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1、2023/11/12,1,第四章 国际经济一体化理论与实践,2023/11/12,2,第一节 国际经济一体化的定义,2023/11/12,3,国际经济一体化已成为目前世界经济中最为明显、最为重大的发展趋势之一，它与经济全球化趋势并行不悖，对世界经济格局已经产生并将继续产生重大影响 因此，这一趋势值得我们深入加以研究和了解,2023/11/12,4,一，关于国际经济一体化的定义问题关于国际经济一体化概念的起源 International Economic Integration，其中Integration一词来源于拉丁语的Integratio，其原意为“更新”牛津英语词典的解释为将各部分结合成为
2、一个整体，故在日文中被译为“统合”，港台书刊中将其译为“整合”在经济学领域，integration一词最初被用于微观领域对产业组织的研究，早期文献中主要是指那些通过卡特尔、康采恩、托拉斯等形式结合而成的经济联合体,2023/11/12,5,据考证，International Economic Integration这样一个专有名词在西方经济学文献中的出现不早于1942年，开始时，它几乎包括了国际经济关系中的所有方面，从贸易、货币关系到资本、劳动力的国际流动等等 直到现在，国内外经济学界也没有形成一个大家公认和接受的定义，可谓莫衷一是，较有影响的说法有：,2023/11/12,6,德国经济学家W
3、.Robok认为，“经济一体化是这样一种状态，在这种状态下，各国之间的贸易关系可以像在一个国家内部那样自由和有利可图”。P.Lindeert认为，一体化是“通过共同的商品市场、共同的要素市场或两者的结合，达到生产要素价格的均等，可以指宏观经济政策的一体化和生产要素的自由移动以及成员国之间的自由贸易。”J.Tinbergen则将国际经济一体化定义为实行一体化的各有关国家之间的贸易的完全自由化。Tinbergen还将一体化区分为：消极一体化单纯消除歧视和限制，促进贸易自由化 积极一体化修订现有规章，产生新的规章，促进市场更好地发挥功能，促进一体化组织更广泛目标的实现,2023/11/12,7,Be
4、la Balassa则认为，“国际经济一体化意味着商品、资本、劳动力在国际间移动的所有限制完全取消。”他还提出“一体化既作为一种进程又作为一种状态”。金德尔伯格认为，国际经济一体化“即生产要素价格的均等化”。J.Pinder认为“经济一体化是一种达到联盟状态的过程”，它“不仅要消除成员国经济单位之间的歧视，而且要形成和实施协调的和共同的政策，其范围应足以保证实现主要的经济与福利目标”。,2023/11/12,8,很明显，上述所有定义，有的强调一体化的某一或某些重要方面，有的是指一体化的性质，多少都有不准确之处，未免失之偏颇,2023/11/12,9,1950年，国际贸易领域的经济学家对 国际经
5、济一体化所给出的定义 将两个或两个以上分离的国民经济结合成为一个范围更大的经济集团的状态和过程 Integration is taken to denote a state of affairs or a process involving attempt to combine separate national economies into a large economic region,2023/11/12,10,使用这一定义时应注意的几个问题：1）并非所有国际组织或国际经济组织都是国际经济一体化组织2）国际经济一体化应有一定的组织形式，至少应有一项“制度性安排”3）既可以是一种状态，也可
6、以是一个过程，即走向一体化安排或原有一体化的深化或扩大4）国际经济一体化不等于国济经济合作二者既有质又有量的区别5）国际经济一体化与区域集团化既有联系又有区别6）国际经济一体化是三个层次经济一体化中之一。,2023/11/12,11,第二节 国际经济一体化组织的类型,2023/11/12,12,按照成员国经济一体化的紧密程度以及成员国经济政策协调的不同，现在国际上一般将国际经济一体化分成六种类型，即:1、特惠关税区(preferential Duty Zoon)2、自由贸易区(Free Trade Area)3、关税同盟(Customs Union)4、共同市场（Common Market)5
