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1、管理咨询机构等级评定规范地方标准（征求意见稿）编制说明一、项目背景管理咨询业对当代社会经济发展整体质量和效益增长具有显著的支持作用，世界发达国家均将其视作国家核心竞争力的重要组成部分给予大力扶持，咨询业现已成为中国数字化转型和经济全球化进程中最为活跃的产业。（一）建立标准的目的1、扎实推进中国特色社会主义先行示范区建设，提升深圳市企业管理咨询机构的管理水平、服务质量、经营效益、市场竞争力、可持续发展和可持续服务的能力，打造深圳管理咨询的品牌,输出深圳的管理经验，发挥深圳在社会主义建设中的先行示范作用，将深圳的管理咨询企业引向国际。2、界定和规范管理咨询服务提供商的层级与能力，为深圳市企业管理咨
2、询机构的规范化发展提供专业指引，为实现深圳先行示范区的高质量发展，提供智慧产业独有的聚能、赋能、创能的高端服务。（二）建立标准意义1、有助于企业管理咨询行业的健康有序发展，维护消费者利益。目前国内对企业管理咨询机构的评价没有统一标准，造成客户和咨询机构无法有效对接，即：客户不知道怎样才能找到有实力的咨询机构？2、有助于搭建智慧产业的创能、赋能和客户三者之间的桥梁,不断提升企业管理咨询机构的服务质量、科学管理能力、创新能力以及可持续发展能力；3、有助于规范和优化企业管理咨询机构的人才引进，创建公平、公正的市场竞争环境。深圳目前品牌咨询机构的数量远不能满足经济转型与社会发展的需要，大的咨询项目多数
3、被“洋咨询”垄断，不利于民主品牌的发展和壮大；4、有助于在市场经济中，因出现服务质量纠纷时，为仲裁提供依据；5、有助于提高咨询机构积极开发自有知识产权的知识体系、加强行业自律的积极性；6、有助于巩固深圳市企业管理咨询机构的先进地位，提升深圳管理咨询知名度和品牌美誉度、提升国际影响力。长期以来，深圳的咨询地位一直都与北京、上海构成三足鼎立的态势，如果深圳标准不尽快出台和实施，深圳将难保在全国企业管理咨询行业的领先地位。7、有助于深圳企业管理咨询机构做强做大，进而抢占更多的国内阵地和市场，在高水平上扩大与发达国家管理咨询机构的交流与合作。（三）建立标准必要性1、制定管理咨询机构等级评定规范是与国际
4、规则保持一致的需要；2、促进社会监管规范化。企业管理咨询机构的规范发展，急需出台管理咨询机构等级评定规范；3、促进对外服务规范化。深圳要高质量发展，离不开深圳软实力的提升，而管理咨询作为赋能智慧产业，恰恰是体现深圳软实力的重要方面之一；4、要实现深圳先行示范区的既定目标，必须要吸引、培养和聚集各类顶级人才和高端人才，只有规范、有影响力的企业管理咨询机构，才能吸引更多的高端人才、优秀人才的加入，进而形成良性循环；5、标准的出台，必然促进更多的机构进行合规建设，提高软实力，进而打造精准服务深圳先行示范区的各类民间智库；6、向外宣传深圳模式、输出深圳经验、讲好深圳故事，离不开高端咨询机构的策划、引导
5、、前瞻的智慧贡献与付出。二、管理咨询机构等级评定规范标准的地位（一）国外在美、日、欧，咨询业相当发达，几乎涉及到社会生活的各个领域，而且市场运作规范，专业化程度高。但是，对于咨询机构的评价，目前国际上还没有统一的标准。（二）国内2012年中国企业联合会管理咨询委员会起草了全国管理咨询机构资质认定管理办法（试行）（征求意见稿），但因各种原因没有正式颁布，更谈不上实施；除此外，其它行业标准、省地方标准包括：1、2012年，广东省企业管理咨询协会DB44T1023-2012企业管理咨询和培训机构资质等级评审规程，2、2018年，湖南省咨询业协会湖南省咨询业协会咨询机构资信评价办法长沙市管理咨询行业协
