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1、第三章 外部效应理论,掌握的内容：认识外部效应以及理解外部效应的公共解决方案。概念：外部效应，资源配置效率，一种物品的社会总成本、社会总收益、社会边际成本、社会边际收益。参考书：1、【美】哈维.S.罗森 财政学 中国人民大学出版社2、李文星 白冰 公共部门经济学引论 四川人民出版社,一、对外部效应的认识外部效应：某些个人或厂商的经济行为影响了其他个人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或获得应有的报酬的现象。或者说，当某些个人或厂商的活动不通过市场的价格传送而直接影响别人的时候，这种一影响就被称作外部效应。,1、本质外部效应是产权 未能或不能确立的结果。特征：（1）它既可以由企业生产，也可以由
2、消费者生产。（2）外部效应既可以是正的，也可以是负的。可分为：消费的外部正效应：某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受益。如人们接种疫苗，因此减少了这一疾病传播的可能。消费的外部负效应：某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受损。如吸烟者给在场的不吸烟者造成损害，消费的攀比心理给消费者带来损害等。,生产的外部正效应：某厂商因别的厂商的生产活动而受益。如一个养蜂者接近一个苹果园，他养的蜂活动便会有益于苹果园的主人。反过来，苹果园的扩大，也会给养蜂者带来益处。生产的外部负效应：某个人或厂商因某厂商的生产活动而受损。如厂商的活动造成了环境污染，对附近居民的健康带来有害影响，污水排放也对下游养鱼者带来损
3、害等。（3）外部效应天生就具有相互的特征。,2、外部负效应的实证分析,我们来考察两个人的社会。假定张三和李四共同使用一条河流。张三经营一家造纸厂，纸张生产过程中的废弃物排放到河流中。李四靠在河中捕鱼为生。曲线MB表示生产纸张每种产出水平下张三的边际收益。假定它随着产出增加而下降。MPC是张三的私人边际成本。假定它随着产出的增加而增加。假定随着工厂产出的增加，它产生的污染也增加了。李四在每个产出水平上承受的边际损害以MD表示。MD是向上倾斜的。,图解 美元 MB MSC=MPC+MD MPC 张三的损失 MD 0 Q Q*李四的收益 每年的Q 图3-1,负外部效应图解MB：边际收益曲线MPC：边
4、际私人成本曲线MD：边际损害曲线MSC：边际社会成本曲线Q*：实际产出Q：对社会有效率的产出,结论（1）没有理由期望私人市场以对社会有效的产出水平进行生产。特别是当某种物品产生负的外部效应时，它的产量远远超过了有效的产出水平。（2）该模型显示了可以通过从Q*到Q的移动提高效率。还提供了一种方法来测量这样做的益处。（3）污染为零对社会并不是一件好事。要找到合适的污染量需要对成本和收益进行权衡，最合适的污染量一般都是正值。,（4）为了实际运用图3-1的框架，只作一些假设的边际损害和边际收益 的曲线是不够的。必须找出它们的实际形状，至少找出它们大致的实际形状。但在鉴别和评价污染损害时，还是会出现难以
5、解决的问题：A什么活动产生污染？B那些污染物确实有害？C破坏造成的损失价值有多大？所以，研究污染问题绝对需要跨学科的方法。,二、从效率角度出发的外部效应的解决方法(以污染为例)1、私人部门纠正外部效应及其缺陷解决方法A道德规范和社会约束B兼并,私人部门纠正外部效应的局限性A公共产品问题。外部效应的存在往往与公共产品相关，比如洁净的水或空气。排除人们免费享受这类产品好处的成本是很高的。B“交易成本”。让有关的个人或企业资源联合起来将外部效应内部化，其成本是巨大的。,政府是纠正外部效应的最好机制。2、公共解决方案（政府对外部效应的纠正）A税收B补贴C创造一个市场D确立产权E规制,A税收:英国经济学
