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1、受审核部门/区域：领导层原则条款号：E/S:4.1及体系基本状况审核员：审核日期：年月日序号审核内容提醒现场审核记录备注1.企业基本状况与否根据原则的规定及企业的自2.身状况建立、实行和保持环境/安全管理体系？与否确定环境/职业健康安全管理3.体系覆盖的范围，并形成文献?4.与否有合法的经营资格？5.体系覆盖的活动范围。6.企业所处位置、周围环境？7.建筑物/要点布局及排污走向怎样？（结合平面图及巡查成果）有无明显、需控制危险源存在,8建筑物、要点布局及排污走向怎样？（结合平面图巡查成果）有无明显、需控制危险源存在.8.遵法状况怎样？受审核部门/区域：原则条款号:E/S:4.2审核员：审核日期
2、：年月日序号审核内容提醒现场审核记录备注1.2.3.4.5.6.与否由最高管理者礴定和尾/环境方针/职安方针？与否形成文献？与否保证职业健康安全方针在界定的职业健康安全管理体系范围内?环境方针/职安方针与否包括了对持续改善和污染防止的承诺,电人身伤害与健康损害和持续改善职业健康安全管理与职业健康安全绩效的承诺?与否包括了越伊与其重要环境原因围业健康安全危险源有关的适使用方法律法规规定及姐织应遵守的其他规定的承诺?方针与否与组织的募抽微危筋财重要环境原因相适应，否对方针I内含义作出解释与否为微定和严审职业健康安全目的提供框架?方针与否为公众所获取，并传型运所有在组织控制下工作的人友及各有关方。怎
3、样保证环境/职安方针付诸实行、予以保持？环境/职安方针有否进行修订？在什么状况下进行评审及修订？与否体现持续改善？注：不符合在备注中打x，观测项打0。受审核部门/区域：原则条款号：E/S:审核员：审核日期：年月日序号审核内容提醒现场审核记录备注1.2.与否建立、实行和保持识别体系覆盖范围内的活动，产品和服务中可以控制或对其施加影响的环境原因和危险源的程序，程序中与否包括危险源/环境原因更新的规定，辩识风险评价制必要拗妫散看4核定7环境原因识别与否包括如下内容：a覆盖了所有场所/区域/产品/活动/服务/过程？以及新产品的开发、更改的活动，产品和服务等。b与否考虑的与组织的活动、产品和服务有关的原
4、因：设计和开发；制造过程：包装和运送；协议方和供方的环境绩效和操作方式：废物管理；原材料和自然资源的获取和分派；产品的分销、使用和报废；野生环境和生物多样性。c与否考虑到了可望对其施加影响I句有关方的环境原因？与否考虑到对大气/水体/废物/土地/小区/资源/能源/噪声等方面口勺影响？危险源辨识和风险评价的程序与否考虑:3.a）常规和非常规活动;b）所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动;c）人的行为、能力和其他人为原因:d）已识别的源于工作场所外,可以对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源;e）在工作场所附近,由组织控制下的工作有关活动所产生的危险源,f）由
5、本组织或外界所提供的工作场所的基础设旅、设备和材料;g）组织及其活动的变更、材料的变更,或计划的变更h）职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等,及其对运行、过程和活动的影响,i）任何与风险评价和实行必要控制措施有关的适使用方法律义务（也可参见3.12的注J）对工作区域、过程、初、机器和（或）设备、操作程序和工作组纵的设计,包括其对人的能力的适应性.环境原因/危险源识别与否考虑到过去/目前/未来三种时态及正常/异常/紧急三种状态的原因？环境原因评价的措施根据与否合理、与否形成与境具有、或也许具有重大影响的环境原因、青电?4.用于危险源辨识和风险评价的措施与否:a）在范围、性质和时机方面进行界
