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1、关于修订中国华电集团有限公司四川分公司规章制度管理办法的情况说明公司制度委员会：根据集团公司6月27日修订印发的中国华电集团有限公司规章制度管理办法（中国华电法制2020）138号）,结合公司实际，办公室（法律事务部）对中国华电集团有限公司四川分公司规章制度管理办法（华电川办制（2018）1号）进行了修订，征求公司各部门意见后，形成了中国华电集团有限公司四川分公司规章制度管理办法（讨论稿）。本办法属于重要的一般性制度，经制度委员会审议通过后，需提交党委会前置研究、执行董事办公会审批。现将有关修改情况汇报如下：一、总体情况本次修订的公司规章制度管理办法与集团公司规章制度管理办法在适应性上保持协调
2、一致，框架与修订前一致。二、主要修订情况（一）新增“条”“项”情况结合集团公司新印发的规章制度管理办法，新增第十五条第四项、第十六条、第二十三条、第三十二条、第三十四条，相应的条、项顺序顺延，详见对照表。新增情况如下：1 .第十五条公司所属各单位职责，增加第四“项”内容：“负责本单位制度信息化系统运行和维护；”2 .第十六条制度管理框架体系按照统一的模式构建，纵向由基本制度、重要的一般性制度和实施细则、其他一般性制度和实施细则构成，横向由一级业务领域、二级业务领域和三级业务领域构成，形成制度层级树状图和制度业务领域框架图，并根据管控体制和职能变化及时进行动态调整。3 .第二十三条公司建立规范的
3、制度委员会制度草案审核程序（见附6）,按照“三表一流程”（主责部门制度征求意见表和合规审查表、制度委员会办公室预审表、制度委员会审核表以及制度审核工作程序）建立制度审核工作机制，加强制度审核把关，提高制度质量。4 .第三十二条按照不同管控要求，做好制度分级分类管理，对每件制度是否要求系统单位制订相应实施细则等情况进行明确，形成制度分级分类管理名录，对系统单位制度建设进行服务指导。对于新制修订的制度，应在制度正文的附则中明确是否需要系统单位制定相应实施细则。5 .第三十四条各部门应根据国家法律法规变化，按照管控调整、流程优化等工作开展，及时跟进制度适应性修改和清理优化，确保现行有效制度与国家法律
4、法规相衔接，与集团公司、公司管控要求相一致。（二）修改情况1 .第一条增加了引用中国华电集团有限公司规章制度管理办法（中国华电法制（2020）138号）表述。2 .将公司原规章制度管理办法（以下简称原办法）第六条的内容修改为“第六条建立公司规章制度信息系统，实行制度在线管理。新颁发的制度通过规章制度信息系统实时向公司系统公布。”3 .结合集团公司新印发的规章制度管理办法和公司管理实际，修改原办法第十六条第二款关于基本制度、一般性制度、实施细则的相关表述为：第十七条公司制度层级按照上下位关系，依次划分为基本制度、重要的一般性制度和实施细则、其他一般性制度和实施细则。（一）基本制度：有关公司法人治
5、理结构及决策机制等决策层面的制度，包括但不限于公司章程、党委议事规则、执行董事办公会议事规则、总经理办公会议事规则及其他用以规范各部门核心业务、主要职能和流程的基础性、支柱性制度。（二）重要的一般性制度和实施细则：有关公司经营管理、保障监督等执行层面的制度，包括投资审核、经营决策、生产运营、企业管理等方面的制度。（三）其他一般性制度和实施细则：属于公司具体的操作性制度。注：公司按此修改后，较集团公司“基本制度、一般性制度、实施细则”三个制度层级更清晰。4 .将原办法第十八条中关于制度计划调整的审批机构由制度委员会调整为制度委员会办公室。5 .将原办法“第二十一条制度内容总体上包括总贝k分则、附
