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1、国企数字化管控平台建设方案1项目背景22项目建设目标21 .1国企监管体系建设32 .2国企内部控制体系建设33 .3集团财务管控体系建设43项目总体需求53. 1国企监管事项53. 2企业上报及内部管理需求53. 3口彳口,息、63. 4决策支持63 .5风险预警64 .6门户需求63. 7操作界面需求73. 8其他政府部门的需求74 .9企业内部控制体系建设需求74项目具体业务需求71. 1业务功能方面总体要求84. 2用户体验方面总体要求：85. 3具体功能要求如下：95技术及相关要求146. 1设计原则147. 2技术选型要求148. 3安全性要求159. 4环境要求151项目背景20
2、15年，国务院印发了国务院关于改革和完善国有资产管理体制的若干意见（国发（2015）63号），2017年，国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案（国发201738号），文件意见明确提出：各地国企监管部门要重视和充分发挥信息技术在国企监管中的作用，着力创新监管方式和手段，建立国有企业监管信息化工作平台，推进监管工作协同，实现信息共享和动态监管，完善国有资产和国有企业信息公开制度，建设阳光国企。在此背景下，大力推进国企监管信息化，既是加强国有资产监督管理，实现国有资产保值增值的迫切需要，也是落实国家信息化发展战略的紧迫任务。近几年来，围绕落实国有资产保值增值的责任，积极推进机构建设和制度建设，全
3、县国有资产管理体制框架基本建立，初步实现了监管制度创新，但是针对国有资产监管数据及时性和针对性差等现状，尚未建立有效的信息采集与数据处理机制，全县国企监管数据采集、处理方式依然落后，数据有效性和共享性弱，数据覆盖范围小、深度不够，无法实现信息共享和业务协同，不能为国企监管提供快速、准确的决策分析，因此亟需开发国有资产监督管理信息平台，充分应用信息技术挖掘利用信息资源，实现数据信息畅通、资源共享，及时准确地掌握全区国有资产分布状况和经营情况，加强国有资产监督管理，规范国有企业改制和产权转让行为，防止国有资产流失，加强对所辖企业国有资产特别是重大财务信息和产权转让的实时监测和规范管理，为全区国企监
4、管、日常办公、公共服务、领导决策等提供完整的信息服务体系，最终提高区国企办监管能力和效率，创新国有资产监管方式。2项目建设目标本项目建设的总体目标是：构建国企与其监管对象之间互联互通的网络平台，对国企信息进行集中和共享；构建国有资产监管系统，实现对人力资源管理，财务管理，资产管理，工程项目管理，投融资管理，重大事项管理，安全生产管理，纪委检查管理，档案管理，移动端应用，业务考核管理，报表中心，预警分析中心，驾驶仓等各项业务的信息化处理，从而满足国有资产监管业务透明化、高效率的需求，并为县领导提供决策支持。本次项目的具体目标如下：1.1 1国企监管体系建设为适应“管资本”职能转变新要求，落实国务
5、院关于印发改革国有资本授权经营体制方案的通知（国发（2019）9号）中“搭建实时在线的国资国企内控信息化管理平台”的要求，充分运用云计算、大数据、人工智能、移动应用等信息技术加快优化监管流程、创新监管手段，实现网络互通、资源共亨、监管在线、决策智能的目标。通过国企在线监管系统的改造，改变原有的数据分散采集，多头采集问题，形成规范化、标准化、清单化的数据采集汇聚体系。实现统一数据采集，统一数据管理、统一信息资源目录、统一数据存储及统一数据共享应用。基于信息资源目录和数据采集指标，结合国企监管数据治理成果，实现对国企的全级次监管。添加移动审批、数据驾驶舱等功能，充分利用先进技术手段实现监管效率的全
