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1、XXXXXXXXXXXX有限公司企业标准Q/TCG04.01.0117-2018AS9120B质量管理体系程序2018-2-15 实施2018-2-15发布目次I前言IIQ/TCG04.01.01-2018公司各部门和各类人员的质量职责1Q/TCG04.01.02-2018管理评审程序3Q/TCG04.01.03-2018合同评审程序5Q/TCG04.01.04-2018文件控制程序11Q/TCG04.01.05-2018采购控制程序13Q/TCG04.01.06-2018供方评定程序21Q/TCG04.01.07-2018检验、试验印章的管理控制程序24Q/TCG04.01.08-2018不
2、合格品控制程序26Q/TCG04.01.09-2018实施纠正和预防措施程序28Q/TCG04.01.10-2018产品搬运、贮存、包装和交付控制程序32Q/TCG04.01.11-2018记录控制程序34Q/TCG04.01.12-2018内部质量审核程序36Q/TCG04.01.13-2018人力资源控制程序47Q/TCG04.01.14-2018售后服务控制程序49Q/TCG04.01.15-2018持续改进控制程序50Q/TCG04.01.16-2018外包控制程序52Q/TCG04.01.17-2018技术状态控制程序56本质量管理体系程序由17个程序组成，标准号为QCG04.0L0
3、1172018。本标准由XXXXXXXXXXXX有限公司提出；本标准由XXXXX批准；本标准由技术质量部归口；本标准起草部门：技术质量部、采购部、人力资源部、销售部。批准:公司各部门和各类人员的质量职责1目的为明确各部门和各类人员的质量职责，确保质量管理体系正常、有效地运行。2适用范围Q/TCG04.01-2018质量手册中规定了公司高层领导的质量职责，本程序规定各部门的质量职责。适用于公司各部门和各类人员。3质量职责3. 1技术质量部3.1.1 依据公司的质量方针、目标制订本部门的质量目标，并组织实施质量目标。3.1.2 负责金属材料使用过程中技术、质量问题的处理。3.1.3 负责外来文件、
4、顾客财产（知识产权类）的识别及控制,并传递和处理外部信息；。3.1.4 负责编制原材料采购技术文件、合格供方名单、原材料的理化复验项目表等技术文件。3.1.5 组织贯彻国家及上级有关标准化工作方针、政策和有关规定。3.1.6 组织实施国家和上级颁布的标准，并对标准的实施情况进行监督，负责对各类技术文件、管理标准和工作标准的标准化审查工作。3.1.7 负责专用记录表格的标准化管理。3.1.8 依据公司的质量方针、目标制订本部门的质量目标，并组织实施质量目标。3.1.9 负责公司的质量管理、检验业务（从原材料入库直至产品出库的检验）及技术标准管理工作。3.1.10负责制定公司中、长期质量规划、年度
5、质量工作计划（要点）、质量目标和质量管理制度，并组织实施。3.1.11负责公司质量管理体系的监督工作，保证质量管理体系有效、正常运转，组织编制和管理质量管理体系文件。3.1.12负责组织内部质量管理体系审核、过程审核、产品审核；协助二、三方认证和监督审核工作；组织对供应商、外包商的质量保证能力审核和质量管理体系评定。3.1.13负责质量统计、质量成本分析、产品质量信息管理、质量档案管理。3.1.14组织召开公司级质量分析会，组织进行公司管理评审工作。3.1.15负责推行“6S”管理。3.1.16实施质量否决权。3.1.17负责制定对供方的评价准则,按规定的程序要求组织对供方进行评定，确保供方具
