《煤矿双重预防机制系统评审报告.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《煤矿双重预防机制系统评审报告.docx（20页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、XXXX煤业有限公司2020年12月根据煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法及煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南DB37/T3417-2018）有关要求，XX煤业逐条对照双重预防体系建设验收评定标准，认真组织开展自查自评。现将有关情况汇报如下：一、组织机构建设情况为切实加强矿井双重预防体系建设工作特建立了以矿长为组长、副总以上为副组长的双重预防机制建设工作领导小组，领导小组下设办公室，成立双重预防机制管理办公室（简称“双防力、”）。双防办负责矿井双重预防体系建设工作的组织开展，制定体系建设实施方案、工作机制，领导、组织、协调各科室、区队开展工作，保证体系建设过程人、财、物等
2、各种资源的配置，并指导协调各业务科室和区队、班组完成分管范围内的工作。二、体系文件编制情况根据双重预防机制实施指南，我矿建立健全了双重预防机制运行管理制度、教育培训制度、风险与隐患信息管理制度等多项制度；修订了岗位责任制，列出矿领导班子成员双重预防机制建设责任清单，以健全的制度保障各层级“一把手”的责任落实到位。完善了2020年度安全风险辨识报告，并组织开展了2021年度安全风险辨识。三、全员培训情况严格落实国家及省市安全培训管理制度，从建立、健全与完善制度机制入手，整章建制，以安全质量标准化达标建设和双重预防机制建设为抓手，夯实煤矿安全基础，坚持“管理、装备、培训、文化、技术”五并重原则。积
3、极组织开展好安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性体系建设工作业务知识的培训工作，让每一名工作岗位员工熟练掌握风险排查、分级、管控及隐患排查治理的程序、方法和要求，提高工作的全面性和准确性。四、风险点排查情况在开展好风险分级管控的基础上，针对各个风险点单元修订完善隐患排查治理建立健全作业活动清单和设备设施清单及职业病危害风险清单，结合国家法律、法规和有关规范制定隐患排查标准，集中扎实开展好风险点的隐患排查治理工作。严格按照隐患级别明确各部门、各岗位的治理职责，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理隐患排查治理体系，实现企业排查隐患治理的自查、自改、自报工作常态化，构建起安全风险分级
4、管控和隐患排查治理双重预防性体系。五、危险源辨识分析情况2018年9月我矿委托山东鼎安检测技术有限公司对我矿采掘现场进行重大危险源安全评估工作。形成了山东XX煤业有限公司安全现状评价报告。六、风险评价、风险控制措施及分级管控情况按时开展安全风险辨识评估，分专业、分区域、分系统排查风险点，对风险点内的危害因素进行辨识，确定风险等级。重点对矿井通风系统、瓦斯、水、火、煤尘、顶板（冲击地压）及供电系统、提升运输系统、设备配套及可靠性、地面设施布局、采空塌陷区域等容易导致群死群伤事故或一定时期内无法消除的危险因素，开展安全风险辨识评估。依据XX煤业2020年度安全风险辨识评估报告，针对排查确定的安全风
5、险类别和等级，制定相应的管控措施，将风险管控责任逐一落实至各层级（矿区、岗位）和具体的主要负责人。安全风险辨识评估结束后，建立安全风险管控清单，列出重大安全风险清单；专项和岗位风险评估后，完善更新安全风险分级管控清单。对所有辨识评估出的安全风险清单，编制矿井重大安全风险清单，并在上井口进行公示。七、隐患排查清单编制及治理情况根据关于建立安全生产事故隐患排查治理机制的实施意见完善隐患排查治理体系，成立隐患排查治理领导小组的工作机构，构建XX煤业隐患排查治理体系网络，制定隐患排查治理工作要求，明确隐患排查治理责任，制定并完善隐患排查各项制度，实现隐患自查自改自报制度化、规范化。加大重大隐患查处和追
6、责力度，构建全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理隐患排查治理体系。八、信息系统应用情况根据上级文件要求，为确保风险预控及隐患排查治理各项工作顺利开展，2019年，我矿升级了“煤矿双重预防管理信息系统V3.0”，双重预防管理信息系统更新后，优化并调整了双重预防管理信息平台功能，结合系统新增功能，及时将年度辨识内容、矿图、风险点等信息录入系统，对风险点进行其危险源关联，确保新版本双重预防管理信息系统正常使用。十、体系运行与考核等情况将风险分级管控和隐患排查治理双重预防性体系建设工作的成果进行整理，建立健全相关档案，总结体系建设工作中的经验和教训，进一步改进工作，切实建立起行之有效的安全风险管
7、控和隐患排查治理双重预防性体系。十一、存在的主要问题1、风险分级管控和隐患排查治理两项工作进展不平衡风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制就是构筑防范生产安全事故的两道防火墙，隐患排查治理工作机制运行了很多年，已经形成了习惯，进展的比较好；风险分级管控主要在关键任务、关键工作、风险较大的工作方面进行了控制，其他方面进展缓慢。2、风险管理的培训不足，员工的风险意识较差、岗位风险辨识能力不足。部分管理人员和一线人员风险意识较差，对潜在的风险经常存在侥幸心理。同时，他们对生产中的风险认识不足，辨识风险能力较差，无法有效开展风险防控。3、风险辨识、管控的工作没有形成习惯现在是风险辨识出来了，分级管控的
8、措施有了，形成文件了，挂到墙上了，岗位风险告知卡发到员工手上了，但在实际工作中，很多员工自动忽略了，还是老样子，没有太大变化。十二、下一步工作重点继续深入推进风险隐患双重预防机制建设，盯住关键岗位，抓风险管控、抓隐患排查治理，压实各层级安全责任，营造按规操作、遵章守纪的氛围，有效防范和杜绝各类事故的发生，扎实做好各项安全生产工作，确保安全生产。重点做好以下几项安全重点工作：1、要以安全绩效考核为手段，把风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制作为重要考核内容，压实各级的责任。2、要创新方式、方法，吸引专业技术人员、广大员工参与到安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性的工作中来，确保安全风险确定
