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1、挂牌公司年度报告内容与格式模板（商业银行）证券简称NEEQ:证券代码公司全称（中英文）图片（如有）年度报告2022公司年度大事记图片（如有）图片（如有）事件描述事件描述（或）致投资者的信注：本页内容原则上应当在一页之内完成。第一节重要提示、目录和释义第二节公司概况第三节会计数据和财务指标第四节管理层讨论与分析第五节重大事件第六节股份变动、融资和利润分配第七节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况第八节行业信息第九节公司治理、内部控制和投资者保护第十节财务会计报告第十一节备查文件目录重要提示、目录和释义【声明】保证：公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
2、假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人（姓名）、主管会计工作负责人空缸及会计机构负责人（会计主管人员）（姓名）保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。无法保证：（无法保证的人员职位、姓名）对年度报告内容存在异议,无法保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。标准无保留意见：（计师事务所）对公司出具了（标准无保留意见）的审计报告。非标准审计意见-无特别段落,（会计师事务所）对公司出具了（保留意见/否定意见/无法表示意见）的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。非标准审计意见一带特别段落：（会计师事务所）
3、对公司出具了（带（强调M项段/其他事项段/持续经营重大不确定性段落/其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明）的（无保留意见/保留意见/否定意见/无法表示意见）的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。（不涉及的可删除此段）事项是或否是否存在控股股东、实际控制人、茶事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性董事会是
4、否审议通过年度报告是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在未按要求披露的事项是否被出具非标准审计意见（此行基础层适用，创新层不适用）1、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证的详细情况姓名职务董事会或监事会投票情况异议理由董事/监事/高级管理人员/控股股东或实际控未出席/反对/弃权/同意/不适用应说明1、具体的异议事项及异议原因；2、董监高或实控人、控股股东就异议事项与公司的沟通情况以及履行勤勉尽责义务所采取的尽职调查措施（如适用）。不得仅以未出席会议、未参与经营管理、业绩亏损、经营恶化、与审计机构存制人（可多选）在意见分歧或审计机构将出具非标准审
5、计意见等作为异议理由。（自行福行）2、未出席董事会审议年度报告的董事姓名及未出席的理由3、未按要求披露的事项及原因注:由于国家秘密、商业秘密等特殊原因导致年报内容与格式准则规定的某些信息确实不便披露的,公司可以不予披露,但应详细说明未按要求进行披露的原因。4、董事会就非标准宙讦高见/r说明（基础层公司适用，创新层公司不适用）注:说明中应当明确说明非标准审计意见涉及事项是否违反企业会计准则及其相关信息披露规范性规定。【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项描述及分析12（自动添行）本期重大风险是否发生重大变化：（本期重大风险未发生重大变化/重大变化情况说明，自行填写）是否存在被调出创新层的