6、定,以保证其是积极的而非被动的;b）提供风险确实认、风险优先次序的辨别和风险文献的形成以及合适时控制措施的运用。5.6.对于变更管理,姐织与否在变更前,识别在姐织 内、职业健康安全管理体系中或组飘活动中与该变更 有关的职业健康安全危险源和职业健康安全风险?组冢能否保证在确定控制措施时考虑这些评价 的成果?与否考虑到纳入计划或新的开发、新的修改到活动、 产品和服务等状况？与否将评价出的重要环境原因/危险源传达至有关部 门？与否以此作为指定目的/指标/方案/规范/监视/ 培训1/等的根据？在确定控制措施或考虑变更既有控制措施时,与 否按如下次序考虑减少风险:a）消除;b）替代:c）工程控制措旅;d
7、）标志、警告和（或）管理控制措施:e）个体防护装备。在建立、实行和保持职业健康安全管理体系时, 组织与否保证对职业健康安全风险和确定的控制措 施得到考虑?与否（怎样）进行环境/危险原因的更新？什么状况 下进行更新，更新后与否做评价？现场员工对与职责有关的赤螭电险源环境原因与 否理解？现场中的危险/环境原因与否与清单对应？ 充足性怎样？注：不符合在备注中打“X”，观测项打O。受审核部门/区域：原则条款号：E/S:审核员：审核日期：年月日序号审核内容提醒现场审核记录备注1.与否建立、实行和保持忖应程序？程序与否合理？获取和更新法律法规的途径与否畅顺？职责与否明确。在建立、实行和保持职业健康安全管理
8、体系时,组织与否保证对适使用方法律法规规定和组织应遵守的其他规定得到考虑?（怎样）确定合用的法律法规和其2.他规定？与否进行评审？与否考虑到了企业的重要环境原3.因/需控制危险源4埼尽?4.与否形成法律法规及其他合用规定的清单？组织与否向在其控制下工作的人员和其他有关的有关方传达有关法律法规和其他规定的信息?5.组织与否使这方面的信息处在最新状态?6.在体系建立、实行和保持过程中，对应遵守的法律法规及其他规定合用性加以考虑？注：不符合在备注中打“X”，观测项打O。审核员：审核日期:受审核部门/区域:原则条款号：E/S:序号审核内容提醒现场审核记录备注1.与否建立、实行和保持安全/环境目的和指标
9、？与否形成文献？目的与否符合环境/职业健廉安全方针,包括槌染防/防伤2.害与健康损害,行冷适麒方京津法规规定与组织应遵守的其他规定,以及持续改善的承诺?建立、实行和保持目的、指标对重要环境原因/危险源，可选用3.的技术方案、财务、运行和经营规定，以及各有关方的观点。4.与否制定、实行并保持一种或多种在实现目的、指标和方案a)规定职责,b)实现目的和指标H勺措施和时间表。5.与否认期和按计划的时间间隔对方案进行评审,必要时进行调整,以保证目的得以实现?6.查每一种管理方案的实行。注：不符合在备注中打“X”，观测项打O。受审原则核部门/区域：审核员：条款号：E/S:4.4.1审核日期：年月日序号审
10、核内容提醒现场审核记录备注1.2.3.4.5.6.7.8.9.最高管理者应对质*/环境/职业健康安全和职业健康安全管理体系承担最终责任.最高管理者与否保证为建立、实行、保持和改善质量/环境/职业健康安全管理体系提供必要的资源?与否明确作用、分濠职责和责任、授予权力以提供有效的职业健康安全管理:作用、职责、责任和权限应形成文献和予以沟通?与否将作用、职责和权限传到达各部门/岗位？怎样保证其贯彻？机构设置及职责权限的界定与否清晰、合理？与否适合企业的实际？管理者与否保证了必要的资源（如人力资源、专题技能、技术以及资金）赵圻与否在械高聋鼻者内礴同承担特定的环境管理/职业健康安全职费,无论他（他们）与
