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1、”认证准备与认证流程PPT内容“1、中知（北京）认证有限公司中知（北京）认证有限公司认证预备与认证流程主要内容认证认可概述认证认可概述学问产权管理体系认证学问产权管理体系认证中知（北京）认证有限公司我国的认证认可管理体制中国国家认证认可监督管理委员会（中国国家认证认可监督管理委员会（CNCA）CNCA）由国务院组建并授权，履行行政管理职能，统一管理、监督和综合协调全国的认证认由国务院组建并授权，履行行政管理职能，统一管理、监督和综合协调全国的认证认可工作。可工作。中国合格评定国家认可委员会（中国合格评定国家认可委员会（CNASCNAS）由国家认证认可监督管理委员会批准建立，并授权的国家由国家认
2、证认可监督管理委员会批准建立，并授权2、的国家认可机构认可机构;统一负责对统一负责对认证机构认证机构、试验室和检验机构等相关机构的、试验室和检验机构等相关机构的认可认可工作。工作。中国认证认可协会中国认证认可协会（CCAA）（CCAA）由我国认证认可行业的认可机构、认证机构、认证培训机构、认证询问机构、试验室、检测由我国认证认可行业的认可机构、认证机构、认证培训机构、认证询问机构、试验室、检测机构和部分获得认证的组织等单位会员和个人会员组成的非营利性、全国性组织；依法接受业务机构和部分获得认证的组织等单位会员和个人会员组成的非营利性、全国性组织；依法接受业务主管单位国家质量监督检验检疫总局的业
3、务指导和监督管理。主管单位国家质量监督检3、验检疫总局的业务指导和监督管理。由国家认证认可监督管理委员会授权，统一实施：由国家认证认可监督管理委员会授权，统一实施：认证人员国家注册制度认证人员国家注册制度；统一实施：认证培；统一实施：认证培训机构培训课程确认制度，认证人员统一考试制度。训机构培训课程确认制度，认证人员统一考试制度。中知（北京）认证有限公司合格评定定义定义与直接或间接确定相关要求被满意的任何有与直接或间接确定相关要求被满意的任何有关的活动关的活动合格评定包括合格评定包括认证认证和和认可认可两类活动两类活动中知（北京）认证有限公司认可一个被一个被授权授权的机构，对某一个机构或个人实
4、施特定的机构，对某一个机构或个人实施特定任4、务的任务的力量力量赐予正式赐予正式承认承认的过程。（的过程。（ISO/IEeISo/IEC指南定指南定义）义）指由认可机构对认证机构、检查机构、试验室以及指由认可机构对认证机构、检查机构、试验室以及从事评审、审核等认证活动人员的从事评审、审核等认证活动人员的力量力量和和执业资格执业资格，予以承认的合格评定活动。（认证认可条例）予以承认的合格评定活动。（认证认可条例）中知（北京）认证有限公司认证指由第三方组织出具书面保证，表明产品、过指由第三方组织出具书面保证，表明产品、过程或服务满意特定要求的程序。（程或服务满意特定要求的程序。（ISC）/IEeI
5、SO/IEC定义）定义）指由认证机构证明产品、服5、务、管理体系符合指由认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动。（认证认可条例）者标准的合格评定活动。（认证认可条例）中知（北京）认证有限公司认证业务领域管理体系认证管理体系认证质量管理体系质量管理体系（GBT19001-2022IS09001（GBT19001-2022/IS09001：2022）2022）环境管理体系环境管理体系（GB/T24001-2022IS014001（GBT24001-2022/IS014001：2022）2022）职业健
