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1、GSP文件管理管控管控系统程序文件（GSP实施作业指导书）编号XXX-GSP-04XXX医药有限公司程序文件编制：审核：批准：文件发放号:地址：邮编：电话：传真：、质量管理管控管控体系内部审核程序1二、有关环节人力资源配置标准4三、有关环节设施、设备配置标准6四、进货控制程序8五、药品供货企业法定资格审核准则15六、供方销售员合法资格验证办法16七、购进药品合法性审核准则17八、购进药品质量可靠性评价办法18九、药品供货企业质量信誉评价办法19十、不合格药品质量管理管控管控程序20十一、销后退回、进货退出药品管理管控管控程序23十二、质量记录控制程序27十三、药品验收抽样程序29十四、药品入库
2、检查验收时发现质量问题药品的处理办法30十五、药品入库储存程序31十六、药品购销合同合约合约评审程序33十七、药品在库养护检查操作方法35十八、标识的可追溯性控制办法36十九、药品储存养护过程发现问题的处理办法38二十、药品交付与防护控制办法40二十一、药品拆零和拼箱发货的方法41二十二、质量信息反馈操作方法42二十三、药品质量档案管理管控管控规定43XXX医药有限公司文件编号：XXX-GSP-04-010-2003文件类别：程序文件版本号：2003版文件名称：质量管理管控管控体系内部审核程序页码：总1/45起草部门：质量管理管控管控部起草人：XXX审阅人：XXX批准人：XXX变更记录：变更原
3、因：质量管理管控管控体系内部审核程序一、目的：质量管理管控管控体系内部审核是通过对企业质量管理管控管控体系的运行情况进行全面的检查与评价，证实质量管理管控管控体系运行的充分性、适宜性和有效性，以满足质量过程控制的要求，保证药品和服务质量满足合同合约合约和顾客的要求。二、适用范围：本程序适用于公司质量体系的内部审核。三、定义：1 .质量：一组固有特性满足要求的程度；2 .质量管理管控管控体系：在质量方面指挥和控制组织的管理管控管控体系；3 .质量管理管控管控：在质量方面指挥和控制组织的协调活动；4 .质量控制：质量管理管控管控的一部分，致力于满足质量要求；5 .评审：为确定主题事项达到规定目标的
4、适宜性、充分性和有效性所进行的活动；6 .审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的，独立的并形成文件的过程。四、职责：1 .企业质量管理管控管控部是质量管理管控管控体系内部审核的主管部门，在总经理的直接领导下，负责编制审核相关相关计划，牵头组织审核活动；2 .质量审核由质量管理管控管控部根据相关相关计划，组织内部审核员组成审核组独立执行。审核组成员不参加与其有直接责任的相关相关项目审核；3 .审核中发现的问题，由审核员发出不符合报告并下达纠正措施通知单，责任部门及时采取纠正措施。五、审核范围：1 .质量管理管控管控体系内部审核质量管理管控管控体系内部审核
5、包括质量体系审核、药品质量审核和服务质量审核。A.质量体系审核的对象主要是在实施GSP的过程中，影响药品质量和服务质量的质量职能和相关场所。B.应保证每年对质量管理管控管控体系所涉及的所有部门和场所至少审核一次。C.因药品质量原因而发生重大质量事故，并造成严重后果的，应组织专项内部质量审核。D.服务质量出现重大问题或顾客投诉、新闻曝光，造成不良影响时，应进行专项内部质量审核。2 .内部质量审核的准备A.审核相关相关计划的合适的合适的内容：审核的目的和依据；审核的范围、要点及方式；审核人员及分工；日程安排。B.审核应以公司的质量管理管控管控体系文件为依据。六、审核程序1 .内部质量审核每年应进行