6、面提升。2.2国企内部控制体系建设为推进国有企业管理体系和管理能力现代化，完善企业内控体系，增强企业抗风险能力，国资委办公厅于2020年10月29日印发了关于做好2021年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知（国资厅监督（2020）307号）。在2019年12月26日印发的关于做好2020年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知（国资厅发监督（2019）44号）基础上，对国有企业内控体系建设与监督工作提出了进一步要求。2020年6月3日，国资委发布关于开展对标世界一流管理提升行动的通知（国资发改革（2020）39号），将“加强风险管理”作为对标提升行动的重点任务之一，要求
7、“加强内控体系建设，充分发挥内部审计规范运营和管控风险等作用，构建全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制”等。内控体系建设是风险控制的基础和前提，是全面风险管理的必然路径。内控体系的有效性、全面性、针对性、独立性能够增强企业的自我约束、自我调节作用，帮助企业建立监督、自约、规范、有序的运作机制，助力企业实现发展战略目标。内部控制建设是构建“不能腐”内部环境的重要举措。从内部廉政风险防控的角度看，党的十八届四中全会正式提出“形成不敢腐、不能腐、不想腐的有效机制”，关于新形势下党内政治生活的若干准则再次强调，“着力构建不敢腐、不能腐、不想腐的体制机制”，这是中国共产党党风廉政建设和反腐败斗争的重
8、要目标要求。而内部控制的全程控制机理，使其在发挥“不能腐”的预防机制上，具有两大重要作用，一是从源头上预防腐败风险、防止腐败行为的发生。二是教育保护广大干部，使之客观上不能腐败，促使其保持清正廉洁。因此，国投集团有序推进各项改革工作，根据国有企业改革与内部控制体系建设的相关要求，全面启动公司内部控制体系深化建设，建立起全面覆盖公司各项业务的内部控制与风险管理体系，逐步推进内部控制、风险管理和合规体系建设，提升整体管控和风险防范能力，促进合规经营。2.3集团财务管控体系建设建立集团公司统一集中部署的财务核算与管理系统，支持集团基础资料的统一管控，数字化系统应具有高度实用性、可扩展性和集成性，可以
9、满足集团公司统一本级以及所属子公司业务的多样性、组织层级的多变性。数字化系统支持集团公司统一未来高速发展趋势，以及未来系统架构与管理模式的可扩展性。通过数据标准、运行平台、系统管理与安全策略的统一，构建沟通高效与安全便捷的集团运作及管控体系；通过业务流程的规范与重组，实现人、财、物的集中管控,提升业务效率以及缩短业务周期；通过业务处理、分析和监控能力的提升，实现高层管理者的数据分析应用以及决策支持水平的提高。3项目总体需求国企管控平台主要完成国有企业人财事物等方面数据采集分析，充分共享各类资源数据，实现监管业务协同，形成对企业的财务信息、产权信息、人力资源信息及投资项目信息网络化、电子化、数字
10、化的动态监管，从而更好的服务企业，促进国有资产保值增值。主要体现在如下方面。3. 1国企监管事项通过国企管控平台，集团公司各业务科室直接与监管企业进行各种监管事项的对接，网上申报审批等，包括包括人力资源管理，财务管理，资产管理，工程项目管理，投融资管理，重大事项管理，安全生产管理，纪委检查管理，业务考核管理等各项监管事项。3. 2企业上报及内部管理需求通过国企管控平台报送集团公司所需数据，报送界面友好、操作方便，有相关操作说明，企业人员只需要参加简单的培训或者不需要培训即能操作；从监管企业通过在线填报、报表上传、批量导入以及自动交换数据的方式，完成集团公司对国有企业资产信息、财务信息、人事信息