11、否还负有其他方面的职责,应明确界定如下作用和权限:a）保证按本原则建立、实行和保持环境/职业健康安全体系:.b）保证向最高看理者提交环境/职业健康安钗理体系绩疑报,以供评审,并为改善环境傲业健康安全管理体系提供根据。最高管理者中的被任命者其身份与否对所有在本组织控制下工作的人员公开?管理者代表与否理解履行自身的职责？所有承担管理职责的人员,与否都证明其对环境儆业健康安全绩效持续改善的承诺?组纲能否保证工作场所的人员在其能控制的领稣担全面的责任,包括遵守组次合用的职业健康安全规定?注：不符合在备注中打“X”，观测项打O。序号审核内容提醒现场审核记录备注1.与否建立、实行和保持对应的程序？蛆织能否
12、保证在其控制下完毕对影响产品质/环境/职业健康安全有影响的任务的任何人员都具有对应的能力,核能力基于合适时效育、培训或经历.组织应保留有关的记录?2.组织与否确定与质量/环境/职业健康安全风险及质量/环境/职业健康安全管理体系有关的培训需求?3.与否提供培训或采用其他措簿来满足这些需求,评价培训或采用的措淹的有效性,并保留有关记录?4.培训与否按计划的安排进行？完毕状况效果怎样？采用了哪些措施？5.组织与否建立、实行并保持程序,使在本组织控制下工作的人员意识到Ia）他们的工作活动和行为的实际或潜在的职业健康安全后果,以及改善个人体现的职业健康安全益处一.b）他们在实现符合职业健康安全方针、程序
13、和职业健康安全管理体系规定,包括应急准备和响应规定（见4.4.7）方面的作用、职责和重要性;c）偏离规定程序的潜在后果。培训程序与否考虑如下不一样层次的:6.a）职责、能力、语言技能和文化程度;b）风险。年月日注：不符合在备注中打“X”，观测项打O。受审核部门/区域：原则条款号：E/S：4.4.2Q：6.2审核员：审核日期:审核员：审核日期:受审核部门/区域：原则条款号：E/S:4.4.3序号审核内容提醒现场审核记录备注1.2.3.4.5.与否建立、实行和保持对应的程序以用T=如尸沟超：a）在组蜴内不一样层次和职能进行内部沟通;b）与进入工作场所的承包方和其他访问者进行沟通;c）接受、记录和回
14、应来自外部有关方的有关沟通.程序的规定与否合理、充足？企业怎样界定信息交流的内容及方式？有无明确信息交流的职责？内部信息交流怎样进行？内部各层次，职能间的交流，与否畅顺、及时、有效。（途径、对象、内容、时机、答复）外部信息交流怎样进行？与否规定文献化交流的方式？（途径、对象、内容、时机、答复）与否明确与外部联络的接受、文献形成和答复。 应急预案和其他问题与官方机构的联络事宜。 有关方对本企业的投诉，惩罚的处理。 与可施加影响的有关方的沟通与监检。坦织与否建立、实行并保持程序,用于如下参与和协商:a）工作人员:合适参与危险源辨识、风险评价和控制措旅确实定;合适参与事件调查;令与职业健康安全方针和
15、目的的制定和评审:对影响他们职业健康安全的任何变更进行协商:对职业健康安全事务刊登意见。与否告知工作人员有关他们的参与安排,包括谁是他们的职业健康安全事务代表?b）与承包方就影响他们的环境僮业健康安全的变更进行协商。合适时,组织应保证与有关的外部有关方就有关的环境源业健康安全事务进行协商?与否保持信息交流的合适记录。注：不符合在备注中打“X”，观测项打O。受审核部门/区域：原则条款号：E/S:审核员：审核日期：年月S序号审核内容提醒现场审核记录备注1.2.3.文献与否包括对关键要素及其互相作用的描述？与否明确文献的接口？对质量/环境/职业健康安全管理体系的篁要要素及其互相作用的描述,以及有关文
16、献的查询途径与否清晰?与否建立、实行和保持对应的文控程序？程序的规定与否合理、充足？文献公布前与否得到同意，以保证其充足与合适？4.怎样对文献评审与更新，并再次同意？5.文献的更改和现行修订状态与否得到识别？6.在使用处与否可获得合用文献的有关版本？体系文献与否控制？7.文献与否保持清晰，易于识别？电子文档与否明确了控制规定并实行8.保留作废文献时，与否进行合适日勺标识？注：不符合在备注中打X，观测项打0。序号审核内容提醒现场审核记录备注1.组织与否确定那些与己辨识的、需实行必要控制措施的环境原因/危险源有关的运行和活动?以管理职业健康安全风险。与否包括变更管理?对于这些运行和活动,组织与否2