6、1次，由质量管理管控管控部经理主持；2 .由企业质量管理管控管控部组织编制年度审核相关相关计划，经总经理批准后正式行文。并将“审核相关相关计划”提前发至被审核部门。3 .由审核组长编制具体审核相关相关计划，并按相关相关计划组织审核活动。审核前由企业质量管理管控管控部负责召集审核预备会，布置审核有关事项。4 .质量审核员按分工编制检查表，经审核组长批准后，按检查表采用询问、查资料、看现场等办法，证实质量体系运行的有效性，并记录审核结果和提请受审核区域的责任人员注意。5 .审核报告：A.审核报告由审核组长负责编写。B.审核报告的主要合适的合适的内容是：审核目的、范围和依据；审核组成员、审核日期和受
7、审核部门、综合评价；审核发现的主要问题和原因分析；提出纠正措施或改进意见；上次质量内部审核后采取纠正措施的跟踪及效果评价。C.对缺陷项应编写不合格相关相关项目报告。D.对质量内审的结果应作出明确的结论。6 .纠正措施：A.被审核部门要根据审核组提出的限期纠正措施，编制整改相关相关计划或采取纠正措施的报告，经总经理审批后，在规定时间内组织整改。B.整改相关相关计划或纠正措施报告应在接到审核组的审核报告后十天之内完成，并同时报企业质量管理管控管控部一份。7 .跟踪：由企业质量管理管控管控部确定专人对各部门实施纠正措施的情况及有效性进行跟踪和检查，并作出跟踪和检查记录。8 .审核报告应提交总经理和质
8、量管理管控管控部经理。七、记录：A.质量体系内部审核的过程要作好记录。B.质量体系内部审核会议记录的合适的合适的内容包括：日期、参加人、会议合适的合适的内容、最高领导的决定等，参加会议者应签名。C.质量体系内部审核现场审核的所有记录和资料应包括：质量审核相关相关计划、现场审核相关相关计划、现场的审核记录和资料、审核会议记录、审核报告、审核报告发放记录、部门纠正和预防措施书面文件、纠正和预防措施检查跟踪资料。记录和资料由质量管理管控管控部归档保存，保存时间为五年。八、人员的培训与资格认定内部质量审核员应经过培训、考核，经资格确认合格后，由总经理签发聘任证书，任期一般为35年。九、支持性文件1 .
9、质量方针目标管理管控管控2 .文件和记录、资料的控制程序3 .质量管理管控管控体系文件的管理管控管控规定质量体系内部审核流程图XXX医药有限公司文件编号：XXX-GSP-04-020-2003文件类别：程序文件版本号：2003版文件名称：有关环节人力资源配置标准页码：总4/45起草部门：质量管理管控管控部起草人：XXX审阅人：XXX批准人：XXX变更记录：变更原因：有关环节人力资源配置标准一、目的对药品批发经营各有关环节人力资源配置要求进行标准规定。二、适用范围适用于药品批发经营企业的主要负责人，质量管理管控管控机构、采购进货、检查验收、仓储保管、养护等有关部门及岗位的人员配置。三、配制标准依
10、据应根据2000版GSP及其实施细则第二节人员与培训的有关规定进行人力资源配置。四、企业主要负责人1.应具有专业技术职称2 .应熟悉国家药品管理管控管控的法律、法规、规章、制度。3 .应熟悉所经营药品的知识五、企业质量管理管控管控工作的负责人即质量副总经理，由质量管理管控管控部经理兼任。应符合GSP第十一条、实施细则第九条，即1101条约条约条款的规定，包括：1 .应具有药师（含药师、中药师）或药学相关专业助理工程师（含）以上的技术职称：2 .不得与经营管理管控管控的负责人相互兼任六、质量管理管控管控机构的负责人即质量管理管控管控部经理应符合GSP第十二条、实施细则第十条，即1201、1202
11、条约条约条款的规定，包括：1 .应是执业药师，或者是按照国家有关规定得到了资格认定的从业药师或中药师；2 .应能坚持原则，有实践经验，可独立解决经营过程中的质量问题；3 .应专职在岗，不得为兼职或挂名人员。七、从事质量管理管控管控和检查验收工作的人员应符合GSP第十三条，实施细则第H一条，即1301、1302、1303条约条约条款的规定，包括：1 .应具有药师（含药师、中药师）以上技术职称，或者具有中专（含）以上药学或相关专业的学历；2 .应经专业培训和省级药品监督管理管控管控部门考试合格，取得岗位合格证后方可上岗,即取得质检员证；3 .应在职在岗，不得为兼职人员；八、从事养护、保管工作的人员
