《《证券市场基础知识》押题试卷-.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《《证券市场基础知识》押题试卷-.docx（32页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、证券市场基础知识考前押题试卷一、单项选择题（本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。1.（,有价证券可以分为政府债券、政府机构证券和公司证券。A.按证券发行主体的不同B.按是否在证券交易所挂牌交易C.按募集方式分类D.按证券所代表的权利性质分类2 .证券的（是指实际收益与预期收益的背离,或者说是证券收益的不确定性。A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性3 .1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是（。A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹4.（不属于证券市场的显著特征。A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利
2、直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所5 .证券投资人是指（。A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人6 .股息当年结清,本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发,这种优先股叫做（。A.参与优先股B.非累积优先股C.可赎回优先股D.累积优先股7 .股票的理论价格可用公式表示为（。A.股票价格=发行价/必要收益率8 .股票价格二必要收益率/预期股息C股票价格=预期股息/必要收益率D.股票价格=预期股价-每股赢利8 .金融期货交易结算所实行的每日清算制度是
3、一种（。A.有资产的结算制度9 .无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度10 某股份公司因2009年度出现亏损,董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息彳寺以后盈利年度一并发放。根据上述描述,可知该公司的优先股属于（。A.可转换优先股B.参与优先股C.非累积优先股D.累积优先股10下列关于债券的含义的说法,错误的是（。A.投资者是借出资金的经济主体B.发行人需要在一定时期还本付息C.债券反映的是所有权关系D.发行人是借入资金的经济主体11 .下列哪项是政府债券面临的主要风险?（A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险12 .一般来说,当市场利率提高时,债券的市场价格
4、将（。A.不变B.不确定C.下跌D.上涨13 .下列关于地方政府债券的论述,正确的是（A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”,也可以称为“地方公债”或“地方债”14 .附权益权证债券允许权证持有人（。A.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B.以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币C.以约定的价格购买发行人的普通股票D.按约定条件向债券发行人购买黄金15 .按（划分,基金可分为国债基金、股票基金、货币市场基金
5、等。A.投资目标B.基金的组织形式C.投资标的D.基金运作方式不同16 .对于契约型基金与公司型基金,下列说法正确的是（。A.契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的B.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的C.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的D.契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的17 .证券投资基金筹集的资金主要是投向（。A.实业B.有价证券C房地产D.第三产业18 .我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是（。A.议价方式B.连续报价C.集合竞价D.公开竞价19 .申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求至少有（万元人民币以上的注册资本。A.500B.
6、100C.300D.20020 .一般情况下,下列关于基金管理费的说法,不正确的是（。A.基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B.基金规模越大,基金管理费率越高C.基金风险程度越高,基金管理费率越高D.我国债券基金的管理费率一般低于股票基金21 .公司型基金通过（选举董事。A.董事长B.公司员工C.股东大会D.证监会22.2006年9月推出全球首个中国A股指数期货的是（。A.纽约证券交易所B.新加坡交易所C.东京证券交易所D.深圳证券交易所23 .某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是（。A.优先股股东、债权人、普通股股东B.债权人、优先
7、股股东、普通股股东C.优先股股东、普通股股东、债权人D.普通股股东、债权人、优先股股东24 .保险资金运用管理暂行办法规定,保险集团（控股公司、保险公司从事保险资金运用的,投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额,合计不低于本公司上季末的总资产的（。A.12%B.10%C.7%D.5%25 .利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响,其主要影响因素不包括（。A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.资金使用方向26 .关于债券发行主体论述不正确的是（。A.公司债券的发行主体是股份公司B.凭证式债券的发行主体是
8、非股份制企业C.政府债券的发行主体是政府D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构27 .最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（A.美国B.英国C日本D彳德国28 .中央银行票据简称“央票”,是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券,期限通常在（。A.3个月6个月B.3个月年C.3个月3年D.6个月3年29 .基金按（,可分为封闭式基金和开放式基金。A.投资标的划分B.基金的组织形式不同C.投资目标划分D.运作方式不同30 .下列选项中关于金融衍生工具伴随的风险说法错误的是（。A.交易中对方违约,没有履行承诺造成损失的操作风险B.因资产或指数价格不利变动可能带来
9、损失的市场风险C.因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的流动性风险D.因交易对手无法按时付款或交割可能带来的结算风险31 .证券公司经营证券自营业务的,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（。A.500%B.100%C.30%D.5%32 .下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是（。A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.黄金基金33 .某基金总资产为80亿元,总负债为20亿元,发行在外的基金份数为30亿份,则该基金的基金份额净值为（元。A.1B.1.5C.2D.2.534 .对证券投资基金的认识不正确的是（。A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作,
