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1、客户稽核验厂资料第三方验厂机构Ol社会责任方面需要提供的资料清单1.厂区平面图a.提供厂区总的平面图和各楼层平面图，要求标注每个区域的名称、用途、面积、人员数量。b.标识出排水、给水及污水处理系统位置。2、营业执照准备营业执照正本及副本复印件3.员工花名册（全厂员工名册）a.提供组织架构图；b.提供在职员工名册（要有姓名、性别、出生年月、地址、身份证号、联系方式）4、最近12个月工资记录a.提供12个月的员工工资发放表（内容应包括基本工资、每小时多少钱、加班时间工资、周末或法定节假日加班时间工资、扣款等）。工资表中还应有婚丧假、带薪年休假等工资支付内容；b.提供银行发放员工工资凭证或转账凭证；
2、c.试用期工资不能低于当地最低工资标准；d.工资表应有员工签名。e.提醒：年工作日：365天-104天（休息日）=261天；季工作日：261天4=65.25天；月工作日：261天：12=21.75天。f.计件工资不可低于当地最低工资标准。工资计算方法如下：计件员工工资计算方法：每个产品的单价X每月加工计件数量：一个月上班时间=每小时工资；计时员工工资计算方法：正常工资=每个小时工资X正常上班时间；平时加班工资=每个小时工资X加班时间l5倍;星期六/日加班工资=每个小时工资X加班时间X2倍;法定节假日加班工资=每个小时工资X加班时间X3倍5、对应以上12月工时记录a.提供对应的12个月的员工（计
3、件与计时）考勤记录；b.提供12个月的员工考勤记录，考勤应采用打卡、或电子刷卡等手段记录记录，应有具体上、下班时间、出勤时间、超时时间、午餐时间和其它休息时间，且不得有涂改；C.提前半小时上班或延迟半小时下班的时间应计算在加班的时间内6、综合计时或延长加班批文、当地最低工资标准凭证a.提供政府劳动部门的综合计时或延长加班的批文【内容：*公司从*年*月*日至*年*月*日申请综合加班，加班时间总数不超过432小时（52个双休日），保证每天不超过3小时，每周至少休息一天】（如果获得延长加班批文，则在工资表上不要体现出双休日加班费用）b.提供政府部门出具的当地最低工资标准文件复印件7、最近12个月社会
4、保险之缴费收据a.提供12个月的社会保险缴费凭证；b.购买的保险应与当地政府要求相符（失业、生育、医疗、工伤、养老等）8、有薪年假记录a.带薪年休假条款应在员工合同或管理制度中体现；b.提供员工带薪年休假记录；c.提供休假员工休假时间对应的考勤记录。9、厂规或员工手册（招聘，奖惩，考评，工资，工时，福利制度）a.提供员工手册b.提供涉及员工招聘、离职等手续办理的管理制度：应明确不招聘童工，无强迫劳动，不收取押金的条款；关于保护未成年工的规定，比如不上夜班、不从事有毒有害及危险岗位等；规定反歧视、反骚扰政策，不得有任何殴打、辱骂或体罚员工的内容；工作时间规定，正常上班时间每天8小时，加班情况应注
5、明属于特殊时才出现；关于假期的规定，每年应有14天的带薪假期，女工生育不少于98天的产假，劳动者在婚丧假期间或依法参加社会活动期间，应依法支付工资；员工进厂时发放员工手册，且公司每个岗位要规定职责范围；规定工资发放、员工福利政策及考评晋升；进厂不可扣押证件、不可强迫加班、不可强迫劳动等10、员工入职登记表（附身份证复印件）a.提供员工入职登记表，要求有相片，会签应完整b.提供员工身份证复印件，应注明已经查验真伪及查验者签名（在管理制度中应对应注明该规定）11 .劳动合同ILl合同期限a.大部分人应一年一签b.进厂签订合同的时限应与管理制度一致c.劳动合同应有劳动部门鉴定印章，要有员工签名和手印
6、11.2 合同试用期（合同期小于3个月的试用期不可超过15天，合同期限大于3个月小于一年的，试用期不可超过1个月，如合同期大于1年小于3年的，试用期不超过60天，合同期大于3年或无固定期限的，试用期不可超过6个月）a.按合同试用期要求，检查合同是否有效，同时包括使用期限是否符合；b.过期合同应予以补签；c.补签或续签合同不可有试用期。11.3 工资发放日，单月工资不超过30天发放单月工资不超过60天发。11.4 工作内容及劳动报酬、基本工资、福利待遇等工资表中栏目设置要全面，包括计时和计件以及加班工资、福利待遇等均要显示出来（加班时限应符合规定）12 .员工请假、病假.休假.离职记录表（最近1