7、、经济同盟(Economic Union)6、完全经济一体化(completed Economic Integration),2023/11/12,13,国际经济一体化组织的类型、特征及例证,2023/11/12,14,各种国际经济一体化集团的共同特征 1）对内实行程度不同的自由贸易 2）对外实行差别待遇 3）均有一项由政府出面通过谈判签署的条约或协定（即有一种制度性安排），对集团成员在集团内的权利和义务作出规定，防止其中一方损害另一方或整个集团的利益，并使整个集团得以持续,2023/11/12,15,关于所谓功能一体化与制度一体化的争论 功能论强调经济一体化是不同国家、地区之间实际所发生各种
8、障碍的消除及经济融合，强调其本质特征与实质内容 制度论强调制度在经济一体化中的作用，认为经济一体化是两个或两个以上国家（地区）通过条约、协定或契约等明确的制度安排，来逐步消除对商品劳务流动的各种障碍，形成经济一体化集团,2023/11/12,16,第三节 战后国际经济一体化趋势的发展,2023/11/12,17,一，战后国际经济一体化趋势发展的三个阶段1、1940年代末50年代初70年代初形成战后的第一次高潮，这一阶段的显著特点：（1）政治因素常常是最重要的动因（2）开展国际经济一体化的地区分布主要在欧洲、拉美和非洲，其他地区相对较为平静,2023/11/12,18,2，1970年代初80年代
9、初期陷入停顿，其 原因主要是：（1）发达国家陷入经济滞胀，自顾不暇并力图向外转嫁困难;（2）布雷顿森林体系崩溃后，国际金融领域剧烈动荡 3，1980年代中期以来区域集团化趋势重新高涨，并迅猛向前发展,2023/11/12,19,二，80年代中期以来国际经济一体化趋势重新高涨并迅猛向前发展的原因原因之一，在科技革命尤其是信息技术革命的推动下，经济全球化趋势加速向前发展，高度发展的生产力必然要求打破民族国家疆域的限制，寻求更大的活动空间，最好是世界各国都没有边界的限制。但现实世界却处处民族国家林立，正是这对矛盾的发展使一个个区域性集团被建立起来。说到底各国之所以组建或参加区域集团实际上都是为了实现
10、本国利益的最大化的需要,2023/11/12,20,原因之二，这一时期的国际政治、国际经济条件相对有利 国际政治由对抗到对话、缓和，直至苏联解体冷战结束 国际经济发达国家先后摆脱滞胀困境原因之三，以关贸总协定为核心的多边贸易自由化一度陷于停顿，即使在世界贸易组织建立之后也并未能完全遏制住新贸易保护主义原因之四，国际经济一体化组织所具有的对内自由贸易、对外实行差别待遇的特征，使这一趋势本身具有“自我加速效应”,2023/11/12,21,三，80年代中期以来国际经济一体化趋势明显加强的主要表现欧洲 欧共体基本建成“内部大市场”（实现了四大要素在集团内无国界的自由流动）谈判、签署和实施“马约”，成
11、立欧盟，建成欧洲中央银行，成功发行和使用欧元 建设欧洲经济区（由欧盟与欧洲自由贸易联盟组成，区内实行四大自由流动）欧共体/欧盟实现第四次扩大（1995年1月1日奥地利、芬兰、瑞典加入）；接着实现第五次扩大（2004年5月1日中东欧10国加入，2007年1月保、罗加入），其成员现已达到27个。至此，一个以紧密一体化为特征的欧洲经济圈已基本成型,2023/11/12,22,美洲 组建美加自由贸易区 组建北美自由贸易区 拉美地区的国际经济一体化趋势重新高涨 美洲34国首脑会议决定组建“美洲自由贸易区”（1994年12月、1998年4月、2001年4月先后三次会议确立并重申了2005年以前完成谈判的目
12、标）现在看来，由于各种原因，美洲自由贸易区的谈判遇到了诸多困难而处于停顿状态，没能如期完成，但由于大势之所趋，一个包括整个西半球在内的美洲经济圈的组成势在必行,2023/11/12,23,亚太地区 由于种种原因，迄今亚太地区尚无堪称涵盖整个地区的国际经济一体化组织亚太经济合作组织(APEC)是一个非制度化的区域经济合作组织 已有的区域集团东盟、澳新自由贸易区、中国东盟自由贸易区等 今后，亚太地区尤其东亚的国际经济一体化趋势如何发展值得密切关注 它将取决于：美国的态度 东亚地区的领导权之争 本地区经济发展状况,2023/11/12,24,第四节 国际经济一体化的经济效应,2023/11/12,2