6、风险（包新层公司应填写此项）口是口否注:公司对风险因素的描述应当围绕自身经营状况展开,遵循关联性原则和重要性原则，客观披露公司重大特有风险。公司应当重点说明与上一年度所提示重大风险的变化之处。公司如存在被调出创新层的风险,应当进行特别提示。释义释义项目释义指自动添行指第二节公司概况一、基本信息公司中文全称英文名称及缩写（请填写挂牌公司英文全称，填写示例：TheNationalEquitiesExchangeandQuotationsCo.Ltd.如不适用请填写u-n或删除行）（请填写挂牌公司英文缩写，填写示例：NEEQ如不适用请填写“-”或删除行）证券简称证券代码法定代表人二、联系方式董事会秘
7、书姓名联系地址（填写示例：北京市西城区金融街街道广宁伯街1号）电话（填写示例：010-63880000）传真（填写示例：010-63880000）电子邮箱（填写示例：abc）公司网址（填写示例：o如无，请删除行）办公地址（填写示例：北京市西城区金融街街道广宇伯街1号）邮政编码（填写示例：IO（X）（X）公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地三、企业信息股票交易场所全国中小企业股份转让系统成立时间（请填写有限责任公司成立时间）（日历控件）挂牌时间（日历控件）分层情况（创新层/基础层）行业（挂牌公司管理型行业分类）（门类）（大类）（中类）（小类）（填写示例：制造业（C）.非金属矿物制品业（C
8、30）-陶瓷制品制造（C307）.特种陶瓷制品制造（C3072）主要产品与服务项目普通股股票交易方式匚集合竞价交易匚做市交易普通股总股本（股）优先股总股本（股）做市商数量（如不适用请删除此行）控股股东（控股股东为X/无控股股东）实际控制人及其一致行动人（实际控制人为X，一致行动人为X/实际控制人为X,无一致行动人/无实际控制人）四、注册情况项目内容报告期内是否变更统一社会信用代码（请填写18位统一社会信用代码。填写示例：911101168*294H）金融许可证机构编码注册地址（1级）省/市/自治区/其他（自行填写）（2级）市/地区/区/县/自治州/盟/其他（自行填写）（3级）街道/区/县/旗/
9、其他（自行填写）（4级）（填写示例：北京市西城区金融街街道广宁伯街1号）注册资本（元）注册资本与总股本不一致的,请进行说明。五、中介机构主办券商（报告期内）（请填写报告期内履行持续督导职责的主办券商简称）主办券商办公地址（填写示例：北京市西城区金融街街道广宁伯街1号）报告期内主办券商是否发生变化（是/否）主办券商（报告披露日）（请填写报告披露日履行持续督导职责的主办券商简称）会计师事务所（请填写会计师事务所全称。填写示例：立信会计师事务所（特殊普通合伙）。如无，请删除行。）签字注册会计师姓名及连续签字年限（姓名1）（姓名2）（姓名3）（姓名4）O年O年O年O年会计师事务所办公地址（填写示例：北
10、京市西城区金融街街道广宁伯街1号。如无，请删除行。）六、自愿披露适用口不适用_注:公司可以结合自身特点,以简明易懂的方式披露与企业经营关联性强、体现企业核心竞争力、与投资者决策密切相关的信息,如企业所处的行业前景、行业地位与竞争格局以及企业拥有的专利技术、重要的合作伙伴、已完成的业务案例、成长性与技术壁垒等。披露的信息应当保持持续性和一致性,不得选择性披露。七、报告期后更新情况口适用口不适用注:除特殊标注的项目外,本节第一项至第六项应按照报告期末情况填列,如以上事项在报告期末至年报披露日间发生变更，请进行说明。第三节会计数据和财务指标注：编制合并报表的公司应当以合并财务报表数据填列或计算以上本
11、节会计科目和指标。一、盈利能力单位：元本期上年同期增减比例营业收入利润总额归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）靠本每股收益经营活动产生的现金流量净额二、偿债能力单位：元本期期末上年期末增减比例资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产三、成长情况本期上年同期增减比例总资产增长率-营业收入增长率一净利润增长率一四、股本情况单位：股本期期末本期期初增减比例%普通股总股本计入权益的优先股数量-计入
