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1、开 户 流 程 基 础 培 训,基本步骤,协助客户亲笔填写协议书等资料分公司开户专员为客户录制开户视频递交资料至总部，总部为客户开户协助客户办理银行三方签约交易部整理客户激活资料并递交至天交所天交所审核资料并激活客户账户客户入金做单分公司将相关纸质资料寄回总部,步骤一,协助客户亲笔填写协议书等资料,客户需要填写的资料有：1、客户协议书2、交易数据托管投资者权责告知函,填写规范及模板,交易账号横线处填写客户十五位实盘账号,客户协议书封面,填写规范及模板,客户协议书第一页,填写规范及模板,投资者抄写处抄写横线上方文字，本机构无须填写客户亲笔签名填写左右两侧日期,客户协议书第六页,填写规范及模板,填
2、写身份证上地址或现居住地址，必须详细电话填写固话或客户手机号码传真无须填写,客户协议书第七页,填写规范及模板,括号内填写5%,客户协议书第八页,填写规范及模板,客户亲笔签名填写左右两侧日期,客户协议书第十六页,填写规范及模板,客户填写必填选项方块内打钩，括号内填写年限客户填写任意金额，如“拾”“壹佰”大小写阿拉伯数字都可客户亲笔签名并填写右侧日期,客户协议书第十七页,填写规范及模板,客户填写“已阅读并完全理解”，不可多字少字客户亲笔签名并填写日期,客户协议书第二十一页,填写规范及模板,客户亲笔签名并填写日期,客户协议书第二十二页,填写规范及模板,横线处填写“华盛金道（天津）”，不可多字少字填写
3、日期,权责告知函左面,填写规范及模板,长横线处抄写黑体字部分，本机构无须填写短横线处填写“华盛金道（天津）”，不可多字少字经办人出填写为客户录制开户视频的开户专员名字客户亲笔签名并填写左右两侧日期,权责告知函右面,填写规范及模板,客户在填写以上资料时需注意几点：1、必须用黑色签字笔填写资料；2、字迹必须清晰可辨认，包括客户签名3、不可涂改不满足以上条件的客户资料，总部将不予受理任何业务。,步骤二,分公司开户专员为客户录制开户视频,上 门 客 户,远 程 开 户,录制开户视频的准备工作,分公司必须设立开户专员岗，员工数量为一至两名，稳定性好向总部提供以下材料申请开户专员工作证电子材料：员工身份证
4、正反面扫描件（必须清晰）、亲笔签名特写扫描件书面材料：员工基本信息表、身份证复印件一份、一寸照片两张 如需变更开户专员，需填写开户专员变更申请表并提供相关材料，将原开户专员工作证寄回总部。,开户视频的要求,1、该视频影音资料应内容清晰可辨（包括客户影像及声音）；2、画面中包含客户的正面脸部影像并需达到5秒以上的停留时间；3、语音中工作人员以及客户均应清楚地表述完整语句；4、应记录客户亲笔签署相关文件的环节。,由于每日激活量较大，分公司提交的开户视频大于100M总部不予接收。,步骤三,拍摄完视频后，将客户填写的资料扫描件、开户视频文件、身份证正反面扫描件和客户的联系方式一并传回总部，由总部交易部
5、为客户开设实盘与模拟盘账号。客户收到账户信息后，督促客户尽快将模拟盘做满二十笔交易以便激活实盘账户。,开设账户,步骤四,协助客户办理银行三方签约,1、农业银行2、交通银行3、中信银行4、工商银行5、华夏银行6、建设银行7、光大银行8、招商银行,天交所合作八大银行：,农业银行,市场代码：80370000办理时间：08:30-16:00办理方式：1、银行柜台办理 2、总部管理端后台办理三方文件：1、银行柜台提供 2、自行打印电子版使用农行没有三方回执单,大宗商品的银商通业务,交通银行,市场代码：100004办理时间：09:00-17:00办理方式：银行柜台办理三方文件：总部寄出办理成功后，将纸质三
6、方白色联寄回总部,银期转账业务,中信银行,市场代码：10090000办理时间：9:00-17:00办理方式：银行柜台办理三方文件：由银行柜台提供中信银行没有三方回执单,银商通业务,工商银行,市场代码：00001145办理时间：柜台办理时间 9:00-16:30 网上办理时间 8:30-23:00办理方式：银行柜台、网上签约如果客户选择网上签约，必须开通网银三方文件：由银行柜台提供，网上签约无须填写,银商银期转账,华夏银行,市场代码：600010办理时间：9:00-17:00办理方式：银行柜台办理（办理前需要预签约）三方文件：由银行柜台提供华夏银行没有三方回执单,第三方存管业务,建设银行,市场代
7、码：1200000045办理时间：柜台办理时间 9:00-17:00 网上办理时间 9:30-22:00办理方式：银行柜台、网上签约三方文件：总部寄出网上签约需要办理高级版网银办理成功后，请将纸质三方白色联寄回总部；网上签约无须填写,E商贸通,光大银行,办理时间：09:00-17:00办理方式：银行柜台、网上签约网上签约需开通网银三方文件：总部寄出办理成功后，请将纸质三方粉色联寄回总部；网上签约也需填写并寄回,第三方存管业务,招商银行,市场代码：999225办理时间：09:00-16:30办理方式：银行柜台、网上银行招商银行没有三方回执单,大宗商品的银商通业务,步骤五,客户办理完银行三方签约后
8、，根据客户需要与总部取得联系，要求激活账户资料齐全的客户总部将于每日14:00前将资料递交至交易所进行激活申请，14:00后将不予受理任何资料递交,交易部整理客户激活资料并递交至天交所,步骤六,客户激活资料均由天交所统一审核，通过后也由天交所激活客户实盘账户由于激活量较大，激活工作可能与第二个工作日完成,天交所审核资料并激活客户账户,步骤七,实盘账户激活后，总部会发送短信通知客户，客户即时就可以进行入金和做单入金与做单详见交易软件操作指引,客户入金做单,步骤八,客户完成以上所有步骤后，便可进行实盘操作，分公司还需将客户填写的原件等材料寄回总部，以下为寄回资料清单：1、客户协议书原件一份2、权责告知函原件一份（除粉联）3、交通银行/工商银行/建设银行/光大银行纸质三方回执单,分公司将相关纸质资料寄回总部,
