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1、证券营业部监管报表填报技术指导（共分注意事项、技术指导、图例指南三部分，请详细阅读本指导）2023年7月第一部分数据填报注意事项1、证券营业部登陆顾客名为营业部8位机构编码，该编码与三号令系统中编码一致。证券营业部如不掌握编码，须与企业总部联络获取编码。证券营业部编码错号、重号、多号问题（如营业部编码为翻牌、更名前旧编码，编码与名称不符，一营业部存在两个及多种编码），须与企业总部核算精确编码。2、证券营业部应先填报“证券营业部监管报表报送问卷”，在“值”栏必须选择“是/否”选项。监管报表中除备注事项外的所有项目必须填列，如证券营业部不波及该项目，需填报零，否则无法通过审核上报。3、证券营业部监
2、管报表设置了表内和表间的基本校验公式,在填报全数据准备向系统上报前须逐一对每张表进行合理性审核（审核目前表和审核所有报表为“逻辑性”问题，不能发现数据校验错报），根据未通过审核日勺提醒内容确认报送数据与否存在差错。如确认后认为报送数据精确完整，方可“上报二证券营业部在报送期满后，因报送数据存在错报、漏报、迟报等问题需要修改或补报时，需按照辖区证监局规定提出申请，对已报送数据进行解锁，修改或者补报完毕后及时告知证监局锁定数据。4、填报的数据必修通过“上报”后才能被证监会（证监局）收到。5、点击“保留到当地磁盘”，可以将数据保留到当地，下次报送数据时，点击“装入当地数据”将数据装入后，可以继续填报
3、（注意：通过此功能保留到当地日勺数据，假如在保留后系统中的报表任务有过修改，会导致保留在当地的数据与系统中日勺报表无法对应，保留在当地的数据将无法正常装入到系统中，因此提议最佳不要采用此方式保留数据）。上报上报到服务器保存到本地磁盘装入本地数据6、使用“离线填报”工具报送数据的，假如在当地“离线填报”工具中的报表任务与系统中的报表任务不一致（如：证监会对报表格式进行了调整），会导致“离线填报”工具中填报的报表数据无法正常装入到系统中，因此提议最佳在每月使用“离线填报”工具填报数据前最佳从系统中重新下载新时报表任务，以保证当地的报表任务与系统中时报表任务保持一致。7、使用“离线填报”工具上报数据
4、时，需输入服务器的URL地址为。8、假如要填报“目前报表期”以外日勺其他报表期，请选择“更多报表期”。力返回方编辑一更多报表期当前报表期四2008年4月已菊报报表期无报表期，9、将报表及表中数据保留到EXCeI中的措施:打开报表后，选择“编辑”菜单下日勺“导出所有表为Exce,o3ttp:/202.106.183.126-reportforszkingdo-f2008年4月一证券营业部监告报表证券营业:关于查看9，编辑更）报表R缩放匕打印经计算二审核上报AI复制Ctrl+C剪切Ctri+X粘贴CtrI+V清空DELEFG12345券营业部监全选Ctrl+A撤销Ctri+Z重做Ctrl+SMIF
5、T+Z6填报日期7导出所有报表为EXCeI第二部分填报技术指导一、登录1、ClSP数据报送平台通过浏览器登录。登录地址为：2、登录前，需将CISP数据报送平台加入浏览器的授信站点。操作方式为(以IE浏览器为例)：(1)在主菜单项选择择“工具-internet选项”，再选择“安全”；(2)对话框中选“授信站点”，再单击“站点”；(3)在“将该站点添加到区域中”下的输入框中输入“”，单击“添加”后选择“确定”返回。3、证券营业部填报数据时，需验证顾客名和密码。顾客名分系统管理员和填报顾客两类。其中系统管理员的顾客名由系统自动分派，为8位机构代码(与客户交易结算资金监控系统中日勺机构编码相似)，填报
6、顾客顾客名由各证券营业部系统管理员添加。登录后，请尽快修改密码。4、证券营业部用机构编码登录系统，为以系统管理员身份登录。该管理员具有所有的系统功能权限和报表权限，同步，系统管理员可以设置本营业部填报顾客，并分派功能和数据权限。填报顾客添加方式如下：(1)在主页面点击“系统管理”，进入系统管理页面，在左边菜单中选择“报送顾客维护”后，进入顾客维护页面。(2)注册填报顾客A.点击“新增”按钮，可新增一名顾客。其中带有红色标识为必填项；B.选中其中一名顾客，可通过“修改”、“删除”、“查看”按钮，分别修改、删除或查看顾客信息；C.完毕新增顾客后，可对顾客分派权限，以确定不同样报送内容日勺报送人。(