13、5,一，关于国际经济一体化经济效应的研究1950年Jacob Viner的Customs Union Issues一书的出版奠定了国际经济一体化的理论基础，标志着这一理论的正式形成。此后，为解决国际经济一体化实践中所提出的各种问题，同时也受战后国际经济学、国际贸易理论发展的影响，国际经济一体化理论获得迅速发展，B.Balassa,R.Lipsey,J.Mead,Tinbergen等人均对该理论的发展作出了重要贡献。西方国际经济一体化理论的分析一般均以关税同盟作为例证展开，但其基本理论和分析方法同样也适用于对其他类型的集团。在Viner的关税同盟问题出版以前，普遍认为，关税同盟的建立是应该受到鼓
14、励和提倡的。其理论根据是，自由贸易可以实现资源的优化配置，使世界福利最大化。由于关税同盟（以及自由贸易区）的建立实现了成员国间的自由贸易，因而是朝向自由贸易的，其成立便意味着世界福利的净增加，即使未能使其最大化。,2023/11/12,26,有人认为上述理论正是GATT的第24条关于关税同盟和自由贸易区的有关规定的理论根据。GATT24条规定，在满足以下三项条件的情况下，缔约方可以组建关税同盟或自由贸易区，只将这种集团组建所带来的自由贸易的好处给予集团内成员，而无需给予其它缔约方（显然是对GATT的最惠国待遇的一种偏离）：1）成员之间关税及其它贸易壁垒实质上全部取消 2）不提高对非成员的贸易壁
15、垒 3）向GATT报告求得其认可,2023/11/12,27,Viner的关税同盟理论对此提出了挑战。他在考察了历史上众多的关税同盟后发现，不论是自由贸易者还是保护贸易者都对关税同盟持支持态度。通过对这一现象的进一步研究，他得出结论：由于关税同盟的建立既有在成员间实行自由贸易，又有对非成员实行差别待遇的双重性质，因此它的建立并不总是意味着朝向自由贸易的运动,2023/11/12,28,Viner分四个层次考察了关税同盟组建的经济效应：单个成员(individual country)集团作为一个整体（the group as a whole)非成员国(non member countries)世
16、界作为一个整体(the world as a whole)Viner的研究表明，由于关税同盟的组建、对来自其它成员国进口关税的消除而使成员国国内市场上的商品的相对价格发生变化，并因此而对资源配置的效率带来影响。为衡量这种影响，他提出两个新的概念：贸易创造（trade creation）指因CU建立而引起的由高成本的国内生产改为购买以较低成本来生产的成员国的产品，创造了贸易，增进了人类福利 贸易转向（trade diversion）指因CU组建而导致原来向集团外国家购买的、以最低成本生产的产品改为转向同盟内以更高成本所生产的产品，贸易被转向，人类福利受损,2023/11/12,29,Viner主
17、张根据贸易创造和贸易转向的相对强度来判断CU组建是否值得提倡由于影响一国贸易与其它经济变量的因素很多，要准确计算贸易创造和贸易转向非常困难，Viner 所提出的这两个概念仍为学者们广泛接受。Balassa在研究欧洲经济共同体贸易创造和贸易转向时曾提出以共同体成立前后的：进口额的平均年变化率(r)-GNP的平均年变化率(R)如成立后的上述比值大于成立前的，则说明有贸易创造 相反，则被认为有贸易转向,2023/11/12,30,Viner之后的研究国际经济一体化的学者们也指出了他的理论的两点明显不足：1）他只研究了CU组建对生产方面的影响，而忽视了其对消费的影响，事实上这种影响也是很大的 2）他只
18、研究了CU组建的静态效应（static effect），而没有研究其动态效应（dynamic effect），事实上这种效应也许更重要，至少西方经济学者们更为看重,2023/11/12,31,二，国际经济一体化对成员国的经济利益由于组织内自由贸易，可使各国生产专业化程度提高，集中自己的生产要素生产具有比较优势的产品（贸易创造）市场扩大，带来规模效益，降低单位成本内部竞争加剧，强制性提高效率，否则会被淘汰依靠集体力量增强对外谈判能力，显著改善贸易条件使成员国经济结构发生变化，让资源投入效率更高的部门，使生产要素数量、质量包括技术进步速率得到变化如果一体化程度达到共同市场以上层次，还有以下经济效益