11、等的采集工作，经审核、分类、整理后入库存储，供监管人员查询、统计分析，并提供决策支持，数据报送系统有严格的权限控制，企业上报的数据不能泄密给除集团公司外任何第三方单位。3. 3综合信息查询通过国企管控平台可以通过时间、区域、企业等条件查询方便的查询分析各级企业的综合信息情况，包括企业基本信息、规章制度，历届党委会、董事会、监事会人员信息，企业机构编制情况、人事，财务、经营情况分析、其他综合事务等明细数据，平台能够支持综合直观通过报表或图形等不同形式进行展示，辅助领导进行科学决策，也可通过平台能够实现对各级企业的合并报表需求，企业也可对自身的明细数据进行综合查询。3. 4决策支持在规范化报表内容
12、、指标统计口径、编制方法的基础上，自定义数据分析模型和评价指标，开展财务分析、行业对比分析、风险预警分析、趋势预测分析，对本县国有企业生产经营、财务状况、经营绩效、国有资产保值增值等情况进行深入分析和数据挖掘，编制专题分析报告，形成国有资产营运分析报告，总结各阶段经济运行情况特点,评估经营风险，确保国有资产统计数据质量真实可靠。1.2 5风险预警根据各个国有企业上报数据和监管信息系统自动采集的数据，利用国企管控平台设定各项监管指标的预警区间、预警值，对企业经营的投资风险、现金流风险、债务风险、盈利能力风险等提前自动预警,并以不同形式表示不同风险水平，进而促进相关方面对风险成因及潜在影响进行分析
13、，从而规避以上风险的产生，提高企业核心竞争力。1.6 门户需求通过门户向企业和公众推送国企监管相关的信息、通知公告等。系统管理人员自定义数据发布的内容、时间、形式，系统自动记录发布内容和操作记录。门户需面向社会大众提供公共信息推送服务，社会大众不需要登录系统，通过门户界面就可以了解同国企的相关信息。1.7 操作界面需求平台操作界面要接弃传统的操作界面，运用导航式菜单、一站式查询等工具，做到界面简单化，操作傻瓜化,应用直接化,功能专业化。1.8 其他政府部门的需求系统提供数据交换接口，供其他政府职能部门调用，便于以后与其他部门的互联互通，利用该数据开发相关应用。3. 9企业内部控制体系建设需求帮
14、助企业梳理内部规章制度及业务流程，协助国企建设企业内部的控制规范，提升国有企业的竞争力。4项目具体业务需求国企数字化管控平台，全面覆盖国企监管部门的日常监管工作，平台包含人力资源管理，财务管理，资产管理，工程项目管理，投融资管理，重大事项管理，安全生产管理，纪委检查管理，档案管理，移动端应用，业务考核管理，报表中心，预警分析中心，驾驶仓等业务功能。紧密结合国有资产监管和国企改革发展的实际需要，注重应用，讲求实效。通过信息化建设，使相关领导和相关科室不但能够及时了解企业运行的全面动态，而且有助于监测预警企业经营中的关键问题，促进决策支持的科学化和高效化；进一步推动集团公司国有资产监管手段创新，促
15、进国企监管体制高效运转，实现国有资产科学监管；及时准确掌握国有资产运行整体状况，分析变动原因、判断经济发展走势，从而更好地推进国有经济布局和战略性调整，实现国有资产保值增值。四大基础支撑模块：基础平台（组织架构，权限等）、业务中台、数据中台、安全保障中心。并可通过提取监管企业财务数据，确保数据准确、及时的情况下，建立综合评价指标体系，对照相应行业评价标准对企业特定经营期间的盈利能力、资产质量、债务风险、经营增长以及管理状况等进行综合评判。3.1 业务功能方面总体要求（1）国企监管业务全覆盖，全面满足国企监管需求；（2）不同类型企业（“功能类”、“竞争类”）差异化监管，管“资本”和“管人、管事、
