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1、新古典国际贸易理论,比较优势是如何产生的呢？,【美国林木产品劳动生产率比加拿大高，但加拿大向美国出口林木产品？】【美国纺织产品劳动生产率比中国高，但中国向美国出口纺织产品？】,第二章 要素禀赋理论及其验证,第一节 要素禀赋理论的假设条件及 相关概念 第二节 赫克歇尔-俄林定理第三节 要素价格均等化理论 第四节 赫克歇尔-俄林定理的验证 里昂惕夫之谜,2.1 要素禀赋理论的假设条件及相关概念factor-endowment theory,“两国在生产要素相对稀缺性的差异是比较成本之差异，因而也是国际贸易的一个必要条件，另一不可或缺的条件是一种商品的生产要素结合比例与另一种商品的要素结合比例不同。
2、”赫克歇尔,Bertil Ohlin,1899-1979,要素禀赋理论最早是由两位瑞典经济学家赫克歇尔和俄林师生俩提出，又称H-O模型，也称为要素比例说。赫克歇尔在1919年的论文国际贸易对收入分配的影响中，对要素禀赋理论的核心思想要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的区域贸易与国际贸易一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。评选委员会认为他们“对于国际贸易理论和国际资本运动理论做出了开拓性的贡献”。,Eil Heckscher,1879-1952,一、基本概念,要素禀赋要
3、素密集度要素丰裕度,在建立要素禀赋理论的基本模型之前，先引入几个重要概念：,1.要素禀赋（factor endowment）是指一国或经济体可利用的经济资源总供给量的拥有状况，这些经济资源包括自然资源和社会资源，如土地、矿产、资本、劳动力、技术、管理和信息等。,2.要素密集度(factor intensity),要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例;若生产X产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)X，生产Y产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)Y，且有：(K/L)X(K/L)Y 则X就是，Y是。,资本密集型产品,劳动密集型产品,则X就是，Y是。,资本密集型产品,劳动密集型产品,生
4、产小麦投入的 所占的比例最大称小麦为土地密集型产品；生产纺织品投入的 所占的比例最大称纺织品为劳动密集型产品；生产计算机投入的 所占的比例最大称计算机为资本密集型产品；生产芯片投入的 所占的比例最大称芯片为知识密集型产品；,For example,土地,劳动,资本,知识产权费,3.要素丰裕度factor abundance,要素丰裕度，是指一国拥有经济资源相对丰富程度。判断一国要素丰裕度有两种方法：（1）实物单位衡量法（物质定义法）（2）相对要素价格衡量法(价格定义法),要素丰裕度的实物单位衡量法,若一国拥有的资本数量为TK，劳动数量为TL，则其要素丰裕度为（TK/TL）若A国的要素丰裕度为(
5、TK/TL)A，B国的要素丰裕度为(TK/TL)B，且有：(TK/TL)A(TK/TL)B 则称A国是，B国是。,劳动丰裕国家,资本丰裕国家,要素丰裕度的生产要素相对价格衡量法,如果一国劳动力的价格（即工资率）为w，资本的价格（即利率）为r，则其要素丰裕度可以用劳动的相对价格来表示，即：w/r;若A国的要素丰裕度为(w/r)A，B国的要素丰裕度为(w/r)B，且有：(w/r)A(w/r)B 则称A国是，B国是。,劳动丰裕国家,资本丰裕国家,要素丰裕度和生产可能性曲线的形状,B国的PPC,A国的PPC,Y,X,A国的PPC比B国的PPC要平坦，而且在横轴方向上扩展较宽，这反映A国可以比B国生产相
6、对更多的X，其原因为A国是劳动丰裕国家，且X又是劳动密集型产品。,图2 要素禀赋与生产可能性曲线,二、要素禀赋论的假设条件,1.两国需求偏好相同。2.两国资源得到充分利用，且生产总量不变。3.各种商品在要素需求量上是不同的。4.实行不完全分工。5.各国在要素禀赋上是不同的。,一、理论的提出二、赫克歇尔-俄林定理的主要内容（一）要素禀赋论的基本内在逻辑关系,要素的自然禀赋,要素的供给,要素的相对富饶程度,要素相对价格差,生产成本差异,商品价格差异,贸易产生,2.2 赫克歇尔-俄林定理,要素的自然禀赋,要素的供给,要素的相对富饶程度,要素相对价格差,生产成本差异,商品价格差异,贸易产生,（二）要素