10、既是证券投资基金的一个重要特点,也是它的一个重要功能B.在美国,有60%左右的家庭投资于基金,基金占所有家庭资产的50%左右C.基金对投资的最低限额要求不高D.基金的发展有利于证券市场的稳定35 .根据证券发行与承销管理办法的规定,战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（个月。A.6B.12C.18D.2436 .证券公司是指（。A.依照公司法设立的经营证券业务的有限责任公司B.依照公司法和证券法设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司C.依照证券法设立的经营证券业务的股份有限公司D.依照公司法和证券法设立的经营证券业务的商业银行或者股份有限公司37 .（又称为单位信托基金。A
11、.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金D.开放式基金38 .金融期货一般不包括（。A.利率期货B.货币期货C.期权期货D.股票指数期货39 .若期货交易保证金为合约金额的6%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（倍。A.5.7B.10.7C.16.7D.20.040 .金融期货的主要交易制度不包括（。A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则41 .只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（。A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权42 .外国公司的股票在美国上市通常采用（形式。A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权43 .拉斯贝尔加
12、权指数是指（。A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数44 .基金持有人与托管人之间的关系是（。A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与监管的关系D.委托与受托的关系45 .关于首次公开发行股票的发行人的财务指标,下列叙述错误的是（。A.最近3年会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元,净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据B.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后占净资产的比例不高于20%C最近1期末不存在未弥补亏损D.发行前股本总额不少于人民币5000万元46 .某股价平均数,按简单算术平均法计算,选
13、择A、B、C三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元,当天B股票拆为3股,次日为股本变动日。次日,这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正股价平均数为（元。A.8.37B.8.45C.8.55D.8.8547 .申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定,A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（元。A.0.001B.0.005C.0.01D.0.148 .沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（。A.15%B.12%C.10%D.7%49 .（是一种按证券进
14、入市场的顺序而形成的结构关系。A.交易场所结构B.层次结构C.价值结构D.品种结构50 .资产证券化的当事人中,金融机构或大型工商企业属于（。A.发起人B.特定机构或特定目的受托人C资金和资产存管机构D.证券化产品投资者51 .证券公司受期货公司委托从事IB业务,应当提供的服务不包括（。A.协助办理客户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.中国证监会规定的其他服务D.代客户收付期货保证金52 .QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币,通过严格监管的专门账户投资当地（,其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。A.证券市场B
15、.基金市场C.信托市场D.房地产市场53 .根据证券投资基金管理暂行办法的规定,基金收益分配采用现金形式,每年至少一次,分配比例不得少于基金净收益的（。A.50%B.60%C.80%D.90%54 .在债券的招标发行中,如果采用的是以价格为标的的美式招标,则（。A.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格B.全体中标者的中标价格是单一的C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标D.各中标者的认购价格是不相同的55 .证券市场中介机构是指（。A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D
16、.通过证券市场筹集资金的公司56 .下列不属于证券交易所理事会的职责的是（。A.执行会员大会的决议B.选举和罢免会员理事C.制定、修改证券交易所的业务规则D.审定总经理提出的工作计划57 .下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是（0A.提供财务顾问服务B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.代理委托人从事证券投资58 .证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的、注册资本最低限额为人民币（亿元。A.1B.2C.3D.559 .由证券公司承办的证券发行称为（。A.包销B.代销C.承销D.推销60
17、 .下列不属于证券登记结算公司业务的是（。A.证券账户设立B.证券的托管C证券持有人名册登记D.发表证券投资咨询报告二、多项选择题（本大题共40小题,每小题1分,共40分。以下各小题所给出的4个选项中,至少有两项符合题目要求。61 .对非上市证券认识正确的是（。A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券62 证券市场的纵向结构关系是由（构成的。A.一级市场B.股票市场C.二级市场D.基金市场63 关于股票收
18、益性描述正确的是（。A.股票的收益只来源于股份公司B.收益性是股票最基本的特征C.其实现形式可以是资本利得D.其实现形式是公司派发的股息、红利64 赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（。A.保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值C确保公司股份能足额认购D.增加公司的募集资金65 无面额股票的特点是（。A.可以明确表示每股所代表的股权比例B.发行或转让灵活C便于股票分割D.为股票发行价格提供依据66 我国发行的普通国债的总体情况大致是（。A.规模越来越大B.期限趋于长期化C.市场创新日新月异D.发行方式趋于市场化67 货币市场基金的投资对象期限在
19、1年期以内,包括（。A.银行短期存款B.国库券C.公司短期债券D.银行承兑票据及商业票据68 关于证券发行市场论述正确的是（。A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C.证券发行市场通常无固定场所,是一个无形的市场D.证券发行市场是交易市场的基础和前提69 债券市场是债券发行和买卖交易的场所,下列说法不正确的有（。A.债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、企业和个人B.债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限,到期时,债务人必须还本付息C债券是所有权凭证,债券持有人有利息收入的要求权D.相对于股票价格而言,债券