6、备合格供方的能力。3. 1.18负责公司产品实现的策划工作，并协助销售部完成产品设计和开发评审、验证和确认工作。3.2采购部3.2.1依据公司的质量方针、目标制订本部门的质量目标，并组织实施质量目标。3.2.2负责公司原材料、辅助材料等合同的签订，金属材料采购、验收、入库、发放等。3.2.3负责建立供应商数据库并维护。3.2.4负责库房的管理和监控；物资管理与优化配置；负责顾客财产的管理和产品防护。3.2.5负责根据物资的属性和存放要求合理规划库房划分存放区域3.2.6负责入库原辅材料的验收、保管、发放和登记等工作3.2.7负责库存物资盘点报表的编制和报批以及库存结构、吞吐量、周转率等经济指标
7、的分析工作3.2.8负责落实库房的防火、防盗等安全管理制度和工作3.2.9负责库房监视和测量设备的管理和控制，保证现场监视和测量设备的有效性。33销售部3.3.1负责公司产品的市场预测，负责签订订货合同及产品销售工作，对外商务宣传、国内市场信息的归口管理工作。3.3.2负责顾客满意度调查，合同履约情况统计，售后服务及外部信息的传递和处理。3.3.3负责按规定的程序组织合同的评审工作，并作好记录；对产品实现进行策划。3.3.4负责对产品搬运、贮存、包装、防护、交付、交付后的活动及成品库房管理等全过程实施质量控制。3.3.5负责公司销售和服务的设计和开发的策划活动，以及基于设计和开发策划而进行的输
8、入、输出、评审、验证、确认和更改控制。3. 3.6负责公司销售和服务提供的控制，顾客财产的管理，产品的防护以及顾客维护等工作。3.4 人力资源部3.4.1 依据公司的质量方针、目标制订本部门的质量目标，并组织实施质量目标。3.4.2 负责组织指导（监督）公司员工的内、外培训工作，对各类员工实施岗位培训，操作人员按规定要求持证上岗。3.4.3 4.3负责员工培训教育档案的建立和管理工作。3.4.4 4.4负责编制中、长期人力资源规划和年度人力资源工作计划要点并组织实施。3.4.5 负责贯彻执行人事、劳动、社会保险有关质量方面的条例和规章、奖励制度。3.4.6 负责编制公司各岗位管理和岗位标准。3
9、.5 权限规定公司各部门和各类人员有权越级反映质量问题。4附加说明：本标准由XXXXXXXXXXXX有限公司人力资源部提出0本标准由XXXX起草。本标准由人力资源部负责解释。管理评审程序1目的按计划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。2适用范围适用于公司质量管理体系的管理评审。3职责3.6 总经理负责主持管理评审活动，以及管理评审输出的确认。3.7 管理者代表负责向管理评审小组提供“管理评审报告”，并编制“管理评审决议”。3.8 技术质量部部长负责做好管理评审会议记录。3.9 技术质量部负责编制“管理评审通知单”并下发各有关部门，收集并提供管理评审所需的资料，下发
10、管理评审决议并负责将决议的整改项通知到相关部门，对各责任部门实施的纠正、预防措施、改进措施进行跟踪并验证实施效果。3.10 关部门的领导负责提供与本部门工作有关的管理评审输入所需的资料，并负责实施“管理评审决议”中提出的相关的纠正、预防措施、改进措施。4工作程序3.11 理评审的频次及参与者3.11.1 一般情况下，管理评审每年至少进行一次，时间间隔不超过十二个月。当出现下述情况之一时，可适时增加管理评审的频次：a）公司组织机构、资源配置以及产品结构或经营范围发生重大变化时；b）质量管理体系初建时或外部环境发生变化时；3.11.2 理评审的参与者a）总经理；b）管理者代表；C）副总经理：d）技
11、术质量部部长；e）有关部门的负责人。3.12 理评审资料的收集4. 2.1技术质量部于每次管理评审前一个月编制“管理评审通知单”，向各相关部门收集管理评审所需的资料，各相关部门接收到管理评审通知单”半月内将管理评审输入资料交技术质量部。4.3 管理评审的输入4. 3.1管理评审的输入应依据如下信息（但不局限于）：a）审核结果（上次管理评审后公司内、外部审核情况）；b）顾客反馈（顾客的需求和满意程度）；c）过程的业绩报告和产品的符合性；d）纠正和预防措施的状况（上次管理评审后质量管理体系方面、内外部审核方面及产品质量方面的纠正和预防措施的状况）；e）上次管理评审的跟踪措施报告（上次管理评审提出的
