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1、十五、风险管理计划1 .工程概况北京当代大厦商务酒店工程位于东城区香河园路1号，建筑面积56600平方米，框剪结构，包括酒店、办公和地下车库等项目，建筑总高84米，地上22层，地下4层。工程业主方为北京万国城酒店运营管理公司。2 .风险分析该工程为五星级酒店项目，质量要求高，为了完成项目部预先制定的标准和目标，要求在质量和安全方面的控制力度特别大，在加上工期紧张，项目整体风险要求高。经公司和项目部领导研究认为，该项目在风险方面应该配备专门的风险控制人员。本项目重点控制的风险清单如下：(1)场地交接风险这类风险的主要表现是：业主方提供的坐标点、标高无签字手续或可能有误；水、电源未接到规定距离内；
2、地质资料与施工现场不符:临时道路不通；场地标高与招标文件不符合;基础实验检测资料不充分等。(2)工程环境风险这类风险的主要表现是：场地开挖导致山体滑坡或影响临近建筑的结构；石方爆破造成周边建筑物开裂；工程地质与水文条件异常；地下可能有重要管线及文物；夜间施工扰民等。在此情况下，项目部绝不能擅自开工，必须慎重考虑可能出现的风险。(3)设计图纸风险这类风险的主要表现是：设计内容不齐全：现场条件与设计之初有变化；设计本身有缺陷、错误及遗漏；局部设计不符合规范要求；设计未考虑施工的可行性；指定材料采购不到;原来有利润的分项工程在修改后变为没有利润或甚至可能亏损的做法等。(4)合同风险这类风险的主要表现
3、是：对合同条款双方理解有异，执行过程中出现争议；合同条款不齐全或内容不详细；补充合同对施工方明显不利；业主方把设计图纸上隐含的工作笼统归在在合同范围内；业主方强行分包合同工作内容，造成责任界限不明:“形象工程”或“政绩工程”受政府干预较大，业主方经常违约；项目管理人员对合同条款不清楚，无法有效及时地合同条款进行索赔或防范风险。(5)人员组织风险这类风险的主要表现是：项目部匆忙建，人员不到位或缺乏凝聚力；管理人员素质差无法胜任;项目分工不明确或是执行力不够：关键人员变动频繁，部分岗位时常空缺等。(6)资源风险这类风险的主要表现是：工程不能及时进场；因赶工时间短，班组考虑到自身利益而不愿按计划增加
4、人员；材料商扯皮而拖延供应或不供应材料；材料当地缺货、进场材料存在质量问题需要退货或外地采购的材料在路上耽误等导致停工待料；资金短缺，未按时支付工人工资或无钱采购材料引起工程停工、缓建或引起诉讼等。(7) 口头协议风险这类风险的主要表现是：甲方领导现场视察时下指示，却没有书面文件；甲方口头承诺,事后不认账；(8)技术风险这类风险的主要表现是：对设计图纸、施工规范等未充分理解透彻而使技术方案、措施及交底等本身存在缺陷；单纯地考虑降低成本，给工程质量、安全或进度带来隐患；为单纯保证质量、进度或安全，而使项目生产成本大幅增加；采用新技术、新设备新工艺时未掌握要点或工人技术力量不足等致使项目出现成本、
5、质量、安全与工期等问题。项目施工的复杂性、变化性及一次性，要求施工技术的合理性、先进性及可调整性，任何疏漏均会导致风险事故的发生。(9)外部协调风险这类风险的主要表现是，各类检查监督部门检查次数频繁，因小问题就要求整改重验，造成工期耽误、人员窝工、机械闲貉等；工程监理履行监督，消极于工作协调与支持帮助；在工程验收、设计修改、工程索赔、工程款支付等工作中，业主方与工程监理故意找茬，消极办理；(10)工程索赔风险这类风险的主要表现是：对可索赔事件视而不见，直接放弃了索赔的机会；片面理解有索赔权利的只是业主方：未及时办理、收集和整理索赔的依据与相关证据，导致索赔难度加大或索赔不成立；没有预防反索赔的
6、危机意识:未及时进行办理索赔，引发超过索赔的合同期限或可能造成后期一揽子索赔的损失之风险。(11)竣工结算风险这类风险的主要表现是：结算资料不齐全，导致工程结算难办甚至造成重大损失；业主以故意拖延竣工的方式，来拒绝最终结算，为拖欠工程款制造理由；业主方不确定交工时间,为拖延竣工制造根据；业主方反复进行工程造价审计，特别是委托中介机构进行按比例提成性质的审计使合同价款不断缩水，尾款越审越少，甚至出现所谓“超时”现象；业主方付款时以物顶帐或以工期和质量问题为借口进行反索赔，使工程尾款出现缩水和难以回收的风险。(12)法律诉讼风险这类风险的表现是：诉讼时效丧失，超过我国法律规定的两年诉讼有效期；证据