9、的专业性、合规性，确保隐患排查的群众性、实效性，提升本质安全水平。3、要强化重大风险防控，盯牢高风险作业管控，严格落实管控措施。4、要加强管理人员、班组长的双重预防机制培训，培养风险预控的习惯，让他们在员工中发挥表率、引领、示范作用。5、利用煤矿双重预防信息管理系统，推动每一名员工去辨识、查找自己的岗位风险和作业中的隐患。通过我矿组织自查,根据各专业自查评分情况，自查得分90.2分。XX煤业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收自查自评表考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分基本要求（80分）组织机构（20分）1、企业应建立“两个体系”建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括
10、企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业“两个体系”建设。2、企业应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设应履行的职责，并在安全生产管理制度中增加安委会、安全领导小组相关职责。3、企业应制定“两个体系”建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。1、未以正式文件明确建立企业“两个体系”建设组织领导机构的，扣2分。2、企业“两个体系”建设组织领导机构的组成人员不全面，缺一个岗位扣2分；企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣5分。2、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责
11、人及重要岗位人员“两个体系”建设职责的，一项不符合扣2分。3、未制定“两个体系”建设实施方案的，扣5分。“两个体系”建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣2分。4、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未履行“两个体系”建设职责的，每人次扣2分。否决项：未建立“两个体系”组织机构，明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评定查文件：下发的正式文件、安全生产责任制度。查阅“两个体系”建设实施方案，并对照实际实施情况。询问：企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握“两个体系”建设基本要求及应履行的主要职责。考核指标考核要点达标
12、标准评分标准考核方法考核记录扣分验收不通过。全员培训（20分）1、企业应制定“两个体系”建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。2、应分层次、分阶段组织进行“两个体系”建设的培训，培训内容应符合相关地方标准要求。3、培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。1、企业未制定“两个体系”建设培训计划或计划不具体的，扣5分。2、培训记录或档案不详实，无签到表，无教材或课件、教师等相关记录的，扣5分3、未对全员进行“两个体系”建设培训，缺少部门/岗位的一项扣2分。4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣5分。否决项：抽查10%的相关岗位人员，5人及以上未掌握企业“两个体
13、系”建设培训内容，验收评定不予通过。查资料：1、培训计划。2、培训教育记录与档案。抽查问询：抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握“两个体系”建设培训内容，主要包括风险分级管控的内容与标准、工作程序、方法等，隐患排查治理的内容与标准、工作程序、方法等。培训记录签字不全，扣3分。3体系文件（20分）1、企业应制定符合“两个体系”建设标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件。2、体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。1、未制定风险分级管控制度、作业指导书等体系文件的，扣10分。2、未制定隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件的，扣10分。3、制度、作业指导
14、书等体系文件不符合企业实际、不具有可操作性，未明确责任部门、职责、工作内容，一项内容不符合扣2分。查资料：1、风险分级管控制度和隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件文本。2、制度、作业指导书等体系文件发放或传达记录。现场检查：工作岗位是否已获取有效的制度、作业指导书等体系文件传达记录不齐全，扣4分。4考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分3、制度、作业指导书等体系文件未传达到各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣2分。风险分级管控和隐患排查治理制度制度或作业指导书等体系文件。责任考核（20分）1、企业应建立健全“两个体系”考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考
15、核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。2、应落实“两个体系”考核奖惩制度，根据“两个体系”考核结果予以奖惩。1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，扣5分。2、未根据“两个体系”考核结果落实奖惩的，一项不符合扣2分。否决项：未建立健全“两个体系”考核奖惩制度，或未有效落实的，评定验收不通过。查资料：1、“两个体系”考核奖惩制度2、“两个体系”考核奖惩记录，相关财务文件。根据“两个体系”考核结果落实奖惩的台账不完善，扣2分。2风险分级管控体系建设（55。分）风险点排查、确定（30分）1、作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动。2、设备设施类清单应覆盖企业生产