12、不符合项/待改进项目的整改结果）；f）可能影响质量管理体系的变更；g）改进的建议；h）与质量有关的财务报告；i）所需资源（如人力资源、基础设施、信息等）的获得与保持情况。5. 3.2”管理评审报告”由管理者代表编制，管理评审报告的内容：a）评价质量方针，质量目标的适宜性；b）评价质量管理体系改进的机会和变更的需要。4.4 管理评审会议的过程a）总经理主持管理评审会；b）管理者代表负责向管理评审小组介绍“管理评审报告”；c）参会人员对评审报告充分讨论，并做出评价，对于存在或潜在的不合格项提出纠正和预防措施,确定责任部门和整改时间；d）总经理对管理评审做出结论；e）技术质量部部长负责管理评审会议记
13、录，并负责参加评审人员的签到记录。4.5 5管理评审输出4.5.1管理评审的输出为“管理评审决议”，“管理评审决议”应包括以下方面有关的内容：a）评审时间；b）评审目的；c）评审范围及重点；d）参加评审的人员；e）评审内容；f）质量管理体系及其过程有效性的改进措施；g）与顾客要求有关的产品的改进措施；h）资源需求。4.5.2管理评审决议管理者代表负责组织对管理评审的结果记录进行整理，形成“管理评审决议”，交总经理审批，由技术质量部负责将“管理评审决议”发至相关部门分别执行。4.5.3技术质量部根据管理评审输出的措施，向相关的责任部门发放“纠正和预防措施表”，并按Q/TCG04.01.09实施纠
14、正和预防措施程序执行。本次管理评审的输出应作为下次管理评审的输入。4.5.4管理评审资料的归口管理4.5.4.1管理评审产生的相关记录包括“管理评审通知单”、评审前各部门准备的评审输入资料、“管理评审报告”、“管理评审会议记录”、“会议签到表”及“管理评审决议”，由技术质量部按Q/TCG04.01.ll记录控制程序的规定予以保存。4.6 改进、纠正、预防措施的实施和验证技术质量部根据Q/TCG04.01.15持续改进控制程序及Q/TCG04.01.09实施纠正和预防措施程序的规定，对责任部门实施的纠正、预防措施、改进措施进行跟踪并验证实施效果。4.7 管理评审决议的利用a）作为制订下年度质量工
15、作计划信息的输入；b）作为实施纠正和预防措施的信息输入；c）作为实施持续改进的信息输入。5相关性文件实施纠正和预防措施程序 记录控制程序内部质量审核程序持续改进控制程序Q/TCG04.01.09Q/TCG04.01.11Q/TCG04.01.12Q/TCG04.01.156记录管理评审报告管理评审决议管理评审会议记录纠正和预防措施表会议签到表7附加说明：本标准由XXXXXXXXXXXX有限公司技术质量部提出。本标准由XXXX起草。本标准由技术质量部负责解释。合同评审程序1目的为了规范公司内部合同管理，使合同评审工作规范化、程序化、制度化，降低合同实施过程的潜在风险，保障合同有效实施，在满足顾客
16、需求的过程中，为公司创造最大效益，特制定本程序。2适用范围本程序适用于公司与顾客签订的原材料及制品和其他类材料的销售合同。3原则销售合同评审工作在公司主管副总经理领导下，技术质量部、销售部按其职能分项管理，归口管理部门为销售部。4部门职责4.1销售部4.L1负责进行市场调研，建立长期稳定的客户群，随时掌握顾客需求；4.L2依据顾客需求信息，明确项目、品种、牌号、技术标准、验收要求、批量、供货周期、付款条件及产品发展前景；4.1.3依据上述信息，确定定价原则，并负责与顾客进行洽谈；4.1.4草拟合同，并负责组织相关部门进行合同评审；4.1.5签订合同，并负责监控合同实施过程；4.1.6产品交付顾