7、不足，失去法律和仲裁应有支持；审判或仲裁旷日持久，远水不解近渴；诉讼过程需要投入大量的人力、物力、财力，增加了项目成本的支出；诉讼费用预支困难，发生没钱打管司的现象；合同上选择的法院或仲裁机构对我方不利；胜诉执行难，既要发生各种名目的执行费，还可能碰到无法执行和执行不了的情况。(13)资金风险资金是企业的血液，对施工企业而言尤为如此。如果资金链断裂，企业必定处于崩溃的边缘。因此资金风险是关乎施工企业生死存亡的重要风险。主要表现为工程款和各类垫资、保证金无法及时回收的风险:(14)成本风险项目施工组织设计方案不合理、项目管理控制不得力，劳动力市场、材料市场、设备租赁市场价格的变化，都直接影响着工
8、程项目的成本；材料或设备质量不合格或供应不及时，工程变更，新材料、新工艺、新技术带来的挑战都会增加工程成本的风险。(15)自然与环境风险水灾、地震、台风、雷电等不可抗拒力；恶劣的气候条件；施工对环境的影响。造成项目实施过程中的全部或局部的停滞，给现场施工带来困难和影响。由于本项目实施过程中时间较长，应对此类风险的产生做好应对的准备。3 .风险管理计划针对过程中合同履约的风唆进行分析、并制定防范风险的计划。风险管理计划一、项目基本情况项目名称北京当代大厦商务酒店工程项目编号XXX制作人XXX审核人XXX项目经理XXX制作日期XXXX年XX月XX日二、项目风险管理风险发生概率的判断准则：高风险：6
9、0%发生风险的可能性中风险：30-60%发生风险的可能性低风险：30%发生防线的可能性序号风险描述发生概率影响程度风险等级风险响应计划责任人1场地交接风险小(L)大（三）中(M)1 .进场后对坐标点、标高及三通一平等立即进行复核并请业主及监理书面签认；2 .移交时必须要各种书面资料要详尽齐备；3 .要查阅地勘报告,并结合现场实际开挖情况检查,并与有关人员一起核实签认来避免后期责任；4.针对场地已出现或可能存在的隐患提出合理化的处理方案，报业主、工程监理等有关方审批后实施；五是及时办理相关索赔等.2工程环境风险中(M)大（三）大（三）1 .必须要请业主、监理各方到现场评估核定，并出具书面意见；2
10、 .针对出现的地质与水文异常条件、地下管线等情况，及时报请审批处理意见，并请业主及设计方出具设计修改方案；3 .夜间施工必须经过报批，并争取周边居民谅解；4.及时办理好相关索赔.这样既保证了施工的安全，同时也能规避风险并给项目创造相应的经济也3设计图纸风险大（三）大（三）很大(VH)L项目部要加强图纸审查，在图纸会审时提出修改；2 .发现问题后，应立即以书面形式向业主监理报告，及时进行变更修改；3 .加强与设计方的联系，充分了解设计意图与构想，尽量给设计方提出合理化的建议，取得设计方的支持与帮助等.4合同风险中(M)大（三）大（三）1 .项目部必须认真分析并熟悉工程招投标文件、工程合同、设计图
11、纸及定额等，预先找出合同上的缺口或有争议的地方，尽可能通过与业主及工程监理进行协商，达成有利的书面协议；2 .熟悉合同法及相关法规，增加谈判的说服力；3 .熟悉相关的合同示范文本，结合工程的具体情况，对合同上条款不齐全或内容不详细的地方进行风险识别、分析并采取应对措施；4 .针对现场出现的特殊情况,尽可能进行风险测度，以便采取相应的对策来应对或规避合同风险；5 .要寻找双方合同分歧中的利益共同点，确定一个双方均认可的解决办法，尽量降氐损失；6 .要加强与有关各方沟通，取得对方的理解、支持和帮助.5人员组织风险中(M)中(M)中M)L选择工作能力强、素质好的项目经理及项目班子；2 .项目班子人员
12、配备到位，分工明确；3 .给项目部明确的授权，签订项目管理目标责任书；4 .建立有效的激励与约束机制；5 .关键人员尽量不变动，关键人员确需变动或离开，应采取有效的措施来保证工作移交后工作的连续性.6资源风险中(M)中(M)中(M)L劳务、材料的公开招标，选择合格的班组和材料商；2.签订合同时，要考虑到业主方不能全额付款及付款可能滞后的因素，对班组、材料商适当进行风险转嫁；3 .要考虑到班组及材料商违约的后果，在合同中相应明确他们的违约责任；4 .编制计划和实施时，要做到合理性、超前性，避免浪费或出现I施时抱佛脚的情况；5.合理编制资金计划，及早做好资金的收、支部署，加强成本控制，减少资金支出
13、；6 .要合理支配资金，好钢用在刀刃上，根据合同对班组、材料商进行重点安排，实在没有办法时，应友好协商,取得他们的谅解和支持,避免因资金问题违约而给项目带来诉讼或停工缓建的风险；同时在施工过程中要及时办理好各项索赔与签证，与进度款一起申报，缓解资金压力；7 .要在业主方末按合同进行工程款支付时，在预防班组、供应商索赔的同时要及时对业主方进行相关的索赔.7口头协议风险中(M)中(M)中(M)1 .对业主的指示、承诺或谈好的事宜要及时办理书面签字文件；2 .对尚未谈妥的事项及时抓紧进行协商，及早形成书面意见；3 .口头及电话通知慎重执行，最好见书面文件后才实施；4 .及时办好书面索赔，特别要防止把
