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1、济南市知识产权局 2011.9,第一部分:战略研究的主要内容第二部分:注意的几点问题第三部分:验收流程,一、研究课题概述二、专利信息分析三、企业知识产权战略的思路、目标和任务四、实施知识产权战略的保障措施,一、研究课题概述（一）研究背景 1、课题研究的背景、研究内容和目标 2、该行业在国内外的发展状况 近年来该行业在国内外的发展规模和趋势，技术发展状况、国内外市场占有、销售等情况。3、本企业发展状况 对企业自身的情况进行分析，包括企业经济实力，科技实力、国内外市场分布、产品及技术的优势、劣势，企业在同行业竞争者中的地位以及竞争市场的格局与发展动态。,例1：大型数控装备专利战略-研究背景及现状分
2、析摘要 一、研究背景 背景：装备制造业是衡量一个国家综合实力的重要标志，数控技术是振兴装备制造业的关键,在国家中长期科学和技术发展规划纲要（20062020年）中，把制造业列入重点发展领域，高端数控装备与基础制造技术成为13个重大专项之一。为加快装备制造业的振兴，2006年6月，国务院出台了关于加快振兴装备制造业的若干意见。纵观振兴装备制造业的16个关键领域，每个领域都需要大批先进的数控装备。,我国作为世界数控装备第一大消费国和第一大进口国。但是，国产数控装备的数量仅能满足60%左右的国内市场，进口数控装备的金额约占消费额的70%左右，进口的高端数控装备占全部进口金额的75%。目前，国内数控装
3、备企业在产品设计水平、质量、精度、性能等方面与国外先进水平相比落后了5-10年，在高精尖技术方面的差距则达到了10-15年。同时，我国在应用技术及技术集成方面的能力也还比较低，相关的技术规范和标准的研究制定相对滞后，国产的数控装备还没有形成品牌效应。突破高端数控装备及相应的高性能功能部件的关键技术，加强高性能重型数控装备的研发和生产能力建设，将成为我国今后一段时间急需关注的任务,研究方向和目标：本项目以国家知识产权战略纲要确定的“激励创造”为指导方针，以济南二机床集团为依托，在现有技术基础上，通过原始创新、集成创新，实现自动化、智能化、网络化、集成化的目标，推进大型数控装备设计制造数字化集成平
4、台建设，并通过研究国内外高端数控装备的技术发展状况，集成大型数控装备设计制造数字化领域的相关专利信息，分析国内外竞争对手的专利情报和战略布局，形成更多具有自主知识产权的核心技术，以带动我国数控装备产业的整体技术升级，提高全行业在国际市场的综合竞争力。,二、大型数控机床行业现状分析（一）国外现状分析与评价 自上世纪50年代出现第一台数控机床以来，数控装备制造业随着微电子、计算机技术的进步而不断发展。美、德、日三国在数控装备科研、设计、制造和使用上，技术最先进、经验最多，各有特点。美国的特点是，政府重视。国防部等部门提出数控装备的发展方向、科研任务和提供充足的经费，注重基础研究，讲究“效率”和“创
5、新”。凭借其在电子、计算机技术的领先地位和主机设计、制造及数控系统方面的优势，保持着世界领先地位，曾一度成为数控装备第一生产大国(德、日分析略）,世界未来的竞争就是知识产权的竞争，拥有专利等知识产权已成为跨国公司提升其核心竞争力的重要手段。在数控装备领域，跨国公司针对我国巨大的市场潜力，通过实施专利战略，设置技术壁垒，来挤压我国在该领域的发展空间。研究数据表明，截至2005年底，在数控装备领域，美国、德国、日本在我国申请发明专利分别为946件、250件和1701件。面对严峻的国际竞争形势，我国数控装备行业只有尽快制定专利战略，才能为行业的发展赢得空间,（二）国内现状分析与评价 1、近年来，我国
6、数控机床行业年产量平均递增约30%，每年推出高端数控机床品种数百个。2008年，中国数控行业总产值3470亿元，销售额3340亿元。金属加工机床产值*亿元，进口*亿元，同比增长*，出口*亿元，同比增长*。中国连续7年成为世界机床第一消费国和第一进口国 2、2008年全国机床工具行业发展显现出了不同于往年的特点：一是产销增速减缓；二是产品结构调整和优化；三是全球市场低迷，出口下滑；四是行业企业利润增幅下滑 3、国内大型机床产品技术与趋成熟，与国外先进技术水平的差距正在缩小,一、研究课题概述（二）主要分析方法和工具 对于所使用的主要分析方法要予以说明。SWOT战略分析法：通过企业的内部条件和外部环
