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1、质量及环境体系程序文件全套（含手册、程序文件、培训教材、表单等质量及环境体系全套程序文件序号名称对应标准条款文件号1文件控制程序QE:7.52记录控制程序QE:7,53内部审核程序QE:9.24管理评审程序QE:9.45人力资源控制程序QE:7.2/7.36监视和测量设备控制程序QE:7.1.5E:9.1.17不合格和纠正措施控制程序QE:10.28数据分析控制程序QE:9.1.19设施和环境控制程序Q7.1.3/4E:7.110应急准备和响应控制程序E:8.211法律法规和其他要求控制程序E:6.L312合规性评价程序E:9.1.213环境监测程序E:9.1.114产品俏售控制程序Q:8,2
2、15产品开发程序Q:8.316外部提供的过程、产品和服务控制程序Q:8.417生产过程控制程序Q:8.518产品检验控制程序Q:8.619不合格品控制程序Q:8.720顾客满意程度测量监控程序Q:8.221风险和机遇的应对控制程序Q:6,122组织环境与相关方要求控QE:4.1/4.2制程序23环境因素识别和评价程序E:6.1.224环保运行控制程序E:8.1文件控制程序1目的对质量、环境体系实施所要求的文件进行控制，确保其有效性和适宜性，并满足使用需要。2范围适用于与质量、环境体系有关的文件，包括对外来文件的控制。3职责3.1总经理负责批准发布质量、环境管理手册。3.2管理者代表负责批准发布
3、程序文件。3.3办公室负责体系文件的归口管理。3.4各部门负责相关文件的编制、批准、使用和保管。4工作内容4.1文件分类、编号和版本标识：4.1.1质手、环境及职业健康安全管理手册。4.1.2程序文件。4.1.3为确保质量、环境体系策划、有效运行和控制所需的文件，即：三层文件（如：管理制度、作业指导书、技术文件等）。4.1.4记录（各种相关记录表格）。4.1.5编号规则见文件编号规则，由办公室负责对所有文件进行编号。外来文件引用原编号，公司不再另行编号。4.2文件受控状态受控文件是指对文件的有效性进行跟踪管理的文件。所有质量、环境管理活动，应以受控文件作为依据，任何员工使用非受控文件均应考虑因
4、此而可能承担的责任。4.2.1公司内部使用的质量、环境体系文件均为受控文件。4.2.2办公室文件资料管理员针对所有受控文件建立公司受控文件清单，各部门编制本部门的受控文件清单。4.2.3公司外部使用的质量、环境体系文件均不为受控文件。4.3文件的编写和审批:4.3.1质量、环境手册由办公室组织编写，经管理者代表审核，总经理批准。43.2程序文件由相关部门编写，部门负责人审核，管理者代表批准。4.3.3其他文件分别由相关部门编制，部门负责人审批。434确保文件的正确、清晰、协调、易于识别和检索。4.4文件的发放：4.4.：L管理手册、程序文件等的发放由文件资料管理员根据工作需要拟定“文件发放登记
5、表，领用部门办理登记手续，签字领用。4.4.2各部门发放三层文件时，由领用部门填写文件发放登记表，并通过适宜的方式通知文件资料管理员及时备案。4.4.3公司范围内发放的文件为受控文件，在封面加盖受控印章，注明分发号。向顾客提供的文件为非受控文件，不盖印章。4.4.4办公室根据文件和记录控制需要，将部分空白记录发放到相应的其他部门，各部门在使用过程中应保持记录的原编号，相应的内容可根据实际使用情况进行修改。4.4.5当使用的文件严重破损并影响使用时，应到发放部门办理更换手续，仍沿用原文件分发号，破损文件由办公室收回。4.4.6若文件丢失，应向发放部门说明丢失原因，申请补发。补发的文件应给予新的分
