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1、XXX有限公司有害物质过程管理体系内审材料（IECQ-QC080000-2017最新版）2022年X月目录1 .内部审核计划2 .内审员资格要求及名单3 .内审首次会议记录4 .内部审核会议签到表5 .内审末次（总结）会议记录6 .内审检查表7 .不符合项报告8 .内审不符合项纠正追踪表9 .内部审核报告第1页共70页XXX有限公司2022年质量/HSF/环境/职业健康安全管理体系内部审核计划审核目的：保证审核过程有序，审核结果有效，发现内部存在问题持续改进现有体系。审核范围：本公司口质量、口HSF、口环境及口职业健康安全管理体系内部审核。审核标准：公司管理手册、程序文件、相关作业文件和记录；
2、顾客要求和相关的法律法规；国际标准、国家标准或行业标准。审核组长：审核组员：审核时间：2022年08月11-12日首次会议时间：2022年08月11日末次会议时间：2022年08日12日审核时问被审核部门审核内容程序文件名称审核人员IS09001:2015版条文QC080000：2017版条文IS014001：2015版条文IS045001：2018版条文手册章节号8月112日管理层Lo范围1.0范围1.O范围LO范围1质量/HSF/环境/职业健康安全管理手册2.0规范性引用文件2.0规范性引用文件2.O规范性引用文件2.O规范性引用文件23.0术语与定义3.O术语与定义3.O术语与定义3.O
3、术语与定义34.0组织环境4.O组织环境4.O组织环境4.O组织环境4管理层、品质部管理层4.1理解公司及其环境4.1理解公司及其环境4.1理解公司及其环境4.1理解公司及其环境4.1环境分析及相关方要求管理程序4.2理解员工及其他相关方的需求和期望4.2理解员工及其他相关方的需求和期望4.2理解员工及其他相关方的需求和期望4.2理解员工及其他相关方的需求和期望4.2环境分析及相关方要求管理程序4.3确定质量管理体系的范围4.3确定HSPM管理体系的范围4.3确定环境管理体系的范围4.3确定职业健康安全管理体系的范围4.3管代、体系部4.4质管理体系及其过程4.4HSPM理体系及其过程4.4环
4、境管理体系及其过程4.4职业健康安全管理体系及其过程4.45领导作用5领导作用5领导作用5领导作用5管理层、管代5.1领导作用与承诺5.1领导作用与承诺5.1领导作用与承诺5.1领导作用与承诺5.15.2质量方针5.2HSF方针5.2环境方针5.2职业健康安全方针5.25.3公司的岗位职责和权限5.3公司的岗位职责和权限5.3公司的囱位职责和权限5.3公司的岗位职责和权限5.36策划6策划6策划6策划6管理层、管代6.1应对风险和机遇的措施6.1应对风险和机遇的措施6.1应对风险和机遇的措施6.1应对风险和机遇的措施6.1风险评估控制程序环境因素识别评价管理程序危险源识别评价控制程序6.2质量
5、目标及其实现的策划6.2HSF目标及其实现的策划6.2环境目标及其实现的策划6.2环境目标及其实现的策划6.2管理目标及管理方案控制程序6.3变更的策划6.3变更的策划6.3变更的策划6.3变更的策划6.37支持7支持7支持7支持7管理层、管代、品质部7.1资源的提供7.1资源的提供7.1资源的提供7.1资源的提供7.17.1.1总则7.1.1总则7.1.1总则7.1.1总则7.1.1人事部7.L2人力资源7.1.2人力资源7.L2人力资源7.L2人力资源7.1.2人力资源管理控制程序审核时间被审核部门审核内容程序文件名称审核人员IS0900L2015版条文QC080000：2017版条文IS
6、014001：2015版条文IS045001：2018版条文手册章节号8月11-12日行政部、生产部7.1.3基础设施7.1.3基础设施7.1.3基础设施7.L3基础设施7.1.3生产设备管理控制程序7.1.4过程的环境7.1.4过程的环境7.1.4过程的环境7.L4过程的环境7.1.4工作环境控制程序品质部7.1.5监视和测量资源7.1.5监视和测量资源7.1.5监视和测量资源7.1.5监视和测量资源7.1.5监视和测量设备控制程序人事部7.1.6知识7.1.6知识7.1.6知识7.1.6知识7.1.6知识管理控制程序人事部7.2能力7.2能力7.2能力7.2能力7.2人力资源管理控制程序7
