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1、垄断,经济学原理,N.格里高利.曼昆 著,Premium PowerPoint Slides by Ron Cronovich,14,引言,Windows软件例子如果你有一台电脑，这台电脑一般会使用微软公司出售的操作系统某种版本的windows软件当微软公司第一次设计windows软件时，它申请了版权，版权给予微软公司生产和销售windows操作系统的权利如果有人购买该软件，则只能向微软支付其对该产品制定的价格，可以说微软在windows软件市场上有垄断地位,引言,Windows软件例子完全竞争市场上有有许多企业提供基本相同的产品，因此每个企业对市场价格没有什么影响像微软这样的垄断者没有与之相
2、近的竞争者，所以，它拥有影响产品市场价格的力量，垄断企业是价格制定者垄断的市场势力改变了企业成本与产品售价间的关系,竞争企业接受市场给定的价格，选择供给量，使P=MC垄断者定价往往高于MC，如windows软件的MC（微软把它的程序复制到另一张CD上的额外成本），只有几美元，windows软件的市场价格是其MC的许多倍垄断者定高价的原因，是顾客除了给垄断者付高价别无选择但是，为什么微软不给windows软件定更高的价格，如$1000或$10,000呢？,离谱价格的不可行性,离谱价格的不可行性,这样做：购买电脑的人会减少转向购买其他操作系统非法盗版软件结论：垄断企业可以控制售价，但由于高价格会减
3、少顾客购买量，所以垄断利润不是无限的,垄断与经济福利,垄断对整个社会经济福利的影响在竞争市场上，利己的消费者和生产者行为，提高了经济福利垄断企业目标也是利润最大化，不受竞争限制，但垄断的市场结果往往不符合社会的最佳利益,垄断与经济福利,政府对垄断治理如，美国政府紧盯微软的经营决策。1994年，政府阻止微软收购个人财务软件计划，原因是两家企业的合并会形成强大的市场势力1998年，美国司法部反对微软把网页浏览器捆绑到windows操作系统,本章我们将探索这些问题的答案：,为什么会产生垄断？为什么垄断者的 MR P？垄断者如何决定它们生产产品的价格与数量？垄断者对社会的福利有何影响？政府能对垄断做些
4、什么？什么是价格歧视？,7,MONOPOLY,8,垄断的含义,垄断(monopoly)：一个没有相近替代品的、产品唯一卖者的企业它与完全竞争关键的区别：垄断企业具有市场势力，能影响它出售产品的市场价格的能力。一个竞争性企业则没有市场势力,9,为什么会产生垄断,垄断产生的基本原因是 进入壁垒：垄断企业能在其市场上保持唯一卖者的地位，因为其他企业不能进入市场并与之竞争进入壁垒形成的三个原因：垄断资源政府管制自然垄断(natural monopoly),垄断资源,垄断资源：生产所需要的关键资源由单个企业所拥有，如南非德比尔斯公司拥有世界上大部分的钻石矿藏 虽然关键资源的排他性所有权是垄断产生的一个原
5、因，但实际上垄断很少产生于这种原因 因为，资源往往由很多人拥有，而且可以在国际上交易，拥有没有相近替代品资源的企业的例子很少,政府创造的垄断,政府管制：政府给予单个企业排他性的生产某种物品或劳务的权利，如专利法，版权法 专利法和版权法使一个生产者成为垄断者，所以就使其价格高于竞争市场上的价格 同时，通过允许垄断生产者收取高价格赚取较多利润，也鼓励了一些合意的行为,例如，当一家只要公司发明一种新药时，它可以申请专利。如果政府认为这种药是原创的，会批准专利，给予该公司20年排他性地生产并销售这种药的权利 允许制药公司成为药物发明的垄断者，也鼓励了医药研究 这是专利法创造的利益 此外，实现垄断定价还
