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1、2023/11/9,1,工程索赔,建筑工程教研室,2023/11/9,2,工程索赔,一、工程索赔的概念 工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。赔偿是双向的，既包括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向承包人的索赔,2023/11/9,3,索赔有较广泛的含义，可以概括为如下3个方面：1、一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求；2、发生应由业主承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包商蒙受较大损失而向业主提出补偿损失要求；3、承包商本人应当获得的正当利益，由于没能及
2、时得到监理工程师的确认和业主应给予的支付，而以正式函件向业主索赔。,2023/11/9,4,二、工程索赔产生的原因,1、当事人违约 当事人违约常常表现为没有按照合同约定履行自己的义务。发包人违约常常表现为没有为承包人提供合同约定的施工条件、未按照合同约定的期限和数额付款等。工程师未能按照合同约定完成工作，如未能及时发出图纸、指令等也视为发包人违约。承包人违约的情况则主要是没有按照合同约定的质量、期限完成施工，或者由于不当行为给发包人造成其他损害。,2023/11/9,5,2、不可抗力 不可抗力又可以分为自然事件和社会事件。自然事件主要是不利的自然条件和客观障碍，如在施工过程中遇到了经现场调查无
3、法发现、业主提供的资料中也未提到的、无法预料的情况，如地下水、地质断层等。社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。,2023/11/9,6,3、合同缺陷 合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾、合同中的遗漏或错误。在这种情况下，工程师应当给予解释，如果这种解释将导致成本增加或工期延长，发包人应当给予补偿。4、合同变更 合同变更表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作、合同其他规定的变更等。,2023/11/9,7,5、工程师指令 工程师指令有时也会产生索赔，如工程师指令承包人加速施工、进行某项工作、更换某些材料、采取某些措施等。6、其他第三方原因 其他第三方原因常常
4、表现为与工程有关的第三方的问题而引起的对本工程的不利影响。,2023/11/9,8,三、工程索赔的分类,1、按索赔的合同依据分类 按索赔的合同依据可以将工程索赔分为合同中明示的索赔和合同中默示的索赔。（1）合同中明示的索赔。合同中明示的索赔是指承包人所提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。这些在合同文件中有文字规定的合同条款，称为明示条款。,2023/11/9,9,2、合同中默示的索赔。合同中默示的索赔，即承包人的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。这种索赔
5、要求，同样有法律效力，有权得到相应的经济补偿。这种有经济补偿含义的条款，在合同管理工作中被称为“默示条款”或称为“隐含条款”。默示条款是一个广泛的合同概念，它包含合同明示条款中没有写入、但符合双方签订合同时设想的愿望和当时环境条件的一切条款。这些默示条款，或者从明示条款所表述的设想愿望中引伸出来，或者从合同双方在法律上的合同关系引伸出来，经合同双方协商一致，或被法律和法规所指明，都成为合同文件的有效条款，要求合同双方遵照执行。,2023/11/9,10,2、按索赔目的分类 按索赔目的可以将工程索赔分为工期索赔和费用索赔。1）工期索赔。由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工
6、期的索赔，称之为工期索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工时，被发包人追究拖期违约责任。一旦获得批准合同工期顺延后，承包人不仅免除了承担拖期违约赔偿费的严重风险，而且可能提前工期得到奖励，最终仍反映在经济收益上。2）费用索赔。费用索赔的目的是要求经济补偿。当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。,2023/11/9,11,3、按索赔事件的性质分类 1）工程延误索赔。因发包人未按合同要求提供施工条件，如未及时交付设计图纸、施工现场、道路等，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包
7、人对此提出索赔。这是工程中常见的一类索赔。2）工程变更索赔。由于发包人或监理工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加，承包人对此提出索赔。3）合同被迫终止的索赔。由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。,2023/11/9,12,4）工程加速索赔。由于发包人或工程师指令承包人加快施工速度，缩短工期，引起承包人人、财、物的额外开支而提出的索赔。5）意外风险和不可预见因素索赔。在工程实施过程中，因人力不可抗拒的自然灾害。特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条