12、应符合GSP第十四条、实施细则第十二条，即1401、1402条约条约条款的规定，包括：1 .应具有高中（含）以上文化程度；.应经岗位培训和地市级（含）以上药品监督部门考试合格，取得岗位合格证书后方可上1.U冈；九、在国家有就业准入规定岗位工作的人员，如采购员、销售员、司机、会计等，需通过职业技能鉴定并取得职业资格证书后方可上岗。十、企业从事质量管理管控管控、检查验收、养护等工作的专职人员数量，应不少于企业职工总数的4%（最低不应少于3人），并保持相对稳定。XXX医药有限公司文件编号：XXX-GSP-04-030-2003文件类别：程序文件版本号：2003版文件名称：有关环节设施、设备配置标准页
13、码：总6/45起草部门：质量管理管控管控部起草人：XXX审阅人：XXX批准人：XXX变更记录：变更原因：有关环节设施、设备配置标准一、目的对药品批发经营各有关环节设施、设备配置要求进行标准测定，保证企业药品经营质量,有效实施质量过程控制,保证库房及验收养护室符合GSP有关要求。二、适应范围适用于药品批发经营企业的验收养护室、药品仓库及营业办公等有关环节的基础设施的配置。三、配置标准依据GSP及GSP实施细则四、具体配置标准办公室面积：应符合GSP第十八条，即1801条约条约条款的规定；应有与经营规模相适应的营业场所及辅助办公用房。营业面积：1 .能够满足营业办公人员使用的办公桌、椅；2 .能够
14、满足营业办公环境条件控制要求的照明灯具、空气调节设施及清洁用具；3 .能够满足档案、资料、记录、帐册、文件等保管使用的文件资料柜；4 .供营业办公使用的微机、打印、复印、传真、电话、及税控发票机等；5 .适当的接待及生活辅助设施。6 .应有保持药品与地面间距离在IOCm以上的底垫及货架。底垫及货架的材质应选用金属、木质或复合型材料等，具备相应的结构强度，不得对药品质量产生直接或潜在的影响；7 .仓库应配备必要的避光、通风和排水设备，窗户应有防护窗纱，排风扇应配置防护百叶；8 .存储整件药品的库房，应采取避免日光直射的措施。储存条件规定为密闭、遮光的拆零药品储存区，应采取有效的避自然光线措施；9
15、 .应配置能有效调节控制库房温湿度条件的设备，每个仓间至少配备一台温湿度检测仪，悬挂位置选择应以检测记录人员平视为宜；10 .防尘、防潮、防霉、防污染及防鼠、防虫、防鸟设备。可采用电猫、档板、粘鼠器、鼠夹等防鼠工具及纱窗、门帘、灭蝇灯、吸尘器、吸湿机等措施；11 .符合安全用电的照明设备，电线应有套管并不得裸露，库房应安装防爆灯；12 .推车及适宜于拆零或拼箱发货的工具设备，如：打包器、胶纸带等。13 .发货操作台及统一的药品拼货箱；14 .应配备符合规定要求的消防、安全设施。养护室面积：20平米。验收养护室应有必要的防潮、防尘设备，应配有空调；15 .养护仪器：千分之一分析天平、澄明度检测仪
16、、标准比色液。养护员应对所用设施设备定期进行检查、维修、保养并建立管理管控管控档案。XXX医药有限公司文件编号：XXX-GSP-04-040-2003文件类别：程序文件版本号：2003版文件名称：进货控制程产页码：总8/45起草部门：质量管理管控管控部起草人：XXX审阅人：XXX批准人：XXX变更记录：变更原因：进货控制程序一、目的：依法经营，防止假劣药品进入本企业，保证药品经营质量。二、引用标准及制定依据：1 .中华人民共和国药典；2 .中华人民共和国药品管理管控管控法及其实施条例；3 .药品经营企业质量管理管控管控规范及其实施细则。三、适用范围：本程序适用于公司药品采购全过程的控制管理管控