7、境进行分析，找出企业的竞争优势、劣势及核心竞争力，面临的外部机会和威胁。专利信息分析方法：定量与定性分析。分析工具：对采用的专利信息分析系统要予以说明。,一、研究课题概述（三）逻辑检索表达式及专利信息数据库 对于检索所使用的数据库、关键词、IPC分类号、逻辑检索表达式、检索时间范围等应予以说明。,二、专利信息分析 用科学的定性与定量的分析方法，对专利文献进行深入的检索分析，通过数据对比，获得本行业技术发展动态、市场分布以及竞争对手的专利布局、势力范围等方面的情报信息。（略）,三、企业知识产权战略的思路、目标和任务 通过专利信息分析，了解企业在整个行业和市场所处地位，存在的优势和不足，外部环境的
8、机会与挑战，以此来确定企业的知识产权战略总体思路、目标和重点任务。类型：进攻型、防御型等。内容：包括专利申请、专利实施、专利保护、专利转让和许可、战略协作等策略，专利与产品、标准、商标等相结合的策略，产品营销市场的知识产权跟踪监视与风险规避，新技术、新产品的发展规划和重点等。,四、实施知识产权战略的保障措施 围绕知识产权战略制定切实、可行的实施措施，通过组织机构建设、人员安排、资金落实、制度体系等方面的保障，来实现企业的知识产权战略目标。,例：中国葡萄酒工业实施专利战略的思路、目标、任务及保障措施(摘要）一、葡萄酒工业实施专利战略的总体思路 我国葡萄酒工业实施专利战略的总体思路：以科学展观为统
9、领，立足国情、着眼未来、重点跨越、永续发展。以建立专利制度、运用专利战略为手段，瞄准当代国际葡萄酒技术发展前沿，坚持自主创新、实现重点跨越。在菌种选育和改良、发酵工程、分离工程、储存方法、风味物质的确定和测试、风味调制和改进、专用设备开发、过程优化和自动化控制等一系列重要技术领域形成一大批核心专利技术；加大扶持力度，重点培育葡萄酒生产基地、知名葡萄酒品牌和大型葡萄酒企业集团，以专利技术为支撑，努力占领葡萄酒行业的前沿阵地和技术制高点，引领行业未来发展。,二、葡萄酒工业实施专利战略的目标（一）远景目标 根据葡萄酒工业的发展趋势和现实情况，今后一个时期，要实现中国葡萄酒工业的全面崛起，必须运用专利
10、制度，实施专利战略；以核心专利技术为引导，优化葡萄酒工业布局，提升葡萄酒工业核心竞争力；加大研发投入，加快自主创新步伐，形成葡萄酒工业专利“群、族”，催生技术标准，打造知名品牌；培植一批具有自主知识产权的葡萄酒企业集团，实现以核心专利技术占领市场，最终取得市场竞争的优势地位，提高对经济社会发展的贡献率。,（二）近期目标：1、专利申请量年均增幅30以上，其中发明专利占40以上，国外专利申请大幅度提高；培育国际知名品牌35个；名牌产品的市场占有率达到50以上；对国民经济的贡献率显著提高。2、葡萄新品种繁育实现突破性进展。按照引进、消化、吸收再创新的原则，引进一批国际知名的葡萄新品种，在消化吸收的基
11、础上，培育适合中国地理环境的优质葡萄新品种。3、葡萄酒设备国产化率达到70以上。针对国际葡萄酒生产设备的发展状况，经过持续不解的自主创新，努力实现葡萄酒生产设备的国产化。,4、葡萄酒清洁生产和废弃物综合利用取得新突破。依据发展循环经济的要求，努力实现葡萄酒清洁生产，废弃物的综合利用率达到90以上。5、葡萄酒生产工艺和包装实现新的进展。为应对国际市场竞争，着力改造、提升传统的生产工艺和酿造方法，产品的外包装领跑世界潮流，以此增加市场占有份额。6、葡萄酒工业人才培养全面展开。根据市场需求，葡萄酒行业人才培养要全面展开，集中培养一批素质优良、数量充足的知识产权研发人才、知识产权管理人才和中介服务人才
12、。,三、葡萄酒工业专利战略的任务 企业专利战略的任务，首先要服从和服务于战略目标。企业专利战略的任务，主要通过申请和获取专利技术、产业化实施独占市场，谋求最佳经济利益，夺取竞争优势，保持垄断地位。因此，葡萄酒企业专利战略任务应突出以下几方面：（一）攻关形成一批核心专利技术 根据目前国际葡萄酒工业技术的发展趋势，葡萄酒工业专利技术的研发，应在葡萄栽培和改良技术、专用菌种的改良、植物品种保护、新的葡萄酒配方、设备改进技术、葡萄酒体系的微观分析技术、对葡萄酒质量影响较大的红葡萄酒色素浸提技术、白葡萄酒抗氧化技术。同时，对影响葡萄酒质量的风味物质、橡木桶代用品的使用、微氧陈酿和特种葡萄酒的研究与葡萄酒