6、发号注明原文件分发号作废。4.5文件的评审及会签：4.5.1文件评审作为管理评审的议题之一，管理评审结束后,由文件资料管理员根据文审的意见，对文件进行调整。4.5.2质量、环境体系如有重大变化或组织机构作重大调整,应保持体系文件的适宜性。4.5.3文件中涉及其他部门的职责或工作内容，在文件分发时各部门主管应会签，填写文件会审签名表。4.6文件的更改：4.6.1管理手册、程序文件的更改，由文件资料管理员组织实施，填写文件更改申请单，经管理者代表批准后实施。4.6.2其他文件更改，包括空白记录的增减、三层文件的增减要由相应部门填写文件更改申请单，经部门负责人审批。4.6.3文件的更改采用换页更改、
7、直接划改的方式。换页更改时，由文件资料管理员根据文件发放回收登记表重新发放新页，同时将作废页收回；对于改动不大的可采取直接划改的方式，更改人需在改动处签字。4.6.4管理手册经20次修订后，予以换版，程序文件经5次修订后予以换版；其它文件修改后直接更新版本。4.6.5对已经修改过的文件应将其修订状态以1、2、等数字进行标识。4.6.6作业指导书及空白记录的更改完成后，应报办公室文件资料管理员处备案。4.7文件的保存及销毁：4.7.1受控文件应分类存放在干燥、通风、安全的专门存放地点。4.7.2体系所有受控文件所形成的受控文件清单由文件资料管理员统一保存。各部门设专人负责保存相关的文件，并建立本
8、部门受控文件清单以方便存取和查阅。4.7.3作废文件由主控部门（一、二级文件由文件资料管理员负责；三级文件各部门负责）回收，在非保密文件划/标识后以防重复利用；保密文件的销毁需填写文件/记录作废/销毁申请单经总经理批准后，两人以上鉴销。4.7.4对需要保留的作废文件，由相应人员提出申请，经管理者代表审批后，加盖“留用参考印章单独存放。4.8外来文件控制：4.8.1外来文件由办公室部负责管理，办公室部收到外来文件时，应识别其适用性及版本的有效性，根据工作需要确定分发范围并控制其分发。4.8.2办公室部负责收集国际、国家和行业标准的最新版本、适时宣贯，并编写或更新适用法律法规清单。4.9文件管理：
9、确保文件整洁和清晰，任何人不得在受控文件上涂画、拆页。5相关文件记录控制程序法律法规识别和收集控制程序文件编号规则6相关记录文件会审签名表文件发放登记表文件更改批复单文件更改状况一览表受控文件清单适用法律法规清单文件/记录作废/销毁申请单记录控制程序1目的规定记录的管理方法，以提供质量、环境体系符合要求和有效运行的证据。2范围本程序适用于满足质量、环境体系要素运行涉及到的记录的管理。3职责3.1办公室负责与体系建立、维护及改进相关的记录的归口管理。3.2各部门负责本部门记录的编制、填写、传递和保管。3.3记录填写人对记录的真实、准确、清晰和完整性负责。4程序要求4.1记录编号及格式确定：4.1
10、.1各部门记录的编号依据文件编号规则执行，由办公室负责统一编号。4.2记录的使用：4.2;记录的填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改，有关数据更改需加盖更改人印章或签字。4.1.2每月月初，各部门将上月的记录进行整理，做好标识后保存，必要时可编制检索目录，记录要存放于通风、干燥的地方,避免破损，保密的资料要有专人保管，未经允许,不得随便查阅。4.3记录的借阅、复制：由于工作原因，需查询、借阅、复制记录者，须经相应的部门负责人批准并填写记录借阅/复制登记表。4.4记录的保存：4.4.1体系产生的全部记录形成受控记录清单，由文件资料管理员统一保管；各部门产生的记录形成本部门的受控记录
11、清单，以方便查阅。各部门受控记录清单若有变动,应及时报文件资料管理员处进行备案。4.4.2记录的保存期限按照受控记录清单中最低保存期限执行。4.4.3保存期限在三年或三年以上的记录，各部门整理完毕后，交文件资料管理员统一管理，其他记录各部门自行保管。4.5记录的处置：4.5.1常规记录如超过保存期或其他特殊情况须要销毁时，由部门负责人批准后销毁。4.5.2保密性记录的销毁需文件/记录作废/销毁申请单，管理者代表审核，总经理批准后，由文件资料管理员销毁。5相关文件文件编号规则6相关记录受控记录清单记录借阅/复制登记表文件/记录作废/销毁申请单内部审核控制程序1目的为了验证质量、环境管理活动及其有