6、家庇古提出,对污染者每单位的产出征收的与污染者在有效的产出水平上所造成的边际损害等值的税.,元 MSC=MPC+MD MPC+CD 庇古税收入 i d MPC j c MD MB Q 每年的Q 图3-2,若将政府取得的庇古税收入去补贴受害者，尽管损害会减少，但有可能会激励较多的人去捕鱼，从而出现大量无效的捕鱼活动。所以，对污染的受害者进行补偿不一定得到效率。实际运用中，估计MD很困难，找到正确的税率也很困难。但我们可以做出让步。如对于汽车尾气的排放。税收的方法假定谁以及什么样的量造成了污染。在许多情况下，这些问题都难以回答。需新技术的发明和使用。,B补贴:在产生 污染的企业数量不便的假设条件下
7、,可以通过向污染者支付一笔钱使他不产生污染以达到有效的 生产水平.,元 MSC=MPC+MD 补贴 MPC+cd k MPC i d f j c g h MD MB e 0 Q Q1 每年的Q*图3-3,税收和补贴制度在分配上的后果是截然不同的。图3-3分析假定企业不多。补贴会带来高利润，引起更多企业在河边开厂。可能会造成总污染实际上增加。补贴在道德上是站不住脚的。,C创造一个市场(出售污染许可证):创造相关的资源市场.政府将出售许可证，允许向环境排放Z污染物（与产出Q相对应的污染量）,每年金额 S P D Z 每年生产的权力 图3-4,有些学者认为，排污费在时间上比税收制度更有优势。最重要的
8、一点就是排污费制度减少了最终污染水平的不确定性。如果政府对MPC，MB，MD所知不多，采用排污许可证制度更能达到有效目标。,D确立产权:为市场的产生创造条件,同时又不涉足所产生的这个市场;把产生外在性的资源置于私人手中.,河的产权分配给了张三。张三不生产，只要他得到的钱超过生产该单位产出的净增量收益（MB-MPC）。李四也愿意为张三不生产某单位的产出付钱，只要付的钱少于她的边际损害MD。MDMB-MPC，双方就有谈判的机会。在Q右边的所有产出水平上，李四愿意支付的钱都超过MB-MPC，在Q左边的所有产出水平上，让张三减少产出需要的钱超过李四愿意支付的。因此李四付钱让张三把产出正好减到Q。河的产
9、权分配给李四.最终,他们达成协议,使李四卖给张三生产Q单位产出的权利.结论:只要有人分配到产权,有效的解决方案与谁获得产权独立无关.即科斯定理,意味着一旦产权确立,就不需要政府来处理外部效应问题.科斯定理只使用于牵涉几方,外部效应来源清楚的情况.,E规制：把一个确定的降低污染量告知每个污染者，否则就面临污染制裁。当企业的数量超过一个时，规制可能是无效的。,考虑两家企业,X和Z，他们都排放二氧化碳，都有相同的MC曲线和利润最大化产出X1=Z1 元 MPCX+d=MPCZ+d d MPCX=MPC MBZ MBX 0 Z*X*X1=Z1 每年的Q 图3-5,评估,外部效应的存在常常要求某种干预来获
10、得效率。任何环境政策的实施都会产生一大批困难的技术问题。没有一种政策尽善尽美。但，在这些可供选择的方案中，大部分经济学家顷向于庇古税或销售污染许可证。它们比起补贴和直接规制来，可能更有效。,三、对收入分配的影响1、谁受益？2、谁承担成本？,总结,当一个人的行为影响市场机制之外的另一个人时，就产生了外部效应。外部效应通常可追溯到产权的缺乏。外部效应造成市场价格偏离社会成本，引起资源的无效配置。庇古税是针对污染者的产出而征的税，征税金额等于在有效产出上的边际社会损失。这种税使生产者产生私人的 动机，促使他以有效的产出水平进行生产。对不生产的产出进行补贴回促使污染者以有效率的水平进行生产。但补贴可能
11、引起过多的产出，在管理上困难，并且有人认为它不符合道德规范。污染权可以在市场上进行交易。这可以固定污染的总水平，在管理者不能确定污染者对庇古税如何反应时，它具有优势。科斯定理表明，如果产权确立了，私人的各方会朝着有效产出方向讨价还价。但，讨价还价的成本必须很低，并且外部效应的来源很容易鉴别。规制可能是无效的。,自学与练习,基于以上对负的外部效应的分析思路，试用几何图形分析正的外部效应（如研究开发）产出的有效水平。商品X的私人边际收益表示为10-X，其中X表示消费的单位。生产X的私人边际成本保持在5元。对生产的每单位X，社会成员会承担2元的外部成本。在没有任何政府干预的情况下，会有多少X被生产出来？X产出的有效水平是多少？提出一个能使产出达到有效水平的庇古税。这笔税能筹集到多少钱？,思考在我国，一些企业利用河道排污的现象十分严重，你如何看待此现象？查阅政府有关限制企业排污的政策和法规。你认为运用何种方案来减少企业的排污较合适？为什么？,