13、清洁生产等方面进行系统研究，实现原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新，形成一大批核心专利技术。,（二）致力培育一批国际知名品牌 品牌囊括了企业的产品、产品的商标、企业的服务和文化等元素。世界级知名品牌，通常拥有驰名于世的商标、诚信卓著的商誉、先进的核心专利技术、富有创意的外观设计和独家拥有的商业秘密。知识产权是品牌的灵魂，她代表竞争力和利益。中国葡萄酒工业必须超前思维、超前研发、超前布局，灵活运用专利战略，在若干发展前沿和核心技术领域拥有自主知识产权，致力打造国际知名品牌，开拓并占领市场。,（三）重点扶持一批专利明星企业集团 为应对国际竞争对手的挑战，提高整体抵御风险的能力，国家应重点扶持一
14、批专利明星企业集团。在布局分工上力求合理、在建设规模上适度膨涨、在研发方向上各有侧重、在发展速度上持续高效。重点扶持张裕、长城、王朝、威龙、通化五大葡萄酒生产基地，使其真正成为专利资源的聚宝盆，专利技术的产业链，专利产品的集散地。,（四）建立完善一套有效的规章制度 中国的葡萄酒企业总体上处于弱势地位，要实现跨越发展，必须学习借鉴国外先进企业的经验和做法，认真总结过去成功的经验，完善建立企业的专利管理管理制度，包括：企业的研发制度、奖惩制度、申请制度、保护制度、管理制度、权属制度等，站在巨人的肩膀上攀登，搭乘国际快车，实现跨越发展。,（五）逐步形成一种良好的运行机制 中国葡萄酒行业要学习借鉴国外
15、同行业的先进经验，健全企业专利管理机构，运用专利制度，实施专利战略，在同一标准下实施公平竞争。促进企业结构调整和产品优化升级，不断提高中国葡萄酒企业的核心竞争力。,（六）培养造就一支知识产权骨干队伍 企业知识产权的创造、保护、运用和管理，离不开知识产权人才。因此，中国葡萄酒工业应加大知识产权人才培养力度。通过在职自学、集中培训、学术交流、出国访问、实地考察、实践锻练等形式，努力造就葡萄酒行业知识产权创造人才、专利管理人才和中介服务人才。,四、中国葡萄酒工业实施专利战略的保障措施（一）建立健全促进葡萄酒工业发展的专利配套政策（二）开展技术创新促进专利产出（三）完善专利管理体制（四）建立信息平台，
16、开展多种服务形式（五）促进专利技术产业化（六）大力加强专利以及产品品牌的保护（七）加大企业专利资金投入（八）建立健全专利人才培训和使用机制（九）调整优化结构促进专利发展,一、充分做好前期准备工作 1、建立企业知识产权战略课题小组。战略制定是一项复杂的系统性工作，需要企业领导、专利管理人员、技术人员、市场销售人员等共同参与才能完成。2、广泛收集资料，包括与知识产权战略相关的政策信息、市场情报、专利情报、行业及企业现状等方面的资料。3、物质条件保障。,二、立足企业实际 战略研究要结合企业自身特点和实际情况，与企业的经济实力、科技实力、产品（技术）优势、劣势等紧密结合，突出实用性、指导性。,三、要重
17、视对专利文献的检索分析 战略研究是一项系统工程，需要围绕本企业重点（主导）技术发展领域对国内外专利文献进行充分检索，对该技术领域的技术发展状况、专利申请的总体趋势、申请人（竞争对手）专利发展状况等进行分析，对每一个分析项目都要有一个分析结果。定性分析与定量分析相结合。,四、要将知识产权战略纳入到企业经营发展的总战略中 知识产权战略的制定要以企业的整体发展战略为基础，并纳入到企业的生产、经营、管理等各个环节当中去，才能为企业发展的总体目标服好务。,五、如何与专利事务所进行合作 专利事务所：帮助企业做好专利信息的分析。企业：搜集资料，根据专利分析结果做出判断和定位，制定企业知识产权战略目标，确定自
18、己的发展方向和重点。,一、提交验收申请 知识产权战略课题承担单位应在规定的项目完成时间之后的一个月内，向市知识产权局提出书面验收申请，并提交知识产权战略研究工作报告和知识产权战略研究报告。因特殊原因不能如期验收的，项目承担单位应当提前以书面报告形式向市知识产权局申请延期验收。,二、市知识产权局组织验收 市知识产权局对项目承担单位提交的报告进行审核后，组织验收。验收主要内容如下：（一）项目研究目标是否可行，研究思路是否科学，研究框架是否清晰合理；（二）项目研究涉及的资料、数据是否真实、齐全；（三）是否采用定量分析与定性分析相结合的研究方法，围绕本企业重点技术发展领域对国内外专利信息进行检索、分析，最终得出的分析数据是否全面、有价值;,（四）是否根据分析结果制定出符合企业实际、具有较强指导性的知识产权发展战略；（五）是否围绕知识产权发展战略制定了切实、可行的实施措施；（六）项目承担单位是否自主研究和制定知识产权战略；（七）其它。,三、验收结题与奖励 验收工作结束后，对通过项目验收的单位，市知识产权局将给予一定的经费扶持；首次验收未通过的单位，需根据验收组的意见进行完善后，半年内提出第二次验收申请，重新予以验收。,