6、康平安管理体系职业健康平安管理体系6、（GBT28001-2022（GBT28001-2022）学问产权管理体系学问产权管理体系（GB/T29490-2022）（GBT29490-2022）信息平安管理体系信息平安管理体系（GB/T22080-2022ISOIEC27001（GBT22080-2022/ISO/IEC27001：2022）2022）能源管理体系能源管理体系（GB/T23331-2022）（GBT23331-2022）中知（北京）认证有限公司认证业务领域产品认证产品认证有机产品有机产品绿色食品绿色食品一般工业产品（低碳产品、铁路产品）一般工业产品（低碳产品、铁路产品）服务认证服务
7、认证7、体育场所服务认证体育场所服务认证商品售后服务评价体系商品售后服务评价体系信息平安服务资质信息平安服务资质中知（北京）认证有限公司主要内容认证认可概述认证认可概述学问产权管理体系认证学问产权管理体系认证中知（北京）认证有限公司管理体系认证相关要求合格评定合格评定管理体系审核认证机构的要求管理体系审核认证机构的要求GB/T27021-2022/ISO/IEC17021GB/T27021-2022/ISO/IEC17021：20222022管理体系认证机构要求管理体系认证机构要求CNAS-CC01CNAS-CC01ISO/IEC17021ISO/IEC17021：20222018、1合格评定
8、合格评定管理体系审管理体系审核认证机构的要求核认证机构的要求。中知（北京）认证有限公司管理体系认证相关要求9.29.2初次认证与审核初次认证与审核9.2.19.2.1申请（申请组织供应必要的信息）申请（申请组织供应必要的信息）9.2.29.2.2申请评审（评审申请、受理、审核组、认证打算人员）申请评审（评审申请、受理、审核组、认证打算人员）9239.2.3初次认证审核初次认证审核管理体系的初次认证审核应分两个阶段实施：第一阶段和其次阶段管理体系的初次认证审核应分两个阶段实施：第一阶段和其次阶段9.3.29.3.2监督审核监督审核现场审核，应至少每年进行一次。初次认证后9、的第一次监督审核应在其
9、次阶现场审核，应至少每年进行一次。初次认证后的第一次监督审核应在其次阶段审核最终一天起段审核最终一天起1212个月内进行个月内进行9.49.4再认证再认证9.59.5特别审核（扩大认证范围、提前较短时间通知的审核）特别审核（扩大认证范围、提前较短时间通知的审核）中知（北京）认证有限公司学问产权管理体系认证申请认证申请认证受理申请受理申请审核审核审核后续活动审核后续活动认证打算认证打算监督审核监督审核再认证再认证特别审核特别审核中知（北京）认证有限公司认证流程图申请认证符合条件的企业符合条件的企业已按已按GB/T29490-2022GB/T2949010、-2022标准的要求建立文件化的学问产权
10、管理体系，标准的要求建立文件化的学问产权管理体系，并实施运行并实施运行33个月以上个月以上至少完成一次内部审核，并进行了管理评审至少完成一次内部审核，并进行了管理评审学问产权管理体系运行期间及建立体系前的一年内未受到主管部门行学问产权管理体系运行期间及建立体系前的一年内未受到主管部门行政惩罚政惩罚中知（北京）认证有限公司申请认证提出认证申请的方式提出认证申请的方式电子件和纸质件电子件和纸质件电子件发送邮箱：电子件发送邮箱：纸质件发送地址纸质件发送地址北京市海淀区花园路甲北京市海淀区花园路甲1313号庚坊国际大厦号庚坊国际大厦15021502室，室，11、100088100088中知（北京）认证