7、.3意识7.3意识7.3意识7.3意识7.3各部门7.4沟通7.4沟通7.4沟通7.4沟通7.4体系部7.5文件化信息7.5文件化信息7.5文件化信息7.5文件化信息7.5文件和资料控制程序记录控制程序7.5.1总则7.5.1总则7.5.1总则7.5.1总则7.5.17.5.2编制和更新7.5.2编制和更新7.5.2编制和更新7.5.2编制和更新7.5.27.5.3文件化信息的控制7.5.3文件化信息的控制7.5.3文件化信息的控制7.5.3文件化信息的控制7.5.38运行8运行8运行8运行8管代8.1运行策划和控制8.1运行策划和控制8.1业务部、PMC8.2产品和服务要求8.2产品和服务要
8、求8.2合同评审控制程序业务、工程、品质8.2.1顾客沟通8.2.1顾客沟通8.2.1工程部、开发8.2.2与产品和服务有关的要求的确定8.2.2与产品和服务有关的要求的确定8.2.2业务部、工程开发8.2.3与产品和服务有关的要求的评审8.2.3与产品和服务有关的要求的评审8.2.3合同评审控制程序PMC部8.2.4与产品的服务要求的更改8.2.4与产品的服务要求的更改8.2.4生产计划控制程序工程部、开发8.3产品和服务的设计与开发8.3产品和服务的设计与开发8.31S09001本公司不适用设计与开发、但有工艺开发的新产品开发控制程序采购部8.4外部提供的产品和服务的控制8.4外部提供的产
9、品和服务的控制8.4采购和供应商控制程序外发加工控制程序采购部8.4.3外供方的信息8.4.3外供方的信息8.4.3采购和供应商控制程序生产部8.5生产和服务提供8.5生产和服务提供8.5生产部、PMC部8.5.1生产和服务提供的控制8.5.1生产和服务提供的控制8.5.1生产计划控制程序生产和服务控制程序生产部、品质部8.5.2标识和可追溯性8.5.2标识和可追溯性8.5.2产品标识和可追溯性程序工程部PMC部8.5.3顾客或外供方的财产8.5.3顾客或外供方的财产8.5.3生产部PMC部8.5.4产品防护8.5.4产品防护8.5.4搬运、储存和防护管理控制程序业务部、品质部8.5.5交付后
10、活动8.5.5交付后活动8.5.5客户投诉、退货控制程序工程部8.5.6变更控制8.5.6变更控制8.5.6工程变更控制程序品质部8.6产品和服务的放行8.6产品和服务的放行8.6产品检验控制程序检验和试验状态控制程序过程有害物质污染控制程序生产部品质部8.7不合格过程输出的控制8.7不合格过程输出的控制8.7不合格过程输出的控制8.7不合格品控制程序行政部8.8环境职业健康安全体系运行策划和控制8.8环境职业健康安全体系运行策划和控制8.8环境及职业健康安全运行控制程序节约用水用电控制程序危险化学品及油品管理控制程序固体废弃物管理控制程序审核时间被审核部门审核内容程序文件名称审核人员IS09
11、001:2015版条文QC080000：2017版条文IS014001：2015版条文IS045001：2018版条文手册章节号8月11-12日行政部8.9应急准备和响应8.9应急准备与响应控制程序9绩效评价9绩效评价9绩效评价9绩效评价9品质部9.1.1总则9.L1总则9.L1总则9.L1总则9.1.1行政部9.1.1.1过程的监视和测量9.1.1.1过程的监视和测量9.1.1.1环境及职业健康监测和测量控制程序品质部9.L1.2产品的监视和测量9.L1.2产品的监视和测量9.1.1.2产品检验控制程序检验和试验状态控制程序业务部9.1.2顾客满意9.1.2顾客满意9.1.2客户满意度调查控
12、制程序行政部9.1.3合规性评价9.1.3法律法规及其他要求控制程序品质部生产部PMC部工程部9.1.4分析与评价9.1.4分析与评价9.1.4数据分析和改进控制程序体系部9.2内部审核9.2内部审核9.2内部审核9.2内部审核9.2内部审核控制程序管理层、管代9.3管理评审9.3管理评审9.3管理评审9.3管理评审9.3管理评审控制程序10.0持续改进10.0持续改进10.0持续改进10.0持续改进10管代10.1总则10.1总则10.1总则10.1总则10.1品质部10.2不合格与纠正措施10.2不合格与纠正措施10.2不合格与纠正措施10.2不合格与纠正措施10.2纠正和预防措施控制程序