17、客后，负责收集顾客对产品、服务的意见，如有异议迅速组织解决；4.1.7负责合同货款按期限回收；4.1.8负责合同实施后续效果评价。4. 2技术质量部1. 2.1负责对新标准材料及制品和特殊技术要求的材料实现过程的技术性、工艺性进行评审；4. 2.2负责与顾客签订技术协议（必要时）。5评审程序5. 5.1依据产品重要程度及合同额度对其进行分类6. 1.1按产品重要程度进行分类，当产品为航空军用特种原材料及制品、科研用原材料及制品、外贸用原材料及制品时为A类，大宗民品用原材料及制品、有长期合作前景的原材料及制品为B类，其他原材料及制品为C类。5. 2评审方法5.2. 1当合同重要程度为A类，由销售
18、部部长、技术质量部部长、公司主管副总经理进行会议审签。5. 2.2当合同重要程度为B类，由销售部部长、技术质量部部长进行会议审签。5. 2.3当合同重要程度为C类，由销售部部长、技术质量主管进行审签。5. 2.4合同经评审后，填写合同评审记录表，经相关人员审签后与合同一并存档备查。合同评审记录表格式见表4-lo5. 2.5合同签订用印前对合同进行评审。5. 3合同签订及更改5.3. 1合同用印时，盖章人员须核对合同评审记录表，审签齐全、准确方可盖章。5.3.2当合同因顾客需求发生变化或其他原因需进行更改时，应按本程序重新进行合同评审。5. 4合同实施5.4. 1当合同标的物为金属原材料时，销售
19、主管人员应将合同需求信息及时传递至采购部。合同需求信息单格式见表4-2o5.4.2当合同标的物为原材料制品及其他器材时，销售主管人员应及时落实货源，满足顾客需求。5. 5合同实施后续效果评价5.5. 1销售部门要建立合同后续效果评价机制，从客户开发、产品前景、定价原则、实施过程、总体效果五个方面进行评价，并一并存入客户群档案。合同实施后续效果评价记录表见表4-3。6检查与考核检查与考核工作由销售部负责，对本制度执行贯彻情况按季度检查并考核。7附加说明：本标准由XXXXXXXXXXXX有限公司销售部提出。本标准由XXXX起草。本标准由销售部负责解释。合同评审记录表表3-1需方名称需求产品材料牌号
20、规格订货数量技术标准进货价格合同价格合同额产品用途重要度评审内容评审结论记录人；日期；技术质量部财务部销售部主管副总经理表3-2合同需求信息单序号名称材料牌号技术标准规格数量炉批要求要求外包方供货周期运输方式需方部门备注填写说明肖售业务主管；计划5R购业务主管；1 .采购业务主管应对是否满足供货周期进行答复;2 .无炉批要求时填无；3 .无外包商要求时填无3-8合同完成效果评价记录表表3-3合同编号需方部门重要度类别合同额度客户开发需求信息来源产品前景产品类别定价原则价格构成分析实施过程产品实现过程难易程度总体效果建立客户群对公司发展影响销售业务主管；销售部部长;合同评审流程文件控制程序1目的
21、对与质量管理体系及技术资料等有关的文件进行控制,避免失效文件流通,确保使用文件的有效性、合理性、系统性、协调性、完整性。2适用范围适用于与质量管理体系和技术资料有关的文件的发布、保存和更改控制等。3职责3.1 总经理负责批准质量手册。3.2 管理者代表负责批准质量管理体系程序。3.3 副总经理负责批准权限范围内文件。3.4 技术质量部负责质量手册、质量管理体系程序及产品相关技术文件的编制、发布和更改控制，并负责文件的归档管理。3.5 其它各职能部门负责各自所需文件的编制、发布和更改控制。4工作程序4.1文件的分类及编号4.1.1文件分为如下几类：a）质量手册和质量管理体系程序；b）技术性文件和