11、有限公司申请认证所需供应的材料所需供应的材料I申请书申请书2.12.1申请组织法律证明文件申请组织法律证明文件2.22.2组织机构代码证书组织机构代码证书2.32.3行政许可证件、资质证书、强制性认证证书行政许可证件、资质证书、强制性认证证书2.42.4自我声明自我声明2.52.5体系有效运行的证明文件体系有效运行的证明文件中知（北京）认证有限公司申请认证所需供应的材料所需供应的材料（2）2.62.6申请组织简介：申请组织简介：2.6.12.6.1组织简介（组织简介（IoOOlOOo字左右）字左右）2.6.22.6.2申请组织的主要业务流程申请组12、织的主要业务流程2.6.32.6.3组织机
12、构图或职能表述文件组织机构图或职能表述文件中知（北京）认证有限公司申请认证所需供应的材料所需供应的材料（3）（3）2.72.7申请组织的体系文件申请组织的体系文件（11）学问产权方针和目标）学问产权方针和目标（22）学问产权手册）学问产权手册（33）受控文件清单、记录文件清单）受控文件清单、记录文件清单（44）程序文件）程序文件（55）记录文件）记录文件（66）适用性声明）适用性声明（77）职能角色安排表）职能角色安排表（88）相关法律法规的清单）相关法律法规的清单中知（北京）认证有限公司申请认证所需供应的材料所需供应的材料13、2.82.8体系文件与体系文件与GB/T29490-2022GB
13、/T29490-2022要求的文件要求的文件对比说明对比说明2.92.9内部审核和管理评审的证明资料内部审核和管理评审的证明资料2.102.10申请组织记录保密性或敏感性声明申请组织记录保密性或敏感性声明2.112.11中知认证要求的其他补充资料中知认证要求的其他补充资料中知（北京）认证有限公司受理申请受理申请的条件受理申请的条件11、申请材料完备性审查、申请材料完备性审查22、认证合同、认证合同33、确认款项、确认款项发放受理通知书发放受理通知书中知（北京）认证有限公司审核启动确定审核目的、范围和准则；确定审核目的、范14、围和准则；确定审核的可行性；确定审核的可行性；指定审核组长和组成审核
14、组；指定审核组长和组成审核组；与受审核方建立初步联系与受审核方建立初步联系中知（北京）认证有限公司第一阶段审核文件评审评审对象：评审对象：学问产权管理体系文件学问产权管理体系文件评审依据：评审依据：GB/T29490-2022GB/T29490-2022适用的法律法规适用的法律法规中知（北京）认证有限公司方针目标学问产权手册内部审核记录管理评审记录程序文件管理制度第一阶段审核文件评审评价符合程度评价符合程度评审结论:评审结论：P符合要求，可进行现场审核。符合要求，可进行现场审核。P局部不符合标准要求，请依据问题进行15、修改，并将问题的修改证据递局部不符合标准要求，请依据问题进行修改，并将问题
15、的修改证据递交审核组进步行验证，验证合格后方可进入现场审核。交审核组进步行验证，验证合格后方可进入现场审核。p不符合标准要求,请按提出的问题修改后再次提交文审，确认符合要不符合标准要求,请按提出的问题修改后再次提交文审，确认符合要求后，可进入现场审核。求后，可进入现场审核。中知（北京）认证有限公司例：例:文件评审报告文件评审报告第一阶段审核现场审核建议至少部分第一阶段审核活动在客户的场所建议至少部分第一阶段审核活动在客户的场所进行（进行（CNAS-CCOI）CNAS-CCOI）第一阶段审核不进现场的条件：第一阶段审核不16、进现场的条件：？受审核方组织规模、学问产权管理风险受审核方组织规模、学
16、问产权管理风险？审核组长主观推断？审核组长主观推断？审核组与受审核方的协作？审核组与受审核方的协作中知（北京）认证有限公司其次阶段审核预备与受审核方的沟通与受审核方的沟通沟通渠道沟通渠道建议的审核时间建议的审核时间审核组成员的信息审核组成员的信息向导、观看员向导、观看员其他事项其他事项中知（北京）认证有限公司向导向导的作用和管理引导并支配审核组成员到达需要审核的现场或场所；引导并支配审核组成员到达需要审核的现场或场所；-向审核组成员说明有关场所的平安规章和程序以及其他向审核组成员说明有关场所的平安规章和程序以及17、其他留意事项，并确保审核组遵守这些要求；留意事项，并确保审核组遵守这些要求；-