17、.a）适合姐织及其活动的运行控制措施；组的应把这些运行控制措施纳入其总体的环境/职业健康安全管理体系之中.3.b）与采购的货品、设备和服务有关的控制措施:4.c）与进入工作场所的承包方和访同者有关的控制措施;5.d）形成文献的程序,以防止因其缺乏而也许偏离环境/职业健康安全方针和目的;6.e）规定的运行准则,以防止因其缺乏而也许偏离环境/职业健康安全方针和目的。7.运行控制口勺合适记录。年月日受审核部门/区域：原则条款号:E/S:4.4.6注：不符合在备注中打“X”，观测项打O。审核员：审核日期:受审核部门/区域: 原则条款号：E/S:审核员:审核日期：年月日序号审核内容提醒现场审核记录备注1
18、.与否建立、实行和保持有关程序以用于：a）识别紧急状况的潜在性;b）对此紧急状况做出响应.2.与否识别紧急状况H勺潜在性？对于也许出现的潜在事故或紧急状况怎样准备与响应以防止或减少也许伴3.随时环境影响/和人员伤亡财产损失等事故的发生。4.建立、实行和保持了那些应急响应的预案/计划？与否合理、充足？5.应急准备及响应过程中所需的资源配置与否充足？与外部有关方向沟通渠道与否畅通？6.有关部门/员工与否熟悉对应的潜在事故/状况及针对性的应急措施？组冢与否发生实际的紧急状况,并作出响应,防止和减少有关的职业健康安全不良后果?7.组织在筹划应急响应时,与否考虑有关有关方的需求,如应急服务机构、相邻组织
19、或居民?8.姐织与否认期评审其应急准备和响应程序,必要时对其进行修订,尤其是在定期测试和紧急状况发生后?注：不符合在备注中打“X”，观测项打O。审核部门/区域：审核员：原则条款号：E/S:审核日期：年月日序号审核内容提醒现场审核记录备注1.与否建立、实行和保持有关程序,对也许具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量/职业健康安全绩效进行例行监视和测量?2.程序与否对如下事项的绩效测量和监襁作出规定,与否确定例行监测/测量点？与否明确监测/测量的项目、频次、负责人等规定?3.a）适合组级需要的定性和定量测，,4.b）对组织环境雄业健康安全目的满足程度的监视;5.c）对控制措施有效性（既
20、针对健康也针对安全）的监视;6.d）积极性绩效测量,即监视与否符合环境/职业健康安全方案、控制措施和运行准则;7.e）被动性绩效测量,即监视健康损害、事件（包括事故、“未遂事故”等）和其他不良环境/职业健康安全绩效的历史证据;8.f）对监视和测量的数据和成果的记录,以便于其后续的纠正措施和防止措施的分析9.与否保证所使用的监测和测量设备通过校准和验证,并予以妥善维护,且应保留有关的记录?注：不符合在备注中打“X”，观测项打O。注：不符合在备注中打“X”，观测项打O。受审核部门/区域：审核员：原则条款号：E/S:4.5.2审核日期：年月日条号检查内容现场审核记录备注为了履行遵遵法律法规规定的承诺
21、，组织与否建立、实行并保持一种或多种程序，以定期评价对适使用方法律法规的遵守状况？ 与否保留对上述定期评价成果的记录？其他规定与否包括如下内容?一与政府机构的协议一与顾客的协议一业务规范一本组织的承诺和规定等 与否评价对其他规定的遵守状况?与否和法律法规的评价一起进行,还是分别进行评价? 与否保留对上述定期评价成果的记录?法律法规和其他规定遵守状况评价频次与否根据实际作不一样间隔周期的安排。受审核部门/区域：原则条款号:E/S:4.5.3审核员：审核日期：年月日序号审核内容提醒现场审核记录备注与否建立、实行并保持程序,记录、调查和分析环境污和职业健康安全事件,针对已经发生的事件与否按如下规定和