16、经营过程中涉及的设备、设施。3、职业病危害风险点应覆盖岗位工人接触职业病危害的1、未建立作业活动清单，扣10分。清单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣2分。2、未建立设备设施清单，扣10分。清单未涵盖主要设备、设施的，缺一项扣2分。3、未建立职业病危害风险清单扣10分。清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、查资料、查信息系统：1、作业活动清单。2、设备设施清单。3、职业病危害风险清单。查现场：通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施、职业病危害严重的职业病危害风险清单不齐全，扣3分。3考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分所有工作地点或设施。噪声超标的等职业病危害严重
17、的地点/场所/岗位，缺一项扣2分。地点/场所/岗位。危险源辨识、分析（150分）1、企业应组织相关部门、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析。2、针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识、分析。3、针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析。4、通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。1、未针对作业活动清单逐个进行危险源辨识、分析的，缺一项扣5分。作业活动危险源辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合扣2分。2、未针对设备设施清
18、单逐个进行危险源辨识、分析，缺一项扣5分。设备设施危险源辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合扣2分。3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素未进行识别的，缺一项扣2分。否决项：根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员进行询问，5人及以上未参与相关危险源辨识、分析的，评定验收不通过。查资料、查信息系统：1、作业活动分析评价记录。2、设备设施分析评价记录。3、职业病危害风险清单。4、职业病危害因素检测报告。询问：询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况。岗位人员是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型），是否了解其接触的职业病危害因素及其对健康
19、的损害。设备设施清单危险源辨识、分析不全面，扣4分。4考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分风险评价（80分）1、风险评价准则应符合法律法规及企业安全生产实际。2、参与评价人员应熟知企业评价准则，合理评价，评价级别正确。3、重大风险的确定依据细则、实施指南进行判定。4按照DB37/T29732017中5.5.1进行作业岗位职业病危害风险分级。1、未结合企业安全生产实际制定风险评价准则的，扣5分。2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符合扣2分。3、应为重大风险而未判定为重大风险的，一项不符合扣10分。企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企
20、业重大风险相关内容，一项不掌握扣2分。4、未进行作业岗位职业病危害风险分级，一项不符合扣2分。否决项：应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。查资料、查信息系统：1、风险评价准则。2、工作危害分析及安全检查表分析等分析记录。3、作业岗位职业病危害风险分级报告。询问：1、企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容。2、相关岗位人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。制定风险评价准则不全面，扣5分。作业岗位职业病危害风险分级不明确，扣3分。8控制措施（150分）岗位人员从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置五个方面，针对辨识出的危险源，提出风
21、险控制措施，并经过企业相关程序评审确定，控制措施应与实际相符，具有可操作性并得到1、控制措施与实际不符、可操作性较差、未得到有效落实或遗漏的，一项不符合扣2分。2、岗位人员未参与控制措施制定的，每人次扣2分。岗位人员未掌握自身岗位相关控制措施的，每人次扣2分。3、企业未按程序组织进行控制措施评审查资料、查信息系统：检查控制措施制定过程，是否全员参与并经过评审确定，控制措施是否全面、无疏漏、可操作性强并有效落实。现场检查：核查岗位人员是否掌握自身控制措施不全面、有遗漏的，扣6分。岗位人员参与控制措施制定不全面，扣4分。10考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分有效落实。确定的，扣1
22、分。否决项：根据相关记录文件，核查控制措施，30%及以上控制措施与实际不相符或不具有可操作性，或未有效落实，评定验收不通过。岗位相关控制措施。风险分级管控（90分）1、企业应结合机构设置情况，合理确定各等级风险的管控层级。2、根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。1、风险管控层级不符合地方标准要求的，扣5分。2、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，每项扣2分。3、抽查企业主要负责人、部门负责人、岗位人员，未掌握相应管控风险内容的，每人次扣5分。否决项：根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员，5人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措