12、关结果是否符合标准要求，发现体系运行过程中出现的问题，以便对公司质量、安全管理体系各要素进行有效控制，确保体系的充分性、适宜性、有效性和持续改进。2适用范围适应于公司内部质量、环境管理体系覆盖的所有过程和所有区域的审核。3职责3.1管理者代表负责组织实施内部审核。3.2办公室负责配合管理者代表实施内部审核，负责不符合项纠正、预防措施的审查和跟踪验证3.2.1各部门负责接受审核，分析不符合项产生的原因，制定纠正、预防措施并落实和实施。3.4审核组的负责实施审核具体工作。4内容4.1内部审核频次：4.1.1例行的常规内部审核每年进行不少于1次，审核时间根据具体工作安排而定。4.1.2遇下列情况之一
13、时，经总经理批准，可增加审核的频次：a）体系发生重大变化。b）公司内组织机构发生重大调整。C）产品的结构、生产技术及其装备有较大改变。d）即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核。e）获得认证注册资格证书后，在证书将要到期而又希望继续保持时。4.2内部审核的原则：以ISO9001/ISO14001为标准，以客观事实为依据，以法律、法规为准绳，力求客观公正。4.3内部审核员的要求：4.3.1内部审核员必须是熟悉本公司生产经营情况的人员。4.3.2内审员应来自于不同的职能部门，以便于交叉审核。4.3.3最好是经过正式培训，并取得相应资格的人员。4.4内部审核的计划：4.4.1办公室在每年的年底
14、制定下年度的年度内审计划,经管理者代表审核后，报总经理批准。4.4.2每次实施审核前，审核组长负责制定内部审核实施计划，计划内容应包括审核目的、审核范围、审核依据、审核日期、审核组成员、审核日程安排等，审核实施计划经管理者代表审批后，应提前一周下发至内审员及相关职能部门。4.5审核准备：4.5.1由管理者代表指定审核组长,审核组长应与受审核部门无直接责任关系,由审核组长分别从不同职能部门中挑选出几名内审员组成审核组。4.5.2审核前，审核组长应组织审核组成员进行文件审查,发现文件与标准不符时，开列文件审查清单。4.5.3实施审核前，审核组长应对审核员进行分工，审核员应与受审核的部门无直接关系。
15、4.5.4审核组收集并审阅收审部门的质量活动有关的程序文件、工作文件及以往审核报告编制内审检查表，经审核组长批准后备用于内审。4.6首次会议：4.6:在实施现场审核前，审核组长应主持召开由审核组成员、受审核部门负责人及联络员组成的首次会议。4.6.2首次会议的目的是明确审核工作的具体事宜如：审核目的、范围、依据、审核日程、审核原则、审核方法、联络接洽人员等。4.7现场审核：4.7.1审核人员应按照内审实施计划的具体分工实施现场审核，检查收集有关证据并做好现场审核记录。4.7.2现场审核可采用询问、查阅文件和记录、观察操作、追踪等方法。审核过程中的抽查应做到随机抽查，应依据受审核部门工作性质和审
16、核时间确定，同时要分层抽查，适度均衡。4.8不符合报告：4.8.1对审核中发现有不符合项的，内审员应开列不符合项报告，并请受审核部门的负责人签字确认。4.8.2不符合项报告应包括受审核部门名称、审核日期、不符合项事实描述、不符合标准条款或不符合体系文件名称和条款。4.9末次会议：491现场审核结束后，审核组长应组织召开末次会议。4.9.2末次会议由审核组长主持，审核组成员、受审核部门负责人及有关人员参加。4.9.3末次会议的主要内容一般包括；重申审核的目的和范围、宣读不符合项报告、提出纠正措施的要求和建议、总结审核情况、约定审核报告的下达时间等。4.10审核报告：4.10.1审核组长应在现场审
17、核结束后一周内，根据审核结果编写内部审核报告。4.10.2审核报告应包括：审核目的、审核范围、审核依据、审核组成员、审核综述一审核情况、不符合情况、纠正措施计划要求和建议等。4.10.3审核报告应提交办公室审核，经管理者代表批准后下发至各相关部门。4.11整改及跟踪验证：4.11.1受审核部门接到不符合项报告后，应组织人员进行原因分析，在一周内将原因分析和纠正、预防措施实施方案及完成时间记入不符合项报告，并落实、实施。4.1L2办公室应先对纠正措施实施方案进行审查，不符合要求的返回受审核部门重新制定，然后交管理者代表批准。原件由办公室留存，复印件交受审核部门实施。4.11.3办公室应组织审核组
