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1、（规范性）过程质量核查记录表表A.1规定了过程质量核查记录表。表A.1过程质核查记录表被检单位：核查单位：核查日期：年月日类别核查内容核查意见类型符合不符合问题记录一内业过程质量核查-1准备工作-1.1组织实施机制建立情况一般1.2技术、质量、生产等人员配备情况一般1.3技术文档管理、分发、更新等一般1.4实施方案编制情况一般1.5专业技术设计编写情况一般1.6质量控制方案制定情况重要1.7是否按培训计划有序开展一般1.8培训文本、影像记录是否完整一般1.9软（硬）件工作环境一般1.10数据收集完备情况一般1.11数据整理工作情况一般2技术流程-2.1生产技术流程是否符合技术规定重要2.2对偏
2、离生产技术路线的流程是否采取保障措施重要2.3保障措施是否有效重要3技术方法-3.1技术问题处理是否一致重要3.2技术问题处理是否落实到生产实际重要4质量核查情况-4.1是否开展过程质量核查重要4.2过程质量核查比例的符合性重要4.3过程质量核查问题的修改与复查情况重要4.4过程质量核查记录是否完整重要4.5开展两级核查情况重要4.6两级核查比例的符合性重要4.7两级核查内容、记录完整性重要4.8核查质量问题的修改与复核情况重要二外业过程质量核查-1疑问图斑核查-1.1疑问图斑归并是否合理重要1.2图斑界线判定是否准确重要2外业补录（补调）核查-2.1外业技术流程是否规范一般2.2外业技术方法
3、是否规范一般2.3补录补调数据是否准确一核查情况综述-核查（复核）人员:核查小组组长：日期：年（规范性）清查成果核查内容及规则表B.1清查成果基础核查规则质量元素质量子元素核查项内容核查方法核查结果合格条件规范性文件格式文件文件归属目录是否符合规范总体概查符合/不符合符合文件格式是否符合规范总体概查符合/不符合符合文件是否正常可读总体概查符合/不符合符合数据集数据集组织是否符合规范总体概查符合/不符合符合数据层图层类型是否符合规范总体概查符合/不符合符合文件结构文件文件命名是否符合规范总体概查符合/不符合符合数据集数据集结构定义是否符合规范总体概查符合/不符合符合数据集命名是否符合规范总体概查
4、符合/不符合符合矢量数据集精度和容差是否正确总体概查符合/不符合符合数据层图层命名是否符合规范总体概查符合/不符合符合国界线、行政区域界线是否正确总体概查符合/不符合符合属性项属性项命名是否符合规范总体概查符合/不符合符合属性项类型、长度定义是否符合规范总体概查符合/不符合符合属性表补录数据精度、类型等是否符合规范总体概查符合/不符合符合小数取位是否正确总体概查符合/不符合符合属性信息单位是否正确总体概查符合/不符合符合专题数据与原始数据属性是否对应总体概查符合/不符合符合空间参考系大地基准坐标系统坐标系统是否符合要求，是否为CGCS2000总体概查符合/不符合符合高程基准高程基准高程基准是否
5、符合要求，是否为1985国家高程基准总体概查符合/不符合符合地图投影投影参数地图投影各参数是否符合要求总体概查符合/不符合符合现势性原始资料原始资料数据源是否符合时点要求抽样详查P=(1-nN)X100%PeIO0%成果数据成果数据是否符合时点要求抽样详查P=(l-nN)X100%PeIO0%质量元素质量子元索核查项内容核查方法核查结果合格条件数据来源原始资料数据来源是否经主管部门认定抽样详查P=(1-nN)X100%p100%完整性成果数据各资源门类成果是否完整抽样详查p=(l-nN)X100%p100%注：P为正确率，n为错误总个数，N为单位成果检查要素总数。表B.2清查成果内容核查规则质