22、有关资料；c）其他管理文件；注：技术性文件按其内容可分为技术标准、技术协议和其他技术文件；其他资料按内容可分为供方审核资料、接收传真资料、质量资料等。4.1 .2文件按其性质可分为受控文件和非受控文件。“受控文件”是指该文件受到更改的控制，当受控文件更改时能全部追溯到使用者。复制或印刷的受控文件应在文件封面或页面上加盖“受控”印章，以区别于非受控文件。所有受控文件的源文件均属受控文件，但不加盖“受控”印章。由技术质量部存档管理。非受控文件不受更改控制，该文件复制或印刷发放时文件封面或页面上应加盖“非受控”字样，以区别于受控文件。4.2 文件的编制4.2.1质量手册和质量管理体系程序文件由授权的
23、管理者代表组织编制。4.2.2技术质量部负责技术文件，包括技术标准、外包产品技术协议、工艺管理文件、合格供方名单等的编制工作。4.2.3采购部根据相关技术文件负责编制采购订单，并与合格的材料供应商签订采购合同等并归档管理。4.2.4其他管理文件由相关部门组织编写，归口技术质量部管理。4.3文件的审批4.3.1质量手册由总经理批准发布。质量管理体系程序由管理者代表批准发布。4.3.2技术文件的审批按Q/TCG02.01技术文件签署制度的规定。4.3.3其他管理文件由各自拟文部门负责人审定、主管副总经理批准。4.4文件的编号受控的技术文件、管理文件及工作文件按Q/TCG00.01企业标准编写规范的
24、规定予以编号。4.5文件的发放4.5.1文件的发放方式采用电子版发放，文件的发放由文件的编制者根据文件的发放范围、发文目的进行发放，并标明文件的状态。4.5.2质量手册由技术质量部负责发放，并负责编制和保存质量手册受控发放记录，该记录标识手册的控制编号、发布日期、认可收到日期等。4.6文件的更改4.6.1质量手册及其他文件的更改质量手册及其它文件需要更改时，应由发文单位填写更改单，说明文件更改的原因、内容，注明更改标记，更改者凭审批或批准后的更改单对储存的文件底稿进行更改，并打上更改标记，同时拷贝副本。新版文件发布时将更改单附于新版文件后进行发布，将旧版电子文档删除或存档留存。4.6.2文件更
25、改单的签署程序与原文件的签署程序相同。4.6.3更改反馈为保证更改控制的可靠性和更改到位,各有关单位在收到更改单位更改通知后在3个工作日内予以确认，并反馈技术质量部。4.7 文件的换版与作废1 .7.1文件经过多次的修订、更改或贯彻新标准更改内容较多时，可对文件换版，原版次文件作废，换发新版本。4 .7.2所有被更改、换版下来的文件确认作废后，应立即予以删除，避免作废文件在公司局域网络上流通，作废文件应由技术质量部按发放文件登记账目予以作废登记，并将登记结果通知各相关部门，各相关部门在收到作废通知后3个工作日内反馈技术质量部，需保留的作废文件，由文件编制者拷贝保存，并注明“作废”标记。4.8
26、文件的保管和保存4. 8.1文件按规定的程序编制、审核、批准后，原版文件由技术质量部进行统一管理，当文件的编制人需要对文件进行更改或换版时，应由各单位资料管理人员填写更改申请，更改完毕后由技术质量部统一发放、管理。4.9 外部文件的控制4.9.1直接使用的各类外部文件，由文件对口管理部门领导批准后方可使用。4.9.2技术质量部负责国际标准、国家标准、部颁标准和其它专项标准的宣贯和发放，确定标准有效版本，及时更换过期文件。4.9.3技术质量部对发放到企业外部的文件，应做好发放登记及更改、作废的控制工作。4.9.4当销售部或相关的部门收到顾客财产时，应及时交到技术质量部备案并办理交接手续，技术质量
27、部负责对顾客财产进行登记建账、标识，并按需求转换或下发到相关部门。4. 10电子文件的控制4.10. 1公司文件的发放均采用电子文件形式发放，文件的更改、换版、作废、保存与保管按4.6、4.7、4.8条规定执行。4.10.2A司电子文件发放均采用PDF格式发放，并设置相应的权限，仅技术质量部专职资料人员或文件起草人员有权限对电子文件进行下载、删除、复制、打印等操作。5相关性文件Q/TCG00.01企业标准编写规范Q/TCG02.01技术文件签署制度6质量记录技术资料登记账7附加说明：本标准由技术质量部提出。本标准由XXXX起草。本标准由技术质量部负责解释。采购控制程序1目的为规范公司主营材料采