20、市场价格比较稳定10下面关于股利政策的阐述正确的是A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B.分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本化,表面上看,送股后,股东持有的股份数量因此而增长,其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化D.送股时,将上市公司的留存收益转入股本账户,留存收益包括盈余公积和未分配利润,现在的上市公司一般只将盈余公积部分送股70 .在实践经济活动中,债券收益可以表现为（。A.利息收入B.资本损益C.再投资收益D.债务人违约金71 .凭证式国债和储蓄国债（电子式的区
21、别有（。A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税,储蓄国债（电子式不免B.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债（电子式需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买C.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人,部分机构也可认购;储蓄国债（电子式的发行对象仅限个人,机构不允许购买或者持有D.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债（电子式既有按年付息品种,也有利随本清品种72 .下列关于可转换债券的叙述,正确的是（。A.当股票价格下跌时,可转换债券的持有人行使转换权比较有利B.可以转换成普通股票C.是一项看跌期权D.是一种附有转股权的债券73 .证券经营机构是证
22、券市场上最活跃的投资者,可以利用（进行证券投资。A.借贷资金B.自有资本C.营运资金D.受托投资资金74 .下列关于利率风险的表述中,正确的有（。A.利率风险指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B.利率与证券价格呈反方向变化C.利率提高会导致公司融资成本的提高D.利率风险对不同证券的影响是不同的75 .影响封闭式基金单位价格的直接因素有（。A.资产净值B.基金收益C市场供求状况D.基金风险76 .被认定为市场禁入者A.可以暂时担任上市公司的高级管理人员B.不得继续在原机构从事证券业务C.不得继续担任原上市公司董事D.不得在其他任何机构中从事证券业务77 .我国的债券指数包括（。A.上证国
23、债指数B.政策性银行金融债指数C.上证企业债指数D.中国债券指数78 .股息的具体形式可以是A.建业股息B股票股息C.现金股息D.负债股息79 .依据中华人民共和国反洗钱法，以下（属于人民币大额交易。A.法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付B.金额20万元以上的单笔现金收付,包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付C.单位银行结算账户之间金额200万元以上的款项划转等交易D.个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易2L衡量公司盈利性最常用的指标是（。A.杠杆比率B.每股收益C.净资产收益率D.销售利
24、润率22 .下列各项中,属于金融衍生工具特征的有（0A.跨期性B.期限性C.联动性D.收益性23 .金融期货的基本功能有A.价格发现功能B.套期保值功能C.投机功能D.套利功能24 .证券业从业人员执业行为准则要求从业人员（。A.不得损害所在机构的合法权益B.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务C.不得对外透露自营买卖信息,诱导客户买卖该种证券D.不得在经纪业务中接受客户的全权委托25 .证券交易市场包括（。A.证券交易所市场B.票据交易所市场C.场外交易市场D.产权交易中心26 .对冲基金具有的特点是（。A.投资效应的高杠杆性B.投资活动的复杂性C筹资方式的私募性D.操作的隐蔽性和灵活性27
25、 .财政政策是政府的重要宏观经济政策,其对股票价格的影响表现在（。A.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金,增加财政支出,刺激经济发展B.通过调节税率影响企业利润和股息C干预资本市场各类交易适用的税率D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求,从而间接影响股票价格28 .证券市场监管的“三公”原则是指（。A.公开原则B.公义原则C.公平原则D.公正原则29 .判断股票的流动性强弱可以从哪些方面进行?（。A.市场深度B.报价紧密度C.政策的稳定性D.股票的价格弹性或者恢复能力30 .最常用的公司竞争力分析框架是SWoT分析,竞争力分析通常包括（。A.市场占有情况B.利率水平C.创新能力D.财
26、务健全性31 .证券交易所的信息系统发布网络可由以下（渠道组成。A.交易通信网B.信息服务网C.证券报刊D.因特网32 .对证券公司信息披露方面的监管要求包括（。A.信息公开披露制度B.信息报送制度C.董事会会议内容公开制度D.年报审计监管制度33 .附认股权证的公司债券预先规定的条件主要是（。A.购买价格B.认购比例C.认购数量D.认购期间34 .我国证券法对证券交易所的规定包括（。A.证券交易各机构的职责划分B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,交易所的组织架构及从业人员的规定C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披
27、露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定D.证券交易所从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚35 .目前,上海和深圳证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定,主要包括（。A.标的股票的流通股份市值B.标的股票交易的活跃性C.权证存量和存续期D.权证持有人数量36 .股东出现（的,应当通知证券公司。A.质押所持有的股权B.所持有股权被采取诉讼保全措施C.决定转让所持有的股权D.所持股权被强行执行37 .中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,它的主要职责是（。A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B.负责监督有关法律法规的执行C负责保护投
28、资者的合法权益D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,维持公平而有序的证券市场38 .有担保的存托凭证存券协议的内容有（。A.协议三方的权利B.存托凭证持有者的权利C.存托凭证的转让、清偿D.存托凭证与基础证券的关系39 .我国上市公司证券发行管理办法规定,上市公司增资的方式有A.向原股东配售股份B.向不特定对象公开募集股份C.非公开发行股票D.发行可转换公司债券40 .根据中华人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪CA.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者
29、单处1万元以上10万元以下罚金D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金三、判断题（本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。判断以下各小题的对错,正确的为A,错误的为B。1.1991年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。（）2.证券市场是为了解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。O3.我国现行的规定是，各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。（）4.通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。O5.开放式基金有发行规模限制，投资者可随时提出申请或赎回申请，基金规模随之增加或减少。（）6.利率风险对普通股的影响不