6、则，其中分则一般包括组织与职责分工、管理内容与程序、监督检查与考核、附则等，构成要素可根据具体的制度内容特性作相应调整。起草制度应按照制度基本格式制度编制规范（见附件3、4）,达到基本标准。主要管理业务具有规范性程序的应附流程图”修改为：“第二十二条制度内容总体上包括总则、组织与职责分工、管理内容与程序、监督检查与考核、附则等，构成要素可根据具体的制度内容特性作相应调整。起草制度应按照制度基本格式制度编制规范（见附件3、4）,达到基本标准。审批事项或主要管理业务具有规范性程序的应附流程图”。6 .将原办法“第二十二条制度草案成熟后，应统一报送制度委员会办公室进行预审，预审主要从合法性、规范性、
7、协调性以及制度制订程序等方面进行形式审核。”修改为：“第二十四条制度委员会办公室负责对提交的制度草案进行预审，预审主要从合法合规性、规范性、协调性、程序性以及合理性、专业性等方面进行初步审核。预审通过后，统一提交制度委员会进行审核。”7 .将原办法第二十三条中关于基本制度、重要的一般性制度和实施细则、其他一般性制度及实施细则的决策审批机构进行了细化和明确。修改为：（一）基本制度，公司章程由党委会审核、集团公司审批；其他基本制度按照相关议事规则，由党委会审批；（二）重要的一般性制度和实施细则，按照相关议事规则，由党委会前置研究、执行董事会审批；（三）其他一般性制度及实施细则，按照相关议事规则,由
8、制度委员会审批。（四）党建、组织人事、纪检监察、巡察（监督）等方面制度及群团方面的重要制度，由党委会审批，并按相关规定向上级党组织报备。（五）工会方面的其他制度，一般由工会委员会审批，涉及职工切身利益的，应经职工（代表）大会或职代会联席会审议通过。8 .将原办法“第二十五条公司所属各单位应确定并规范本单位的制度审核发布程序。”修改为：“第二十七条公司所属各单位应确定并规范本单位的制度审核发布程序，研究明确并及时调整需提交决策机构审批的制度名录。”9 .将原办法第二十八条中的监督检查进行了细化明确。10 .将原办法第三十一条、三十二条“办公室（法务事务部）”修改为“制度委员会办公室”。11 .将
9、原办法“第三十五条有下列情形之一的制度，应进行修订：（三）在风险控制、监察、巡视、审计监督检查等活动中发现制度性问题的；”修改为“第三十九条有下列情形之一的制度，应进行修订：（三）在风险控制、纪检监察、巡视（监督）、审计等工作中发现制度性问题的；”（三）附则本办法自印发之日起施行。2018年7月4日印发的中国华电集团有限公司四川分公司规章制度管理办法（华电川办制（2018）1号）同时废止。（四）附件增加了制度委员会制度草案审核程序、年度重点监督检查制度计划表、制度执行监督检查表等三个附件内容。附件：L修订情况对照表2.中国华电集团有限公司四川分公司规章制度管理办法办公室2020年8月6日附件1
10、修订情况对照表序号原内容修改后的内容1第一条为加强中国华电集团有限公司四川分公司、华电四川发电有限公司、华电国际电力股份有限公司四川分公司（以下简称公司）规章制度管理，特制定本办法。第一条根据中国华电集团有限公司规章制度管理办法（中国华电法制（2020）138号），为加强中国华电集团有限公司四川分公司、华电四川发电有限公司、华电国际电力股份有限公司四川分公司（以下简称公司）规章制度管理，特制定本办法。2第六条按照集团公司规章制度信息系统建设进度，建立公司规章制度信息系统，实行制度在线管理，并通过规章制度信息系统实时向公司系统公布。第六条建立公司规章制度信息系统，实行制度在线管理。新颁发的制度通