28、购业务管理，建立科学、有效的业务监管和成本控制机制，特制订本控制程序。2 适用范围适用于公司经营范围内主营材料的采购管理。3 职责3.1 采购部为主营材料采购业务的归口部门，负责供方的选择及采购计划的组织实施；负责材料入库、库存及出库的管理。3. 2技术质量部负责主营材料采购技术文件的编制，负责采购技术评审，负责供方的评价，负责主营材料出入库验收和发放验证。4. 3价格审查办公室负责采购价格评审。4采购原则4.1 集中归口。坚持归口管理、集中批量采购，降低采购成本。4. 2互相制约。坚持采购决策、执行、使用、付款、监督五权分离。4. 3质量可控。坚持对供货方进行资质审查、产品验证、过程监控。5
29、. 4综合效益。在满足产品质量的前提下，综合比较采购价位、信誉等。5采物信息来源5.1 销售部提供的年度采购计划和采购订单；6. 2总经理办公会或扩大会确认的采购计划及战略储备计划；6采购人员资格认定及权限从事主营材料采购的人员需经公司总经理书面授权（如法人授权委托书），在授权范围内从事主营材料采购业务。人员包括：公司主管采购领导、采购部部长、副部长、采购经理。7供应商选择的原则7.1优先选用列入公司合格供方名单中的供应商7.2如选择公司合格供方名单以外的供应商或用户指定供应商时，须履行例外采购申请流程，参见例外采购申请制度。8工作流程（流程中所涉及的所有资料传递必须为纸质或OA电子版）销售部
30、处理订货信息无库存或 库存不足采购部安排发货8.1 接收订货单及处理8. 1.1销售部接到用户的询价单/采购订单后，先平衡库存资源。如公司库存中材料可直接销售，销售部在相应管理系统中录入回收提单，同时通知库房在相应管理系统中做销售出库单，履行出库手续后提货并发货。9. 1.2如公司库存中无法满足询价单/采购订单要求时，销售部根据订单评审原则判断是否需要技术质量评审。不需技术评审时，销售部将用户询价单/采购订单进行转换后（实际需求数量二询价数量-XXXXXXX库存数量-材料厂库存数量）提交采购部。10. 1.3采购人员询价后某些条件不能满足，须及时反馈销售部，销售部对采购部的反馈给予回复（对原始
31、询价单/订单回复其价格、周期、起订点等）。原则上接受信息后2个工作日内进行反馈。11. 1.4当没有异议后，采购人员将收集到的报价及与供方谈判结果编制主营材料采购审批表，并在备注栏填写选择的理由。价格审批流程按照物资采购及销售价格管理规定执行。12. 1.5涉及采购批量问题，采购部可从市场上求援，当市场上无现货，而材料厂又不能小批量生产的，采购人员应及时反馈销售部，销售部根据实际情况决定是否采购，如确实需要采购，销售部对此提交公司相关部门、领导讨论确定。原则上三个工作日内处理完毕。8.2采购合同的签订和管理8.2.1被授权人权限：采购经理：单份合同金额GOO万元人民币；采购部副部长：单份合同金
32、额300万人民币；采购部部长：单份合同金额500万人民币；主管副总经理：单份合同金额1000万人民币；公司总经理或总经理授权的副总：单份合同金额工100o万人民币。8.2.2采购人员按公司评审结果与供应商签订材料采购合同，明确交货方式、运输方式、结算方式，以及双方的责任、义务和违约所需承担的赔偿。采购人员根据合同金额及法人授权在合同上签字。8.2.3采购部收到或制作完采购合同后，按照合同管理办法到经理部法律事务经理处，凭审批确认后的主营材料采购审批表或例外采购申请表申请盖合同章。8. 2.4采购合同的管理：采购合同签订完毕，及时录入合同台账，将合同原件交财务部一份并履行交接手续。9采购交期的控