30、像债券和优先股那样没有回旋余地。（）7.可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司一旦赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。O8.指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。（）9.设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。（10.可转换债券实质上嵌入了优先股股票的看涨期权。OU.抵押债券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，中介机构代全体债权人行使对抵押债券的处置权。（）12.附认股权证的公司债券与可转换公司债券相同之处是在行使认购权或转换权之后，债券形态随即消失。O13.我国规定，首次公开发
31、行股票以协商定价方式确定股票发行价格。()14.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。O15.管理费率的大小通常与基金规模和风险成反比。16.2010年4月16日，中国金融期货交易所首份合约正式上市交易。O17.制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。()18.依据中华人民共和国反洗钱法，任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。()19.在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融
32、期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。O20.我国的个人所得税法规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所得税。O21.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。22.托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。O23.在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司债券和公司股票。O24.从理论上说，股票的清算价值应于账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。()25.风险是一个中性概念，风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的预期
33、收益。O26.外国债券的特点是债券发行人、债券发行地点和债券的面值货币属于一个国家，发行市场则属于另一个国家。OH27.政府债券的发行主体是政府机构(如中央银行)，它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。()28.封闭式基金没有发行规模限制投资者可随时收回提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少。()29.我国封闭式基金按照0.5%的比率计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常低于0.5%o()30.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。O31.股权类资产的远期合约包括单个
34、股票的远期合约、一篮子股票的远期合约和股票价格指数的远期合约三个子类。()32.目前，上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。（）33.期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之，则建立多头。34.进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，三级存托凭证成为中国网络股进入QNSDAQ的主要形式。（）35.贷款尤其是住房按揭贷款证券化在整个证券化产品市场中具有重要地位。（）36.经济周期波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。37.普通股没有还本要求，股息也不固定，因
35、而不存在信用风险。O38.证券公司应当按照中国证监会规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。（）39.反洗钱法规定，在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于3人。（）40.我国证券法规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。O41.实物债券一般不记名，不挂失，可上市流通。O42.证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务。（）43.杠杆效应使期货交易者受益可能成倍放大的同时，所承担的风险与损失也成倍放大。O44.金融期货交易与金融现货交易不同，它虽然能创造价值，但不是投资工具，而是一种风险管理工具。（）45.股票价格指数期货的交易单位等于
36、基础指数的数值或交易所规定的每点价值之乘积，采用实物结算。O46.股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以非标准化的股票组合为基础资产的金融期货。O47.结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分。O48.有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行，由承销商与存券银行签署存券协议。O49.结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款（如提前终止条款）形式出现的。（）50.自2006年1月1日新修订的证券法实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。O51.我国内地有两家证券交易所上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证
37、券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。O1252.公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币3000万元。（）53.会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的年度会计报表。O54.根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（）55.无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。()56.全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一代理关系。()57.一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。()58.证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。()59.承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。()60.中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。()13