17、代表受审核方见证审核组的审核实施过程；代表受审核方见证审核组的审核实施过程；在审核组收集信息和证据的过程中，需要时作出澄清或在审核组收集信息和证据的过程中，需要时作出澄清或供应关心。供应关心。与受审核方就与审核有关的其他事宜进行沟通并达成全都与受审核方就与审核有关的其他事宜进行沟通并达成全都审核小组至少1名向导中知（北京）认证有限公司观看员伴随审核组但不参加审核的人员伴随审核组但不参加审核的人员（GBT19011-2022）GBT19011-2022）观看员不属于审核组，也不影响或干涉审核工作观看员不属于审18、核组，也不影响或干涉审核工作观看员可来自受审核方、监管机构或其他见证审观看员可来自
18、受审核方、监管机构或其他见证审核的相关方核的相关方中知（北京）认证有限公司其次阶段审核预备审核文件的预备审核文件的预备审核方案审核方案检查表检查表签到表签到表核查记录表核查记录表中知（北京）认证有限公司审核审核方案审核方案审核方案审核目的审核目的审核准则和引用文件审核准则和引用文件审核范围审核范围，含确定受审核的组织单元和职能单元及过程，含确定受审核的组织单元和职能单元及过程审核日期及地点审核日期及地点审核活动预期的时间和期限，即审核日程支配审核活动预期的时间和期限，即审核日程支配审核组成员19、作用、职责和分工审核组成员作用、职责和分工资源的适当配置资源的适当配置中知（北京）认证有限公司审核
19、方案审核审核方案至少提前一周供应给受审核方至少提前一周供应给受审核方受审核方可以提看法受审核方可以提看法受审核方确认受审核方确认受审核部门做好预备受审核部门做好预备中知（北京）认证有限公司其次阶段审核实施中知（北京）认证有限公司首次会议首次会议审审核核中中进进行行沟沟通通收集和验证信息收集和验证信息形成审核发觉形成审核发觉预备审核结论预备审核结论末次会议末次会议现场审核其次阶段审核实施首次会议首次会议审核组长主持审核组长主持受审核方管理层及受审核的职能部门负责人受审核方管理层及受审核的职能部门负20、责人一般一般3030分钟左右分钟左右与会人员签到与会人员签到中知（北京）认证有限公司其次阶段审
20、核实施首次会议的内容及程序首次会议的内容及程序人员介绍人员介绍确认审核目的、范围和准则确认审核目的、范围和准则确认审核方案日程支配及其他相关支配确认审核方案日程支配及其他相关支配介绍审核方法及程序介绍审核方法及程序确认审核组和受审核方的正式沟通渠道及终止审核的条件确认审核组和受审核方的正式沟通渠道及终止审核的条件确认向导的支配及作用职责，落实审核所需的资源和设施确认向导的支配及作用职责，落实审核所需的资源和设施确认审核活动的限制条件确认审核活动的限制条件确认审核所使用的语言和有关保密21、事宜确认审核所使用的语言和有关保密事宜介绍审核结论及报告的方式以及申诉系统的信息介绍审核结论及报告的方式以
21、及申诉系统的信息受审核方高层管理者简洁致辞受审核方高层管理者简洁致辞澄清疑问澄清疑问中知（北京）认证有限公司其次阶段审核实施中知（北京）认证有限公司信息源信息源通过适当抽样收集和验证通过适当抽样收集和验证审核证据审核证据对比审核准则进行评价对比审核准则进行评价审核发觉审核发觉评审评审审核结论审核结论信息的收集和验证其次阶段审核实施收集信息收集信息/审核证据的方法审核证据的方法面谈面谈对活动的观看对活动的观看查阅文件和记录查阅文件和记录中知（北京）认证有限公司其次阶段审核实施审核发觉审22、核发觉将收集的审核证据对比审核准则进行评价的结果将收集的审核证据对比审核准则进行评价的结果符合符合不符合不