18、对纠正措施的实施情况进行监督，在规定期限到达后，及时组织有关。人员进行效果验证，并将验证结果记入“不符合项报告。4.11.4办公室应将纠正措施的实施效果向管理者代表汇报。4.12审核记录管理:内部审核产生的各种记录由办公室按记录控制程序及时收集、整理、归档并保存。5相关文件记录控制程序6相关记录年度内部审核计划内部审核实施计划不符合项报告内部审核报告内审检查表管理评审程序1目的为保证本公司质量、环境管理体系的充分性、适宜性、有效性，并使体系处于一个持续改进的过程中，以实现质量、环境管理水平的不断提高及对体系的全面改进，特制定本程序。2范围本程序适应于公司最高管理层对质量、环境管理体系的运行状况
19、以及质量、环境管理体系方针，质量、环境管理目标的实现情况进行的综合评审。3职责3.1总经理负责主持管理评审会议、批准评审报告。3.2办公室负责制定评审计划、确定评审时间、筹备评审会议、记录评审结果并追踪、验证评审后的纠正、预防措施的实施情况。3.3各相关职能部门负责提供评审所需的文件、资料，并实施、落实管理评审后的改进措施。4程序4.1管理评审组织：4.1.1总经理确定管理评审的频次，每年进行一次，二次之间间隔不超过十二个月，一般选择在内部审核后和外审之前。特殊情况可适当增加如下：a）公司组织机构发生重大变化。b）连续发生质量事故。c）第二、三方认证之前。d）认证期满进行复审前。e）技术和工艺
20、发生改变。4.1.办公室负责编制管理评审计划。4.1.3成立管理评审组，由总经理担任组长，管理者代表及各部门负责人参加。4.2管理评审计戈IJ：421各部门应提供职责范围内的管理评审的文件和资料。a）组织机构、人员和资源配置情况。b）对质量、环境管理目标的实施状况。c）对质量、环境管理体系各要素的内部审核的结果。d）顾客反馈的有关产品质量问题的处理情况。e）对质量、环境管理体系的适宜性和有效性以及改善措施和纠正、预防措施的实施与验证情况。f）生产运行情况、产品的合格率及交付情况。g）上次管理评审的结果进行的整改以及跟踪验证情况。h）外部职能部门最新的、有关本行业的信息。i）由于产品质量活动或技
21、术方面的改变，可能影响体系发生变化的信息。j）对体系运行中出现的问题和不适宜性，所提出的改进的办法和建议。k）合规性评价的结果。4.2.2对质量、环境管理管理体系评审应包括:a）对公司的管理方针，管理目标的评审。b）对管理体系有效性、充分性、适宜性的评审。c）对体系改进机会的评审。d）对管理管理体系更改需求的评审。e）对管理管理体系内部审核结果的评审。4.2.3由总经理主持管理评审会议，针对所收集的信息对需评审的内容进行评审，办公室负责对评审会议内容及评审结果进行记录，评审的结果应包括：a）确定体系运行中存在的问题及原因分析。b）确定管理体系有效性的改进措施的有关决定。c）确定顾客对产品要求的
22、改进方案及实施措施。d）确定所需的资源。4.2.4确定体系运行中存在的问题及原因分析，确定整改措施。4.2.5针对评审结果，由管理者代表撰写管理评审报告,报告内容主要包括：43纠正和预防措施的实施：4.3.1管理评审报告形成文件，由办公室在公司内部传达。4.3.2对管理评审中出现的不符合项及提出的纠正、预防措施，办公室填写不符合项报告，及时下发至相关部门实施。43.3办公室负责纠正、预防措施的跟踪和监督并对实施效果进行验证。434管理评审中产生的记录由办公室负责按记录控制程序的要求进行保存。43.5评审结果中所涉及到的质量体系文件的修改,执行文件控制程序。5相关文件文件控制程序记录控制程序6相