16、管资产”灵活应用；（3）数据标准一致，“口径”统一；（4）企业财务数据自动提取，确保数据“及时”、“完整”“准确”；（5）兼顾企业需求，提升企业管理信息化水平；（6）企业信息综合展示，领导查询“一目了然”；（7）图形化分析，数据语言更生动直观；4. 2用户体验方面总体要求：（1） “扁平化”设计风格，简化界面，突出重要的内容和信息;（2） “导航式”菜单，一站式操作风格，“傻瓜”、简单、易用；（3） “场景式”管理，按照业务逻辑引导客户找到解决问题的相关信息，避免零散式操作；（4） “地铁到站”式业务表单，填写内容更方便；（5） 多组织用户权限体系，适应差异化的管理风格：可按照单位、部门（处科
17、室）、数据维度权限（比如：按人员类型管理）、按钮等设置不同的权限划分；4. 3具体功能要求如下:(1)人力资源管理通过本模块实现为国企人力资源管理提供信息化帮助，协助企业建立人员档案、工资档案，定期提交招聘计划，包括企业领导人任免、子公司领导人任免、董事任免、监事任免、领导出国境管理、领导干部个人重大事项管理、企业招聘计划管理、企业员工调整、员工或领导培训、后备人才库管理等，一定级别以上的企业领导人的证件出入库管理、出国境申报等；国投集团外派到各企业的财务总监、外派董监事管理，对下属企业人事监管要实现企业人员编制监管，并通过编制监管实现国企机构对企业人员及工资总额的监管。统计查询功能灵活，支持
18、输出电子表格，支持图表化分析。其中，企业基本信息管理能够通过监管系统实现对组织机构信息的统一采集和管理，需要企业录入其基本信息，包括企业名称、统一社会信用代码、企业类别、组织形式、所在地址、法人代表等等，采集企业的组织架构、决议报告、年度计划等信息，维护企业“三会一层”机构的管理；国企应能对企业信息进行维护，集团公司可进行查询查看，通过该模块建立集团公司权属企业的企业树，以树形可视化展现；系统需提供各种针对权属企业的基本信息的查询统计功能。本模块还需实现对企业的章程、发展战略等的审批、备案管理功能，支持附件上传、在线阅览和下载。(2)财务管理本模块需实现国企数字化管控平台与巨化资金池系统、国企
19、下属企业与巨化资金池系统对接。企业通过银行批量扣收和租户自主缴费等建立资金交易接口、巨化资金池系统接口，监管平台获取银行账户明细、资金流水、融资、存款明细等实现资金监管。实时监控企业资金的流进与流出、大额资金异动等现象，充分利用国企监管系统数据实现智能财务管理、防范财务风险。通过与现有金蝶K3财务系统对接，从K3财务系统中抽取财务数据进行财务报表分析和管理驾驶舱综合分析应用。其中对监管企业的数据可灵活配置抓取数据，合并数据。(3)资产管理资产管理通过系统实现对监管企业的房产、土地、车辆等重大资产信息的管理及维护，信息包括资产所属单位、面积、价值、折旧等详细信息，能够对资产的附属设备进行添加，对
20、重大资产处置进行备案和审批核准管理，对固定资产的维护和启、停用进行跟踪管理；对资产的租赁，转让等进行跟踪记录以及清产核资审批，满足房屋土地的使用信息、租赁信息的统计分析。在信息录入过程中，需要支持OCR设备读取产证信息，直接同步到系统。产权管理模块需要除实现对监管企业的产权登记、变更、注销管理功能外，要实现资产交易管理相关业务包括产权交易、资产处置、资产评估、企业增减资等进行管理。实现资产交易相关业务的检查、核准和备案工作，实现各级领导对于监督、规范国有企业产权管理要求。要能够通过产权管理功能的使用，实现集团公司及时了解掌握所监管企业的产权信息及变动情况，能直观地看到企业的出资人以及相关的股权