6、会带来成本,政府创造的垄断,自然垄断,自然垄断(natural monopoly)：一个企业能够以低于其他企业的成本向整个市场供应一种所需的物品或劳务 当相关产量范围存在规模经济时，自然垄断就产生了,自然垄断,当一个企业的ATC曲线持续下降时，该企业就被称为自然垄断企业 在这种情况下，当生产分到更多企业时，每个企业的产量减少，ATC上升 结果，单个企业可以以最低成本生产任何既定量的产品,MONOPOLY,15,自然垄断自来水供给,例如：1000 个家庭需要自来水,由于固定成本很大，而边际成本很小，ATC曲线向下倾斜,如果2家企业分别向500个家庭提供自来水服务，每个企业都必须支付铺设水管网的固
7、定成本 而由一个企业向1000个家庭供应自来水的平均总成本比2个企业分别供应的平均总成本更低,自然垄断自来水供给,上图：横轴，代表需要自来水的家庭数量 纵轴，代表代表自来水公司给每个家庭提供自来水的平均成本,自然垄断,垄断利润具有进入该市场的吸引力，而进入一个存在自然垄断企业的市场却并不具吸引力 因为，潜在进入者知道在他们进入后，每个企业的市场份额都小了，这样他们无法实现垄断者所享有的同样低的成本 但是在市场规模扩大后，一个自然垄断市场可能会变成一个具有竞争性的市场,自然垄断,例如，建造很少使用以至于从不发生拥挤情况的桥 由于修桥有固定成本，而增加一个使用者的MC微乎其微，故过一次桥的平均总成
8、本（总成本/过桥人次），随着过桥人数增加而减少 因此，当过桥人很少时，修桥是一种自然垄断。一座桥可以以最低成本满足所有过河的需求 当人数增加桥变得拥挤时，满足通过同一条河的所有需求就可能需要2座或更多桥 此时，随着市场的扩大，一个自然垄断市场变成了具有竞争性的市场,MONOPOLY,19,竞争企业与垄断企业的需求曲线,在完全竞争市场，市场需求曲线向下倾斜但在市场价格上，众多生产者之一，一家竞争企业面临的需求曲线是水平的企业能够增加产品数量而不降低价格，因此对竞争企业而言：MR=P,一家竞争企业的需求曲线,MONOPOLY,20,竞争企业与垄断企业的需求曲线,垄断企业是唯一的卖者，它面临的是整个
9、市场的需求曲线为了卖出更多的产品，企业必须降低价格因此，MR P,一家垄断企业的需求曲线,垄断者的收益,总收益P x Q=TR平均收益TR/Q=AR=P边际收益DTR/DQ=MR,垄断者的总收益、平均收益和边际收益,小镇供水的例子,垄断者的总收益、平均收益和边际收益,上述需求表的第1、2列可以看出，如果垄断者生产1加仑水，他可以卖$10；生产2加仑水，为了把2加仑水卖出去，价格就得降为$9；生产3加仑，价格得降为$8，以此类推据此，我们可以得到一条向右下方曲线的需求曲线计算AR，即企业每销售1单位产品得到的收益量。用TR/Q得到，AR总是等于物品的价格P,垄断者的边际收益,3.计算 MR，即企
10、业每增加1单位产量得到的收益量，用增加1单位产量时总收益的变动来计算 如企业把水的生产由 3 加仑增加到 4 加仑，售价由每加仑水8美元，降为每加仑7美元 MR=28-24=4美元，即总收益只增加了4美元。可以看出，垄断者的边际收益总是小于其物品的价格 因为，垄断者面临一条向右下方倾斜的需求线，为了增加销量，垄断企业必须降低商品的价格 为了卖出第4加仑水，垄断者得到的前3加仑水的每单位收益各少$1,MONOPOLY,25,理解垄断者的边际收益,垄断者的MR与竞争企业不同，当垄断者增加销量时，对总收益(P x Q)有两种效应：产量效应：销售的数量增多了，即Q增大，从而可能增加总收益价格效应：价格