23、关记录管理评审计划管理评审报告未完ISO14001-2015标准讲解15014001-2015环境手册目录第1章概述1.1颁布令1.2公司简介13管理者代表任命书1.4环境手册的管理第2章管理体系范围第3章手册引用文件、术语和定义3.1引用标准文件3.2术语和定义第4章组织的背景4.2理解相关方的需求和期望4.3确定管理体系的范围4.4管理体系及其过程第5章领导作用5.1领导和承诺5.2环境方针5.3组织的岗位、职责和权限第6章质量环境管理体系策划6.1应对风险和机遇的措施6.1.1总则6.1.2环境因素6.1.3合规义务6.1.4措施的策划6.2环境目标及其实现策划6.2.2实现环境目标措施
24、的策划第7章支持7.1资源7.2能力73意识7.4信息交流7.4.1总则7.4.2内部信息交流7.4.3外部信息交流7.5文件信息7.5.1总则7.5.2创建和更新7.5.3文件信息控制第8章运作8.2应急准备和响应第9章绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则9.1.2合规性评价9.2内部审核9.2.1总则9.2.2内部审核方案9.3管理评审第10章改进10.1总则10.2不符合和纠正措施10.3持续改进环境手册是本公司从事与环境管理有关的活动中必须共同遵守的纲领性文件，是公司的基本法规之一，必须严格遵守，以确保公司环境管理体系的正常运行，实现质量环境管理目标，促使公司环境管理工作
25、得到持续改进与不断发展口环境手册由管理者代表负责组织编写、并经总经理批准发布，是我公司环境管理工作的法规性、纲领性文件，用以统一、协调全公司的质量环境管理活动，使其基于ISOI4001-2015标准要求，符合本公司产品、服务和活动中的实际情况，能指导我公司环境管理工作。现决定正式颁布实施。公司全体员工必须认真学习，严格按一体化环境手册规定的标准贯彻实施。总经理:日期：2017年9月1日12公司简介XXX电话传真地址1.3管理者代表任命书公司所属各部门：为实现公司的环境方针和目标（指标），确保公司环境管理体系的过程得到建立、实施和保持，任命XXX先生担任本公司管理者代表。其主要职责是：0负责按I
26、SO14001标准的要求建立、实施、保持和改环境管理体系:0向总经理报告质量环境管理体系的运行情况和改进的需求:0在整个公司内促进守法意识、环保意识意识的形成；0批准管理体系程序文件；0配合总经理的工作，推行公司环境方针，组织制定环境目标和管理方案。0做好内部审核的组织工作；0协助总经理做好管理评审；0负责环境管理体系的有关事宜的内外部联络。总经理：日期：2017年9月1日14环境手册的管理1环境手册简介本环境手册（以下简称手册）是按照ISoI4001-2015标准及本公司的环境管理要求编制的。本手册的主要目的是规范环境管理体系的基本结构、阐明公司的环境管理方针与目标，并明确与环境管理有关的立
27、场。手册是实施和保持环境管理体系应遵循的文件。2环境管理手册的管理与控制本手册版权属于本公司所有，未经批准任何人不得全部或部分复制，违者将追究法律责任。手册由管理者代表负责组织编写，经总经理批准后颁布实施管理代表负责手册的编写、评审、修改、换版及条文解释等工作，并确定手册的发放范围，负责对手册进行统一编号，编制分发目录后以受控文件形式发放。当出现以下情况时，需对手册内容进行评审及更改:a）法律法规发生变化时；b）公司的活动、产品、服务发生变动时；c）公司的环境方针更改时；d）组织机构变更时；手册的更改及换版由管理代表部负责，更改或换版后的手册由总经理批准后颁布实施。若顾客或相关方索阅环境管理手
28、册，经管理者代表批准后,以非受控文件形式发放。有关手册的控制详情，按文件控制程序执行。注：手册中部分内容需要进行调整或变更时，如不涉及职责与流程变化，仅对部分章节进行修订，使用章节修订说明进行修订（变更章节必须进行标记，便于区分），经管理者代表批准后进行更新并发布实施。2范围环境管理体系涵盖了公司碳酸钙粉的生产、服务及相关管理活动提供过程的管理工作，编制了环境手册、程序文件、相关作业指导书等文件。本管理手册按ISO14001：2015标准要求描述了公司的环境方针、目标，部门职责及适用条款，对外用以证实本公司有能力稳定地提供满足顾客要求的产品和服务，对内作为管理体系的最高文件，指导公司管理体系的