11、过规章制度信息系统实时向公司系统公布。3笫十五条公司所属各单位分别负责各自的制度管理，应明确制度管理归口部门，主要职责是：（一）宣传贯彻落实集团公司、四川公司颁发的各项制度；（二）建立健全本单位现代化制度体系；（三）负责本单位制度全生命周期管理；（四）定期评价本单位制度与集团公司、四川公司制度的适应性，保持协调一致。笫十五条公司所属各单位分别负责各自的制度管理，应明确制度管理归口部门，主要职责是：（一）宣传贯彻落实集团公司、四川公司颁发的各项制度；（二）建立健全本单位现代化制度体系；（三）负责本单位制度全生命周期管理；（四）负责本单位制度信息化系统运行和维护；（五）定期评价本单位制度与集团公司
12、、四川公司制度的适应性，保持协调一致。4第十六条制度管理框架体系按照统一的模式构建，纵向由基本制度、重要的一般性制度和实施细则、其他一般性制度和实施细则构成，横向由一级业务领域、二级业务领域和三级业务领域构成，形成制度层级树状图和制度业务领域框架图，并根据管控体制和职能变化及时进行动态调整。5笫十六条公司制度层级按照上下位关系，依次划分为基本制度、一般性制度和实施细则。（一）基本制度：属于公司根本性、基础性、支柱性制度，用以规范各部门核心业务、主要职能和流程的制度；（二）一般性制度：属于基本制度的下位制度；（三）实施细则：属于一般性制度的下位操作性制度。第十七条公司制度层级按照上下位关系，依次
13、划分为基本制度、重要的一般性制度和实施细则、其他一般性制度和实施细则。（一）基本制度：有关公司法人治理结构及决策机制等决策层面的制度，包括但不限于公司章程、党委议事规则、执行董事办公会议事规则、总经理办公会议事规则及其他用以规范各部门核心业务、主要职能和流程的基础性、支柱性制度。（二）重要的一般性制度和实施细则：有关公司经营管理、保障监督等执行层面的制度，包括投资审核、经营决策、生产运营、企业管理等方面的制度。（三）其他一般性制度和实施细则：属于公司具体的操作性制度。6笫十八条制度建设年度计划一经印发，应按期完第十九条制度建设年度计划一经印发，应按期完成。成。确因工作需要在计划外增减调整制度项
14、目的，主责部门应提出计划调整方案，填写制度计划调整申请表（见附2）,提交制度委员会审议批准，纳入制度建设年度计划进行统一管理。确因工作需要在计划外增减调整制度项目的，主责部门应提出计划调整方案，填写制度计划调整申请表（见附2）,提交制度委员会办公室审议批准，纳入制度建设年度计划进行统一管理。7第二十一条制度内容总体上包括总则、分则、附则，其中分则一般包括组织与职责分工、管理内容与程序、监督检查与考核、附则等，构成要素可根据具体的制度内容特性作相应调整。起草制度应按照制度基本格式制度编制规范（见附件3、4）,达到基本标准。主要管理业务具有规范性程序的应附流程图（流程图编制规范见附5）笫二十二条制
15、度内容总体上包括总则、组织与职责分工、管理内容与程序、监督检查与考核、附则等，构成要素可根据具体的制度内容特性作相应调整。起草制度应按照制度基本格式制度编制规范（见附件3、4）,达到基本标准。审批事项或主要管理业务具有规范性程序的应附流程图（流程图编制规范见附5）8第二十三条公司建立规范的制度委员会制度草案审核程序（见附6）,按照“三表一流程”（主责部门制度征求意见表和合规审查表、制度委员会办公室预审表、制度委员会审核表以及制度审核工作程序）建立制度审核工作机制，加强制度审核把关，提高制度质量。9笫二十二条制度草案成熟后，应统一报送制度委员会办公室进行预审，预审主要从合法性、规范性、协调性以及
