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1、法律法规及合规性评价管理制度第一章总则1.1 目的及时获取、识别、更新与本公司质量、环境和职业健康安全管理有关的法律、法规及其他要求，定期组织开展合规性评价，确保公司施工生产、经营、管理活动符合相应的法律、法规要求。1.2 定义合规性评价是对公司遵守相关法律、法规的规定，及其他要求的遵循情况进行定期评价，对于已修改的法律应当及时加以更新。1.3 适用范围适用于与公司质量、环境安全及职业健康活动相关的环境法律、法规、标准和其他要求的获取、识别和更新及控制。第二章工作职责2.1 法律事务部2.1.1 负责定期（每年管理评审前或内审时）对公司应遵循的法律法规和其他要求进行一次全面地评价，并将评价结果
2、向管理者代表汇报，提交管理评审会议。2.1.2 负责公司法律法规和其他要求纠正预防及监督检查管理。2.1.3 负责公司环境法律、法规与其他要求的获取、识另I、更新，建立适用的环境法律、法规及其他要求清单。2.1.4 2其他单位或部门2.1.5 2.1负责与本系统业务相关的质量、环境和职业健康安全法律、法规与其他要求的获取、识别、更新及合规性评价，对其执行情况进行监督检查。2. 2.2公司各部门根据各自业务范围和公司提供的质量、环境和职业健康安全法律、法规与其他要求清单，建立自己的文件清单及获取渠道,组织开展合规性评价，确认其适用性后，报公司法律事务部和企管部，纳入总清单。3. 2.3负责组织本
3、单位人员对法律法规的培训和学习。第三章工作要求3.1获取适用的法律、法规的范围3.1.1 适用的国际公约3.1.2 国家颁布的有关法律、法规、规章、条例、制度、标准、规范性文件等；3.1.3 行业和地方发布的地方法规、细则、标准、规程等；3.1.4 相关执法部门发布的管理办法、通知、要求等；3.1.5 其他相关方所提出的要求3.2法律、法规及其他要求获取途径3. 2.1当地环保部门和上级主管部门3. 2.2国际互联（如中国标准信息、国家环保局站）、报刊、杂志3. 2.3专业出版社、书店等3.3法律、法规的获取、传达、适用性确认及管理更新3. 3.1法律部每半年上相关站（如某某维吾尔自治区环境保
4、护厅、某某消防、某某维吾尔自治区安全生产监督管理局等地区或国家站）或环保局获取一次，其他为不定期获取。3. 3.2法律部将获取到的法律、法规及其他要求根据公司行业特点、实际生产经营情况及所确定的因素，对其适用性进行确认，填写法律、法规及其他要求清单。3. 3.3法律部将获取到的有关环境法律、法规及其他要求，发放到各有关机关部门、各经营单位；机关部门、各经营单位组织相关人员对有关法律、法规及其他要求进行培训。通过程序、制度及作业规程等文件将法律法规要求转化为本单位的规定，按照适用法律法规及其他应遵守的环境要求规定重要环境因素有关运行的准则，对不满足适用法律法规及其他应遵守的环境要求的，通过制定和
5、实施环境管理方案以达到其要求。3. 3.4有关环境法律、法规的发放按体系文件管理规范要求进行管理。3. 3.5法律部负责跟踪环保法律法规的变化，对获得的法律、法规及其他要求的新版本登记,并将新版本及时转发给各部门、各经营单位,而旧版本应及时收回,按体系文件管理规范进行管理。3 .3.6当现行的法律、法规、标准和其他要求更新时，应重新确认其适用性，并按以上条款的要求做好法律法规的登记、发放和培训工作。4 .4合规性评价3. 4.1由法律部对公司适用的法律、法规及其他要求每年至少一次进行合规性评价。特殊情况下可临时组织会议进行合规性评价。3. 4.2合规性评价小组成员资质要求由法律部组织成立评价小
6、组，法律部部长担任评价小组组长，小组至少应由三名组成，成员应满足下列条件：在本公司工作满两年，对公司的业务熟悉并有所了解；接受过IS014001：202*ISO18001：2001标准培训,同时取得内审员证书的；具有一定的相关专业知识，对公司应遵循法律、法规及其他要求有一定的了解。4. 4.3合规性评价的实施评价以会议的方式进行，由法律部组织相关单位参加，并作好记录;法律、法规和其它要求的确认：在实施评价前评价小组应对应遵循法律、法规及其它要求进行一次全面的检查和确认，及时发现应遵循的法律、法规及其它要求在识别中的重大遗漏，特别要检查公司新改扩中的环境因素/危险源对应的法律、法规和其它要求的变
7、化情况。法律部组织评价小组对公司应遵循的法律、法规及其他要求逐条评价，并与公司所实施监测的结果相对照，得出执行结果，并记录在符合性评价表上。各经营单位按照适用的法律法规与其它要求清单应对本单位应遵循的法律、法规及其他要求进行初评，法律部组织评价小组对经营单位的初评结果进行复查，抽查符合的和不符合的分别与实际实施结果对照，对其评价的有效性进行确认。法律部重点要检查公司重要环境因素及重要危险源应遵循的法律法规及其他要求是否得到评价。5. 4.4对合规性评价结果的后续处置；责任部门对评价小组在评价中评出的轻微偏离和潜在暂时性不符合，按公司事故、事件、不符合纠正与预防管理规范执行，制定纠正措施和预防措
8、施，并实施纠正。当评价出现不符合法律、法规及其他要求时，由法律部将评价报告报管理者代表直至最高管理者，提出新的环境目标、指标和管理方案予以解决。3. 4.5合规性评价报告法律部负责在评价后形成一份合规性评价报告，作为公司管理评审的输入和相关部门作为不符合纠正的整改依据。第四章附则3.1 本办法自下发之日起执行。3.2 本办法由公司法律事务部负责解释。各单位可以根据本办法和本单位的实际情况制定具体的合规性评价细则，并报公司法律事务部审核。3.3 附件4. 3.1附件1制度业务流程及授权梳理表序号授权项目务理室业管部管理流程核心业务审批职责授权额度及范围说明最终决策人员权关件授相文业务范围备注1公
9、司机关制咬制定法律部各单位对法律法规适用提出需求一法律部审查适用的合法合规性一提出整改意见一形成合规性评价报告/公司各部门及事业部以公司名义及各子公司法律法规适用管理者代表法律法规及合规性评价管理规范公司及各经营单位安全生产十项注意事项：一、工作前穿戴好规定的劳动防护品，检查设备及作业场地,做到安全可靠。二、不违章作业，并监督制止他人违章作业。三、不准擅自开动别人操作的机械，电器开关设备。登高作业应戴好安全带、安全帽、并有专人监护、防止坠落，严禁向下乱抛工具和设备零件。四、不准随便拆除各种安全防护装置、信号标志、仪表及专指示器等。保持设备齐全有效灵敏可靠。五、不准随意启动设备。机器设备停机检查或修理时，应切断电源并悬挂警示牌，取牌人应是挂牌人。开机时发出信号，听到回音确定安全后才能开机。六、不准吊装物及下行人。多人操作起重搬运要统一指挥，密切配合。不准超负荷使用机器。七、不在易燃物品附近吸烟动火，不乱扔垃圾。八、不在厂内无证驾驶机动车辆，机动车进出车间转弯必须鸣号减速。车辆行驶中严禁爬上跳下。九、工作时精力集中，不准打闹、赤脚、赤膊、穿拖鞋和高跟鞋。十、上班时间不准怠工、滋事、脱岗或擅离职守。有事请假经领导批准后方可离开岗位。