12、负债的优先股数量-带有转股条款的债券（股）期权数量（股）五、境内外会计准则下会计数据差异口适用口不适用单位：元归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的净资产本期上年同期本期期末上年期末按境内会计准则按境外会计准则调整的项目及金额（自动添行）按境外会计准则境内外会计准则下会计数据差异原因说明:注:同时发行境外上市外资股的公司,若按不同会计准则计算的净利润和归属于挂牌公司股东的净资产存在重大差异的,应当说明差异的主要原因。六、与业绩预告/业绩快报中披露的财务数据差异口适用口不适用注:公司披露业绩预告、业绩快报的,应当说明年度报告中披露的财务数据与最近一次业绩预告、业绩快报中披露的财务数据是否
13、存在差异,若存在差异且差异幅度达到20%以上的,应说明差异的原因。七、非经常性损益单位：元项目金额（自动添行）非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后）非经常性损益净额八、补充财务指标项目本期期末本期期初增减比例资本充足率%一级资本充足率国核心一级资本充足率%不良贷款率%存贷比%流动性覆盖率净稳定资金比例外流动性比例%流动性匹配率优质流动性资产充足率%单一最大客户贷款集中度%最大十家客户贷款集中度正常类贷款迁徙率先关注类贷款迁徙率先次级类贷款迁徙率可疑类贷款迁徙率%拨备覆盖率%拨贷比成本收入比先净利差净息差（根据相关行业监管要求应当披露的其他指标,可添加行）注:披露指标计算口径根据
14、商业银行流动性风险管理办法中关于流动性风险监管指标的规定,资产规模不小于2000亿元人民币的商业银行应当持续达到流动性覆盖率、净稳定资金比例、流动性比例和流动性匹配率的最低监管标准;资产规模小于2000亿元人民币的商业银行应当持续达到优质流动性资产充足率、流动性比例和流动性匹配率的最低监管表标准,请挂牌公司参照适用。如不适用,请填写“一”。九、会计数据追溯调整或重述情况会计政策变更会计差错更正其他原因一（请填写具体原因）不适用单位：元科目上年期末（上年同期）上上年期末（上上年同期）调整重述前调整重述后调整重述前调整重述后（自动添行）注:编制合并报表的公司应当以合并财务报表数据填列或计算以上数据
15、和指标。第四节管理层讨论与分析一、业务概要商业模式：注：简要介绍报告期内公司从事的主要业务,包括但不限于公司的产品与服务、经营模,弋、客户类，销售渠道、收入模式等。填写示例:本公司是处于（细分行业）的（定位,如开发商、生产商、运营商、服务提供商等）,拥有（关键资源,如专利技术、核心团队、经营资质等为（哪些客户,如客户类型、客户构成等）提供（产品特性或价值主张，如高科技、低成本、便利性等）的（产品、服务、业务等）。公司通过（销售渠道、营销模式,如直销、分销等）开拓业务,收入来源是收入形式，如产品销售、服务收费、租赁收皿。报告期内变化情况:事项是或否所处行业是否发生变化主营业务是否发生变化主要产品
16、或服务是否发生变化客户类型是否发生变化关键资源是否发生变化销售渠道是否发生变化收入来源是否发生变化商业模式是否发生变化具体变化情况说明:注:上述事项如发生变化,应说明变化的具体内容及对公司产生的影响。二、经营情况回顾（一）经营计划（基础层公司可免于披瑜至丁务国报告期内业务、产品或服务有关经营计划的实现恬况.安T，代大影响的事项。公司在以前年度披露的经营计划或目标延续到本年度的,公司应对计划或目标的实施进度进行分析,实施进度与计划不符的,应说明原因。（二）行业情况（基础层公司可免于披豁注:本年度内行业发展、周期波动等情况;应说明行业发展因素、行业法律法规等的变动及对公司经营情况的影响。（三）财务
17、分析1、资产负债结构分析单位：元项目本期期末上年期末变动比例金额占总资产的比重金额占总资产的比重（自动添行）资产负债项目重大变动原因:注:结合企业的资产负债表,分析企业资产与负债的结构,评估企业资产的质量,说明负债对企业现金流的影响。对与上一年度相比变动达到或超过30%的财务数据,应充分解释导致变动的原因。（基础层挂牌公司可免于分析金额占总资产10%以下的资产负债表科目）2、营业情况分析（1）利润构成单位：元项目本期上年同期增减额增幅（）利息净收入手续费及佣金净收入其他非利息收益营业收入税金及附加业务及管理费资产减值损失其他业务成本营业支出营业外收支净额利润总额所得税净利润其中：归属本行股东净