13、管代、品质部10.3持续改进10.3持续改进10.3持续改进10.3持续改进10.3持续改进控制程序制表:审核:批准:XXX有限公司QC080000内审员名单FM-SD-12-A0编制/日期：XXX /2022-08-13审核/日期：XXX/2022-08-13序号姓名部门QC080000内审员证书编号1生产部N-2022-422622生产部N-2022-422633品质部N-2022-422584品质部N-2022-422725PMC部N-2022-422676采购部N-2022-422687工程部N-2022-422648PMC部N-2022-422699人事部N-2022-4227010
14、体系部N-2022-42266XXX有限公司会议记录主持人：XXX会议时间：2022年8月11日（8：00）会议主题：首次内审会议记录人：XXX出席人员签到：公司各部门代表、内审员、管理者代表各部门负责人：XXX、J、A、F和、K、L、I、M、I、N、E、H、D、G、Z、Yo内审员：组长：XXX；组员：A、B、XXX、C、D、E、F和、G、H、I。会议纪要：首先非常感谢公司各部门的大力支持及积极配合，使的此次内审活动能按计划如期的开展，其目的对本企业实施的管理体系全面审核，以确认是否持续有效运行，是否符合管理体系的认证条件。审核范围：A、有害物质过程管理体系标准条款的全部内容；B、涉及管理体系
15、运行的有关部门。审核依据：管理体系要求，公司管理手册及其它体系文件，产品规范，作业指导性文件，国家的相关法律法规文件。内审员：组长：XXX；组员：A、B、XXX、C、D、E、F和G、H、I。内审时间：2022年8月11T2日及安排，大家可以看内审日程安排计划表，请各受审部门负责人给予配合。谢谢大家！会议签到表会议时间2022.10.15会议地点二楼会议室翊人XXX会议主题参会人员（审核组成员与各部门相关负责人员）各部门主管+审核组人员名字写上去（手写）参会部门首次会议签名末次会议签名总经理管理者代表工程部市场部采购部生产部品质部管理部总经办末次（总结）会议记录主持人：XXX会议时间:2022-
16、08-12（17：00）会议主题：内部审核末次（总结）会议记录人:XXX出席人员及签到，公司领导层管理者代表各部门负费人CXXX、J、A、F和、K、L、I、M、I、N、E、H、D、G、Z、Y内审员组长：XXX:组员：ABXXX、C、DE、F和、G、H、I。会议纪要：一、重申m1、审核性质：内审；2、审核目标：对本企业实施的有害物情过程管理体系全面审核，以确认是否持续有效运行，是否符合管理体系的认证要求。3、审核范围：A、有害物质过程管理体系全部内容：B、涉及的管理体系运行的有关部门；4、审核依据：有害物质过程管理体系要求，管理手册及其它体系文件，产品规范，作业指导性文件。二、审核情况通报：本次
17、审核确认的审核，包括九个部门，共发现3项不符合；不符合项性质说明：一般不符合项3项，没有严重不符合项：具体不符合：1 .UV改质车间现场确认，依据QEP-59过程有害物质污染控制程序查7月份IPQC没有对UV改质后的表带类产品进行R0HS2.0管控。2 .查试验室现场7/24PE袋的ROHS测试报告，发现标准值与有害物质规定的标准值不一致，不符合QC080000：2017条款9.1.3。3 .现场抽查询问原料仓管人员，对有害物质管理的方针不清楚：对ROHS标签的含义不清楚，不符合QC080000：2017第7.3章节。3项不符合项必须在2022年08月18日前关闭；望各部门根据此次内审，再进行
18、一次。自查，发现问题和不足，及时改善：此次内审结果为合格：三、总经理讲话：通过这次内审，我们发现被审核的部门门从管理层到一般员工在意识上和体系运行的实践上,基本达到我们预期的期望和结果：公司有害物过程管理体系中审核范闱内基本符合审核准则；我们发现公司在管理职贲、资源管理、产品实行、成品的测量和分析、产品的监视和确认等方面控制是比较好的:工作环境、以顾客关注为焦点、顾客满意、原物料和过程测量分析等方面，有很大进步。四、管理都代表：内部审核总结会议到此结束，谢谢各位。IS09001&IS014001&QC080000&IS045001四体系内审检查表受审核部门：管理层、管代、体系部审核日期：202
19、2年8月1172日审核员：序号内容标准条款检查内容和方法检查结果GB/T90012016RQC080000:2017GB/T14001-2016IS045001:20181体系范围、规范性引用文件、术语和定义检查管理体系文件管理手册是否有对体系的范围、规范性引用文件、体系所要求的术语和定义。查看QE0M-001质量&环境&职业健康安全&HSF管理手册-A8符合要求。2理解组织及其环境4.14.14.14.1询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要有哪些？如何对质量、环境和安全管理产生影响？对这些内、外部事项的相关信息进行监视和评审的情况如何？HSF组织应对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和