16、制度制订程序等方面进行形式审核。直接涉及员工切身利益的制度，如劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等制度，应按照劳动法劳动合同法等国家法律法规和有关规定，履行相关职工民主、公示及告知程序。制度主责部门应当妥善保存规章制度公示或者告知的原始凭证。笫二十四条制度委员会办公室负责对提交的制度草案进行预审，预审主要从合法合规性、规范性、协调性、程序性以及合理性、专业性等方面进行初步审核。预审通过后，统一提交制度委员会进行审核。直接涉及员工切身利益的制度，如劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等制度，
17、应按照劳动法劳动合同法等国家法律法规和有关规定，履行相关职工民主、公示及告知程序。制度主责部门应当妥善保存规章制度公示或者告知的原始凭证。10笫二十三条制度委员会对制度草案审核后，按制度种类层级和重要程度，提出审核意见，决定审批程序。制度主责部门按照审核意见，形成制度草案送审稿，提交制度决策机构审批。（一）基本制度，按照相关议事规则，由党委会审批；（二）重要的一般性制度和实施细则，按照相关议事规则，由党委会审议、执行董事会审批；（三）其他一般性制度及实施细则，按照相关议事规则，由公司分管领导会签、制度委员会主任审批。笫二十五条制度委员会对制度草案审核后，按制度种类层级和重要程度，提出审核意见，
18、决定审批程序。制度主责部门按照审核意见，形成制度草案送审稿，提交制度决策机构审批。（一）基本制度，公司章程由党委会审核、集团公司审批；其他基本制度按照相关议事规则，由党委会审批；（二）重要的一般性制度和实施细则，按照相关议事规则，由党委会前置研究、执行董事会审批；（Z）其他一般性制度及实施细则，按照相关议事规则，由制度委员会审批。（四）党建、组织人事、纪检监察、巡察（监督）等方面制度及群团方面的重要制度，由党委会审批，并按相关规定向上级党组织报备。（五）工会方面的其他制度，一般由工会委员会审批，涉及职工切身利益的，应经职工（代表）大会或职代会联席会审议通过。11笫二十五条公司所属各单位应确定并
19、规范本单位的制度审核发布程序。第二十七条公司所属各单位应确定并规范本单位的制度审核发布程序，研究明确并及时调整需提交决策机构审批的制度名录。12笫二十八条制度主责部门是制度监督检查的责任主体，应开展经常性的制度监督检查工作，建立健全制度执行与监督机制，掌握制度的贯彻执行情况，督促落实制度相关规定，严格考核奖惩，及时纠正违反制度的情形，确保制度落实到位，切实提高制度执行效力。各部门职能调整的，应做好规章制度交接工作。笫三十条各部门是制度监督检查的责任主体。在制度制修订过程中，应明确监督条款和责任追究规定，严格规范相关内容，使制度执行有据可查、有规可依，具有针对性和可操作性。各部门应明确本业务领域
20、制度监督检查职责，开展经常性的制度监督检查工作，按照监督条款和责任追究相关规定，严格考核奖惩，及时纠正违反制度的情形，提高制度执行效力。将制度执行情况作为基础性、必备性指标，纳入公司各项综合性检查和专项检查中，设置科学合理的考核内容及权重，实现制度建设与业务管理同部署、同推进、同考核。各部门应根据全年重点工作任务，在每年提交制度立改废计划的同时，提交年度重点监督检查制度计划表（附8）和监督检查工作方案，经制度委员会审议通过后组织实施。各部门职能调整的，应做好规章制度交接工作。13笫二十九条办公室（法律事务部）会同相关部门组织对重要制度开展制度执行情况专项检查。监察部（纪检办公室、巡察办）按照公