6、量元素质量子元素核查内容核查方法核查结果符合条件涉及的检查项编号逻辑一致性概念一致性空间数据层相关成果图层间范围、属性是否一致总体概查符合/不符合符合检查项：114图层是否超出行政边界总体概查符合/不符合符合检查项：1图斑清查成果与底图来源数据是否一致总体概查符合/不符合符合检查项：R102空洞图斑处理是否符合规范抽样详查P=(1-nN)X100%P90%检查项：71、85、97是否不存在复合要素总体概查符合/不符合符合检查项：1、117属性值属性赋值、计算是否符合规范总体概查、抽样详查P=(1-nN)X100%P90%检查项：4-15、19、23、24、27、29-31、33-45、48-5
7、2、59、60、62、64、65、67-70、72、74-76、80-84、86-89、92-96、98-100.103-107.115、116属性值间逻辑关系是否正确总体概查符合/不符合符合检查项：23、25、38、66、83、97属性表子表与主表的逻辑关系是否正确总体概查符合/不符合符合检查项：53统计表统计表与空间数据层的逻辑关系是否正确总体概查符合/不符合符合检查项：3拓扑致性层内拓扑要素层内部拓扑关系是否正确（重叠、相交、缝隙等）总体概查符合/不符合符合检查项：1层间拓扑要素层间拓扑关系是否正确（重叠、相交、缝障等）总体概查符合/不符合符合检查项：2、46、47、56-58可靠性规范
8、性价格体系数据价格信号数据采集、处理是否符合规范总体概查符合/不符合符合检查项：16、77-79、90、91、108-111合理性价格信号与价格体系填报数据是否合理总体概查符合/不符合符合检查项：18、20、21、26、28、39-41、61、112、113真实性采集样点是否真实可靠总体概查符合/不符合符合检查项：22质量元素质子元素核查内容核查方法核查结果符合条件涉及的检查项编号完整性缺失图斑图斑及其必填信息是否完整总体概查符合/不符合符合检查项：17、32、63、73、90、101注：P为正确率，n为错误总个数，N为单位成果检查要素总数。表B.3土地、矿产、森林、草原、湿地、水、海洋清查成
9、果核查表编号资源资产类型核查对象检查项核查方法备注1通用空间要素层空间要素层内图斑空间信息、拓扑关系是否正确.总体概查1、空间要素层内要素不存在相互重登、自相交、复合图斑等情形；2、图斑空间位置、分布与底图来源数据是否一致2空间要素层间拓扑关系是否正确总体概查1、空间要素层间不存在相互重登等情形：2、所有空间要素不超出行政区划、清查范围边界3表格清查成果基础统计表、汇总表是否规范、正确总体概查1、表格与空间要素内容、数值一致：2、列项正确，数值取值规范，有效位数正确4土地资源资产农用地值量和管理信地类编码、地类名称是否与底图一致总体概查5总体概查-6耕地利用等别赋值是否符合规定抽样详查-7图斑
10、地类面积、总面积是否与底图一致总体概查-8田坎面积是否与底图一致总体概查-9耕地质量分类代码是否符合规定总体概查-10管理信息清查是否正确总体概查-11清查价格填写是否正确总体概查12经济价值核算是否正确总体概查-13使用权和履职主体信息宗地面积是否正确抽样详查-14所有者履职主体信息是否正确抽样详查-15使用权信息是否正确抽样详查16价格信号采集和价格样点个数、分布是否符合规范抽样详查1、样点县覆盖均质区域内所有耕地利用等别/种桃园地二级地类；2、样点个数满足要求编号资源资产类型核查对象检查项核查方法备注17体系样点信息重点字段填写是否完整总体概查非粮化样点指定作物投入产出情况填写完整18样
11、点信息填写是否合理总体概查不能出现全部填写019样点信息填写是否规范总体概查当DLBM（地类编码字段）值为OlO1、0102、0103时,GDLYDB（耕地利用等别）范围为175等20样点价格是否合理抽样详查-21样点结构是否合理抽样详查-22样点数据是否反映近3年真实情况抽样详查查阅资料23样点数据填报是否正确总体概查1、净收益计算正确；2、地类名称、代码、用地类型代码满足逻辑一致性；3、净收益、单位面积年产值大于0：4、行政区代码与组织目录、空间要素层一致；5、坐标值与宗地坐标一致24均质区域代码、区域扩展代码、用地类型代码是否填写规范总体概查-25用地类型代码与清查成果中的地类代码、名称