6、会咨询机构资信评价指标体系及其标准3、2019年，北京企业管理咨询协会T/BEMCA0012019企业管理咨询和培训机构资质等级评审规范4、2022年4月，深圳市管理咨询行业协会通过新闻媒体向社会各界发布了行业团标深圳咨询机构能力评价准则，同年6月开始实施之，2022年7月获批登入全国团体标准信息平台（http：/www.ttbz.org.Cn/全国团体标准信息平台）上述标准除了深圳市管理咨询行业协会制修订的深圳咨询机构能力评价准则外，存在的共性问题主要有：（1）内容过于简单，比如全国管理咨询机构资质认定管理办法（试行）（征求意见稿）以及湖南省咨询业协会咨询机构资信评价办法；（2）评价体系不够
7、完善，不能全面真实反映管理咨询机构的能力和资信状态；（3）可操作性差，评价方法难落地；（4）认可度低、影响力小。管理咨询机构等级评定规范的立项，与国际标准及国内的一些标准，最本质的区别在于可操作性。管理咨询机构等级评定规范的国际标准目前还没有发现；国内的一些地方标准及团标,多是定性的一些描述，定量的、过程量化的指标少，可操作性差，采标企业少，影响力不足，对行业基本上没有什么推动作用。管理咨询机构等级评定规范其内容更加看重机构自身建设及客户满意度，在目前咨询行业服务欠规范的情况下，该标准必将对行业服务质量的提高，客户满意度的提升，推进现代服务业在建设深圳先行示范区过程中，发挥聚能赋能创能的积极作
8、用。三、工作简况（一）任务来源根据深圳市市场监督管理局2021年1月15日关于开展2021年深圳市地方标准制修订计划项目征集工作的通知精神及2021年4月30日公布的深圳市第一批地标立项名单（排序号为Ill和112）（详见：深圳市市场监督管理局官网2021年4月30日公布的地标立项名单），经2022年10月12日深圳市管理咨询行业协会第四届理事会第九次会议审议通过，同意成立管理咨询行业地方标准制定工作领导小组并由深圳市华一世纪企业管理顾问有限公司牵头编制管理咨询机构等级评定规范地方标准。（二）编制目的从上个世纪的八十年代末以来，随着深圳经济特区的成立，改革开放大潮汹涌澎湃，深圳涌现出了业务类型
9、繁多的管理咨询机构，据有关数据统计显示，截止到2021年，在企业经营范围里有管理咨询业务的公司高达20万多家，但这些管理咨询机构绝大部分还是以小作坊形式存在，类似于传统观念中的“夫妻老婆店”，其企业组织架构简单，分工含糊，少数的几个人便可以打着专业管理咨询机构的旗号进行运作，虽然也产生了一定的积极作用，但随着中国企业、中国企业家和职业经理人越来越成熟，这样的不规范、不系统的管理模式和咨询模式明显落后于时代发展的需要。我们已经站在新的起点，为了适应粤港澳大湾区经济发展的需要，更充分地利用好党中央国务院赋予深圳在重点领域和关键环节改革上更多自主权，发扬深圳人“埋头苦干、敢为人先”的实干精神，以在制
10、度创新方面先行先试有所作为，构建高质量发展的体制机制，增强在粤港澳大湾区建设中的核心引擎功能。因此，深圳市管理咨询行业协会基于政策趋势的引领和行业使命的要求，首先要制定地方标准、然后再参与制定国家标准、最后融入国际标准，创新制定出一系列可用于规范自身作业行为的地方标准。这样有助于提高管理咨询机构服务的专业性和质量,鼓励管理咨询机构汲取中华文明营养，开发自主知识产权的知识体系，抓住“双区”驱动、“双区”叠加的历史机遇，进行机制和制度的创新，讲好“中国故事”、输出“中国经验”、提供“中国方案”、贡献“中国智慧”，彰显特区文化自信。（三）管理咨询机构等级评定规范起草单位牵头起草单位：深圳市华一世纪企
11、业管理顾问有限公司。参加起草单位：深圳市逸马科技有限公司、深圳市锦绣前程人才服务集团有限公司、华谋咨询技术（深圳）有限公司、深圳市七鼎管理咨询有限公司、深圳市康达信管理顾问有限公司、深圳市质量协会等。（四）编制过程2022年10月12日，在华一世纪总部召开的深圳市管理咨询行业协会第四届理事会第九次会议，理事会同意成立行业标准制定工作领导小组和深圳市华一世纪企业管理顾问有限公司负责牵头编制管理咨询机构等级评定规范地方标准起草工作。2023年5月9日，在华一世纪总部召开深圳市管理咨询行业协会第四届理事会第十次会议，会上深圳市标准化协会秘书长与行业标准制定工作领导小组进行面对面就地方标准编撰方法进行