8、件或外界障碍，如地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等引起的索赔。6）其他索赔。如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。,2023/11/9,13,3、按索赔的处理方式不同分类 1)单项索赔 2)一揽子索赔。4、按索赔的依据的理由不同分类 1)合同内索赔 2)合同外索赔 3)道义索赔。,2023/11/9,14,四、索赔程序,1、承包人提出索赔申请 索赔事件发生28天内，向工程师发出索赔意向通知。合同实施过程中，凡不属于承包人责任导致项目拖期和成本增加事件发生后的28天内，必须以正式函件通知工程师，声明对此事项要求索赔，同时仍须遵照工程师的指令继续施工。逾期申报时，
9、工程师有权拒绝承包人的索赔要求。,2023/11/9,15,四、索赔程序,2、报送索赔资料和索赔报告 发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料,2023/11/9,16,四、索赔程序,3、工程师答复 工程师审核承包人的索赔申请。工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。,2023/11/9,17,4、工程师逾期答复的后果 5、仲裁与诉讼,2023/11/9,18,五、可索赔的费用,1、人工费 包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率降低的损失费等累计，其中增加工作内容的人工费应按
10、照计日工费计算，而停工损失费和工作效率降低的损失费按窝工费计算，窝工费的标准双方应在合同中约定。,2023/11/9,19,2、设备费 可采用机械台班费、机械折旧费、设备租赁费等几种形式。当工作内容增加引起的设备费索赔时，设备费的标准按照机械台班费计算。因窝工引起的设备费索赔，当施工机械属于施工企业自有时，按照机械折旧费计算索赔费用。当施工机械是施工企业从外部租赁是，索赔费用的标准按照设备租赁费计算。3、材料费,2023/11/9,20,6、保险费 7、利润 8、管理费 此项又可分为现场管理费和公司管理费两部分，由于二者的计算方法不一样，所以在审核过程中应区别对待。,2023/11/9,21,
11、4、保函手续费 工程延期时，保函手续费相应增加，反之，取消部分工程且发包人与承包人达成提前竣工协议时，承包人的保函金额相应折减，则计入合同价内的保函手续费也应扣减。5、贷款利息,2023/11/9,22,六、索赔估价的方法,从原则上说，承包商有索赔权利的工程成本增加，都是可以索赔的费用。这些费用都是承包商为了完成额外的施工任务而增加的开支。但是，对于不同原因引起的索赔，承包商可索赔的具体费用内容是不完全一样的。哪些内容可索赔，要按照各项费用的特点、条件进行分析论证后确定。,2023/11/9,23,1、实际费用法 实际费用法又称为实际成本法，是承包商以某项索赔工作的实际成本为依据，向业主要求费
12、用补偿。能够索赔的费用，仅限于该索赔事项引起的，超过原计划的那部分费用，亦即该项工程施工中发生的额外人工、材料、机械设备及相应的管理费。采用这种方法估算索赔费用时，应以额外部分的直接费为基础，再附加相应的管理费和利润。工期延长的工地管理费合同中的每日工地管理费工期延长的天数 其中的“合同中的每日工地管理费”可以通过分析承包商的标价进行确定。,2023/11/9,24,【例7.2】某工程合同价为782.63万元，工地管理费为直接费的12，总部管理费为直接费、工地管理费之和的6，利润为直接费、工地管理费、总部管理费三者之和的5，现有新增工程的产值为16.5万元，计算由于新增工程而导致工期延长期间的
13、工地管理费、总部管理费及利润。(工期450天),2023/11/9,25,2023/11/9,26,2023/11/9,27,2、总费用法 总费用法即总成本法，就是当发生多次索赔事项以后，重新计算该工程项目的实际总费用，再从这个实际总费用中减去投标报价时的估算总费用，即为要求补偿的索赔总款额，即：索赔款额实际总费用投标报价估算费用,2023/11/9,28,在计算索赔款时，只有当实际费用法难以采用时，才使用总成本法。采用总成本法时，一般要有以下的条件：由于该项索赔在施工时的特殊性质，难以或不可能精准地计算出承包商损失的款额，即额外费用；承包商对工程项目的报价(即投标时的估算总费用)是比较合理的
14、；已开支的实际总费用经过逐项审核，认为是比较合理的；承包商对已发生的费用增加没有责任；承包商有较丰富的工程施工管理经验和能力。,2023/11/9,29,在施工索赔工作中，不少人对采用总费用法持批评态度。因为实际发生的总费用中，可能包括由于承包商的原因(如施工组织不善，工效太低，浪费材料等)而增加了的费用；同时，投标报价时的估算费用却因想竞争中标而过低。因此，采用总费用法计算索赔款，往往会遇到较多的困难。虽然如此，总费用法仍然在一定的条件下被采用着，在国际工程施工索赔中保留着它的位置。这是因为，对于某些索赔事项，要很精确地计算出索赔款额是很困难的，有时甚至是不可能的。在这种情况下，逐项核实已开