18、利润项目重大变动原因：注：若利润构成和利润来源发生重大变动,应当详细说明具体变动情况及原因。对与上一年度相比变动达到或超过30%的财务数据,应充分解释导致变动的原因。（基础层挂牌公司可免于分析金额占营业收入10%以下的利润表科目）（2）利息收入构成单位：元项目本期收入金额占利息收入比例上期收入金额占利息收入比例发放贷款和垫款利息收入拆出资金利息收入存放中央银行款项利息收入存放同业和其他金融机构款项利息收入买入返售金融资产利息收入（自动添行）合计项目重大变动原因：注:对于上述分类列示项目的重大变动（达到或超过10%）,应充分解释导致变动的原因。生息资产和付息负债的平均余额、利息收入和支出、平均收
19、息率和平均付息率单位：元项目本期上期平均余额利息平均收益平均余额利息平均收益率/成本率（%）率/成本率（%）生息资产（自动添加）小计付息负债（自动添加）小计利息净收入-利息净收入构成变动的原因:注:对于上述分类列示项目的重大变动（达到或超过10%）,应充分解释导致变动的原因。（3）业务及管理费构成项目本期金额上期金额（自动添行）合计业务及管理费构成变动的原因:注:对于上述分类列示项目的重大变动（达到或超过10%）,应充分解释导致变动的原因。（4）现金流量状况单位：元项目本期金额上期金额变动比例经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额现金流量分析:注:若现金
20、流量表相关数据同比发生重大变动,应当分析主要影响因素。对与上一年度相比变动达到或超过30%的财务数据,应充分解释导致变动的原因。若本年度公司经营活动产生的现金流量与本年度净利润存在重大差异的,公司应当详细解释原因。（四）投资状况分析1、主要控股子公司、参股公司情况口适用口不适用单位：元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入净利润（自动添行）（控股子公司/参股公司）主要参股公司业务分析口适用口不适用公司名称与公司从事业务的关联性持有目的（自动添行）（仅参股公司适用）（仅参股公司适用）公司控制的结构化主体情况口适用口不适用注:公司存在其控制的结构化主体时,应介绍公司对其的控制方式和控
21、制权内容,并说明从中可以获取的利益及承担的风险。公司控制的结构化主体为企业会计准则第41号在其他主体中权益的披露中所规定的“结构化主体”。2、理财产品投资情况适用口不适用单位：元理财产品类型资金来源未到期余额逾期未收回金额预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形对公司的影响说明（银行理财产品/券商理财产品/信托理财产品/其他产品）（自有资金/募集资金/借贷资金/其他）不存在/存在，请自行填一（自动添行）合计-非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财适用不适用注:如对外投资中存在单项金额重大的委托理财、非金融机构委托理财（指客户将资产交给资产管理公司、投资咨询公司、一般企事
22、业单位等非金融机构或自然人,由非金融机构作为受托人的形式）或安全性较低、流动性较差的高风险委托理财,还应披露该项委托理财发生额、未到期余额及逾期未收回金额的具体情况,包括资金来源、受托机构名称（或受托人姓名）及类型、金额、产品期限、资金投向、报醺确定方式、参考年化收益率、预期收益（如有）、当期收益或损失;公司若就该项委托计提投资减值准备,应当披露当期计提金额。3、与私募基金管理人共同投资合作或合并范围内包含私募基金管理人的情况口适用口不适用注：若挂牌公司与私募基金管理人合作设立投资基金,认购私募基金管理人发起设立的投资基金份额,与上述投资基金进行后续资产交易等,应当披露私募基金管理人基本情况、