12、沟通交流，重点讨论地标和团标的区别和联系，领导小组及7个参编单位的专家代表出席会议，会议决定管理咨询机构等级评定规范的制定原则上要在2022年4月发布和6月实施的管理咨询服务机构能力评价准则（T/SZGL3-2022）行业团标的基础上做一些调整、修改和完善，并根据一年来（2022年6月-2023年5月）的实施情况丰满和突出地方标准创新、规范和可操作性。2023年6月30日，深圳市管理咨询行业协会标准化工作组第三次会议在锦绣前程公司召开，对标准工作的进展情况进行检查和督导，华一世纪公司起草组与专家研讨了部分难点和疑点，并征求了与会专家的意见。2023年10月14日，深圳市管理咨询行业协会标准化工
13、作组第四次会议在深圳市七鼎管理咨询公司召开，会上介绍了标准前期的编写情况，并针对管理咨询机构等级评定规范修改点和内容逐一做了说明。经过与会专家的指导、审核，形成了管理咨询机构等级评定规范的征求意见稿。2023年11月下旬，标准化工作组定向征求对管理咨询机构等级评定规范（征求意见稿）的各方意见，发出征求意见函11份，陆续收到中国（深圳）综合开发研究院、深圳大学和省内外同行和咨询专家的征求意见表，并形成意见汇总处理表,第一起草单位一一深圳市华一世纪企业管理顾问有限公司根据管理咨询机构等级评定规范对标准征求意见稿先后进行了两次集中修改形成了送审稿。三、编制原则和主要内容（一）编制原则本标准的编制遵循
14、以下原则：自愿性、公平性、保密性、规范性。1 .自愿性：管理咨询服务机构的能力等级评价采取自愿申报的原则。2 .公平性：评审机构应严格按照本文件规定的条款内容，秉承公平、公开、公正的原则开展评价工作。3 .保密性：参与评审的工作人员在评审过程中，对管理培训服务机构的商业秘密负有保密责任。4 .规范性：评审机构依据本文件的条款规定，审核参评机构的申报材料，并严格遵守评价程序开展评价工作。（二）主要内容本标准将管理咨询机构按基础项和标准项，分为5A(AAAAA)、4A(AAAA)、3A(AAA)、2(AA),四个等级，具体分为十个部分：第1部分：范围；第2部分：规范性引用文件；第3部分：术语和定义
15、；第4部分：评价对象；第5部分：评价原则；第6部分：参评资格；第7部分：评价等级划分标准;第8部分：评价指标；第9部分：评价程序；第10部分：证书动态管理。四、主要试验(或者验证)的分析、综述报告，技术经济论证，预期效果管理咨询机构等级评定规范不涉及相关试验。五、采用国际标准和国外先进标准(包括样品、样机的有关数据对比情况)的程度或者与国内同类标准水平的对比情况目前，国际、国内尚无规范的管理咨询机构等级评定规范技术标准。六、与现行有关法律、法规和强制性标准的关系本标准遵循中华人民共和国民法典、深圳经济特区质量条例、深圳经济特区行业协会条例等现行的法律法规,符合GB/TLl-2020标准化工作导
16、则第1部分：标准化文件的结构和起草规则等国家标准、行业标准的规定，与其他相关的强制性标准无冲突。七、重大分歧意见的处理经过和依据无八、标准作为强制性行业标准或推荐性行业标准的建议建议本标准为推荐性标准发布。九、贯彻标准的要求和措施建议管理咨询机构等级评定规范组织评定工作的评价机构和参评机构要根据本标准要求开展管理咨询机构等级评定工作，规范其考评过程，提高管理咨询机构等级评定规范的评定质量，更有效地对管理咨询机构等级进行客观评定，并通过等级评定不断提高深圳管理咨询机构的能力水平，确保管理咨询机构的管理咨询项目在质量上可控与合规，让客户在咨询项目中与咨询机构实现共赢。希望今后能够引导有管理咨询需求的政府机构、企事业单位、非盈利机构等，选择通过能力等级评定的管理咨询机构合作，从而推动管理咨询行业、管理咨询服务质量整体健康、有序发展。十、废止现行有关标准的建议无十一、其他应予说明的事项无11