22、符合严峻不符合严峻不符合一般不符合一般不符合观看项：观看项：证据还不够充分、不足以确认是否构成不符合项、但可能会造成不良后果的证据还不够充分、不足以确认是否构成不符合项、但可能会造成不良后果的事实；下此审核中应连续关注事实；下此审核中应连续关注不符合报告不符合报告中知（北京）认证有限公司其次阶段审核实施审核结论审核结论推举通过认证推举通过认证有条件推举通过认证有条件推举通过认证在规定时限内对不符合实行了经审核组评审、接受并证明在规定时限内对不符合实行了经审核组评审、接受并证明有23、效的订正和订正措施有效的订正和订正措施不推举通过认证不推举通过认证中知（北京）认证有限公司其次阶段审核实施末次会
23、议末次会议现场审核最终一个步骤现场审核最终一个步骤审核组长主持，审核组成员、受审核方等参与审核组长主持，审核组成员、受审核方等参与程序和内容程序和内容感谢受审核方的协作和支持感谢受审核方的协作和支持重申审核的目的、准则和范围重申审核的目的、准则和范围提出审核发觉（符合与不符合）提出审核发觉（符合与不符合）宣布审核结论宣布审核结论争论订正措施和预防措施的时间表争论订正措施和预防措施的时间表其他需要说明的内容其他需要说明的内容请受审核方高层管理者做简短致辞请受审核方高层管理者做简短24、致辞再次感谢受审核方的合作，宣布末次会议结束再次感谢受审核方的合作，宣布末次会议结束中知（北京）认证有限公司审核
24、员的行为准则aa遵纪守法、敬业诚信、客观公正；遵纪守法、敬业诚信、客观公正；bb努力提高审核技能和信誉；努力提高审核技能和信誉；CC关心其监督管理的人员提高管理水平、专业和审核技能；关心其监督管理的人员提高管理水平、专业和审核技能；dd不担当本人不具备力量的审核；不担当本人不具备力量的审核；ee不介入冲突或利益竞争，不向审核员聘用机构隐瞒任何可能影响公正推断的关系；不介入冲突或利益竞争,不向审核员聘用机构隐瞒任何可能影响公正推断的关系；ff除非审核员聘用机构和受审核方书面25、授权或有法律要求，不争论或透露任何有关审核的信息；除非审核员聘用机构和受审核方书面授权或有法律要求，不争论或透露任何有
25、关审核的信息；gg不接受受审核方及其工作人员或任何相关方的回扣、礼品及其他任何形式的好处，也不应在知不接受受审核方及其工作人员或任何相关方的回扣、礼品及其他任何形式的好处，也不应在知情时允许同事接受情时允许同事接受；hh不有意传播任何错误的或易产生误会的信息，以防影响审核或审核员确认过程的信誉；不有意传播任何错误的或易产生误会的信息，以防影响审核或审核员确认过程的信誉；ii在任何状况下，不损坏在任何状况下，不损坏CCAACCAA及其确认过程的声誉，与针对违反本准则的行为而26、进行的调查赐予及其确认过程的声誉，与针对违反本准则的行为而进行的调查赐予充分的合作；充分的合作；jj不对受审核方既进行
26、询问又进行认证审核不对受审核方既进行询问又进行认证审核中知（北京）认证有限公司审核后续活动审核报告审核报告审核组长审核结束后提交审核报告审核组长审核结束后提交审核报告认证机构对审核报告评审和批准认证机构对审核报告评审和批准经批准的审核报告分发受审核方经批准的审核报告分发受审核方审核报告的全部者：认证机构审核报告的全部者：认证机构保密：审核组成员、审核报告的全部持有者保密：审核组成员、审核报告的全部持有者中知（北京）认证有限公司审核后续活动不符合项的跟踪验证不符合项的27、跟踪验证受审核方确定和实施订正、预防或改进措施，并向认证机受审核方确定和实施订正、预防或改进措施，并向认证机构报告实施订正、