23、施的，验收评定不予通过。查资料、查信息系统：工作危害分析记录、安全检查表分析记录等资料。询问：企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否清楚应管控的风险及相关控制措施。部分风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，扣5分。5考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分风险分级管控清单（30分）1、企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审定发布。2、风险分级管控清单的形式、内容应符合相关地方标准要求。1、未建立作业活动类风险分级管控清单，扣5分。2、未建立设备设施类风险分级管控清单，扣5分。2、未建立职业病危害风险
24、分级管控清单，扣5分。3、风险分级管控清单中信息不符合通则、细则等地方标准要求的，每项扣2分。4、风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，每项扣2分。查资料、查信息系统：1、作业活动类风险分级管控清单。2、设备设施类风险分级管控清单。3、职业病危害风险分级管控清单。职业病危害风险分级管控清单不全面，扣2分。风险分级管控清单中信息不符合要求的，每项扣3分。风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，每项扣2分。7风险告知（20分）1、企业应通过有效方式告知企业主要风险相关内容。2、对存在重大风险和重大职业病危害风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志。3、应组织各层级、各岗位进行风险评价
25、结果的告知培训。1、未采取有效方式告知风险的，风险告知内容不符合要求的，每少一项扣2分。2、对存在重大安全和重大职业病危害风险的工作场所和区域，未设置明显的警示标志，每处扣5分。查文件：1、风险告知相关文件2、告知方式及内容2、培训记录等资料现场检查：安全风险和职业病危害风险公告栏及安全警示标志、监测或预警设施。对存在重大安全和重大职业病危害风险的工作场所和区域，未设置明显的警示标志，扣5分。5考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分隐患排查治理体系（270分）编制隐患排查清单（50）1、生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准应包含风险分级管控清单中各风险点、危险源及控制措施。职
26、业病隐患排查清单应参照细则及相应行业实施指南中附录内容编制。2、基础管理类隐患排查清单内的排查项目及标准应符合“两个体系”相关地方标准要求。职业卫生基础管理排查清单应包含用人单位职业病隐患排查治理体系细则附录B检查内容及标准。3、排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容。1、未建立生产现场类隐患排查清单，扣30分。生产现场类隐患排查清单内排查内容及标准未包含各风险点、危险源及控制措施的，每项扣2分。2、未建立基础管理类隐患排查清单，扣20分。基础管理类隐患排查清单中排查项目不全、排查标准不具体的，每项扣2分。3、排查类型、组织级别、排查周期不符合要求的，每项扣5分。否决项：30%及以
27、上的风险分级管控清单中各风险点、危险源的控制措施未作为生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准的，验收评定不予通过。查资料、查信息系统：1、生产现场类隐患排查清单。2、基础管理类隐患排查清单。隐患排查清单内排查内容包含的风险点、危险源及控制措施的不够全面，扣4分。4确定排查计划（20分）企业应根据生产运行特点，制定隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查1、未制定隐患排查计划，扣20分。2、排查计划内容不全，缺一项扣2分。查资料、查信息系统：隐患排查计划等资料考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分范围、组织级别及排查人员等。隐患排查实施（100分）1、
28、企业应按照排查计划，结合安全生产的需要和特点，由各组织级别分别按要求组织隐患排查，并及时、准确填写相关排查记录。2、隐患排查类型、周期、实施主体应符合通则、细则等地方标准的要求。3、查出的不能立即整改或危害较高的隐患应记录详实，如条件允许应保留影像资料。1、抽查各组织级别隐患排查记录表，缺一项扣10分。2、未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一项扣5分。3、排查记录记录不详实的，隐患信息填写不准确、全面的，发现一项扣5分。查资料、查信息系统：隐患排查表、排查记录、隐患登记表等记录现场检查：核查项目与标准、结果与现场的一致性。一般事故隐患治理（50分）1、隐患排查结束后，对于当场不能立即整改的，由隐
29、患排查组织部门下达隐患整改通知，并填写如下内容：隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容。并以适当方式向从业人员通1、未定期通报隐患排查结果，发现一项扣5分。2、针对查出的事故隐患未及时下发隐患整改通知单，发现一项扣5分。3、隐患整改通知单内容不全，缺一项扣1分。4、隐患治理单位未按期整改且无正当理由的，缺一项扣5分。查资料、查信息系统：1、隐患通报。2、隐患整改通知单。3、隐患排查治理台账。考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分报隐患信息。2、障患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的治理措施和应急措施或预案，估算整改