12、是否具有逻辑致性总体概查-26省级价格平均值、县级价格平均值、县级均值区域价格是否合理总体概查-27主表、子表县级行政区代码、名称是否正确总体概查省级确定的县级农用地平均价格表与其扩展表中，当省级均质区域代码一致时，县级行政代码和县级行政名称应一致28省级农用地价格平均值是否在国家级价格体系规定的范围内总体概查-29建设用地值K和管理信地类编码、地类名称、图斑地类面积是否与底图一致总体概查30经济价值核算是否正确总体概查-31管理信息清查是否正确总体概查-32必填字段是否填写完整总体概查-编号资源资产类型核查对象检查项核查方法备注33使用权和履职主体信息宗地面积是否正确抽样详查-34所有者履职
13、主体信息是否正确抽样详查35使用权信息是否正确抽样详查-36供应时间总体概查查看供应时间是否符合填写规定，是否存在异常值等37供应年限总体概查杳看供应年限是否在值域范围内，即。供应年限W70（划拨土地供应年限可为空）38己使用年限总体概查1、查看已使用年限是否存在值域范围以外的部分，即数值为70以外的部分；2、筛查已使用年限与供应年限的逻辑关系是否正确，己使用年限=（清查时点-供应时间）/365；3、供应方式为2、3、4、5时，已使用年限城区各级别面积加权平均地价全域各级别面积加权平均地价最低级别地价；3、国有建设用地资产清查价格体系建设成果表中“行政区代码”相同、且二级地类名称与XX省现行基
14、准地价调查表中二级地类名称”相同时，最高级别地价XX省现行基准地价调查表”中”最高级别地价41未利用实物地类编码、地类名称是否在值域范围内总体概查-编号资源资产类型核查对象检查项核查方法备注42地量、价值量和管理信息图斑地类面积、总面积是否正确总体概查-43管理信息清查是否正确总体概查-44一黑W息一宗地面积是否正确抽样详查-45使用权信息是否正确抽样详查-46定权有用确用国设未使人建地实物量和价值量图层拓扑检查，是否存在重叠总体概查-47储备是否扣除土地供应的部分总体概查核实确认未确定使用权人国有建设用地成果中是否（应该）包含供应部分48地块面积填写是否正确总体概查+抽样详查是否都为数值型数
15、字，单位是否正确，是否是公顷49收储时间填写是否正确总体概查+抽样详三收储时间为必填项，是否填写相应时间50规划容积率、预算继续投入成本、经济价值测算方法、对应基准地价、规划用途、分用途面积、地块成本、成本构成等字段填写是否符合规范总体概查51经济价值核算方法选择是否正确总体概查当规划用途填写“无”，经济价值核算方法为“成本法”；填写其他内容的，经济价值核算方法为“建设用地资源资产价格体系修正法”52经济价值核算是否正确总体概查1、经济价值核算方法为“建设用地资源资产价格体系修正法时，经济价值是否等于各规划用途的资产价格乘以对应用途面积的总和：2、经济价值核算方法为“成本法”时，经济价值是否等
16、于总成本：资产价格是否等于总成本除以总面积53扩展表与主表的逻辑关系是否正确总体概查CBTDZYZC_KZ中资产清查标识码（关联）（ZCQCBSM_GL）为A的分用途面积之前是否等于JCBTD中资产清查标识码（ZCQCBSM）为的地块面积54矿产资源资产矿产物价实蚤固体矿产资源资产的“储量登记分类编号”是否符合要求（登记分类编号以2/3/4开头）总体概查-编号资源资产类型核查对象检查项核查方法备注55值量和管理信息56固体矿产资源资产与矿业权状况关系抽样详查1、矿业权面层是否压覆固体矿产面层：2、矿业权点层是否在固体矿产面层范围内57矿产资源开发利用与固体矿产资源资产对应关系.抽样详查1、开发