27、预防或改进措施的状况构报告实施订正、预防或改进措施的状况认证机构委派的审核员对订正措施的完成状况及其有效性认证机构委派的审核员对订正措施的完成状况及其有效性进行验证进行验证验证订正措施的方式验证订正措施的方式在现场审核期间验证、现场验证、书面验证、在随后的审核中验证在现场审核期间验证、现场验证、书面验证、在随后的审核中验证中知（北京）认证有限公司认证打算审定（技术委员会）审定（技术委员会）认证证书认证证书（有效期三年）有效期三年）获证企业公告获证企业公告中知公司网站28、认监委网站中知公司网站、认监委网站中知（北京）认证有限公司监督审核目的目的11）验证获证组织的学问产权管理体系是否持续满意审
28、核准则的要求）验证获证组织的学问产权管理体系是否持续满意审核准则的要求和有关的认证要求，并保持有效运行，以确定是否和有关的认证要求，并保持有效运行，以确定是否推举保持认证注册推举保持认证注册。22）假如获证组织的学问产权管理体系在运行过程中发生了变更，审）假如获证组织的学问产权管理体系在运行过程中发生了变更，审核变更后的学问产权管理体系是否符合认证标准的要求，并实施有效。核变更后的学问产权管理体系是否符合认证标准的要求，并实施有效。33）促使获证组织持续改进学问29、产权管理体系的有效性）促使获证组织持续改进学问产权管理体系的有效性中知（北京）认证有限公司监督审核要求要求11）现场审核）现场审
29、核22）证书有效期内，至少每年进行一次）证书有效期内，至少每年进行一次33）程序和方法与初次审核全都）程序和方法与初次审核全都44）审核时间（人日数）一般为初次现场审核的）审核时间（人日数）一般为初次现场审核的1/21/255）可以不掩盖认证范围内学问产权管理体系的全部活动、过程或部门）可以不掩盖认证范围内学问产权管理体系的全部活动、过程或部门/区域，但区域，但认证证书有效期内必需掩盖全部过程、产品和部门认证证书有效期内必需掩盖全部过程、产品和部门30、/区域区域66）至少审查：内审和管评；上次不符合实行的措施；投诉的处理；实现目标的有）至少审查：内审和管评；上次不符合实行的措施；投诉的处理;
30、实现目标的有效，为持续改进而策划的活动进展；持续的运作掌握;任何变更；标志的使用和效，为持续改进而策划的活动进展；持续的运作掌握；任何变更；标志的使用和（或）任何其他对认证资格的引用（或）任何其他对认证资格的引用中知（北京）认证有限公司再认证获证组织连续保持其认证注册资格获证组织连续保持其认证注册资格认证证书有效期届满前认证证书有效期届满前可以没有第一阶段审核（重大变更除外）可以没有第一阶段审核（重大变更除外）在认证基础没有转变的状况下，所需的审核时31、在认证基础没有转变的状况下，所需的审核时间（人日数）大致相当于初次审核中其次阶段间（人日数）大致相当于初次审核中其次阶段审核的审核的2/32
31、/3左右左右中知（北京）认证有限公司特别审核扩大认证范围扩大认证范围对于已授予的认证，认证机构应对扩大认证范围的申请进对于已授予的认证，认证机构应对扩大认证范围的申请进行评审，并确定任何必要的审核活动，以做出是否可予扩行评审，并确定任何必要的审核活动，以做出是否可予扩大的打算。这类审核活动可以和监督审核同时进行。大的打算。这类审核活动可以和监督审核同时进行。提前较短时间通知的审核提前较短时间通知的审核认证机构为调查投诉、对变更做出回应或对被暂停的受审认证机构为调查投诉、对变更做出回应或对被暂停的受审核方进行追踪，可能需要在提前较短时间通知获证受审核核方进行追踪，可能需要在提前较短时间通知获证受审核方后对其进行审核。方后对其进行审核。中知（北京）认证有限公司感谢倾听！45