11、下降了，即P降低，可能减少总收益由于竞争企业在市场价格下，可以销售任何数量的产品，所以没有价格效应。当竞争企业增加1单位产量时，它得到该单位所对应的市场价格，不会减少已经销售产品的收益竞争企业的MR=P,理解垄断者的边际收益,而当垄断者增加1单位产量时，必须降低对所销售每一单位产品收取的价格，价格下降减少了已经卖出各单位水平的收益因此 MR P,垄断者的需求曲线与边际收益曲线,上图画出了一个垄断者的需求曲线和MR曲线商品的 P=AR，因此需求曲线也是AR曲线垄断者的MR总是位于需求曲线下方当价格对收益的影响 对产量的影响时，MR变为负数。这时，尽管企业销售了更多数量的产品，但价格下降幅度之大引
12、起了企业TR的减少,理解垄断者的边际收益,主动学习 1 垄断者的收益,29,n.a.,Common Grounds是小镇上卡布奇诺咖啡的唯一卖者表中表示了对卡布奇诺咖啡的市场需求 将该表填写完整P 与 AR 有什么关系？P 与 MR 有什么关系？,主动学习 1 参考答案,30,这里,P=AR,和竞争市场一样MR P,而竞争性企业的MR=P,1.50,6,2.00,5,2.50,4,3.00,3,3.50,2,4.00,1,n.a.,$4.50,0,MR,AR,TR,P,Q,MONOPOLY,31,Common Grounds的需求曲线与边际收益曲线,-3,-2,-1,0,1,2,3,4,5,0
13、,1,2,3,4,5,6,7,Q,P,MR,$,MONOPOLY,32,利润最大化,确定利润最大化的产量。与竞争性企业一样，垄断者确定利润最大化的产量时依据MR=MC确定利润最大化的价格。因为需求曲线把消费者愿意为之支付的价格和销售量联系起来了。因此，垄断者确定了生产数量后，就从需求曲线上找出它能收取的最高价格,MONOPOLY,33,利润最大化,1.利润最大化的产量直到MR=MC2.从需求曲线上找出这个产量所对应的价格,MONOPOLY,34,垄断者的利润,像竞争性企业一样，垄断者的利润=(P ATC)x Q,Q,P,垄断利润,边际收益曲线斜率与需求曲线斜率的关系,设需求曲线为线性，需求函数
14、为 P=a-bQ(a,b为常数)，则收益TR=PQ=aQ-bQ2 则MR曲线为TR/Q=a-2bQ 所以MR斜率为2b，为需求曲线斜率的2倍,36,案例研究：垄断与非专利药品,新药的专利权给了卖者一个短期的垄断，企业收取的垄断价格大大高于生产这种药品的MC 当专利过期时，生产这种药品的利润吸引新的企业进入，市场变成竞争性市场，出现非专利药品。价格从垄断价格降到MC,边际成本,一种普通药品市场,专利到期后的价格,MONOPOLY,37,垄断的福利代价,回忆：在竞争性市场均衡时，P=MC 并且总剩余最大化 在垄断均衡时，P MR=MC买者对额外一单位产出的评价(P)大于生产额外一单位产出的资源的成
15、本(MC)垄断产量太低如果产量增加，总剩余也会增加 因此，垄断会导致无谓损失,价格,0,数量,效率产量,边际成本,需求(买者的评价),垄断者的成本,买者的评价,买者的评价,垄断者的成本,买者的评价大于卖者的成本,买者的评价小于卖者的成本,有效率的产量水平,垄断的福利代价,垄断是否为组织市场的最好方法？（规范性的分析）与竞争企业相反，垄断收取高于边际成本的价格消费者角度：高价格使垄断的结果是不合意的生产者（企业所有者）角度：高价格使垄断者赚到了利润，垄断的结果是合意的全社会角度：企业所有者利益 消费者成本，从全社会看垄断结果是合意的吗？,垄断的福利代价,最好的情况要想使企业垄断的情况下，实现社会
16、福利最大化，应该使得总剩余最大化总剩余=生产者剩余+消费者剩余=消费者的评价-垄断者生产商品的成本只有在需求曲线和MC曲线相交处才能实现总剩余最大化，此时的产量才是社会有效率的产量,MONOPOLY,41,垄断的福利代价,竞争均衡：产量=QCP=MC总剩余最大垄断均衡：产量=QMP MC无谓损失,分析整个市场的行为,垄断的福利代价,从垄断者产量看垄断的无效率垄断者选择生产并销售MR曲线与MC曲线相交的产量QM总剩余最大化时的产量是需求曲线与MC曲线相交的产量比较后，可知 QM QC，即垄断者生产的产量小于社会有效率的产量,垄断的福利代价,从垄断者的价格看垄断的无效率垄断产量 MC，但此时有些消