20、评审：a）与下述方面相关的适用法律要求和顾客要求:HSF内容、在产品上使用标识以及证明产品符合这些要求的特定成文信息的编制和保留；b）组织的HSF目标；c）组织提供HSF产品的能力。与管理者代表面谈，在总经理的领导下，公司有建立内外部因素识别分析及风险管理表，公司对内外部环境进行分析，识别风险及其管控方法；符合法律法规的要求：制定了HSF的目标，保证体系持续有效地运行。符合要求。3理解员工及相关方需求和期望4.24.24.24.2询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？员工和相关方分别有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？HSF相关方需求和期望的例子如下：-环保产品设计
21、，如易拆卸；不保包装设计；-使用促进HSF生产的制造方法；T吏用可能会给环境带来负面影响但不受适用法律和顾客要求控制的材料。与管理者代表面谈，公司制定了相关方要求和期望管理表，符合要求。4确定管理体系的范围4.34.34.34.3查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等？针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？查看Q&HSF&E&0M管理手册，有相关的说明和规定。符合要求。5管理体系及其过程4.44.44.44.4查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保
22、持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？查看Q&HSF&E&0M管理手册，有相关的说明和规定。符合要求。6领导作用和承诺5.1.15.1.15.15.1询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？查看Q&HSF&E&0M管理手册，有相关的领导作用和承诺。符合要求。7以顾客为关注焦点5.1.25.1.2询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？查看Q&HSF&E&0M管理手册，有相关的领导作用和承诺。符合要求。8方针5.25.25.25.2检查质量/环境
23、/职业健康安全/HSF方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？查看管理手册中有HSF方针，并通过网络对外公布，对客户进行展示说明等。符合要求。9组织的岗位、职责和权限5.35.35.35.3查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。查看管理手册，有组织架构图和岗位职责说明。符合要求。10应对风险和机遇的措施总则6.1.16.1.16.1.16.1.1询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措施？如何评价
24、这些措施的有效性？确定HSPM体系的风险和机遇时，组织应考虑来源于外部供方的过程、产品、服务和材料，以及影响产品和服务实现HSE符合性的内部过程，要从整个生命周期的视角来考虑。与管理者代表面谈，公司制定风险评估控制程序，并制作了风险和机遇分析评价表，对HSPM作出了识别、分析和管控要求。符合要求。11环境因素6.1.2查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否有文件化？重要环境因素的评价是否合理？NA12危险源辨识、风险评价6.1.2查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险评价是否充分？是否覆盖了对