7、2个月）a.日期和时间周期应与提供的考勤记录一一对应，不应出现矛盾；b.根据考勤记录完善员工休假和离职记录13、未成年工体检证明/劳动部门登记表a.提供在职的未成年工体检报告（有县级有资质医院盖章）；b.提供未成年工在劳动部门登记备案的凭证（要注明岗位及与实际岗位一致）14.工会委员名单，章程，会议记录a.提供工会章程、组织架构图b.提供工会委员名单c.提供工会会议记录15、安全委员会架构图，工厂安全制度，紧急事故处置预案a.成立环境健康安全组织，绘制架构图并提供相关工作程序；b.提供应急处置方案，如化学品泄漏、火灾等。16.最近12个月突发事件.事故.工伤等记录a.提供安全事故信息记录，包括
8、时间、地点、人物、事件、发生原因、处理方法、整改措施、整改结果等。b,除提供医疗费外，工伤员工必须发放工资，应提供发放记录。17、医疗与急救培训记录a.工厂每半年应组织一次内部急救培训；b.外部培训应每年一次，请当地红十字会进行并颁发证书；c.每车间应配备一名急救员，提供急救员名单，急救员应提供证书（有效期1年的，应有效）。18、消防演习记录（最近2次演习计划，照片）a.提供最近2次消防演习计划与演习记录、照片1年4次（2013年更改，要有消防大队在场）19、厂房/宿舍等建筑物消防验收合格证/备案a,提供厂房、宿舍消防验收合格证明资料（建筑结构安全证书、防火安全检查合格证）消防验收报告、竣工验
9、收报告b.提供消防设备、设施（灭火器、消防栓等）的检查记录c.提供每年请消防部门检查的记录资料和照片20.化学品.危险品清单及物料安全资料卡a.提供公司危险品、化学品清单b.提供化学品购买记录，以及化学品仓库的入库、领用与结存清单（应有危险品名称、数量、用途、入库时间、领用时间、领用人）c.提供所有危化品的MSDS,且应该在仓库或危险品柜进行张贴d.提供员工个人防护用品正确使用培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等）；a.提供对员工进行危化品泄漏的应急处置急救措施的培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等，要形成报告资料，尤其是在岗位上操作使用危化品的所有
10、员工姓名要出现在里面）；b.提供员工个人防护用品正确使用培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等）；c.提供涉及员工岗位安全、消防操作知识的培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等）22、职业健康检查/体检报告a.提供未成年工的体检资料b,提供涉及危化品使用岗位员工的体检资料（要针对危化品的职业健康体检）23.特种作业工操作证a.电工、焊工、/锅炉工、压力容器操作工、起重机作业工、电梯工等应提供证件（年检合格）b.司机要有驾驶证（年检合格）a,提供电梯、锅炉、压力容器、叉车、起重机等使用许可证、定期安检报告b.提供12个月的设备点检记录25、食堂卫生许可证a
11、.提供卫生许可证（应年检合格）26、食堂工作人员健康证a.提供食堂员工的健康证（厨工、搞卫生的，且应处于有效状态）27、环保文件a.提供环保证明文件，如环境影响记录、环境项目竣工验收报告、环评批复、消防验收资料等；b.提供废水排放许可证、排污许可证、危废回收商资质证明、危废转移合同、危废交运联单等28、生产记录（生产日报表,仓库收发记录,QC检查记录等）a.提供生产日报表应清晰，且上班时间应与考勤一致；b.提供仓库收发记录（上班时间应与考勤一致）；C,提供QC检查记录和设备仪器的自校表单（日期应与考勤一致）d.提供利器领用记录（上班时间应与考勤一致）02安全方面需要准备的文件资料清单1.紧急计