29、有效运行，实现增强顾客、相关方满意度。环境管理体系主要覆盖地处贺州市平桂管理区望高镇清水拱村,用于碳酸钙粉的生产、服务之相关环境管理活动中。2.2应用本公司所有产品和服务过程符合标准所有条款、无删减。3手册引用标准文件、术语和定义3.1引用标准文件本环境管理手册及其它环境管理体系文件，均依照IS014001:2015环境管理体系一一要求及使用指南制定。参考ISol4001：2015标准中的术语和定义3.3缩写说明EMS：环境管理体系4组织所处的环境4.1理解组织及其所处的环境公司应确定外部和内部那些与公司的宗旨、战略方向有关、影响管理体系实现预期结果的能力的事务。需要时，公司应更新这些信息。在
30、确定这些相关的内部和外部事宜时，公司应考虑以下方面：1）可能对公司的目标造成影响的变更和趋势；2）与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；3）公司管理、战略优先、内部政策和承诺；4）资源的获得和优先供给、技术变更;5）总经理办应建立经营计戈h注1：外部的环境，可以考虑法律、技术、竞争、文化、社会、经济和自然环境方面，不管是国际、国家、地区或本地。注2：内部环境，可以组织的理念、价值观和文化。4.2理解相关方的需求和愿望4.2.1公司已确定与管理体系有关的相关方，主要如下：1）直接顾客；2）最终使用者；3）供应链中的供方、分销商、零售商及其他；4）立法机构；5）其他与公司利益有关的个人或组织。
31、4.2.2公司应理解和满足影响上述相关方的需求和期望，并确定这些和期望中哪些将成为其合规义务。4.2.3当公司的经营场所、股东结构、产品类型、主要市场、组织架构等发生重大变化和调整时，应更新以上确定的结果。4.3确定管理体系的范围公司应界定环境管理体系的边界和应用，以确定其范围。在确定环境管理体系范围时，公司应考虑：a）4.1所提及的内、外部问题；b）4.2所提及的合规义务；c）其组织单元、职能和物理边界；d）其活动、产品和服务；e）其实施控制与施加影响的权限和能力。范围一经确定，在该范围内组织的所有活动、产品和服务均须纳入环境管理体系。应保持范围的文件化信息，并可为相关方获取。4.4环境管理
32、体系为实现组织的预期结果，包括提高其环境绩效，组织应根据本标准的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用。组织建立并保持环境管理体系时，应考虑4.1和4.2获得的知识。第5章领导作用5.1领导作用和承诺5.1.1领导作用和承诺最高管理者应证实其在环境管理体系方面的领导作用和承诺，通过：a）对环境管理体系的有效性负责；b）确保建立环境方针和环境目标，并确保其与组织的战略方向及所处的环境相一致；c）确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程；d）确保可获得环境管理体系所需的资源；e）就有效环境管理的重要性和符合环境管理体系要求的重要性进行沟通；f）确保环境管理体系实现其
33、预期结果；g）指导并支持员工对环境管理体系的有效性做出贡献；h）促进持续改进;i）支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用。5.2环境方针环境方针（简称为方针）是全体员工必须遵守的行为准备。方针经总经理批准，由管理者代表监督、实施，结合公司自身的特点，制订了公司的环境方针：环境方针：绿色循环、节能减排、遵纪守法、和谐发展、污染预防、持续改进。上述方针是与本公司一贯的宗旨相适应的，适合于本公司产品生产过程、活动、服务的性质、规模，以及环境影响、危险特性，而且体现了本公司遵守现行有关质量、环境，方面的法律法规及其他要求持续改进的承诺。为贯彻实施方针，最高管理者采取如下措施：1）让相关方了解