25、影响职业健康安全管理体系的风险进行评价NA13合规义务6.1.36.1.3了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。NA14措施的策划6.1.26.1.26.1.46.1.4询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、职业健康安全风险等，采取了哪些控制措施？确认控制措施的合理性。HSF风险可包括但不限于：-使用可能污染产品的工具、夹具和固定装置以及辅料如润滑剂；-从事可能影响产品和服务HSF符合性工作的人员能力不足，包括员工、承包方和供方；-使用HS符合性不明确的材料、包装和元器件
26、。与管理者代表面谈，公司制定风险评估控制程序，并制作了风险和机遇分析评价表，对HSPM作出了识别、分析和管控要求。符合要求。15目标及其实现的策划6.26.26.26.2询问管理层，建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些？目标覆盖了哪些部门和职能？询问负责人，如何实现部门的目标？如何对目标进行监视和测量？查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况，是否得到监视和适时更新？与管理者代表面谈，查看到质量&有害物质管理目标统计表及其达成情况。符合要求16变更的策划6.36.3询问管理层，公司的管理体系是否发生变更？当发生更改时如何进行策划和实施？考虑哪些相关影响因素？与管理者代表面谈，公司导入新的
27、有害物质管理体系，对相应的管理手册和程序文件有进行变理。符合要求。17资源总则7.1.17.1.17.17.1询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？与管理者代表面谈，有提供了有关有害物质的ROHS测量设备及其人员招聘培训考核等资源。符合要求。18信息交流7.47.47.47.4询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理/HSF体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通是否及时？与管理者代表面谈，有害物的相关要求，通过邮件、微信、电话等进行信息交流和沟通。符合要求。19形成文件
28、的信息总则（体系部）7.5.17.5.17.5.17.5.1查看管理体系文件清单，确认管理体系文件包括哪些文件？是否满足标准和公司体系运行的要求？HSPM管理体系文档应包括：a）HSF方针和目标，适宜时，包括消除对已识别HS的使用的时间表；b）产品中包含的或可能会被引入产品的所有HS的列表；c）适用法律法规和顾客要求的与HSF控制相关的成文信息。适用法律法规和顾客要求的成文信息可能包括：-关于HSE符合性的供方声明或合同协议；-技术文档/档案；反合性声明；依全数据表/材料安全数据表；-工行业产品的材料声明IEC62474DB-化学成分声明；-检测报告；HIl际权威数据库或平台（如BOMchec
29、k.JAMP（物品管理推进协议会）、IPC-1752A等）查看质量&环境&职业安全&有害物质管理手册文件和资料控制程序及清单和记录控制程序，符合要求。20信息交流7.47.47.47.4询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理/HSF体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通是否及时？与管理者代表面谈，有害物的相关要求，各部门通过邮件、微信、电话和会议等进行信息交流和沟通。信息交流适用。21创建和更新（体系部）7.5.27.5.27.5.27.5.2询问负责人，了解体系文件是如何识别的？文件的形式有哪些？评审和批准的流程如何？检查相关文件评审记录。依据文
30、件和资料控制程序的规定进行管理的，符合要求。22形成文件的信息的控制（体系部）7.5.37.5.37.5.37.5.3询问负责人，了解体系文件的控制要求，查看文件的发放和控制记录？实地观察文件和记录的控制情况，确认使用的文件是否有效？是否存在泄密情况？记录是否有涂改？查看了记录控制程序及相关的收发记录，符合要求。23运行策划和控制8.18.18.18.1.1/8.1.2询问负责人，如何对生产（服务）过程进行策划？如何对风险和机遇进行控制？是否有按照策划的要求实施？与管理者代表面谈，查看质量&环境&职业安全&有害物质管理手册、风险评估控制程序，有满足实施要求。24内部审核（管代、体系部）9.29