15、支的实际总费用，取消其不合理的部分，然后减去报价时的报价估算费用，仍可以比较合理地进行索赔款的计算。,2023/11/9,30,3、修正的总费用法 修正的总费用法是对总费用法的改进，即在总费用计算的原则上，对总费用法进行相应的修改和调整，去掉一些比较不确切的因素，使其更合理。用修正的总费用法进行的修改和调整内容，主要如下：将计算索赔款的时段仅局限于受到外界影响的时段(如雨季)，而不是整个施工延期。只计算受影响时段内的某项工作所受影响的损失，而不是计算该时段内所有施工工作所受的损失。,2023/11/9,31,在受影响时段内受影响的某项工程施工中，使用的人工、设备、材料等资源均有可靠的记录资料，
16、如工程师的施工日志、现场施工记录等。与该项工作无关的费用，不列人总费用中。对投标报价时的估算费用重新进行核算，受影响时段内该项工作的实际单价乘以实际完成的该项工作的工程量，得出调整后的报价费用。,2023/11/9,32,按修正后的总费用计算索赔金额的公式如下：索赔金额=某项工作调整后的实际总费用该项工作的报价费用 修正的总费用法与总费用法相比，有了实质性的改进，它的准确程度已接近于实际费用法，较易被业主接受。,2023/11/9,33,【例7.3】某高速公路由于业主修改高架桥设计，工程师下令承包商工程暂停一个月。试分析在这种情况下，承包商可索赔哪些费用?解：可索赔如下费用：(1)人工费：对于
17、不可辞退的工人，索赔人工窝工费，应按人工工日成本计算；对于可以辞退的工人，可索赔人工上涨费。(2)材料费：可索赔超期储存费用或材料价格上涨费。,2023/11/9,34,(3)施工机械使用费：可索赔机械窝工费或机械台班上涨费。自有机械窝工费一般按台班折旧费索赔；租赁机械一般按实际租金和调进调出的分摊费计算。(4)分包费用：是指由于工程暂停，分包商向总包商索赔的费用。总包商向业主索赔应包括分包商向总包商索赔的费用。(5)工地管理费：由于全面停工，可索赔增加的工地管理费。可按日计算，也可按直接成本的百分比计算。,2023/11/9,35,(6)保险费：可索赔延期一个月的保险费。按保险公司保险费率计
18、算。(7)保函手续费：可索赔延期一个月的保函手续费。按银行规定的保函手续费率计算。(8)利息：可索赔延期一个月增加的利息支出。按合同约定的利率计算。(9)总部管理费：由于全面停工，可索赔延期增加的总部管理费。可按总部规定的百分比计算。如果工程只是部分停工，工程师可能不同意总部管理费的索赔。,2023/11/9,36,七、索赔文件 索赔报告是索赔材料的正文，其结构一般包含三个主要部分。首先是报告的标题应言简意赅地概括索赔的核心内容；其次是事实与理由，这部分应该叙述客观事实，合理引用合同规定，建立事实与损失之间的因果关系，说明索赔的合理合法性；最后是损失计算与要求赔偿金额及工期，这部分应列举各项明
19、细数字及汇总数据。,2023/11/9,37,需要特别注意的是索赔报告的表述方式对索赔的解决有重大影响。一般要注意如下几方面：(1)索赔事件要真实、证据确凿。索赔针对的事件必须实事求是，有确凿的证据，令对方无可推却和辩驳。对事件叙述要清楚明确，避免使用“可能”、“也许”等估计、猜测性语言，造成索赔说服力不强。(2)计算索赔值要合理、准确。要将计算的依据、方法、结果详细说明列出，这样易于对方接受，减少争议和纠纷。,2023/11/9,38,(3)责任分析要清楚。一般索赔所针对的事件都是由于非承包商责任而引起的，因此，在索赔报告中必须明确对方负全部责任，而不可用含糊的语言，这样会丧失自己在索赔中的
20、有利地位，使索赔失败。(4)在索赔报告中，要强调事件的不可预见性和突发性，说明承包商对它不可能有准备，也无法预防，并且承包商为了避免和减轻该事件的影响和损失已尽了最大的努力，采取了能够采取的措施，从而使索赔理由更加充分，更易于对方接受。,2023/11/9,39,(5)明确阐述由于干扰事件的影响，使承包商的工程施工受到严重干扰，并为此增加了支 出，拖延了工期，表明干扰事件与索赔有直接的因果关系。(6)索赂报告书写用语应尽量婉转，避免使用强硬、不客气的语言，否则会给索赔带来不利 的影响附件：(1)索赔报告中所列举事实、理由、影响等的证明文件和证据。(2)详细计算书，这是为了证实索赔金额的真实性而
21、设置的，为了简明可以大量选用图表。,2023/11/9,40,八、索赔注意问题 1、索赔必须以合同为依据 本合同协议书；中标通知书；投标书及其附件；本合同专用条款；本合同通用条款；标准、规范及有关技术文件；图纸；工程量清单；工程报价单或预算书。,2023/11/9,41,2、必须注意资料的积累 承包商要从一开始就注意主动搜集和准备有关索赔的各种证据，力争当期的问题当期解决，这样以后交涉起来就会占主动地位。因为仲裁时的一个重要原则就是：“谁主张，谁举证”,2023/11/9,42,3、及时、合理地处理索赔 索赔发生后，必须依据合同的准则及时地对索赔进行处理。(4)加强索赔的前瞻性，有效避免过多索赔事件的发生 有些承包商盲目追求中标率，为了中标，不顾自身的财务经济实力、施工技术水平、经营管理经验和风险控制能力，缺乏客观、实事求是的态度，在编标作价时将标价压得过低，大大超过成本控制的幅度，并且讲：“以低价拿标，靠索赔赚钱。”这种方式有相当大的风险，因为在以低于成本的价格中标后，希望通过索赔而弥补远低于标底的差价损失甚至形成盈利并不现实，无数的工程承包实践也都证明了这一点。,