21、比例。当监管企业发生股权转让时，企业需要通过系统把情况上报到集团公司，由集团公司进行审批。系统还须能实现对资产评估项目进行核准或备案，对评估项目检查并提出相应的处理意见。系统还包括年度不良资产核销审批、国有股权监督管理、企业改制重组审批、企业产权股权数据统计分析。（4）工程项目管理通过本模块功能，实现对工程项目的全链路管理。以项目管理为核心，实现项目体系管理，项目合同管理，项目计划进度管理，项目物资管理，项目资金管理，通过科学先进的项目管理理念实现对资金、进度、合同、施工过程、质量、安全的全方位管理和控制，实现项目中的计划、合同、进度、采购、资金等各业务环节的整合和高效协同管理，有效控制项目成
22、本，全面管理项目资源，提高项目管理水平，提高决策分析能力。同时采集和挖掘系统的数据，实现多维度分析，灵活实现跨年度分析，按照管理决策者思维方式去了解信息，为高层领导提供决策支持。（5）投融资管理在投资项目决策基础上建立从“决策层一管理控制层一业务运作层”纵向的工程项目数字化管控平台，覆盖从立项、计划、建设、验收到转固的项目全生命周期管理；建立投资、进度、质量为核心的项目管理控制平台。实现大型项目的预算执行控制，重点项目的进度质量实时监管。同时能对监管企业投资各类项目实行备案、审批、核准，对投资项目的进度进行跟踪管理，并通过企业填报的项目月度进度进行项目进度的监督。对投资项目的重大事项（含变更）
23、实行重新核准和备案。支持企业定期向集团公司上报融资计划，计划批复完成后，提交实际融资申请，并可通过融资招标等形式组织融资，融资完成后，登记具体融资发债合同，进行利息、发债等融资费用的管理，同时集团公司可通过整个过程的审批和查询，统筹控制债务规模，及时预警债务风险等。(6)重大事项管理本模块需要包括监管企业的重大投资、重大担保、重大融资等重大财务事项的申报、审批、备案功能以及企业对外担保、对外捐赠等事项的申报、审批、备案功能，通过系统的建设实现对企业各类财务事项的实时监管。并且需要提供查询和导出功能，可根据查询条件查看不同事项类型的记录。(7)安全生产管理本模块指在对安全生产工作进行的管理和控制
24、。企业主管部门是企业经济及生产活动的管理机关，按照“管理生产同时管理安全”的原则，在组织本部门、本行业的经济和生产工作中，同时也负责安全生产管理。同时支持安全对象的管理，支持安全策略的灵活配置，支持从安全检查到整改情况跟进到最后验收办结的全流程管控。最终可自由设置查询安全生产报表。(8)纪委检查管理支持企业审计情况填报及审计报告上传同时支持企业整改情况上报。支持违反中央八项规定，不正之风等情况的记录。建立责任追究管理，主要包含单据编码、单位名称、会议名称、决议文号、填报时间、问责对象、政治面貌、单位及职务、追究责任、党纪处分类型、党纪处分时间、党纪处分决定机关、政纪处分类型、政纪处分时间、政纪
25、处分决定机关、组织处理类型、组织处理开始时间等相关信息。支持公车轨迹监控，用于检查公车使用情况。需要对公车运行轨迹进行实时监控，同时提供历史查询功能。查询公车的历史运行轨迹。(9)档案管理主要指合同管理及文件管理。合同管理，旨在通过建立规范的合同模版、建立规范的合同审批、合同变更审批、合同价款支付、结算审批等流程管理，建立流程与业务数据的控制关系，实现项目合同管理的规范化。文件管理需要支持文件自动采集，集中管理，支持便捷搜索能够快速找到所需要文件。同时支持文件的物理化存档提供便捷，例如下载，预览，打印等功能。(10)移动端应用系统支持与浙政钉对接，企业用户可直接通过浙政钉扫码登录国企数字化管控