34、和认同是公司对环境管理体系的承诺。公司通过办公例会、专题学习、墙报、等其他方式，加深各部门员工对方针的认识、理解与沟通。通过网页、宣传单、标识牌、文件的方式使方针便于相关方获取，并通过书面协议的方式与重要供方沟通环境方针。2）根据上述方针制定公司和各部门的目标、指标，并通过管理评审检查目标的实施情况。3）公司通过定期的管理评审对方针进行检查、评审。当公司内外环境发生较大变化时，应及时对质量和环境方针进行评审、修订，以确保其充分性和适宜性5.3组织的岗位、职责和权限5.5.1组织架构为实施质量环境管理体系，本公司设立了相应的一体化管理架构，并在以下条款对本公司各级部门和人员的职责和权限进行了规定
35、。本公司一体化管理组织架构图见附页组织架构。5.5.2管理者代表为建立、实施质量环境管理体系，使之有效和高效运行，由本公司任命一名管理者代表，不论其在其他方面职责如何，都具有L3职责和权限。详见管理者代表颁布令。5.5.3各部门职能分配表5.5.3.1总经理a）拟订公司中长期发展规划、公司年度经营计划、公司经营管理制度并负责实施。b）领导公司建立各级组织机构，并按公司战略规划进行机构调整。c）领导公司制定各种规章制度，并深入贯彻实施。d）主持公司日常生产经营管理；确定公司组织机构并确定部门职责，协调公司内外关系。e）负责建立、实施、保持质量环境管理体系并持续改进其有效性，确认公司管理方针、目标
36、、指标的建立和实施。f）决定各职能部门主管的任免、报酬、奖惩。g）加强企业文化建设，搞好社会公共关系，树立公司良好的社会形象。h）总经理是公司的第一责任人，对整个公司的经营业绩负责O5.5.3.2管理者代表a）负责按ISol4001标准的要求建立、实施、保持和改进环境管理体系；b）向总经理报告质量环境管理体系的运行情况和改进的需求；c）在整个公司内促进守法意识、环意识的形成；d）批准管理体系程序文件；e）配合总经理的工作，推行公司环境方针，组织制定环境目标和管理方案。f）做好内部审核的组织工作；g）协助总经理做好管理评审；h）负责环境管理体系的有关事宜的内外部联络。5.5.3.3行政部a）编制
37、员工培训计划，组织员工技能培训。b）监督、指导人事、总务及保安的日常工作。c）编制员工手册，对公司各部门人员的绩效评估、奖惩及晋升之审核与呈报。d）办公用品采购计划的审核及保管、发放的管理。e）负责公司的安全保卫、车辆使用、环境卫生等工作的制定。f）负责行政办公管理制度，公司人事办公文档的管理。g）协助处理厂内外各项事务。h）上级交办的其他事宜。i）对部门环境因素和危险源进行识别、评价及更新。j）将公司识别的重大环境因素进行管控。k）制定相关重大环境因素的管理方案及目标指标,对目标指标达成状况进行统计。I）收集相关公司的法律法规并列成清单、并主导对其进行评价。m）组织制定并实施本单位的环境环境
38、应急预案。5.5.3.4品质部ISO14001-2015内审检查表（按部门审核）ISol4001内审检查表（按部门审核）记录编号：编号受审核部门总经理日期标准条审核内容与方法审核结款记录论4.1总要是否签署了环境管理体系文件求发布令？查阅文管理手册。询问总经理是否清楚环境管理体系的总要求？4.2环境环境方针是否制定和审批？查方针看相关文件，组织活动的性质、规模及其环境影响是什么？是否编制了环境因素识别与评价控制方法。方针是否包含遵守法律、法规和对持续改进和污染预防的承诺？是否形成了环境目标指标的框架？方针采取哪些方式向全体员工传达？取得了怎样的效果。为公众获得环境方针提供了何种方便？何时何地可
39、以获取？4.4.1组为实施环境管理体系是否明确织结构和了组织结构、职责和权限？是否职责有EMS组织结构图？总经理是否明确自身职责？是否任命了管理者代表？管代的职责和权限是否规定？各部门人员是否明确职责和权限？是否明确各自的职责权限和完成职责与实现环境目标之间的关系？4.6管理是否编制了管理评审程序，对管评审理评审是否进行了策划，实施情况如何？管理评审过程结果是否形成了记录，并有效保持。内审员备注结论栏：打V表示符合，打X表示不符合。ISol4001内审检查表（按部门审核）记录编号：编号日期审核 结记录 论受审核部门管理者代表标准条款审核内容与方法43.3 H标、指标和方案环境目标、指标和方案是