17、费者他们的出价高于MC，但小于垄断价格，这样的交易在垄断情况下没有发生结论：垄断定价是无效率的,垄断的福利代价,无谓损失三角形面积等于垄断定价引起的总剩余的损失，这是垄断者运用市场势力引起的社会经济福利的减少垄断引起的无谓损失和税收情况相似垄断者像一个私人征税者，使销售量低于社会最优水平两种情况的区别：政府得到了征税的收入，私人企业得到了垄断利润,垄断的福利代价,注意：垄断市场带来的问题是无效率的低产量导致的经济蛋糕缩小。由于企业生产和销售的产量低于使总剩余最大化的水平，即无谓损失衡量的是经济蛋糕变小了多少而非垄断企业从销售产品数量中获得的垄断利润,46,价格歧视,歧视：根据人们的一些特征而来
18、进行区别对待，比如种族或性别 价格歧视(price discrimination)：尽管生产成本相同，但以不同价格向不同顾客出售同一种物品的经营做法完全竞争市场下，不存在价格歧视，因为单个企业：提价会使顾客转向其他企业购买既定价格下可以销售任意数量产品，没有降价的必要能够实现价格歧视的企业，一定具有某种市场力量在价格歧视中所依据的特征是支付意愿一个企业能对有更高支付意愿的买者收取一个更高的价格，来增加利润,关于定价的一个虚构故事,背景：假设有一家出版公司，要出版一本畅销小说出版社向作者需一次性支付版权费200万美元，印刷该书的成本为0(即MC=0)，出版社出版该书的利润=收益-支付给作者的20
19、0万美元出版社该如何定价？第一步，确定需求量。该书由2类读者：10万作者崇拜者，愿意出价$3040万不关心作者的读者，愿意出价$5,关于定价的一个虚构故事,定价策略与利润最大化：统一定价吸引10万读者的定价是$30，利润=10万 30-200万=$100万吸引50万读者的定价是$5，利润=50万 5-200万=$50万结果：比较后，出版社选单价$30。此时，无谓损失是40万读者的总剩余=40万5 0=$200万,关于定价的一个虚构故事,定价策略与利润最大化：出版社销售部发现，两类读者处在不同的市场上，崇拜者在澳大利亚，其他读者在美国，且两市场完全分隔差别定价对10万澳大利亚读者定价$30，收益
20、=10万 30=$300万对40万美国读者定价是$5，收益=40万 5=$200万利润=300+200-200=$300万结果：比较后，出版社会选差别定价,“定价故事”的启示,关于价格歧视的结论：价格歧视是利润最大化垄断者的一种理性策略对不同的顾客收取不同的价格，垄断者可以增加利润。因为，歧视价格更接近顾客的支付意愿，比单一定价的销量增加价格歧视要求能根据支付意愿划分顾客如本例用地域划分，也可用年龄或收入划分。约束条件：市场严格分隔，不存在套利机会（指从一个低价市场购入物品，在高价市场销售，从差价中获利）,“定价故事”的启示,关于价格歧视的结论：价格歧视可以增进经济福利单一定价时，产生了40万
21、人买不到书的无谓损失，而此时他们的出价高于MC；实行价格歧视后，所有读者都买到了书，结果是有效率的价格歧视增加的福利表现为生产者剩余的提高，因为生产者利润增加，生产者获得全部总剩余；而消费者由于出价=MC，所以剩余为 0,MONOPOLY,52,完全价格歧视与单一价格垄断,这里，垄断者对所有的买者收取相同的价格(PM)最大化的总剩余为ABC面积 实行垄断定价后的总剩余ABDE面积 存在无谓损失,（a）单一价格垄断者,A,B,C,D,E,MONOPOLY,53,完全价格歧视与单一价格垄断,完全价格歧视：垄断者完全了解每个顾客的支付意愿，对每位顾客收取不同价格 此时，垄断者生产竞争市场的产量，但价