30、资金并按规定时限落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部11o3、隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。5、隐患整改后未对整改情况进行验收并出具验收意见的，一项扣2分。否决项：30%及以上隐患未按期整改且无正当理由的，验收评定不予通过。隐患排查结果未及时通报，扣2分。隐患整改后未对整改情况进行验收并出具验收意见的，扣2分。4重大事故隐患治理（50分）1、经判定属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。2、企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案，治理方案内容应符合细则的规定，并将治理方案按相关规定上报。3、重大事故隐患治理工作结1、企业存
31、在重大事故隐患未进行评估并出具评估报告书的，发现一项扣5分。2、评估报告书内容不详实的，未包括隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容，缺一项扣2分。3、未根据评估报告书制定重大隐患治理方案的，一项扣10分。未按照治理方案要求及时治理的，一项扣20分。4、重大事故隐患治理工作结束后，未及查资料、查信息系统：1、重大事故隐患档案（含排查记录、评估报告书、整改方案、复查验收记录等）。2、隐患排查治理台账。现场检查：查看隐患治理情况及治理效果注：经核查，企业确实不存在重大隐患的，本项目按满分考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分束后，企业应
32、组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果按规定上报有关部门。4、重大事故隧患排查、评估报告，治理方案、整改验收等应保留纸质记录，单独建档管理。时组织复查评估，一项扣5分。5、重大事故隐患涉及费料未及时归档的，一项扣2分。否决项：根据相关标准，发现应定性为重大隐患而未定性的，验收评定不予通过。重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，验收评定不予通过。50分计。信息化管理（40分）信息系统应用（40分）1、企业“两个体系”实现信息化管理，相关信息系统中企业基本信息、“两个体系”相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写完整。2、信息系统中，风险分析、评价记录和隐
33、患排查记录完整。3、信息系统中，风险分级管控清单和隐患治理台账真实有效。4、企业应用自建信息系统1、信息系统中，企业基本信息、“两个体系”相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写不完整的，缺一项扣2分。2、风险分析、评价记录和隐患排查记录填写不完整的，缺一项扣2分。3、信息系统中未建立风险分级管控清单和隐患治理台账的，扣5分，相关数据内容缺失的，缺一项扣2分。4、企业应用自建信息系统，未与相关监管部门信息平台实现信息互联互通的，扣20分。查资料、查信息系统：登录相关系统（包括企业自建系统）对企业填报系统信息情况进行检查。风险分析、评价记录和隐患排查记录填写不
34、完整的，扣4分4考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分应与相关监管部门信息平台实现信息互联互通。持续改进（60分）评审（20分）企业每年至少对“两个体系”建设情况进行一次系统性评审。1、每年未至少进行一次风险分级管控体系运行情况评审的，扣10分。2、每年未至少进行一次隐患排查治理体系运行情况评审的，扣10分。查资料、查信息系统：评审记录或评审报告。注：企业进行首次“两个体系”建设评定验收时，本项目按满分20分计。风险分级管控体系运行情况未评审，扣10.10更新（30分）1、企业应适时、及时针对工艺、设备、人员等重大变更开展危险源辨识、风险评价，更新风险信息与风险管控措施，编制、更
35、新风险管控清单。2、应根据风险管控措施的变化情况或法律法规的变化及时更新隐患排查清单，并按清单编制排查表，及时实施隐患排查。1、未适时、及时对变更过程的风险进行危险源辨识、风险评价，发现一项扣5分。2、未及时更新风险管控清单、或控制措施实效性不强，发现一项扣5分。3、未根据风险变更情况及法律法规的变化及时更新隐患排查内容，发现一项扣5分。4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排查，发现一项扣5分。查资料、查信息系统：1、更新后的危险源辨识、风险评价记录2、风险管控清单3、隐患排查清单4、隐患排查记录及治理台账现场检查：现场核查风险管控和隐患排查治理变更情况。注:企业进行首次“两个体系”建设评定验收
36、时，本项目按满分30分计。未及时更新风险管控清单，扣5分。5沟通（10分）1、企业应建立内部沟通和外部沟通机制，及时有效传递风险信息和隐患信息，提高1、风险信息、隐患信息未及时传达至相关方的，发现一项扣5分。2、重大风险信息更新后未对从业人员进询陆各层级之间是否进行了沟通，各层级及与相关方风险信息、考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分风险管控效果与隐患排查治理的效果和效率。2、重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。行告知的，发现一项扣5分隐患信息沟通采用方式及沟通的效果如何。风险信息、隐患信息未及时传达至相关方的，扣5分。5备注：1、本评审标准适用于“两个体系”建设验收，表中“两个体系”指安全生产“两个体系”及职业病危害“两个体系”，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。2、总分共计100O分，累计得分/总分XloO二实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的考核要点按0分计入总分。每一考核要点的分值扣完为止。3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。4、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