17、利用面层是否压覆固体矿产面层；2、开发利用点层是否在固体矿产面层范围内5859经济价值核算是否正确总体概查-60使用权和履职主体履职主体是否按照自然资源清单范围填写抽样详查61价格信号采集和价格体系省级矿产资源资产价格是否超出国家控制范围抽样详查62、资产林原地资森草显原Ll-Jiw森林里L、Ml值量和管理信地类编码、地类名称是否在值域范围内总体概查-63字段是否填写完全总体概查1、全民所有森林资源资产清查成果数据中国土调查地类名称为“乔木林地”时，应填写林木所有权、森林类别、林种、优势树种、起源、龄组、平均胸径、每公顷株数、子图斑蓄积；2、全民所有森林资源资产清查成果数据中国土调查地类名称为
18、“灌木林地”时，应填写林木所有权、森林类别、林种、优势树种、起源64数字计算是否正确总体概查全民所有森林资源资产清查成果数据中划入生态保护红线面积、划入自然保护地核心区面积应小于等于子图斑面积65数值型的字段填写是否在值域范围内总体概查1、平均胸径一般不大于50,公顷蓄积一般不大于500：2、杂竹林、灌木林公顷株数般不大于20000,其他地类公顷株数一般不大于500066地类与属性因子之间的逻辑关系是否正确总体概查1、森林类别为公益林时，林种应为防护林或者特用林；2、森林类别为商品林时，林种应为用材林、能源林、经济林67管理信息清查是否正确总体概查-68子图斑面积平差计算是否正确总体概查-69
19、同三调标识码子图斑面积总和是否与对应的原三调图斑面积相等总体概查-70子图斑面积总和是否与新清查范围的图斑面积总和相等总体概查新清查范围指原清查范围扣除林地权属为集体，且林木所有权属为集体或缺失部分图斑的空间范闱编号资源资产类型核查对象检查项核查方法备注71空洞图斑合并是否正确抽样详查-72经济价值核算是否正确总体概查73林地、林木价值核算结果是否完整总体概查按林地、林木价值核算结果是否存在需核算而未核算或者不需核算而核算的问题74使用权和履职主体宗地面积是否正确抽样详查-75所有者履职主体信息是否正确抽样详查-76使用权信息是否正确抽样详查-77价格信号采集和价格体系森林价格信号数据处理是否
20、正确抽样详查-78优势树种、树种归并是否正确总体概查-79林地、林木单位面积价格选择是否正确抽样详查1、价格单位为：元/亩：2、林地单位面积价格分乔木林、灌木林（灌木经济林、一般灌木林）、竹林、经济林和其他林地分别进行检核：3、林木单位面积价格分乔木林、竹林、经济林、能源林，其中乔木林分优势树种、起源、龄组分别进行检核，竹林分优势树种分别进行检核，经济林分优势树种、龄组分别进行检核80草原值量和管理信地类编码、地类名称是否在值域范围内总体概查-81管理信息清查是否正确总体概查-82子图斑面积平差计算是否正确总体概查-83同三调标识码子图斑面积总和是否与对应的原三调图斑面积相等总体概查-84子图
21、斑面枳总和是否与清查范围的图斑面积总和相等总体概查-85空洞图斑合并是否正确抽样详查-86经济价值核算是否正确总体概查-87使用权和履职主体宗地面积是否正确抽样详查-88所有者履职主体信息是否正确抽样详查-编号资源资产类型核查对象检查项核查方法备注89使用权信息是否正确抽样详查-90价格信号采集和价格体系草原价格信号数据处理是否正确抽样详查91草地单位面积价格选择是否正确抽样详查1、价格单位为：元/亩；2、草地单位面积价格分天然牧草地、人工牧草地、其他草地分别进行检核92湿地实物量和管理信息地类编码、地类名称是否在值域范围内总体概查93管理信息清查是否正确总体概查-94子图斑面积平差计算是否正
22、确总体概查-95同三调标识码子图斑面积总和是否与对应的原三调图斑面积相等总体概查-96子图斑面积总和是否与清查范围的图斑面积总和相等总体概查-97空洞图斑合并是否正确抽样详查-98水资源资产水实物量和管理信息地类编码、地类名称是否在值域范围内总体概查-99图斑地类面积、总面积是否正确总体概查-100省理信息清查是否正确总体概查-IOl海洋资源资产海域、无居民海岛值量和管理信必填字段是否无缺失总体概查-102与基础数据的位置偏离程度是否在允许范围之内总体概查-103管理信息清查是否正确总体概查-104经济价值核算是否正确总体概查-105S体使和主图斑面积是否正确抽样详查-106所有者履职主体信息