7、3)权限设定填报顾客权限分为报表权限和功能权限两类，分别设置顾客填报报表权限和其他功能的权限。A.报表权限填报顾客由系统管理员分派并设置权限，设置后填报顾客可根据自己权限填报报表。设置时方式为：a.以系统管理员身份登录，在主菜单中选择“数据报送”，再选择“权限管理”，在其中的部门列表中列出的营业部名称上单击，右边即列出目前所有顾客，选择一种顾客后，点击“权限”菜单；b.选择“设置权限”，在打开的页面中，首先选择“添加”按钮，在弹出日勺页面中选择“证券营业部监管报表”，点击确定后，“证券营业部监管报表”将显示在可访问的任务组中；C.单击“证券营业部监管报表”，在新页面中点击“添加”,将出现日勺顾
8、客名前单项选择框选中后，选择“报表权限”按钮,将弹出一种页面，显示目前可报送日勺所有报表；d.点选一种任务，将展开此任务日勺报表，在对应报表前将出现实状况态图标，分别为：放大镜体现可查看但不可修改；带斜杠日勺红色圆圈体现不能查看也不能修改；带有一种笔的方板体现可查看并可修改。单击图标，将在三上述三个状态中切换；e.选定后，选择确定返回。B.功能权限以系统管理员身份登录，在主菜单中选择“系统管理”后选择“分派权限”，选择一名顾客并点击“权限分派”后，可对对应顾客的权限进行分派。二、信息维护顾客通过此功能进行个人信息维护、营业部报送顾客维护和权限日勺管理。通过在首页点击“系统管理”进入。1、个人信
9、息维护个人信息维护是对登录顾客个人基本信息的变更。其中，“联络”、“移动”、“电子邮箱”等基本信息可以变更，而“顾客名”和“真实姓名”不可以修改。2、修改密码修改密码是对顾客登录密码进行修改设置。顾客初次登录系统后，请尽快修改密码。3、营业部报送顾客维护系统管理员添加填报顾客后，可在此对填报顾客信息进行修改。如填报顾客忘掉自己密码，系统管理员可通过此功能为其重置密码。操作为：在“系统管理”中选择“报送顾客维护”，选择一名顾客后点击“修改”，可修改顾客信息，并可认为顾客重置密码。三、数据报送1、在首页中，点击“数据报送”按钮，系统进入报表报送页面并列出具有权限日勺报表。选择任务组，并选择需要报送
10、时报表，进入报送界面。2、报送前，先确认要填报数据所属的报表期，其中：“目前报表期”体现目前所处时报表时期，”已填报报表期”体现本期已上报过数据。3、填报时，可选择在线填报或离线填报方式填报数据。(1)在线填报A.打开报表选择要填报数据的报表期后，点击“在线填报”进入在线填报数据界面。假如是第一次使用本系统或插件升级后，系统会提醒下载插件。在线插件安装成功后，系统将从服务器上下载报表任务，并在IE窗口中打开报表任务。B.填报数据选择要输入数据日勺单元格，可直接用键盘输入数据（新输入日勺数据将覆盖本来日勺数据），用鼠标点击想要编辑日勺表元，则表元里会出现一种闪动日勺输入提醒符，这时可以直接用键盘
11、输入数据，此外，也可以用键盘来移动录入焦点。在填报数据时，顾客点击页面下侧时报表标签切换报表。在报表标签上点击鼠标右键，在弹出菜单中选择报表标签时显示方式并切换到对应日勺报表。报表支持拷贝和粘帖功能，可将EXCel中日勺数据直接粘帖如正在填报日勺表格中。有部分表格为变长表，要增长行时，在“行次”栏最终一行单元格中单击鼠标左键，即可增长一行。C.保留报表在填报过程中，顾客可以将未完毕日勺报表以Excel格式保留在当地，下次填报时可在前次工作基础上继续进行。详细操作是:在数据录入界面中点击鼠标右键，弹出菜单中选择“另存目前报表为excel”，系统将提醒选择excel文献的保留目录，选择保留目录后，
12、目前报表以excel格式保留在当地，下次填报时，装入报表保留的报表，即可继续填报。除另存为EXCeI日勺方式，也可通过上报至服务器或保留到当地日勺方式进行保留。通过上报服务器日勺方式保留时，点击菜单栏上的“上报”按钮，将数据上报到服务器。下次填报时，顾客可继续填报；通过保留到当地日勺方式保留数据时，选择“上报”按钮旁下拉箭头中的“保留到当地磁盘”，将数据保留到磁盘；下次填报时，选择“装入当地数据”将保留至磁盘中日勺数据装入后，继续填报。为防止网络中断等问题，提议顾客在填报时常常保留。D.审核数据当保留数据、计算报表、汇总以及切换报表时系统会自动检查目前报表日勺数据与否对日勺，假如存在没有通过审
13、核日勺数据，则弹出对话框。此时系统并不强行规定顾客立即改正，选“否”可以继续其他的操作；假如选“是”，系统将在报表时下侧显示出错信息窗口，罗列出错信息，每一错误信息由所在报表代号和对应日勺审核提醒信息构成。系统中日勺审核分为逻辑性审核和合理性审核（其中“审核目前表”、“审核目前行”、“审核所有报表”进行的是逻辑性审核）。逻辑性审核重要检查报表数据与否满足一定日勺逻辑性关系，假如出现逻辑性审核没有通过，则顾客必须根据审核信息修改报表数据；合理性审核重要是检查报表数据与否合理，假如出现合理性审核没有通过，顾客只需检查数据填报与否合理，假如填报日勺数据是合理日勺，则不必修改。上报数据前，点击菜单栏上