21、司有关监督程序和规定，行使制度监督职能，对违纪违规行为进行处理和问责，维护制度的严肃性和权威性。对发现的制度缺失、漏洞、冲突等问题，及时向制度委员会提出书面建议。笫三十一条建立健全制度执行与监督机制。各部门应及时将制度监督检查情况（附9）报送制度委员会办公室。制度委员会办公室牵头督促落实制度相关规定，汇总各项综合性检查和专项检查中对于重要制度执行检查考核情况，通过通报等方式，对不认真履行制度规定的行为及时进行教育、提醒、警示、纠正。年底组织对公司所属各单位开展法治工作检查考评，将制度建设情况作为检查的重要内容，对故意违反或随意变通制度规定而对企业造成不良后果的情形纳入法治工作考评和绩效考核。纪
22、检监察、巡察、审计（监督）按照集团公司、公司有关监督程序和规定，行使制度监督职能，对违纪违规行为进行处理和问责，维护制度的严肃性和权威性。对发现的制度缺失、漏洞、冲突等问题，及时向制度委员会办公室提出书面建议。14第三十二条按照不同管控要求，做好制度分级分类管理，对每件制度是否要求系统单位制订相应实施细则等情况进行明确，形成制度分级分类管理名录，对系统单位制度建设进行服务指导。对于新制修订的制度，应在制度正文的附则中明确是否需要系统单位制定相应实施细则。15第三十四条各部门应根据国家法律法规变化，按照管控调整、流程优化等工作开展，及时跟进制度适应性修改和清理优化，确保现行有效制度与国家法律法规
23、相衔接，与集团公司、公司管控要求相一致。16笫三十一条每年1月份，由办公室（法务事务部）组织各部门对现行制度集中进行一次清理与后评估。各部门应根据制度清理与后评估结果，提出立、改、废等制度优化建议，拟订制度建设年度计划。第三十二条办公室（法务事务部）根据制度清理结果，汇总提出公司年度现行有效及废止规章制度目录、规章制度汇编目录，定期组织公司规章制度汇编，并纳入规章制度信息系统以供查阅。笫三十五条每年12月份，由制度委员会办公室组织各部门对现行制度集中进行一次清理与后评估。各部门应根据制度清理与后评估结果，提出立、改、废等制度优化建议，拟订制度建设年度计划。笫三十六条制度委员会办公室根据制度清理
24、结果，汇总提出公司年度现行有效及废止规章制度目录、规章制度汇编目录，定期组织公司规章制度汇编，并纳入规章制度信息系统以供查阅。17第三十五条有下列情形之一的制度，应进行修订：（一）所主要依据的国家法律法规、党内法规、政策规定及集团公司规定、要求已经修改，制度与之不相适应的；（二）主要事实依据发生改变，有必要调整制度内容的；（三）在风险控制、监察、巡视、审计监督检查等活动中发现制度性问题的；（四）制度之间存在交叉、重复和矛盾之处以及制度内容本身不合理、不完善等需要修订的；（五）其他情形。制度的修订流程同起草流程。第三十九条有下列情形之一的制度，应进行修订：（一）所主要依据的国家法律法规、党内法规
25、、政策规定及集团公司规定、要求已经修改，制度与之不相适应的；（二）主要事实依据发生改变，有必要调整制度内容的；（三）在风险控制、纪检监察、巡视（监督）、审计等工作中发现制度性问题的；（四）制度之间存在交叉、重复和矛盾之处以及制度内容本身不合理、不完善等需要修订的；（五）其他情形。制度的修订流程同起草流程。18笫三十七条新制度颁发时，应在印发通知正文及制度附则中均注明废止原有制度名称、印发时间及文号。需要单独废止的制度，经相关审核程序审议后，由办公室（法务事务部）统一集中发文办理。笫四十一条新制度颁发时，应在印发通知正文及制度附则中均注明废止原有制度名称、印发时间及文号。需要单独废止的制度，经相关审核程序审议后，由制度委员会办公室统一集中发文办理。19附：1.制度建设年度计划表2 .制度计划调整申请表3 .制度基本格式4 .制度编制规范5 .制度流程图编制规范6 .制度审批流程图附：1.制度建设年度计划表2 .制度计划调整申请表3 .制度基本格式4 .制度编制规范5 .制度流程图编制规范6 .制度委员会制度草案审核程序7 .制度审批流程图8 .年度重点监督检查制度计划表9 .制度执行监督检查表