12、划、图示、路线a.工厂内所有建筑每一层都必须张贴紧急图，紧急图内容包括读图位置、灭火器位置、安全出口位置（至少2个以上）、逃生箭头等；b.所有通道均不能出现堵塞（包括员工操作岗位），防火门、仓库门部位均不能堆放货物造成拥堵。2 .紧急出口a.每层至少有多于一个安全出口（仓库也应该有2个，如果仓库有一个门锁上，则里面的门旁边应有备用钥匙，且有明确提示），如果宿舍只有一个出口，楼层不是很高可以用消防软梯；b.紧急灯标识（每个安全出口都要有安全出口灯箱），地面要有标识、横线、逃生方向箭头等。c.安全出口应有2个常人并走的宽度（大门L4m,房间门0.9m）o防火门要朝外开启。3 .应急灯a.应急灯数量
13、要足够，每个安全出口都要有；b.每个月要有固定的检查时间和记录，并确保验厂时每个等都亮；c.应急灯应朝向路面，确保工作时能照亮路面4 .灭火器材、消防栓a.食堂、宿舍、车间、仓库等都要配备灭火器材，需要放置在容易拿到的位置（如果挂在墙上，则顶部距离地面不可以超过1.5m,底部距离地面不可以低于0.08m）;b.消防器材前面不可以有货物阻碍或遮挡；c.灭火器数量：一个点不可以超过5个，不可少于2个；d.厂房车间每50m2要有2个，仓库每80m?要有2个；e.灭火器材每个月应定期检查一次，且做好检查记录，检查人要有签名。外部检查每年一次。f.消防栓不可锁住，不可遮挡，g.消防水带应每个月定期检查一
14、次，做好检查记录。h.应在生产线、宿舍安装消防警铃，且消防警铃应标注标识，张贴使用说明并定期检查、记录5 .消防演习a.每季度一次，做好演习记录和照片备查。6 .药箱及管理制度a.提供药箱管理制度，明确药箱领用部门、药品清单、药品领用手续、药品过期处置手续等规范；b.每个独立的工作区域应设置1个药箱（如仓库、车间、宿舍、办公区等）c.药箱不可上锁，也不可以是空的或存放过期药品；d.药品要齐全，包括绷带、消毒纱布、棉球、烧烫伤药膏、医用酒精、银子、一次性医用手套、去痛片、消炎药等；e.药箱不可装口服类药品，如：葡萄糖口服液、蕾香正气水等；f.每个药箱要有一份药品清单，标注药品名称、放入日期、数量
15、、放入人，领用日期、领用人、领用数量、过期药品调换日期、药品名称、数量、调换人等应进行记录和签字；g.过期药品处置要按规定进行。7 .电线电闸灯具a.电线不可以裸露在外，要有配电箱和走线槽；b.电闸要有标示危险标记，如有电危险！；c.所有仓库的照明灯具应采用防爆灯。8 .机器维修和保养a.提供机器维修保养管理制度；b.提供机器维修保养操作规程；c.提供机器维修保养计划和保养记录；d.现场设备应洁净、功能及防护完备，无漏油、漏水、油污以及缺胳膊少腿等现象。9 .机器保护装置a.冲床、注塑机等保护装置要有效；b.机器设备转动部分应有保护罩或人员接近自停保护；c.机器设备位置应张贴有受控有效的操作规
16、程；d.操作设备的人员应有操作培训，提供培训内容记录、培训签到表；e.所有有噪声、强光、飞溅物、碎片等场所操作的员工，应配备使用耳塞、防护眼镜、面罩、口罩（活性炭）、头盔等；f.升降台、走台应该加围栏，围栏高度不能低于1m。10 .个人防护a.提供个人防护用品使用管理制度，明确防护用品种类、领用岗位、更换频率或条件，检查频率等规范；b.提供防护用品领用记录；c.各岗位应按照规范佩戴、使用防护用品；d.在有毒有害物质工作场所应加装冲淋设备。11 .工伤记录a.提供工伤记录，记录应包含时间、地点、事由、对事故的处理结果、负责人签名等；b.如果无工伤，记录上可以写：*年*月份，本月无工伤。12 .化
17、学品和危险品的储存a.提供化学品和危险品储存相关管理制度；b,提供化学品清单（包含：危险品名称、用途、入库日期、领用日期、领用人、库存量等）；C,化学品储存应单独存放，最好能通风透气，且有专人管理，并在该区域贴好警示标识；d.每一种不同的化学品应区别分开堆放，储存现场应对应每一种名称张贴对应的MSDS;e.领用到车间应有统一的化学品柜，并张贴中文的标签（注明名称、作用等）。不可以直接将化学品放置到生产线或工作台上。f.生产线上使用的化学品应有第二容器装置（如盆子），每一种危化品应用中文醒目标注名称、用途，放置化学品泄漏、倾倒等意外，旁边应有泄漏应对物料，如：吸水纸、吸水布等。13 .化学品泄漏