14、“审核”旁日勺下拉箭头,选择“审核所有报表”，确认所有报表审核无误即可上报数据。E.上报数据所有报表审核通过后，点击菜单栏上日勺“上报”按钮，将数据上报到服务器。假如在上报时发现网络连接中断，可通过将数据保留到磁盘的方式保留，网络连接正常后，选择“装入当地数据”将保留至磁盘中日勺数据装入后，再上报至服务器。(2)离线填报当顾客上网条件不以便或报表任务中日勺报表诸多，需要比较长日勺填报时间时，可使用“离线填报”方式填报数据。选择“离线填报”，系统将自动在本机上安装离线填报工具。离线填报工具安装成功后，系统将会自动打开报表任务。填报完毕后，选择上报数据并输入上报服务器地址后，数据一次上报。需要注意
15、日勺是，离线方式填报时，最新一次上报的数据将对从服务器下载日勺所有报表更新。因此，在离线填报方式下请不要由不同样顾客分别下载同一套报表后分别填报，否则，最终上载报表日勺顾客将覆盖此前由其他顾客填报日勺报表。第三部分填报图例指南第一步：将和设置为可信站点登录前，需将CISP数据报送平台加入浏览器的授信站点。操作方式为（以IE浏览器为例）：（1）在主菜单项选择择“工具-Intewt选项”，再选择“安全”。（图1）（2）对话框中选“可信站点”，再单击“站点”；（3）在“将该站点添加到区域中“下日勺输入框中分别输入和202.106.183.126,单击“添加”后选择“确定”返回。详见图2.（图2）第二
16、步：登录1、CISP数据报送平台通过浏览器登录。登录地址为：，进入登录界面，如下图所示,CISP机构监管综合信息系统2、输入顾客名和密码，顾客名为营业部的机构代码（如：10720231）,初试密码为：OOO,进入ClSP机构综合监管信息系统（营业部系统），如下图所示,S三三三SS!StSasp机构监管综合信息系统（图4）第三步：手工注册报表控件在首页中，点击“数据报送”按钮，进入报表报送页面，点击下图所示菜单中“插件下载”，下载控件安装文献iReportPluginX.exe,下载完毕后，直接点击该文献进行安装。注意：该控件程序只需下载安装一次即可。三三三*三三三asp机构监管综合信息系统I首
17、页i数据报送，褥同工作系统道理1退出系茨技术支持经镂:Olo-51287238第四步：数据报送1、在首页中，点击红色区域“数据报送”按钮，进入报表报送页面（如图7所示）。8三三三5!K三三Sasp机构监管综合信息系统（图6）点击图7所示“证券营业部监管报表”任务组，进入下图所示报表任务页面。证骞营业IVIS告拐褰事作发布日Je证券营业8省招表月报2008-04-09144118256（图8）在每月填报报表时，必须首先填报“证券营业部监管报表报送问卷”表，上报成功后，方可填报其他报表或其他报表任务。证券营业部监管报表报送问卷表见下图所示。证券营业部监管报表报送问卷填报单位I测试证存有随责任公司测
18、试证券宜业部20Oe年03月项目值（是/否）金Jfi（元）/数量备注合规运营情况1.报告期内是否接受过内部审计或检查次数2、报告期内是否接受过外部审计或检古次数3、是否存在客户透支金额4.是否存在柜台个人债务金额5、是否存在机构债务金额6、是否存在其他逾期债务金额7.是否存在未经批准的经营性网点个数8、是否存在资金拆借问题（含历史遗留）金额9、是否存在三方融资或为客尸介绍触债客户数量10.是否存在二级市场自营或新股申购自营金额11.是否存在未纳入员工舌理的营销人员人数二.信息系统情况1、是否实现公司总部集中交易2.是否实现公司总部集中消肆一3、是否实现公司总部集中核算4.是否有可用UPS-5、
19、是否有备用发电机6,是否双回路供电8.是否建立技术事故应急处理机制和预案一_9、是否发生行情中断次数10.是否发生交易中断次数IL是否发生其他重大技术系统故降次数三、涉诉及或有负债情况1.报告期是否收到客户投诉人次2.报告期是否收到客户集体投诉人次3.报告期末是否存在未办结客户投诉人次4.是否存在对外提供担保金额5.是否存在不动产抵押金额6、是否存在其他或有负侯金额7.是否存在涉讼案件件数8、是否存在被冻结扣划客户资金9、是否存在祓冻结扣划自有资金金额10.是否存在被查封资产金额（净值）四、其他重大事项1.是否发生群体性事件次数2,是否被探体报道本营业部事项3.是否存在其他需扳告的更大事项（图9）