14、公关时期双方亲密接触所形成的关系，幻想带进工程完工后的结算中来.8技术风险小(L)中(M)小(L)1 .在充分理解设计图纸、施工规范等前提下，结合施工实际情况及可彳亍性来编制各项施工技术方案、措施及交底；2 .在编制施工技术方案及措施的时候必须结合实际权衡利弊，尽量考虑周到全面；3 .要在采用新技术、新设备、新工艺时必须谨慎出发；4 .要严格审批制度；5 .要适应现场实际施工条1牛的变化而调整；6,要选择胜任6瑕术工人；7.要在业主方提出赶工的条件下修改方案时，一定要收集好资料并进行相应索赔.9外部协调风险中(M)中(M)中M)1.搞好项目自身的管理，严格按设计及规范要求进行施工,以保证工程的
15、质量、安全及进度来赢得各方的赞同与支持；2 .在建筑施工工程中，经常会出现这样或3群的问题，在解决问题的过程中，一定要按法律、法规、标准办事，积极与业主、工程监理等进行协商，让他们放心；3 .在工程项目管理中加强协作，积极支持业主监理等各方的工作；4 .要与上级密切配合妥善处理项目上可能出现的质量安全事故、媒体曝光、劳工纠纷等危机事件；5.树立干一个工程，交一方朋友的思想，理解、尊重对方，经常沟通，用实际行动来取得他们的支拼口帮助，达到搞好工程建设的共同目标.10工程索赔风险大（三）中(M)大（三）L熟悉建筑工程索赔的主要内容；2 .始终保J寺索赔的意识，及时办理已发生或将要发生的索赔事项；工
16、要及时办理、收集和整理索赔的依据与相关证据；4 .要熟悉索赔的程序、掌握好索赔方法与技巧，及时进行索赔，办好经济、工期答证；5 .要重视工期索赔工作，须注意工期索赔往往又是经济索赔的依据；6 .要觎防业主方反索赔的警觉，防止因工程质量缺陷、工期延误及违背合同等引起业主方的反索赔。11竣工结算风险大（三）中(M)大（三）L在前期合同谈判中，力争把后期可能遇到的问题及其化解途径思考周全，并在合同条款中加以确定，以防日后变故；2.要在履约过程中，加强二次经营，收集和整理各种相关资料，包括合同补充合同各种签证变更方案、会议纪要、索赔文件及各种往来函件等，为日后结算做充分准备；工在企业内部管理上，要配备
17、素质高、能力强的项目班子，实行项目经理承包责任制和经营风险抵押制，从内部消除问题滋生的土壤：4.要注意使用法律武器，反对业主单方面进行的工程价款审计、缩水和罚款，并适当提出违约赔偿要求.12法律叫风险中(M)中(M)中(M)L要在法律诉讼有效期内及时提起仲裁和诉讼，避免错过法律时效；2.要有涉讼意识，注意长备不懈地积累和保管好各种资料；3 .签约之初就要考虑涉讼风险，在仲裁机构和管辖法院选择上,要有意识选择对自己有利的条款；4 .要适时采取财产保全措施等法律措施；5 .要规避仲裁和诉讼时间风险，积极选择庭外调解等方式解决经济纠纷；6 .要配备兼职或长期法律顾问人员，维护企业合法权益；7 .要加
18、强自身履约管理，避免我方违约行为，从企业管理上减少法律诉讼风险.13资金风险中(M)大（三）大（三）1 .抓紧结算，加大对应收账款的催收力度，采取切实可行的催收措施.若企业资金实力较弱，垫资工程坚决不承接.2 .要求业主提供第三方充分、适当的担保（如银行保函、抵押等）.3 .加强资金的统一调控管理,加速周转，不断拓宽融资渠道，建立强大的资金支持体系4 .将风险转移给分包商和材料商，在分包合同、材料购销合同中进行约定，支付额度不得高于总包合同约定的进度款的支付额度.14成本风险中(M)小(L)小(L)L要制定科学、经济、合理的施工组织设计方案，以达到缩短工期、提高质量、降低项目成本的目的；2 .在项目实施时，加强对施工过程成本控制，注意风险发生的征,提出风险损失预测，制定出应对风险和解氐风险成本的具体措施,充分考虑风险会造成的损失和应对这些风险所要付出的代价，保证在风险发生时能将损失降到最彳氐限度；3 .对于已造成的损失和付出的代价要善于进行施工索赔，通过法律途径和程序，运用谈判、仲裁或诉讼等手段，要求业主偿付施工企业在施工中的费用损失或延长工期.15自然与环境风险中(M)大（三）大（三）项目实施前，制定切实可行的风险应急救援预案.请经济方面的专家研讨论证,以通过购买保险的方法规避风险，其代价是支付一笔保险金.
