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1、第06讲典型案例（一）第二部分：核心案例解析说明：知识点一、二、三、四案例共用。案例一（教材案例二）背景：某住宅工程，在施工图设计阶段招标委托监理，按建设工程监理合同（示范文本）GF-2012-0202签订了工程监理合同，该合同未委托相关服务工作，实施中发生以下事件：事件1:建设单位要求监理单位参与项目设计管理和施工招标工作，提出要监理单位尽早编制监理规划，与施工图设计同时进行，要求在施工招标前向建设单位报送监理规划。事件2:总监理工程师委托总监理工程师代表组织编制监理规划，要求项目监理机构中专业监理工程师和监理员全员参与编制，并要求由总监理工程师代表审核批准后尽快报送建设单位。事件3:编制的
2、监理规划中提出“四控制”的基本工作任务，分别设有“工程质量控制”、“工程造价控制”、“工程进度控制”和“安全生产控制”的章节内容；并提出对危险性莪大的分部分项工程，应按照当地工程安全生产监督机构的要求，编制安全监理专项方案。事件4：在深基坑开挖工程准备会议上，建设单位要求项目监理机构尽早提交深基坑工程监理实施细则，并要求施工单位根据该细则尽快编制深基坑工程施工方案。事件5:工程某部位大体积混凝土工程施工前，土建专业监理工程师编制了大体积混凝土工程监理实施细则，经总监理工程师审批后实施。实施中由于外部条件变化，土建专业监理工程师对监理实施细则进行了补充，考虑到总监理工程师比较繁忙，拟报总监理工程
3、师代表审批后继续实施。问题：1 .事件1中，建设单位的要求有何不妥？说明理由。2 .事件2中，总监理工程师的做法有何不妥？说明理由。3 .指出事件3中监理规划的不正确之处，写出正确做法。4 .事件4中，建设单位的做法是否妥当？说明理由。5 .指出事件5中项目监理机构做法的不妥之处？说明理由。问题解析：本案例依据建设工程监理规范GBT503192013作答。主要考核监理工作的主要内容、监理规划的编制与审核要求、监理实施细则的编制等内容。答题要求：1 .建设单位要求监理单位参与项目设计管理和施工招标工作不妥，因为该工作内容属于相关服务范围，而工程监理合同未委托相关服务工作；建设单位提出编制监理规划
4、与施工图设计同时进行不妥，因监理规划应针对建设工程实际情况编制，故应在收到工程设计文件后开始编制监理规划。2 .总监理工程师委托总监理工程师代表组织编制监理规划不妥，因为违反建设工程监理规范GBT503192013对总监理工程师职责的规定；由总监理工程师代表审核批准监理规划不妥，根据建设工程监理规范GBT503192013,监理规划应在总监理工程师签字后由监理单位技术负责人审核批准，方可报送建设单位。3 .监理规划中“四控制”的提法不妥，“安全生产控制”的章节名称不正确，应为“安全生产管理的监理工作”；监理规划中“安全监理”的提法不妥，针对危险性较大的分部分项工程，编制安全监理专项方案的做法不
5、正确，应按建设工程监理规范GBT503192013的要求，编制监理实施细则。4 .建设单位要求项目监理机构先于施工单位专项施工方案编制监理实施细则的做法不妥，因为专项施工方案是监理实施细则的编制依据之一。5 .项目监理机构对监理实施细则进行了补充后，拟报总监理工程师代表审批后继续实施的考虑不妥。根据建设工程监理规范GBT503192013,总监理工程师不得将审批监理实施细则的职责委托给总监理工程师代表，监理实施细则补充、修改后，仍应由总监理工程师审批后方可实施。案例二背景：某市政工程分为四个施工标段。某监理单位承担了该工程施工阶段的监理任务，一、二标段工程先行开工，项目监理机构组织形式如图1所
6、示。一、二标段工程开工半年后，三、四标段工程相继准备开工，为适应整个项目监理工作的需要，总监理工程师决定修改监理规划，调整项目监理机构组织形式，按四个标段分别设置监理组，增设投资控制部、进度控制部、质量控制部和合同管理部四个职能部门，以加强各职能部门的横向联系，使上下、左右集权与分权实行最优的结合。总监理工程师调整了项目监理机构组织形式后，安排总监理工程师代表按新的组织形式调配相应的监理人员、主持修改项目监理规划、审批项目监理实施细则；又安排质量控制部签发一标段工程的质量评估报告；并安排专人主持整理项目的监理文件档案资料。总监理工程师强调该工程监理文件档案资料十分重要，要求归档时应直接移交本监