23、关联关系、投资基金的具体情况,并说明对挂牌公司的影响和存在的风险。若合并报表的合并范围内存在私募基金管理人,应当说明子公司私募业务开展情况,并在财务报表附注中披露私募业务分部报告。J、持有金融债券情况注:说明报告期内持有的金融债券的类别和金额,面值最大的十只金融债券的面值、年利率及到期日,计提减值准备情况。5、其他金融资产情况注:披露报告期理财业务、资产证券化、托管、信托、财富管理等业务的开展和损益情况,包括但不限于披露为开展该业务而设立的载体的性质、目的、融资方式以及是否将该载体纳入合并范围的判断原则,并区分是否纳入合并财务报表的合并范围和业务类型,披露所涉及业务的规模。对于未纳入合并范围的
24、载体,还应披露在该载体中权益的最大损失敞口及其确定方法。（五）贷款相关情况瓦丁衽明掖舌嗝釐相对嬴1、贷款风险分类方法及各类不良贷款的结构注:说明贷款风险分类方法。单位：元项目期末余额占总额百分比期初余额占总额百分比正常贷款关注贷款不良贷款次级贷款可疑贷款损失贷款贷款合计2、贷款的主要行业分布情况单位：元项目期末余额占总额百分比期初余额占总额百分比（自动添加）3、前十大单一借款人的贷款情况单位：元序号所属行业期末贷款余额占贷款总额比例占资本净额比例12345678910合计4、按担保方式划分的贷款分布情况单位：元项目期末余额占贷款总额百分比期初余额占贷款总额百分比（自动添行）客户贷款总额5、按逾
25、期期限划分的贷款分布情况单位：元项目期末余额占贷款总额百分比期初余额占贷款总额百分比逾期3个月以内逾期3个月至1年逾期1年以上至3年以内逾期3年以上逾期贷款合计客户贷款总额6、重组贷款情况单位：元项目期末余额占贷款总额百分比期初余额占贷款总额百分比已重组贷款7、贷款准备的变动情况单位：元项目本期上年同期期初余额本期计提本期收回其中：收回原转销贷款及垫款导致的转回本期核销己减值贷款利息回拨期末余额（六）存款相关情况注：说明报告期内存款相关情况单位：元项目期末余额占存款总额百分比期初余额占存款总额百分比公司客户存款活期存款定期存款小计零售客户存款活期存款定期存款小计保证金存款其他存款合计应计利息客
26、户存款总额（七）资本构成及管理情况注:说明报告期内资本构成及管理情况单位：元项目本期期末本期期初增幅/增减（%）核心一级资本核心一级资本扣除项目核心一级资本净额其他一级资本其他一级资本扣除项目一级资本净额二级资本:级资本扣减项资本净额加权风险资产其中：信用风险加权资产市场风险加权资产操作风险加权资产核心一级资本充足率一级资本充足率资本充足率杠杆率水平调整后的表内外资产余额（八）抵债资产情况注:说明报告期末抵债资产情况,包括抵债资产金额,计提减值准备情况等单位：元抵债资产类别期末余额期初余额类别1（视实际情况填写）类别2（视实际情况填写）（自动添加）抵债资产合计减：抵债资产减值准备抵债资产账面净
27、值（九）主要表外项目情况注:应披露对财务状况和经营成果造成重大影响的表外项目余额,包括但不限于信贷承诺（不可撤消的贷款承诺、银行承兑汇票、开出保函、开出信用证）、租赁承诺、资本性支出承诺等项目的具体情况。单位：元项目期末余额期初余额信贷承诺其中：不可撤销的贷款承诺银行承兑汇票开出保函开出信用证信用卡承诺租赁承诺资本性支出承诺（可根据实际情况修改/添加细分类别）合计（+）审计情况1、非标准审计意见说明口适用口不适用（创新层公司应填写此项，基础层公司不做强制要求）审计意见下拉选项（单选）：无保留意见，保留意见、否定意见、无法表示意见审计报告中的特别段落下拉选项（多选）：无、强调事项段、其他事项段、
28、持续经营重大不确定性段落、其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明董事会就非标准审计意见的说明：说明中应当明确说明非标准审计意见涉及事项是否违反企业会计准则及其相关信息披露规范性规定。2、关键审计事项说明口适用口不适用（创新层公司应填写此项，基础层公司不做强制要求）注:如执行中国注册会计师审计准则第1504号一一在审计报告中沟通关键审计事项的,应披露关键审计事项的具体内容,并分析对公司的影响。关键审计事项事项描述审计应对例:（一）应收账款及合同资产减值准备例:XXXX的应收账款及合同资产减值准备以预期信用损失为基础确认,由于预期信用损失率以及可回收性的确定需要管理层获取客观证据，并在评