22、环节进行调查和分析Ia）确定内在的、也许导致或有助于事件发生的环境/职业健康安全缺陷和其他原因;b）识别对采用纠正措施的需求;.O识别采用防止措谑的也许性;d）识别持续改善的也许性;e）沟通调查被调查应及时开展.对任何已识别的纠正措施的需求或防旧旗的机会,与否根据纠正和防止措施规定进行处理。事件调查的成果与否形成文献并予以保持?与否建立、实行并保持程序,以处理实际和潜在的不符合,并采用纠正措施和防止措施?程序与否明确下述规定:a）识别和纠正不符合,采用措施以蟠其环境污柒/职业健康安全后果;b）调查不符合,确定其原因,并采用措施以防止其再度发生;c）评价防止不符合的措施需求,并采用合适措施,以防
23、止不符合的发生;2. d）记录和沟通所采用的纠正措施和防止措施的成果;e）评审所采用的纠正措施和防止措施的有效性。对于纠正措谑或防止措施中识别出新的或变化的环境原因/危舲源或者对新的或变化的控制措施的需求的状况,朝腐定对确定的措施在实行之前须通过风险评价.为消除实际和潜在不符合的原因而采用的任何纠正或防止措施,应与问题的严富性相适应,并与面临的环境影响儆业健3. 康安全风险相匹配。对因纠正措滋和防止措施而引起的任何须要变化,蛆织应保证其体目前环境/职业健康安全管理体系文献中C4.注：不符合在备注中打“X”，观测项打O。受审核部门/区域：原则条款号：E/S:4.5.4审核员：审核日期：年月日序号
24、审核内容提醒现场审核记录备注1.与否建立、实行和保持有关程序？程序规定与否合理、充足？怎样明确记录的标识、保留、处置有关记录的规定？与否包括培训2.记录和审核与评审成果？（记录清单）记录与否保持清晰、标识明确？具3.有对有关活动、产品或服务的可追溯性？4.记录的保留、管理与否便于查阅？怎样防止损坏、变质或遗失？5.与否规定各类记录的保留期限？（考虑管理需要、法律规定等）6.有关部门/员工与否熟悉记录管理的有关规定？7.对过期记录怎样处理？与否符合规定？（考虑节省、保密、废物处置等）注：不符合在备注中打“X”，观测项打O。受审核部门/区域：原则条款号：E/S:审核员：审核日期：年月日o审核内容提
25、醒q现场审核记录备注1.与否建立、实行和保持有关程序,程序规定与否合理、充足？（范围、频次、措施）2.与否认期进行内审？与否制定审核方案？能否保证按照计划的时间间隔对质*/环境/职业健康安全管理体系进行内部审核?3.与否基于组银活动的风险评价成果和此前的审核成果,筹划、制定、实行和保持审核方案?4.审核的安排与否立足于所波及活动的环境重要性和以往审核的成果？与否规定了审核的准则范围、频次和措施？审核范围覆盖面与否充足？5.与否保证审核员的选择和审核的实行的独.立性、公正性？审核人员与否有资格？6.通过内部审查对管理体系的如下方面作出判断：D符合组织对职业健康安全管理的筹划安排,包括本原则的规定
26、;2）得到了对内的实行和保持;3）有效满足组织的方针和目的7.与否形成审核汇报？审核成果与否汇报管理者？8.与否对审核中发现的不符合项启动纠正措施？措施的执行状况怎样？与否关闭？注：不符合在备注中打“X”，观测项打O。受审核部门/区域：原则条款号：E/S：4.6审核员：审核日期：年月日为审核内容提醒现场审核记录备注1.2.3.4.5.6.7.最高管理者与否按计划的时间间隔评审质量管理体系？管理评审的输入与否包括：a）内部审核和合规性评价的成果;b）参与和协商的成果；C）来自外部有关方的有关沟通信息,包括投诉;d）组织的典，加第佛维魔安全缎站e）目的的实现程度;f）W般纠正措施和防止措施的状况;