26、平台，提高系统安全性的同时，开发移动端应用功能，实现浙政钉提醒、待办事项处理、监管数据统计分析、移动业务审批等功能。通过“浙政钉”数据推送、实现个人资产查询、工资条查询、个人业务办理进度查询、个人考勤统计等功能，进一步服务国企干部职工，提升工作效率。(11)业务考核管理包含县属企业年度经营业绩考核和任期经营业绩考核，支持县属国有企业服务本地经济社会发展及国有资产保值增值情况考评明细表、县属企业经济考核指标完成情况表、功能类企业可持续发展指标评分表、企业负责人任期考核得分表等表的在线填报及导入。由各部门分组分模块填报并汇总，考核结果企业可查询。(12)报表中心通过本模块需要实现汇总统计企业各类数
27、据，生成资产报表、财务数据分析表、资产转让表、资产处置表、资产租赁表、抵押贷款表、对外担保表、对外捐赠表等各类报表供领导查看。(13)预警分析中心通过对数据的分析，建立系列预警规则，实现房屋、土地空置预警、交易合规预警、合同到期预警，收款到期预警，大额阈值预警、年度债务指标管理、年度债务预警阈值管理、月度债务指标管理等。支持规则、阈值灵活设定和配置。(14)驾驶仓系统能够通过一个窗口展示企业综合情况，包括企业经营情况；企业基本信息、企业内部文件、企业章程；人事数据、人事数据图表分析；产权数据、出资人信息、出资情况；投资项目情况、融资情况;各类资产信息、资产图表分析；财务数据、各类财务数据图表分
28、析、趋势分析、财务风险预警、预警指标图表分析等企业综合信息。5技术及相关要求4.1 设计原则在进行系统总体规划时，其采用的技术应遵循如下原则：先进性原则、经济实用性原则、标准化原则、开放性原则、兼容性原则、共享性原则、安全可靠性原则、实时性原则、可扩展性原则、可维护性原则。5. 2技术选型要求支持信创环境，采用国产CPU；支持容器化和K8s编排。数据库采用支持达梦DM8或人大金仓等国产主流数据库；系统采用平台化建设、统一平台底座，登录入口，及统一的菜单管理，一套账号体系；系统采用统一的组织架构管理系统，同时支持多组织架构，对角色，权限的设置实现的多层级管理。第一层是组织单元，系统中表现为一棵组
29、织树，每个节点为独立核算的法人单位，第二层是部门，每个组件单元下设置部门树，部门下设置人员信息。具备快速构建流程化业务应用的能力；平台具有开放的工作流，支持审批、人工指定、抄送、发消息、AR改变状态、条件判断、并行等节点，支持或签、会签、依次审批，支持节点权限控制，支持手写签名，支持查看流程日志和流程状态，支持钉钉同步流程待办通知；平台支持表单自定义设计，支持根据需要增加和调整界面布局，设置界面内的业务逻辑，支持根据需要改变数据库数据存储的字段和逻辑；平台支持报表自定义设计，支持报表下发、上报、汇总，筛选条件自定义，视图自定义；提供可视化的任务管理、预警机制；平台支持浙政钉对接，支持RPA-自
30、动任务机器人，支持外围硬件（OCR读取，GPS设备等）支持API接入（巨化资金池，金蝶K3等）；支持移动端操作。5. 3安全性要求（1）基于CA认证（兼容省CA认证）的统一身份管理；（2）数据加密传输及存储等机制；（3）系统操作及审计日志；（4）服务器机群、数据备份与恢复机制；（5）基于多组织架构、角色、权限管理模式，要求实现灵活的多层级的组织架构管理。5.4环境要求（1）系统性能要求接入本系统的工作人员约1000人，在峰值时并发系统用户人数估计在500人左右，要求一般数据查询响应时间小于3秒，简单汇总处理时间小于30秒，固定制表时间小于10秒。（2）操作系统环境服务器端：Ubuntu,同时支持“私有化”和“云化”部署。客户端：支持各版微软操作系统及及国产操作系统，同时支持Chrome,Edge,safari等主流浏览器；（3）云服务部署系统数据库和应用服务要支持在云平台上进行部署，同时支持政务云。(4)数据库支持达梦DM8或人大金仓。(5)支持信创硬件环境国产CPUo(6)代码要求系统正式上线并通过验收后，10个工作日内需要提供系统的全部源代码。