23、是否正确抽样详查-107使用权信息是否正确抽样详查108价格信海域使用金征收标准是否正确抽样详查-编号资源资产类型核查对象检查项核查方法备注109号采集和价格体系均质区域的范围、功能是否与国家级均质区域范围、功能区划一致总体概查-110均质区域样点选取是否合理抽样详查-Ill海洋价格信号数据处理是否正确抽样详查112海洋单位面积价格选择是否正确，均质区价格是否合理抽样详查-113采用的价格体系是否为国家级价格体系或经国家级审查修正后的省级清查价格体系抽样详查-114陆海重叠、地林原地土森草湿水物价和信、量理实量值管息陆海重叠区域与其他资源门类成果内容一致性总体概查+抽样详查按资源门类分图层核查
24、115被界线打破的图斑面积计算是否正确抽样详查-116管理信息套合面积计算是否正确总体概查-117是否存在复合图斑总体概查注:(1)标注的检查项为提示性检查，仅在所采取的技术方法存在错误的情形下要求修改。（规范性）成果质量核查意见反馈提纲一、基本情况提交数据的基本情况，成果内容，核查采用的方法，概查、抽查情况说明。概查情况需分资源门类说明存在的错误数量、需要核实确认的数量、涉及主要问题（包括需核实确认的问题）类型。抽查情况需分资源门类说明抽查的主要内容、抽样个数、问题个数、错漏率、合格情况、备注等。二、待修改及待核实问题类型总结1、需要修改的问题2、需要核实确认的问题三、成果质量核查总结（省市
25、级核查按县填写，国家级核查按省填写）表Cl成果质核查总结表类别核查内容符合不符合不合格记录数问题记录成果质量内业核查1基础核查1.1文件归属目录是否符合规范1.2文件格式是否符合规范1.3文件是否正常可读1.4数据集组织是否符合规范1.5图层类型是否符合规范1.6文件命名是否符合规范1.7数据集结构定义是否符合规范1.8数据集命名是否符合规范1.9矢量数据集精度和容差是否正确1.10图层命名是否符合规范1.11国界线、行政区域界线是否正确1.12属性项命名是否符合规范1.13属性项类型、长度定义是否符合规范1.14图斑提取是否完整正确L15补录数据精度、类型等是否符合规范1.16小数取位是否正
26、确1.17属性信息单位是否正确1.18专题数据与原始数据属性是否对应1.19坐标系统是否符合要求，是否为CGCS20001.20高程基准是否符合要求,是否为1985国家高程基准1.21地图投影各参数是否符合要求1.22原始资料数据源是否符合时点要求1.23成果数据是否符合时点要求1.24数据来源是否经主管部门认定1.25各资源门类成果是否完整2内容核查类别核查内容符合不符合不合格记录数问题记录2.1相关成果图层间范围、属性是否一致2.2图层是否超出行政边界2.3清查成果与底图来源数据是否一致2.4空洞图斑处理是否符合规范2.5是否不存在复合要素2.6属性赋值、计算是否符合规范2.7属性值间逻辑
27、关系是否正确2.8子表与主表的逻辑关系是否正确2.9统计表与空间数据层的逻辑关系是否正确2.10要素层内部拓扑关系是否正确（重.登、相交、缝隙等）2.11要素层间拓扑关系是否正确（重叠、相交、缝隙等）2.12价格信号数据采集、处理是否符合规范2.13价格信号与价格体系填报数据是否合理2.14采集样点是否真实可靠2.15是否不存在图斑缺失或必填信息缺失三核查情况综述与评定（规范性）*县成果质量核查报告提纲一、清查成果基本情况*县基本情况、清查承担单位、开展情况、过程质量控制情况、成果提交情况。二、核查实施情况核查实施单位、开展时间、内外业实施情况、核查方法、组织修改及复核情况。三、技术问题及处理核查过程中发现的技术问题及修改复核情况。（原始数据信息缺失或存在其他问题的情况，对清查成果造成的影响，采取的措施需一并说明）四、其他问题说明