27、g）此前管理评审的后续措施,h）客观环境的变化,包括与质量/环境/职业健康安全有关的法律法规和其他规定的发展,i）改善提议等）评审工作与否形成文献/记录？与否/怎样评价体系口勺持续合用性、充足性和有效性？管理评审的输出与否符合组织持续改善的承诺，与否包括与如下方面也许的更改有关的任何决策和措施：a）质量/环境/职业健康安全绩效：b）质量/环境/职业健康安全方针和目的：c）资源；d）其他质量/环境/职业健康安全管理体系要素管理评审的有关输出应可供沟通和协商。针对对应改善规定/决策与否采用纠正防止措施？成效怎样？注：不符合在备注中打“X”，观测项打O。受审核部门/区域：危险化学品（油品仓）审核员：
28、原则条款号：（E/S:4.4.6/7等）审核日期：年月日序号审核内容提醒现场审核记录备注1.存有何种油品？存量多少？用途怎样？2.是何种油库？周围环境怎样?与否明确对应标识？有无避雷装置、接地装置？装置状3.态与否正常？有否认期监测？成果怎样？4.与否明确其管理规定？遵照状况怎样？5.加油/清理时怎样进行控制？6.岗位人员与否明确理解其职责及有关管理规定？7.有无识别也许的潜在危害(如泄露、燃爆等)？有无应急方案？有无进行对应的演习？8.有无配置必须的应急设备/设施？其状态怎样？注：不符合在备注中打“X”，观测项打O。受审核部门/区域：锅炉房原则条款号：(E/S:4.4.6/7)审核员：审核日
29、期：年月日序号审核内容提醒现场审核记录备注1.是什么锅炉？烧什么？有几台？单机容量多少？总容量多少？何时安装使用？烟囱高度多少？分布状况怎样？2.目测烟气状况怎样？3.有无治理设施？治理设施与否通过验收？状态及使用与否正常？有无二次污染状况？4.压力容器、安全阀等与否按规定进行检定？成果怎样？5.与否明确并遵照对应的管理规定6.岗位人员与否具有必要的资格及能力？对管理规定及异常处理与否熟悉？7.有无进行对应的环境检测/安全检查成果怎样？遵法状况怎样(对摄影应法律法规)？8.运行状况及记录？反应出什么？9.当环境保护设备/设施故障时怎样处理？紧急状态下怎样响应？现场的应急准备状态怎样,有无必要的
30、资源。注：不符合在备注中打x，观测项打0。受审核部门/区域：危险化学品仓原则条款号：(E/S:4.4.6/7)审核员：审核日期：年月日序号审核内容提醒现场审核记录备注1.有哪些危险化学品？车间仓库及周遍环境怎样？有无对应的专用标识？对于危险化学品的特性与否操作2.人员和仓管员)理解(MSDS)?3.有无明确危险化学品（仓、生产）的管理规定？4.管理人员的资格/能力与否胜任？对管理规定及异常处理与否熟悉？5.危险化学品的标识/标签与否符合规定？有无考虑并满足储存禁忌的规定？6.有无考虑到异常/紧急状态（如泄露、燃爆等）？怎样响应？应急设备的配置及状态怎样？7.有无进行必要时检查？发现问题怎样处理
31、？注：不符合在备注中打x，观测项打0。受审核部门/区域：饭堂（口经营型口）审核员：原则条款号：（ES:4.4.6/7）审核日期：年月日序号审核内容提醒现场审核记录备注1.2.有多少人就餐？燃料是什么？有几种灶头？饭堂污水怎样排放？有无对应设施？状况怎样？3.油烟怎样走？有无设施？状况怎样？4.剩饭菜等废弃物怎样处理？5.有何潜在/异常合适？应急准备方面怎样？6.与否明确并实行必要的环境监测规定？对应法律法规与否可遵照？7.与否明确并遵照对应的管理规定？注：不符合在备注中打“X”，观测项打O。受审核部门/区域：污水处理站原则条款号:(ES:4.4.6/7)审核员：审核日期：年月日序号审核内容提醒现场审核记录备注1.处理什么污水？污水有什么特性？处理流程怎样？处理设施是什么时候投入使用2.的？有无通过验收？3.处理设施的处理能力与否合适？底泥怎样处理？与否明确并遵照必要的管理规岗位人员与否具有必要的资格/能力？设施的状况怎样？有无进行必要维护？设施运行记录有无异常？有无投药等规定？投药记录与否正常？维护、故障等异常状况下的排污状况怎样？有无应急方案？有无进行对应的演习？注：不符合在备注中打“X”，观测项打O。