29、估应收账款及合同资产的预期信用损失率及可回收金额方面涉及管理层运用重大会计估计和判断，并且管理层的估计和假设具有不确定性,基于应收账款及合同资产坏账准备的计提对于财务报表具有重要性,因此,我们将应收账款及合同资产坏账准备的估计认定为关键审计事项。例:我们执行的主要审计程序包括:（1）对选定的样本,我们检查应收账款的账龄和历史还款记录,合同资产的历史结算情况,并评估是否交易对方出现财务问题而对应收账款及合同资产的收回性产生影响;同时抽查了应收账款期后回款情况及合同资产的期后结算情况;（2）对选定的样本,我们检查相关支持文件以验证应收账款及合同资产的准确性;（3）复核和评价管理层使用的预期信用损失
30、模型的适当性,结合历史实际损失率和前瞻性信息,复核管理层对预期信用损失进行评估的相关考虑及客观证据,评价管理层确i的预期信用损失率的合理性。（自动添行）（十一）会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正适用口不适用注:公司作出会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的,应当披露变更、更正的原因及影响;涉及追溯调整或重述的,应当披露对以往各年度经营成果和财务状况的影响金额。同时适用境内外会计准则的公司,应当对产生差异的情况进行详细说明。（十二）合并报表范围的变化情况适用口不适用注:与上年度财务报告相比,财务报表合并范蔽至变化的,公司应当作出具体说用（十三）分级管理情况注:应披露分级管理情况及各层级
31、分支机构数量和地区分布,包括名称、地址、职员数等,如跨区域经营的,还应当披露相应的资产规模。（十四）企业社会责任（基础层公司可免于披露）1、脱贫成果巩固和乡村振兴社会责任履行情况口适用口不适用注:鼓励公司结合自身生产经营情况、战略发展规划、人才与资源优势等枳极披露报告期内巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作的具体情况2、其他社会责任履行情况口适用口不适用注:公司应披露履行其他社会责任的工作情况,包括公司在保护债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者合法权益方面所承担的社会责任;公司在环境保护、污染防治、贯彻绿色发展理念、实现可持续发展等方面的投入情况。三、持续经营评价注:对持续经营能力进
32、行评价,说明可能对公司持续经营能力产生重大影响的事项。如公司存在以下事项，请详细说明该事项产生的原因、对持续经营能力造成的影响。（一）营业收入低于100万元:U）净资产为负;（三）连续三个会计年度亏损,且亏损额逐年扩大;（四）存在债券违约、债务无法按期偿还的情况;（Ji）实际控制人失联或高级管理人员无法履职;（）拖欠员工工资或者无法支付供应商货款;（七）主要生产、经营资质缺失或者无法续期,无法获得主要生产、经营要素（人员、土地、设备、原材料）。（八）其他可能对公司持续经营能力产生重大影响的事项。四、未来展望是否自愿披露口是口否（一）行业发展趋势注:公司应介绍与公司业务关联的宏观经济层面或行业环
33、境层面的发展趋势、公司的行业地位或区域市场地位的变动趋势,并说明上述发展趋势对公司未来经营业绩和盈利能力的影响。（二）公司发展战略注:公司应授康丽诵战略或规划,以及拟开展的新业务、拟开发的新产品、拟投资的新项目等。公司存在多种业务的,还应当说明各项业务的发展战略或规划。（三）经营计划或目标注:披露经营计划或FI标的,公司应同时简要披露公司经营计划涉及的投资资金的来源、成本及使用情况。（四）不确定性因索注:公司应遵循关联性原则和重要性原则披露对未来发展战略或经营计划有重大影响的不确定性因素并进行说明与分析。五、风险因素口适用口不适用（创新层公司应填写此项，基础层公司不做强制要求）（一）持续到本年
34、度的风险因素注:列示风险因素的名称、持续的原因、对公司的影响,已经采取或拟采取的措施及风险管理效果。包括但不限于信用风险、流动性风险、市场风险以及操作风险等。在分析影响程度时,公司应当尽可能定量分析.（二）报告期内新增的风险因素注:列示风险因素的名称、产生的原因、对公司的影响,已经采取或拟采取的措施及风险管理效果。在分析影响程度时,公司应当尽可能定量分析。第五节重大事件一、重大事件索引事项是或否索引是否存在（重大）诉讼、仲裁事项（创新层公司为“是否存在诉讼、仲裁事项”，基础层公司为“是否存在重大诉讼、仲裁事项”）五（二）X是否存在提供担保事项是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他