31、.29.29.2查看是否建立内部审核控制程序，最近一次内部审核计划、审核检查表、首次/末次会议签到表、会议记录、审核总结报告、不符合项报告及不符合项改进措施追踪验证。有QEP-03内部审核控制程序，8月11日-12日是QeO80000初次内部审核，后续再补充内部审核的相关评审报告。25管理评审9.39.39.39.3检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理评审报告，确认管理评审是否每年按计划实施？输入内容是否充分？提出了哪些改进措施？是否得到贯彻执行？有QEP-04管理评审控制程序，QC080000是初次内部审核，还末进行管理评审，后续再补充管理评审报告。26改进总则10.110.1
32、10.110.1询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？与管理者代表面谈，根据客户（审核）要求，法律法规要求，社会和员工的要求，公司生产过程发现的问题，公司效益的改善提升等方面，对管理体系进行改进。27持续改进10.310.310.310.3询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？采取了哪些措施与管理者代表面谈，公司制定了持续改进控制程序并执行。编制：XXX审核：IS09001&IS014001&QC080000&IS045001四体系内审检查表表单编号：KM-QE-07/A3受审核部门：品质部审核日期：2022年X月11-12日审核员：序号内容标准条款检查内容和方法检查结果GB/T9001
33、2016RQC080000:2017GB/T14001-2016IS045001:20181理解员工及相关方需求和期望4.24.24.24.2询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？员工和相关方分别有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？HSF相关方需求和期望的例子如下：-环保产品设计，如易拆卸；环保包装设计；-使用促进HSF生产的制造方法；T吏用可能会给环境带来负面影响但不受适用法律和顾客要求控制的材料。-是否建立有害物质清单？与品质部经理面谈，公司制定了相关方要求和期望管理表，有识别HSP法律法规及客户的要求并建立了有害物质清单，符合要求。环境因素6.1.2查看“环境
34、因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否有文件化？重要环境因素的评价是否合理？NA危险源辨识、风险评价6.1.2查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价NA措施的策划6.1.26.1.26.1.46.1.4询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、职业健康安全风险等，采取了哪些控制措施？确认控制措施的合理性。HSF风险可包括但不限于：-使用可能污染产品的工具、夹具和固定装置以及辅料如润滑剂；-从事可能影响产品和服务HSF符合性工作的
35、人员能力不足，包括员工、承包方和供方；-使用HS符合性不明确的材料、包装和元器件。与管理者代表面谈，公司制定风险评估控制程序，并制作了风险和机遇分析评价表，对HSPM作出了识别、分析和管控要求。符合要求。目标及其实现的策划6.26.26.26.2询问管理层，建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些？目标覆盖了哪些部门和职能？询问负责人，如何实现部门的目标？如何对目标进行监视和测量？查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况，是否得到监视和适时更新？与管理者代表面谈，查看到质量&有害物质管理目标统计表及其达成情况。符合要求2资源总则7.1.17.1.17.17.1组织是否对产品实现所需的过程进行