7、禀赋论的三个基本观点1.国家间的 差异是国际贸易产生的直接原因。2.国家间的 差异决定商品相对价格的差异。3.国家间的 决定要素相对价格的差异。见书37页,商品相对价格,生产要素相对价格的,要素供给不同,（三）赫克歇尔俄林理论的一般均衡框架,图8 赫克歇尔俄林理论的一般均衡框架,商品价格,生产要素价格,生产要素的派生需求,商品的最终需求,技术,要素供给,消费者偏好,生产要素所有者的收入分配,（四）H-O 模型分析,B,A国将出口X到B国，并从B国进口Y，其最终消费组合为无差异曲线上的点E；B国则相反，B国将出口Y到A国，并从A国进口X，其最终消费组合为与C点重合的E点。由于E点和E点在较高的无
8、差异曲线上，因此，贸易后两国的福利水平都得到了提高。,A,B,A,EE,Y,X,X,Y,(PX/PY)A,B,A,A国商品X的相对价格,B国商品X的相对价格,贸易后商品的国际均衡相对价格,G,F,(PX/PY)B,(PX/PY)*,图9 H-O模型,要素禀赋论的基本定理,在国际贸易中，一国的比较优势是由其要素丰裕度决定的。一国应生产和出口较密集地使用其较丰裕的生产要素的产品，进口较密集地使用其较稀缺的生产要素的产品。,五、基本评价,1.主要贡献将比较优势的差异的原因归结为各国生产要素禀赋的差异，从而重新解释了国际贸易的基础。2.局限性（见书40页）,练习：,假设A、B两国生产技术相同且在短期内
9、不变：生产1单位衣服需要的资本为1，需要的劳动为3；生产1单位食品需要的资本为2，需要的劳动为2。A国拥有160单位劳动和100单位资本；B国拥有120单位劳动和80单位资本。分析：（1）哪个国家为资本丰裕的国家？哪个国家为劳动丰裕的国家？（2）哪种产品为劳动密集型产品？（3）假设所有要素都被充分利用，计算各国各自最多能生产多少服装和多少食品？（4）假设两国偏好相同，两国间进行贸易，哪个国家会出口服装？哪个国家会出口食品？,参考答案,（1）由于160/100大于120/80，所以A国为劳动丰裕的国家；B国为资本丰裕的国家。（2）由于生产衣服的资本和劳动比为1/3，生产食品资本和劳动比为2/2，
10、1/3小于2/2，所以衣服为劳动密集型产品，而食品为资本密集型产品。（3）设生产服装和食品分别为x，y对于A国，x+2y=100 3x+2y=160解得x=30 y=35 对于B国，x+2y=80 3x+2y=120解得x=20 y=30（4）A国会出口服装，B国会出口食品。因为A国为劳动丰裕的国家，而衣服相对于食品来说是劳动密集型产品，所以A国出口衣服，进口食品。同理，B国会出口食品而进口衣服。,在战后几十年间，日本、韩国等东亚的一些国家或地区的国际贸易商品结构发生了明显变化，主要出口产品由初级产品到劳动密集型产品，再到资本密集型产品，试对此变化加以解释。,请思考：,要素价格差异导致国际贸易
11、，反过来国际贸易会不会影响要素价格？国际贸易会使两国间商品价格均等化吗？国际贸易是否会导致A、B两国间工资与利率（即要素价格）相等呢？,2.3 要素价格均等化理论 国际贸易对要素价格的影响国际贸易对收入分配的影响,1948年，美国经济学家保罗萨谬尔森（1976年诺贝尔经济学奖获得者）在HO定理的基础上，得出了要素价格均等化的命题，并对此进行了论证。由于它是HO定理的引申，因此又被称为H-O-S定理。,Paul A.Samuelson,1915,For example,一、H-O-S定理的基本内容,自由贸易不仅会使两国商品的相对价格和绝对价格均等化，而且会使生产要素的相对价格和绝对价格均等化。,
12、要素相对价格均衡的过程,A国分工生产X，提高了劳动的相对需求，导致A国的w/r上升；B国分工生产Y，提高了资本的相对需求，导致B国的w/r下降。这种情况将持续下去直至点E为止，此时，两国X的相对价格均为(Px/PY)*，两国劳动的相对均衡价格均为(w/r)*。,PX/PY,(PX/PY)A,(PX/PY)B,(PX/PY)*,A,B,E,w/r,(w/r)2,(w/r)1,(w/r)*,图10 要素相对价格均等化,国际贸易消除了同质要素报酬的国际差异。国际贸易减少了同质要素报酬的国际差异。,请思考：国际贸易会降低该国丰富要素所有者的实际收入，提高稀缺要素所有者的实际收入。国际贸易会提高该国丰富
13、要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。,自由贸易对收入分配的长期影响过程,两国间的要素价格均等化，两国更加专业化。两国均得到净收益。,得者：,美国的土地所有者和外国的工人,失者：,美国的工人和外国的土地所有者,二、斯托尔帕-萨谬尔森定理,1941年 考察国际贸易对一国收入分配的影响主要观点：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。,三、要素价格均等化理论的意义：1.证明在各国要素价格存在差异，而且要素不能在国际间自由流动的情况下，国