22、格等于该顾客的支付意愿 垄断者以利润的形式获得了所有的消费者剩余 却没有无谓损失,（b）完全价格歧视垄断者,完全价格歧视与单一价格垄断,小结：比较a、b两图，看出完全价格歧视增加了利润，增加了总剩余，但减少了消费者剩余,MONOPOLY,55,现实世界中的价格歧视,现实世界中，完全价格歧视不可能出现：没有企业知道所有买者的支付意愿买者也不会把它告诉卖者因此，企业根据一些它们所观察到的特征把消费者分为若个群体，与支付意愿有关的特征，比如年龄,MONOPOLY,56,价格歧视的例子,电影票对老年人，学生以及可以在工作日下午看电影的人们实行折扣，因为他们的支付意愿要低于那些在周末晚上买全价电影票看电
23、影的人们飞机票价销售往返机票时，对愿意周六晚上在对方城市过夜的乘客实行折扣，可以帮助航空公司把商务旅行者（通常有更高的支付意愿）从高价格弹性的旅游乘客中区分出来,MONOPOLY,57,价格歧视的例子,折扣券有时间收集折扣券的人们通常收入和支付意愿都较低 助学金低收入家庭对他们子女大学教育的支付意愿也较低，学校通过价格歧视可以给低收入家庭提供补助,MONOPOLY,58,价格歧视的例子,数量折扣买者的支付意愿随着数量增加而下降，因此企业对购买量大的买者收取的平均价格要低于购买量小的买者 例如：电影院对一小罐爆米花定价$4，而对差不多是它两倍大的一罐爆米花却只定价$5,自然垄断的边际成本定价,对
24、于自然垄断的市场，ATC是递减的，而当ATC递减时，MC ATC(如左图b),自然垄断的边际成本定价,管制价格,数量,0,价格,Demand,边际成本,平均总成本,假定企业有大量固定成本，但边际成本不变，如果P=MC，价格就会低于ATC，企业有亏损,61,对垄断的公共政策,用反托拉斯法增强竞争：禁止一些反竞争的行为，允许政府打破垄断政府的这种权利来自反托拉斯法(旨在遏制垄断权利的法律集成)例如：美国1890通过了谢尔曼反托拉斯法，1914通过的克莱顿法案使私人诉讼合法化管制政府机构设定垄断价格，让P=MC对于自然垄断，在任一产量上 MC ATC，因此边际成本定价会导致损失如果这样，管制者可以补
25、贴垄断者或者把价格定为P=ATC 来使垄断者赚到零利润,MONOPOLY,62,对垄断的公共政策,公有制政府不管制私人经营的自然垄断，而是自己经营自然垄断例如：亚洲许多国家政府经营公共事业，电话、供水、电力等问题：公有制通常是无效率的，因为企业没有利润激励去降低成本不作为每一项政策都有它的缺点，因此最好的政策是没有政策,竞争与垄断：总结性比较,MONOPOLY,64,结论：垄断的普遍性,现实世界中，纯垄断很少见然而，许多企业都有市场势力，这是由于：只出售一种独特的产品拥有一个很大的市场份额，没有重大的竞争对手在许多情形中，大多数结果都适用于本章，包括：边际成本的加成定价无谓损失,内容提要,垄断
26、企业是其市场上的唯一卖者。垄断的产生是由于进入壁垒，包括：政府造成的垄断，对关键资源的控制，或者所有产出的规模经济垄断企业面临着向右下方倾斜的产品需求曲线。因此，它必须降价才能售出更多的数量，而这会使边际收益低于其物品的价格,65,内容提要,垄断企业通过生产边际收益等于边际成本的产量来实现利润最大化。因边际收益低于价格，垄断价格必须大于边际成本，这会引起无谓损失垄断企业（以及其他具有市场势力的企业）试图对有更高支付意愿的消费者收取更高的价格来增加利润，这种行为称为价格歧视,66,内容提要,政策制定者可以通过以下方法管制垄断：用反托拉斯法来赠强竞争，或者把垄断企业变为政府经营的企业。由于这些方法都存在问题，最好的选择可能是不作为,67,