7、理单位和城建档案管理机构保存。总监理工程师在安排工程计量工作时，要求监理员进行具体计量，由专业监理工程师进行复核检查。问题：1 .图1所示项目监理机构属何种组织形式？说明其主要优点。2 .调整后的项目监理机构属何种组织形式？画出该组织结构示意图，并说明其主要缺点。3 .指出总监理工程师调整项目监理机构组织形式后安排工作的不妥之处，写出正确做法。4 .指出总监理工程师提出监理文件档案资料归档要求的不妥之处，写出监理文件档案资料归档程序。5 .指出总监理工程师在安排工程计量工作时，要求监理员进行具体计量，由专业监理工程师进行复核检查的不妥之处，说明正确做法。问题解析及答题要点：1 .主要考核考生对
8、项目监理机构各种主要组织结构的形式及其优缺点的掌握程度。项目监理机构的组织形式主要有直线制、职能制、直线职能制、矩阵制组织机构等。图1所示的组织结构是直线制组织形式。直线制组织形式的优点有：机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确。2 .主要考核考生对项目监理机构组织结构形式中的矩阵制组织结构的特点和优缺点的掌握程度。总监理工程师调整后的组织结构为矩阵制组织形式。组织结构示意图如下图所示。矩阵制组织形式的缺点有：纵横协调工作量大：处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。3 .主要考核考生对项目监理机构组织形式特点及适用性的掌握程度。总监理工程师决定修改监理规划，调整项目监理机构
9、组织形式的目的，应该是发挥矩阵制组织形式的优点，即把按管理职能划分的部门和按标段划分的监理组结合起来组成一个矩阵，使同一名管理人员，既同原职能部门保持组织与业务上的联系，又参加部门的工作。为了保证完成一定的管理目标，每个标段监理组都设负责人，在负责人的直接领导下进行工作。成员受双重领导，一方面受标段监理组的领导，另一方面又受原属职能部门的领导。基于上述知识，总监理工程师调整项目监理机构组织形式后安排工作的不妥之处和正确做法如下：(1)责成总监理工程师代表主持调配相应监理人员不妥。正确做法：应由总监理工程师主持。(2)责成总监理工程师代表主持修改项目监理规划不妥。正确做法：应由总监理工程师主持。
10、(3)责成总监理工程师代表审批项目监理实施细则不妥。正确做法：应由总监理工程师审批。(4)责成质量控制部签发一标段质量评估报告不妥。正确做法：应由总监理工程师签发。(5)指定专人主持整理监理文件档案资料不妥。正确做法：应由总监理工程师主持。4 .主要考核考生对监理文件档案资料管理程序的掌握程度。GJ对建设工程档案归档有明确的规定，施工单位、监理单位应在工程险收前将工程档案按合同或协议规定的时间、套数移交给建设单位，办理移交手续。总监理工程师提出监理文件档案资料将档时直接移交城建档案管理机构不妥。正确的旧档程序为：项目监理机构向监理单位移交归档，监理单位向建设单位移交归档，建设单位向城建档案管理
11、机构移交归档。5 .由专业监理工程师进行工程计量，监理员复核工程计量有关数据。故总监理工程师的做法不妥。案例三(教材案例三)背景：某建设工程，建设单位将某工程的监理任务委托给一家监理单位。该监理单位在履行其监理合同时，在施工现场建立了项目监理机构，并根据工程监理合同规定的服务内容、服务期限、工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素确定了项目监理机构的组织形式和规模。问题：1 .项目监理机构的监理人员包括哪些？应当由具备什么条件的人员担任？2 .总监理工程师不能委托总监理工程师代表完成的工作有哪些？3 .监理员职责有哪些？问题解析：本案例主要考查监理工程师对建设工程监理规范GBT503192
12、013有关项目监理机构、监理人员的职责的相关规定的掌握程度。答题要点：1 .监理人员应包括总监理工程师、专业监理工程师和监理员，必要时可配备总监理工程师代表。总监理工程师应由注册监理工程师担任。总监理工程师代表应由具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、3年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员担任。专业监理工程师应由具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、2年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员担任。监理员应由具有中专及以上学历并经监理业务培训的人员担任。2 .总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表：(1)组织编制监理规划，审批监理实施细则；(2)根据