40、如何制定的？是否经领导批准？是否形成文件？查相关QEO管理手册等文件。有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？是否具体和量化，并明确了负责人？环境目标、指标和方案是否定期评审、修订，体现持续改进的思4.5.3不符合、纠正 和预防措施4.5.4内部审核想？查评审和修订的情况。是否建立了纠正和预防措施的程序？是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？查不合格控制程序。在日常监测时是否发现了不符合情况？对己发现的和潜在的不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样的措施？对来自政府的监督和居民的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流？是否编制了内部审核程序，对审核是否进行了策划，实
41、施情况如何？内审过程是否保持客观公正，过程和结果是否形成了记录，并有效保持。内审员备注结论栏：打V表示符合，打X表示不符合。ISO14001内审检查表（按部门审核）记录编号：编号受审核部门综合管理部日期标准条审核内容与方法审核结款记录论4.3.2法是否建立了识别和获取相关法律律法规法规的程序？是否规定了对法规和其他变更信息的跟踪人？是否规定了要求法规信息内部传递？查看相关文件。查阅相关环境法律清单，查阅相关法律内容和要求是否符合和完整。法律信息如何进行沟通的？谁负责？职工是否意识到不守法的后果？公司守法情况如何？各项排放指标是否清楚？有无超标排放？查记录。4.4.2能是否建立了实施培训的程序？
42、培力、培训训需求如何确定？查人力资源和意识控制程序，是否根据培训需求制定了年度培训计划，是否有针对有重要环境影响岗位的操作人员的培训？上述培训是否得到有效地实施？对内审员是否进行了培训？应急响应的训练是否进行了培训？对临时工是否进行培训？查员工培训记录。4.4.3信是否规定内外部交流控制？及时息交流询问、接收和答复员工的意见与建议，并保持记录。公司环境方针和环境表现情况是否同社区和周围居民进行信息交流？是否将EMS审核和结果通报公司有关人员？采取何种方式，是否彻底？内审员备注结论栏：打V表示符合，打X表示不符合。ISol4001内审检查表（按部门审核）记录编号：编号未完综合管理部日受审期核部门
43、标准审核内容与方法审结条款核论记录4.4.3异常、紧急情况下的信息如何交流？信息查阅应急准备响应控制程序。同交流外部相关方的信息交流是否进行？是否参加过政府和环境机构组织的活动？职工是否积极参加过环境保护的志愿活动？4.4.4公司的EMS文件的结构是否明确，与文件EMS相关的文件有哪些？是否有清单。查管理手册的内容是否满足和完全覆盖ISOI4001要求？EMS要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？表格记录、作业指导书、环境因素清单、环评报告、平面图等是否齐全？有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？4.4.5是否建立文件控制程序？是否明确了文件制定、评审、修订文件的方法和职责？控制是否规定重点岗位都应得到现行有效文件？是否规定了失效文件的处置办法？4.4.6对本部门日常产生的垃圾等废弃物是运行否能经常性及时清理，情况如何？控制4.5.3查阅环境因素调查记录、环境因素清记录单、环境影响评价准则、环境影响评控制价记录、重大环境因素清单、关键设备台帐等。紧急处理过程的记录、应处置报告书、响应程序训练记录、程序修改记录、环境管理体系内部审核计划、内审记录、不符合项报告、内部审核报告等。记录是否形成清单，各类记录是否统一编号、有保存期限，受控管理。
