重要条款包括哪些？我国工程合同订立的形式是什么？须经过哪几个程序?厦门市的评标办法有哪几种？它们之间的差别是什么？何为工程变更，工程变更应遵循的程序如何？施工索赔按什么程序进行?索赔文件和资料包括哪些内容?简述新版FIDIC合同体系的构成。,