13、工程进展及监理工作情况调配监理人员；(3)组织审查施工组织设计、(专项)施工方案；(4)签发工程开工令、暂停令和复工令；(5)签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；(6)调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；(7)审查施工单位的竣工申请，组织工程速工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工脸收；(8)参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。3 .监理员应履行以下职责；(1)检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况。(2)进行见证取样。(3)复核工程计量有关数据。(4)检查工序施工结果。(5)发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。案例四(教材案例四十四
14、)背景：某工程，施工总承包单位依据施工合同约定，与甲安装单位签订了安装分包合同。基础工程完成后，由于项目用途发生变化，建设单位要求设计单位编制设计变更文件，并授权项目监理机构就设计变更引起的有关问题与总承包单位进行协商。项目监理机构在收到经相关部门重新审查批准的设计变更文件后，经研究对其今后工作安排如下：(1)由总监理工程师负责与总承包单位进行质量、费用和工期等问题的协商工作；(2)要求总承包单位调整施工组织设计，并报建设单位同意后实施；(3)由总监理工程师代表主持修订监理规划；(4)由负责合同管理的专业监理工程师全权处理合同争议；(5)安排一名监理员主持整理工程监理资料。在协商变更单价过程中
15、，项目监理机构未能与总承包单位达成一致意见，总监理工程师决定以双方提出的变更单价的均值作为最终的结算单价。项目监理机构认为甲安装分包单位不能胜任变更后的安装工程，要求更换安装分包单位。总承包单位认为项目监理机构无权提出该要求，但仍表示愿意接受，随即提出由乙安装单位分包。甲安装单位依据原定的安装分包合同已采购的材料，因设计变更需要退货，向项目监理机构提出了申请，要求补偿因材料退货造成的费用损失。问题：1 .逐项指出项目监理机构对其今后工作的安排是否妥当，不妥之处。写出正确做法。2 .指出在协商变更单价过程中项目监理机构做法的不妥之处，并写出正确做法。3 .总承包单位认为项目监理机构无权提出更换甲
16、安装分包单位的意见是否正确？为什么？写出项目监理机构对乙安装单位分包资格的审批程序。4 .指出甲安装单位要求补偿材料退货造成费用损失申请程序的不妥之处，写出正确做法。该费用损失应由谁承担？问题解析：本案例考核监理工程师对总监理工程师职责、关于工程变更费用确定的规定、对falv法规关于工程分包管理规定、对费用索赔处理规定的掌握程度。答题要点：1 .(1)由总监理工程师负责与总承包单位进行质量、费用和工期等问题的协商工作是妥当的；(2)要求总承包单位调整施工组织设计，并报建设单位同意后实施不妥。正确做法：重新调整施工组织设计应先经总监理工程师审核、签认；(3)由总监理工程师代表主持修订监理规划不妥
17、。正确做法：应由总监理工程师负责主持修订(组织编制)监理规划；(4)由负责合同管理的专业监理工程师全权处理合同争议不妥。正确做法：应由总监理工程师负贲处理合同争议；(5)安排一名监理员主持整理工程监理资料不妥。正确做法：应由总监理工程师负责主持(组织)整理工程监理资料。2 .项目监理机构决定以双方提出的变更费用价格的均值作为最终的结算价格的做法不妥。正确做法：项目监理机构应提出一个暂定价格，作为临时支付工程进度款依据，变更费用价格在工程最终结算时以建设单位与总承包单位达成的协议为依据。3 .总承包单位认为项目监理机构无权提出更换甲安装分包单位的意见不正确。理由：依据falv、法规规定项目监理机构有工程分包单位的否决权。程序：专业监理工程师应审查总承包单位报送的乙安装分包单位资格报审表和分包单位的有关资料；符合有关规定后，由总监理工程师予以签认。4 .由甲安装分包单位向项目监理机构提出申请不妥。正确做法：由甲安装分包单位向总承包单位提出，再由总承包单位向项目监理机构提出。由于建设单位要求设计单位进行设计变更，所以费用损失应由建设单位承担。