36、策划和开发，并与体系其他过程保持一致？是否确定了以下方面的内容：HSF目标和要求：所需的过程、文件和资源；要求的验证、确认、监视、检验和试验活动；产品接收准则。实现过程所需的记录。是否针对特殊产品、项目或合同编制了相应的HSF计划，实施情况如何？与品质部经理面谈，有提供了有关有害物质的ROHS测量设备及其人员招聘培训考核等资源。符合要求。3监视和测量资源7.1.57.1.5询问负责人，确定的监视和测量资源有哪些？是否满足监视和测量的需求？查看测量设备清单、测量设备检定/校准计划等，确认有溯源要求的测量设备有哪些？是否按计划实施校准和检验？查看相关的校准或检定报告。现场观察监视和测量资源状态，确
37、认其是否得到适当的维护？测量设备是否得到校准或检验，并进行状态标识？询问了品保部经理，查看了监视和测量设备控制程序及检测仪器清单。符合要求4信息交流7.47.47.47.4询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理/HSF体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通是否及时？与品质经理面谈，有害物质的相关要求，通过邮件、微信、电话和会议等进行信息交流和沟通，符合要求。5顾客沟通8.2.18.2.1询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理/HSF体系相关信息进行顾客沟通？沟通的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通是否及时？与品质部QE经理面谈，有害物质
38、的相关要求或客户投诉等，通过邮件、微信、电话和会议等进行信息交流和沟通，符合要求。6记录、产品标识和追溯控制8.5.28.5.2实地观察，了解各部门物料标识状况，是否按照物料真实状态进行标识，且与物料相符合，并能实现物料可追溯性1、有制定和运行产品标识和可追溯性程序过程有害物质污染控制程序进行标识和追溯；2、现场查看来料检验、制程检验和包装检验，有检验状态标识。3、来料检验报告有原料批号记录，能追溯。符合要求。7交付后的活动8.5.58.5.5交付前是否经过自检？交付后的活动有哪些？是否按合同要求提供售后服务？注1:HS控制方面的交付后活动可包括但不限于提供HS数据和相关成文信息和使其可获得、
39、按要求撤回或召回产品和要求的其它措施。注2:此处成文信息可包括但不限于技术文档和符合性声明档案、供方声明、合同协议、材料声明或检测报告。产品交付前有检查，依据产品检验控制程序执行，交会后依客户投诉、退货控制程序进行相关品质、HSPM等活动的服务，能够满足要求。8产品和服务的放行8.68.6询问负责人，了解产品（服务）放行经过哪些环节？查看相关的检验计划、检验规程，查看检验记录，确认进料检验、过程检验、成品检验等是否按要求实施？检验结果是否满足标准的要求，并得到保存？放行是否经过授权，授权信息是否可以追溯？来料/制程/成品HSF检验询问品保经理，有依据产品检验控制程序检验和试验状态控制程序过程有
40、害物质污染控制程序文件执行，符合要求。9不合格输出的控制8.78.7询问负责人，了解不合格品的控制流程，不合格品的处置方式有哪些？在什么情况下使用？检查不合格品的处理记录，现场检查不合格品的标识和摆放，确认不合格品的控制是否符合要求？如果在交付后发现了HSF不合格输出，组织应按法律法规或顾客的要求告知顾客或通报法律法规主管部门。不合格产品应进行跟踪并在有要求时从顾客撤回或从市场召回。询问品保部经理，并查看不合格品控制程序有相关规定并执行，符合要求。109.1.19.1.19.1.19.1.1询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方的需求和期望、方针、
41、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面？UV改质车间现场确认，依据QEP-59过程有害物质污染控制程序查7月份IPQC没有对LV改质后的表带类产品进行R0HS2.0管控。11分析与评价9.1.49.1.4询问负责人，了解其运用了哪些分析的方法？评价的内容包括哪些？是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改进需求？评价的结果如何？HSF应利用分析结果评价：a）产品的HSF符合性及趋势；b）在HS控制方面的顾客满意度；c）HSPM体系的绩效和有效性；cl）外部供方在HS控制方面的绩效；e）HSPM体系改进的需求。查试验室现场7/24PE袋的ROHS测试报告，发现标准值与有害物质规定的标准值不一致，不符合QCO80000：2017条款9.1.312