33、制9.1及时掌握供应商生产进度，每周向销售部提供产出信息表；9. 2加强合同期中跟催，如有必要，需到供应商进行落实；9. 3交期延误处理9. 3.1对于因供应商原因导致的交期延误，要求供应商根据合同条款承担违约责任；9.3.2对于因用户生产计划变化造成的急需材料，销售部与用户协调，采购部与供方协调尽快满足用户需求。10主营材料的接收和检验按照原材料出入库检验管理规定执行。11资料归档ILl采购部对以下资料进行分类归档保存：询价单/采购订单、采购合同、例外采购申请表、主营材料采购审批表、会议纪要。IL2技术质量部对以下资料进行归档保存：检验与试验记录、原材料复验记录、不合格材料处理记录、供方材质
34、书、合格供方名单。12采购结算12.1采购部根据销售部每月5日提供的材料当月需用计划（电子文档且为EXCEL）编制资金需求计划。每月下旬公司召开资金平衡会，根据会议确定支付计划，采购部填制付款申请单，完成审批后转财务部办理。12.2采购付款承诺当无款或欠款提货且供应商要求必须有付款承诺时,采购部书面报告或填写付款承诺申请经公司主管领导批准后，采购部方可对外承诺。采购付款承诺的金额汇总到资金需用计划中。13采购责任采购人员不得超越程序进行采购，不得在物资采购过程中为个人谋取好处，不得采购假冒伪劣、质次价高或备而不用的物资。凡发现采购人员超越程序进行采购的，索贿受贿、收取回扣的，故意采购质次价高物
35、资的，均按有关规定从严惩处，并追究公司主要领导的责任。由公司监察审计部门提交查处意见报公司总经理办公会审批。14相关性文件15 质量记录主营材料采购订单采购合同材料入库验收卡原材料复验记录检验与试验记录不合格材料处理记录16 附加说明：本程序由采购部解释和修订。表1：主营材料采购订单材料类别：年月日编号:用户用户编号材料牌号规格技术条件（标准、特殊要求）定点数量需用时间落实结果备注供方数量交货期备注审批批准：审核：制表：表2主营材料采购审批表年月日编号:序号材料牌号规格技术标准及交付期采购数量（T）用户供货单位及含税单价建议供应商单位价格（元/吨）单位价格（元/吨）单位价格（元/吨）单位价格（
36、元/吨）备注审批公司主管领导价格审查办公室采购部领导审核编制表3：xxxxxxxxxxxx有限公司材料到料通知单编号:供方牌号规格炉号数量/支数备注保管员主管计划表4：XXXXXXXXXXXX有限公司材料入库单编号*7,J发货方：日期：收货方：采购合同号：材料牌号规格型号部门计划入库量实际入库量单价金额产地炉号备注保管员：主管领导：收货负责人：表5例外采购申请表编号：日期:品名规格技术标准及特殊要求数量供应商名称本次付款方式货到指定地点并经验收合格后付款口现汇口货到指定地点后5个工作日内付款口银行承兑汇票口先付款后发货口商业承兑汇票口其他（请描述）：供应商资质情况营业执照口税务登记证口组织机构
37、代码口其他（备选项）IS09000认证口原因描述审批部门审批意见执行部门技术质量部发展计划部财务部公司领导供方评定程序1目的本程序规定了供方的评定（选择、评价），保证供方具有提供满足合同要求的能力和要求。2适用范围本标准适用于所有为XXXXXXX提供物资的供方。3职责3.1技术质量部负责定期组织原材料供方进行评定，并编制合格供方名单。3. 2采购部负责对原材料供方质量保证能力进行调查、审核，技术质量部对供方业绩定期考核，建立供方材料质量档案。4. 3主管技术质量副总经理负责审批技术质量部编制的原材料合格供方名单。5. Sff5.1 供方的分类DI类供方：要求具有完整质保体系，其提供的产品主要用
38、于用户外贸和军用产品生产。2） 11类供方：要求具有完整的质保体系,其提供的产品用于用户的民品生产。3） IH类供方：其提供的产品需提供合格证，其产品用于用户生产过程所需要的辅助材料或成品件。4.2供方的选择1）一直为XXXXXXX提供稳定物资的供方。2）用户书面指定的供方。3）行业推荐的供方和新供方（包括连续2年以上未向公司提供物资）。4）通过质保能力调查和评定后确认符合要求的供方。4.3供方的评价4.3.1评价方法1）对供方的管理情况（企业管理、质量管理、计量管理、现场管理等）2）对供方技术力量、生产设备及生产能力等3）对供方信誉、销售服务及供货能力等4）利用第三方认证机构的评价4.3.2
