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1、粤海物业2021年风险排查及内控自评价方案一、总体目标此次风险排查是针对粤海物业内外部重大风险进行识别、分析、评价，提出应对措施，内控自评价是对粤海物业其内部控制设计和运行的有效性进行评价，主要目的：（一）坚持底线思维，树立风险管理意识，居安思危，落实风险主体责任，防范化解重大风险；（二）严格遵循国家法律法规；（三）优化总部职能，厘清总部授权范围和管控边界，提高管理效率，降低管理成本；（四）完善内控制度和流程建设，确保内控体系设计和运行的有效性。二、范围和内容本次风险排查及自评价涉及的方面包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、投资管理、业务拓展、运营管理、信息系统、工程管理、全面预算、
2、资产管理、财务管理、内部信息传递、行政后勤、法务管理、风险管理、内部审计等。本年度涉法风险排查及合规管理相关内容也并入本次排查范围。本次评价拟对2020年10月1日-2021年9月30日上述流程涉及的业务活动内部控制制度设计及运行的有效性进行评价。三、工作依据1、粤海物业颁布的各项管理制度、流程体系文件；2、粤海物业合规管理办法；3、粤海物业风险管理办法；4、粤海物业风险管理及内部控制工作指引；5、粤海物业法律风险管理办法。6、各项目具体的工作制度、程序、流程。四、工作组织粤海物业由法务纪检审计部牵头成立风险排查及内控自评价工作小组，统筹协调总部及各项目工作，对总部风险排查和自评价结果进行审核
3、。人员构成如下：组长：余峰组员：各区域负责人、各部门负责人、法务纪检审计部陶敏春、陈凯超、何书桦各部门风控联络人负责跟进本部门风险排查及内控自评价工作的落实情况，各项目自行组织成立风险排查及自评价工作小组，工作小组应由各项目业务骨干组成。各项目风控联络人负责跟进落实本项目的风险排查及自评价工作，并负责与总部工作小组的沟通联络工作。五、工作流程（一）风险排查1、各部门、各项目按照风险管控责任对风险排查清单（附件1）中涉及本单位的风险进行识别，对于排查发现存在未列入清单的重大风险，请自行补充。2、对识别出的风险分析形成原因；并对所存在的风险的管理现状进行描述。3、按照粤海物业已印发的风险管理及内部
4、控制指引的附件1“风险评估标准”，对各项风险重要性进行评分，各项目自行设置评分人员范围以及权重；粤海物业评分范围中层以上管理人员。4、按照评分结果对风险进行排序，并提出将要采取的应对措施。5、根据风险排查及评价结果，填写完成风险排查清单对应内容。（二）内控自评价1、我司本年度内控评价聘请中介机构普华永道开展测评工作。通过调研访谈、制度查询等方式，梳理公司各核心业务领域的流程，识别风险；运用多种测试方式，审视公司内部控制的设计与执行的有效性，认定和记录业务流程风险控制缺陷，提出整改建议。2、各部门、各项目积极配合普华永道开展测评工作，及时、准确、全面提供相关资料。3、各部门、各项目应对测评结果进
5、行复核及检查，分析成因，对已认定的缺陷编制2021年内控评价发现缺陷整改安排计划表，并根据普华永道提出的整改建议进行整改。4、法务纪检审计部进行跟进整改情况。六、各步骤时间安排本次工作开展时间为：2021年10月8日至2022年1月IO日。具体时间安排如下:完成时间工作内容责任部门提交文件10月8日制订并印发2021风险排查及内控自评价方案，启动相关工作；法务纪检审计部风险排查及内控自评价方案及相关附件10月13日-31日按照风险排查清单进行风险识别，并完善风险排查清单各部门各项目风险排查清单及相关附件（初稿）10月8日TI月5日获取内控文件资料，进行内控评价测试普华永道内控发现问题汇总表11
6、月1日-10日提交风险排查表初稿；风险排查小组成员对风险排查表内容进行审核确认；各部门各项目风险排查清单（审核稿）,并补充需提交的附件11月5日-10日对评价结果进行复核并反馈确认，完成整改计划安排表普华永道各部门各项目整改计划安排表11月15日-30日完成并提交风险排查清单，总部组织开展风险问卷调查，并汇总打分结果，对重大风险进行排序各部门各项目风险排查清单定稿、风险热力图、重大风险台账11月30日完成内控评价报告普华永道内控评价报告12月15日根据风险排查结果，编制完成年度涉法风险排查及合规管理报告并上报法务纪检审计部涉法风险及合规管理情况报告2022年1月10日完成年度风险管理报告法务纪检审计部粤海物业风险管理报告及附表本次风险排查和内控自评价工作由粤海物业法务纪检审计部统一组织实施，并将于11月上旬进行风控培训，具体安排另行通知。请参与本次排查和自评的人员积极参与，更好的完成今年的排查和自评工作。本次风险排查及内控评自价工作将纳入各部门、各项目的年度业绩考核，具体按照关于印发粤海物业风控考核方案的通知（粤物法纪（2021）16号）相关要求执行。如有任何问题，可与粤海物业法务纪检审计部联系。附件：1.2021年风险排查清单2.风险管理及内控评价工作指引及附件3.2021年内控自评价发现缺陷整改安排计划表