14、际贸易可以替代要素国际流动，“间接”实现世界范围内资源的最佳配置。2.说明了贸易利益在一国内部的分配问题，即说明国际贸易如何影响贸易国的收入分配格局。,2.4 对H-O模型的实证检验里昂惕夫之谜,1953年经济学家里昂惕夫(1973年诺奖的主)在美国经济学与统计学杂志上发表了一篇文章，利用美国1947年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验H-O模型，其结果引发了持续一代人富有成效的争论。,Wassily Leontief,1906-1999,一、实证检验的逻辑,里昂惕夫的逻辑是：如果H-O理论正确：即各国应该出口密集使用其充裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品；则美国作为资本丰裕
15、的国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。这意味着：美国出口行业的资本劳动比率应该 于进口行业的资本劳动比率，即：(K/L)X/(K/L)M,1,大,二、实证检验的结果：里昂惕夫之谜,表 1947年美国国内生产1百万元美元进出口商品的资本和劳动投入量,该实证结果说明什么问题呢？,“美国参与国际分工是以劳动密集度高而不是以资本密集度高的生产专业化为基础的。换言之，这个国家进行对外贸易是为了节约他的资本并解决它的过剩劳动力问题，而不是相反。许多人认为，同其他国家比较，美国经济的特点是资本的相对过剩和劳动力的相对不足，现在证明这种看法是错误的。”里昂惕夫,三、对里昂惕夫之谜的解释,要素密集度
16、逆转需求逆转自然资源稀缺关税和政府的其他贸易壁垒技能和人力资本,1.要素密集度逆转理论,要素密集度逆转是指一种给定的商品（如X）在劳动丰裕的国家（如A国）是劳动密集型产品，而在资本丰裕的国家（如B国）却是资本密集型产品。,2.需求逆转理论,需求逆转是指当一国对于某一产品拥有生产上的比较优势，但由于其国民在消费上又特别偏好该产品，就会使原来依据赫克歇尔-俄林定理所决定的进出口方向发生改变，即发生需求逆转。,3.自然资源稀缺,里昂惕夫之谜中只计算了贸易中的资本和劳动的比率，而没有考虑自然资源。,4.贸易壁垒理论,H-O理论是建立在完全自由竞争的假设之上的，而现实的国际贸易中存在着大量的关税和非关税
17、壁垒。,5.人力资本理论,H-O模型中劳动力是同质的，即劳动力的知识、技能是相同的。但现实中，各国劳动力的质有很大差别。人力资本就是工人拥有的能提高其劳动生产率的教育、工作培训、健康状况等一系列性状。,第二章 要素禀赋理论及其验证,第一节 要素禀赋理论的假设条件及 相关概念 第二节 赫克歇尔-俄林定理第三节 要素价格均等化理论 第四节 赫克歇尔-俄林定理的验证 里昂惕夫之谜,课后习题：1“世界上一些最贫穷的国家找不到什么产品来出口。在这些国家里，没有一种资源是充裕的。不用谈资本，也不用说土地，在一些又小又穷的国家，甚至连劳动也不充裕。”分析：（1）可以运用国际经济学中的什么理论分析上面这段话？
18、（2）是否赞同这一观点？为什么？2美国劳工运动一直支持政府限制从不发达国家进口产品。从工会利益角度看美国限制从不发达国家进口产品这一政策是否合理？为什么？从国家利益看这个政策是否合理？为什么？,由资本劳动比率高低所表示的产品要素密集度回答了以下两个问题：,1、为什么B国的两种产品都比A国的两种产品的资本密集度更高呢？因为B国的资本比A国的资本更便宜。2、为什么B国的资本比A国的资本更便宜呢？因为B国的资本比A国更丰富。,根据下表，试判断：（1）哪个国家是资本相对丰富的；（2）哪个国家是劳动相对丰富的；（3）如果X是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品，那么两国的比较优势如何？,请问：为什么相对富
19、裕要素的所有者往往是“自由贸易者”，而相对稀缺要素的所有者喜欢贸易壁垒。国际贸易会使相对丰裕要素所有者收入提高，相对稀缺要素所有者收入降低。,请问外资的流入会对东道国的比较优势造成影响吗？,判 断,1要素禀赋理论建立在比较优势理论基础之上。2根据赫克歇尔俄林定理，一国应进口本国密集使用丰富要素生产的产品。3根据赫克歇尔俄林定理，世界贸易的大部分应该发生在工业国家和初级产品生产国之间。4赫克歇尔俄林定理说明国际贸易对要素价格具有反作用。5要素价格均等化定理研究的是要素价格对国际贸易的影响。6生产要素价格均等化在现实生活中是普遍存在的。,判 断,7赫克歇尔俄林萨缪尔森定理说明国际贸易对一国收入分配的影响。8赫克歇尔俄林萨缪尔森定理论证了自由贸易将导致要素价格均等化的趋势。9根据斯托尔帕萨缪尔森定理，某一产品相对价格上升，将导致生产该产品所密集使用的生产要素的实际价格或报酬下降。10根据要素禀赋理论，生产要素禀赋差别越大，发生贸易的机会越多，贸易量也越大。11里昂惕夫将石油、森林等自然资源划为资本密集型产品，而美国大量进口这些产品，因而人为地增加了美国进口产品的资本密集度。12里昂惕夫在验证工作中所定义的资本是指实物资本和人力资本。,