18、的应对a.提供化学品泄漏应对方面的管理制度，明确意外事件发生后的应对措施；b.在危化品仓库、使用化学品的岗位（如丝印车间）应设置洗眼器，洗眼器安装位置距离使用操作台或化学品储存位置应在30m以内，或在需要的时候15s时间内能够到达；C,生产部门、生产线等各级负责人、工人应该熟悉清楚洗眼器的安装位置，掌握洗眼器的正确使用方法；d.当工人眼部、面部、脖子或者手臂等地方受到化学品危害时，选择洗眼器进行大量水洗。e.安装洗眼器应用符合卫生条件的自来水（市政给水标准），而且两个水龙头都应正常出水。14 .工厂通风.温度与噪声a.生产线应通风，尤其是丝印、焊锡车间，应确保工作期间的通风换气。丝印、喷涂等车
19、间应提供空气检测报告；b.温度要求在15-30度；c.仓库应设置温、湿度检测并记录；d.环境噪声应65dB（白天），不可让工人8小时均在大于80dB的环境下工作，每年请环保部门检测噪声参数并提供测试报告。15 .工厂厕所a.厕所标准:100个以下男员工，按1:25的比例，超过100人的，则按照1:50的比例；100个以下女的员工，按照1:20的比例，超过100人的，按照：1:35的比例。b.厕所里要配有手纸、洗手盆、洗手肥皂、擦手毛巾、带盖垃圾桶等；c.男女厕所一定要分开，并且有明显易别的标识；d.厕所及进出过道应有照明；e.厕所内应卫生整洁，配置专人定时清扫，不留死角；f.厕所应无堵塞、给排
20、水正常。16 .宿舍管理a.提供宿舍管理制度；b.宿舍要求提供足够的床位，每个人的居住面积不小于3m2;c.男女宿舍应完全分开，禁止男女混住（在制度中要体现，以及如何把关、管控等）；公共洗浴间淋浴花洒数量要够；d.员工不可在宿舍煮饭、使用热得快、大功率取暖器等电器；e.宿舍应有应急灯、药箱（管理员处），宿舍内不可堆放住宿以外的货物；f.应能提供免费的洁净开水。17 .监控与管理a.提供工厂监控摄像头分布图b.提供监控管理程序c.提供监控使用与管理的培训记录和签到表d.成品仓进门及出门应有监控头e.装柜区域应有完全探视货柜装柜的摄像头f所有监控内容应至少保存45天g.上班期间及下班后，厂门应有监
21、控录像h.保安应定期（管理程序中应体现）查看监控，并提供查看记录18 .提供工厂安全规定文件a.能有效管理明显的健康及安全隐患、工作环境安全无隐患；b.能提供适当的医疗护理服务c.厂房及宿舍的建筑结构安全；d.工厂应设置紧急出口，且紧急出口不存在堵塞及上锁的问题；e.不应存在火灾隐患（如电线磨损或使用明火等）f.消防出口和紧急疏散通道的宽度应足够（最少L4m,室内疏散出口最小0.9m）;g.制定出紧急疏散计划并进行培训，同时张贴紧急疏散示意图（应标注有自己的位置）h.通风、照明及温度控制系统应能正常运作，且数目应足够，应设置完整的急救用品（以清单为依据），且数量应足够19 .提供保安工作细则2
22、0 .提供保安安全陪训材料明细和培训纪录2L提供安保器材操作说明22 .提供安保器材维护明细登记23 .提供招聘流程细则24 .提供员工个人档案25 .提供解聘员工流程细则26 .提供员工入职培训材料明细和培训记录27 .提供员工安全意识培训材料明细和培训记录28 .提供员工工作证件/厂牌分发回收流程细则及记录29 .提供工厂出入检查流程细则及记录30 .提供来访出入检查流程细则及记录31 .提供信息安全管理细则32 .提供信息管控明细货运33 .提供交通工具进出工厂规定34 .提供交通工具进出工厂记录35 .提供货柜安全管理细则36 .提供货柜检查程序细则37 .提供入库货品/邮件收发流程细则38 .提供装货流程细则39 .提供货物出货的超出、短缺&破损记录40 .提供封条收发流程细则42 .提供出货跟踪流程43 .提供出货跟踪记录44 .安全问题登记汇报流程45 .安全问题登记汇报记录供应商管理46 .供应商挑选流程47 .供应商评审流程细则48 .供应商评审纪录