19、:生产要素在成员国间自由流动财政货币政策协调，减少外部冲击成员国经济增长加快而且增加就业、降低通涨、平衡贸易收支、增加国民收入等,2023/11/12,32,三，国际经济一体化的外部效应 对此，存在两种截然不同的看法 乐观主义认为它有利于世界经济，因其在集团内实现了自由贸易，可推动世界经济发展 悲观主义认为，这类集团均具有排他性，一个集团的组建即意味着树起一座贸易保护主义的堡垒，堡垒林立显然不利于世界经济的发展,2023/11/12,33,对此，我们应首先看到以下两点：其一，战后的各种国际经济一体化组织与战前的具有不同，战后的组织按GATT-24条规定，是以在组织内实行不同程度的自由贸易的同时
20、不得提高对非成员的贸易壁垒为条件的，因此它有促进自由贸易的一面；其二，这种组织又都对非成员实行差别待遇，这与GATT的非歧视待遇原则又相背离，正是这种差别待遇使非成员国的产品和劳务在组织内市场的竞争中处于不利地位，成员国的产品则处于有利地位，这会起到一种保护作用，或者说它具有保护主义的一面：所以说，战后的各种国际经济一体化组织既具有促进贸易自由化，又具有贸易保护主义的双重性质。这两方面中的哪一方面居主导地位将依国际经济条件的变化而变化一般而言，在国际经济条件较顺利、非成员国对这种差别待遇不太在意时，其有利于国际贸易自由化的方面占主导地位；相反，在国际经济条件不好，任何差别待遇都会带来竞争不利时
21、，就会成为非成员的贸易保护主义的来源或导火线,2023/11/12,34,第五节 中国如何应对国际经济一体化趋势,2023/11/12,35,通过组建或参加国际经济一体化组织参与国际竞争是当今世界各种类型国家通用的经济发展战略，只要处理得当就能从中获取巨大的利益，而且也不会失去自己的民族特性 中国完全应该而且完全有能力运用这种战略,2023/11/12,36,迄今中国已经签署的自由贸易区协定 与香港、澳门特区签署并实施 CEPA CEPA及四个补充协议的实施，推动了港澳经济的发展，也促进了内地开放 积极建设“中国东盟自由贸易区”2001年11月中国在加入WTO的同时提出此建议得到东盟积极响应
22、2002年11月签署框架协议，2005年7月双方就商品贸易签协议 2007年1月14日双方就服务贸易达成协议 2010年1月1日将最终建成自由贸易区 与东盟签署实施的自贸区协议，促进了10+1、10+3机制的深化,2023/11/12,37,中国和智利2005年11月正式签署建立自由贸易区协议,该协议从2006年10月1日开始正式实施并立即启动关税减让进程，10年内双方将有97的关税税目降为零关税中国与巴基斯坦于2006年11月在伊斯兰堡签署自由贸易区协议，此协议于2007年7月1日开始实施,2023/11/12,38,中国与新西兰于2008年4月7日正式签署自贸协定 中新自贸区是中国与发达国
23、家签定的第一个自贸区，中新自贸区将涵盖货物贸易、服务贸易、投资等诸多领域，其建立将有助于促进两国经济发展，使两国民众从中受益，并进一步深化两国21世纪互利共赢的全面合作关系,2023/11/12,39,现在中国政府已经将组建自贸区作为一项对外经济战略，在2008年政府工作报告中就提出要继续推进自由贸易区谈判，认真实施已签署的协定 根据以上所述我们可以预见，经过几年之后，我国将会与一批国家或国家集团建立起以自由贸易区为主要形式的国际经济一体化组织,2023/11/12,40,本章参考文献,1.陶季侃等：世界经济概论，天津人民出版社，2003年第4版；2.池元吉：世界经济概论，高等教育出版社，2003年第1版；3.庄宗明：世界经济学，科学出版社，2003年第1版；4.庄启善：世界经济新论，复旦大学出版社，2003年第1版。,2023/11/12,41,本章思考题：,1、国际经济一体化的定义及其类型。2、欧洲国际经济一体化及其进展。3、美洲国际经济一体化及其进展。4、亚洲国际经济一体化及其进展。5、中国参与国际经济一体化的现状及战略选择。,