35、资源的情况是否存在日常性关联交易事项是否存在其他重大关联交易事项是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施是否存在股份回购事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在失信情况是否存在应当披露的其他重大事项是否存在自愿披露的其他重要事项二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）（一）（重大）诉淞、仲裁事项（创新层公司为“诉讼、仲裁事项”，基础层公司为“由大诉讼、仲裁事项”）（创新层公司适用以下内容）注:1、包括报告期内新增以及已在
36、上期报告中披露但尚未结案的诉讼、仲裁事项:2、涉及金额按原告或申请人的金额计算;涉及反诉或反请求的,涉及金额以双方主张金额的较高者计算。1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项口是否单位：元性质累计金额人注合计占期末净资产比例作为原告/申请人作为被告/被申请人诉讼或仲裁（注：合并报表归母净资产）本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项（适用/不适用）2、以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项口适用口不适用单位：元原告被告案由是否涉及是否形成案件进展或临时公告/申请人/被申请人结案金额预计负债执行情况披露时间（注：请参照民事案件案由规定（2011版）概括说明，例：买卖合同纠纷。案件具体原因及进展请在“未结案件的
37、重大诉讼、仲裁事项的进展情况及对公司的影响”说明。）（注:仅尚未在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项适用，如不适用填写u-n）日历控件（自动添行）总计-重大诉讼、仲裁事项对公司的影响:（基础层公司适用以下内容）本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项（适用/不适用）（注:诉讼、资金占用、承诺事项，如索引表中填写“否”,此处应勾选“适用”;如索引表中填写“是”,此处应勾选“不适用”注:1、包括报告期内新增以及己在上期报告中披露但尚未结案的诉讼、仲裁事项;2、涉及金额按原告或申请人的金额计算;涉及反诉或反请求的,涉及金额以双方主张金额的较高者计算。1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项
38、涉及的累计金额是否占净资产10%及以上口是口否单位：元性质累计金额合计占期末净资产作为原告/申请人作为被告/被申请人比例诉讼或仲裁（注：合并报表归母净资产）2、以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项口适用口不适用单位：元原告/申请人被告/被申请人案由是否结案及额涉金是否形成预计负债案件进展或执行情况临时公告披露时间（注：请参照民事案件案（注：仅尚未在报日历控件由规定（2011版）概括说明，例：买卖合同纠纷。案件具体原因及进展请在“未结案件的重大诉讼、仲裁事项的进展情况及对公司的影响”说明。）告期内结案的重大诉讼、仲裁事项适用，如不适用填写“一”）（自动添行）总计一一重大诉讼、仲裁事项对公司的影响:（二）公司发生的提供担保事项注1：提供担保事项包括:1 .挂牌公司对合并报表范围内子公司提供担保;2 .挂牌公司对合并报表范围外主体提供担保;3 .合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保。注2：本节表格填写应满足:担保金额=实际履行担保责任的金额+到期已解除担保义务的金额+担保余额。（创新层公司按下述方式判断）挂牌公司及合并报表范围