39、评价周期1） 1类供方：每年进行一次函调或现场考核。2） 11类供方：每两年进行一次函调或现场考核。3） 11I类供方：每三年进行一次函调调查。4.3.3现场考核1）由XXXXXXX组织，主要用户代表参与组成审核小组，参加对I类、II类供方质量保证能力等的现场考核。必要时邀请相关部门组成审核小组，参加对HI类供方质量保证能力等的现场考核。2）现场评价结束后，技术质量部编写现场考核报告，其内容包括：评价依据、检查涉及的部门和体系要求、现场评价情况、提出不符合项、纠正措施的时间、改进建议和评价结论，同时发放考察不符合项报告，提出纠正和预防措施的要求。4.3.4函调调查国外供方或国内路途较远且供货较
40、少的供方可采用函件调查。通过对供方发放供方质量保证能力调查表（见表6T）进行函件调查，并注明答复的日期。4.3.5根据现场评价或函件调查的结果,包括不符合项对产品质量影响和纠正措施完成情况对供方做出评价结论，评价结论分为：合格、基本合格、不合格三种。4.3.6对评价合格、基本合格的I类、11类供方由技术质量部起草供方评审报告，并组织召开供方评审会议，确定合格供方，根据己经确定的供方评审报告编制合格供方名单。4.3.7对正常供货的供方，技术质量部每月反映供货的质量状况，采购部每季度将供方的供货状况进行一次综合分析，并形成报告，技术质量部每年对供方进行年度综合评价，作为年度供方资格评审的依据，其内
41、容包括：合同履约率、交货进度、数量、质量状况、价格水平、信息沟通、售后服务、包装运输等要求，并结合对供方的现场评价和函件调查做出综合评价结论。并作为今后订货的依据。4.3.8每年初，技术质量部依据供方的类型和供货质量状况，确定考核或考察的供方，制定出“年度供方考察/函调计划”。4.3.9合格供方判定标准1）供方质量保证能力考察报告中没有严重不合格项，一般不合格项3个以下为合格供方。2）每季度对合格供方按Q/TCGOL01原材料供方评审和管理办法进行打分评级，评级结果符合标准AD级为合格供方。4.4合格供方名单的控制4.4.1技术质量部依据评审结果编制合格供方名单，对需要采取纠正措施的供方暂不列
42、入，须根据纠正措施实施或试供货质量状况经重新评价,合格者补充纳入合格供方名单。对于供货质量有重大问题、试供货不合格、评价不合格、纠正措施不落实的供方不列入合格供方名单。4.4.2技术质量部对供方供货质量进行监督与统计，通过评审，及时修订合格供方名单，实行动态管理.评审后的合格供方名单作为公司的受控文件编制、审批、发放、保存和更改。4.4.3批准后的合格供方名单一式4份，发放销售部1份、采购部1份、技术质量部1份、存档1份。4.5重新评价4.5.1对于不合格的供方通过其纠正措施的整改和重新试供货的质量情况进行重新评价，若评价仍不合格，采购部与技术质量部（与用户沟通）协商后以决定将其从合格供方名单
43、中剔除。4.5.2技术质量部负责保存每个供方提供不合格物资的记录。5相关性文件Q/TC G04. 01.04Q/TC G04. 01.05Q/TC G04.01. 11Q/TC G01. 01文件控制程序采购控制程序记录控制程序原材料供方评审和管理办法6质记录合格供方名单附加说明：标准由XXXXXXXXXXXX有限公司采购部提出。本标准由XXXX起草。本标准由采购部负责解释。表61：供方质量保证能力调查表编号：采字004部门名称部门代号通讯地址邮编电话法人代表质量负责人或管理者代表按何种标准建立质量体系已认证未认证认证机构认证时间证书编号是否有独立的产品检验处质管人数检验人数主要产品服务范围产品质量历史状况产品售后服务能力计量器具检定能力质量保证承诺其它部门（盖章）