17、管控。四、定义：1 .药品：是指用于预防、治疗、诊断人的疾病，有目的地调节人的生理机能并规定有适应症或者功能主治、用法和用量的物质，包括中药材、中药饮片、中成药、化学原料药及其制剂、抗生素、生化药品、放射性药品、血清、疫苗、血液制品和诊断药品等。2 .过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。3 .供方：提供产品的组织或个人。4 .顾客：接受产品的医疗机构、药品批发和零售企业。5 .合格：满足要求。6 .不合格：未满足要求。7 .验证：通过提供客观证据对规定要求已得到满足的认定。8 .确认：通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。五、职责：1 .总经理负责对本公
18、司采购活动的管理管控管控与审批。2 .采购部经理负责组织本公司采购活动的管理管控管控与审批。3 .质量管理管控管控部经理负责药品采购过程中的质量控制。4 .质量管理管控管控部负责药品采购前的质量验证和对供方合法性、质量信誉的审核。六、程序：采购控制分供货方评定、采购文件和药品采购的质量验证。供货方评定1 .选择供货方A、供货方必须具备法定资格，具有合法的药品生产（经营）许可证和“营业执照”。其经营方式、范围应与证照合适的合适的内容一致。B、以采购技术文件和质量文件为依据，考察以制造能力和药品质量为主要合适的合适的内容的供货方的质量信誉，供货方的质量历史，供货方的质量体系状况。同样品种应选择质量
19、信誉好的供货方。C、供货方履行合同合约合约能力：包括药品品种、数量、价格、交货期及服务。2 .评定供货方A、对供货方的评定一般由质量管理管控管控部采用定期或不定期的方式进行。参加评价的人员应包括：供应、销售、质量和仓储等人员。B、重要的供货方评定应由公司质量管理管控管控部、采购部等有关部门人员参加。C、供货方按其重要程度分为A、B、C三类，分别采取不同的评价方法。其操作程序应在相关的操作方法中给予规定。D、评审方法主要有：文件评审；样品评定；比对历史使用情况；证书验证和确认，如企业质量管理管控管控体系认证资格证书等；如果凭以上文件不能准确判定其质量保证能力时，应到供货方处实地考察。E、评定的主
20、要合适的合适的内容有：供货方的药品质量、服务质量、交货及时性、价格、社会信誉；质量体系状况等。F、按评定结果增减订货数量，调整进货合适的合适的方案，或取消其供货资格。G、药品只能在“合格供货方清单”规定的供货方处采购。应坚持按需进货、择优选购、交货及时和服务满意的原则。3 .首营企业和首营品种供货方A、对首营企业和首营品种执行质量报验审批制度。其操作程序应在相关的操作方法中给予规定。B、对首次发生业务活动的药品生产或经营企业，除按选择供货方和评定供货方条件进行评价考察外，还应填报“首营企业审批表”，从供货方采购的首营品种，应填报“首营品种审批表”，并随附规定的资料。按审批表要求，经业务部和质量
21、管理管控管控部审核，由公司总经理审批后才能经营。审批表由质量管理管控管控部、采购部各执一份。C、随附的有关资料主要有：药品生产批准证明文件及所附的药品质量标准复印件等，药品最小包装，标签，说明书样本，药品检验报告书，供审核用的样品。4 .建立合格供货方名单A、评定合格的供货方，应列入合格供货方清单，分发到相关部门。质量管理管控管控部存档备查。B、质量管理管控管控部每年年终应组织合格供货方进行一次综合质量评定，审核其质量体系、药品质量、服务质量及价格等是否满足规定要求。审核合格的列入下一年度合格供货方名单，并作好记录，按规定分发。5 .质量管理管控管控部应定期对通过审核后的首营企业/首营品种进行
22、汇总、统计和通报。6.对与本企业进行业务联系的供货方销售人员，应进行合法资格的验证，索取以下相关证明资料：A、加盖供货方原印公章的药品生产（经营）许可证、“营业执照”的复印件；B、加盖供货方原印章并有法人印章或签字的委托授权书原件；委托授权书应明确规定授权范围及有效期限；C、药品销售人员的身份证复印件。采购文件7 .采购部负责编制药品采购相关相关计划，采购清单，采购合同合约合约及必要的质量保证协议等。A、按季度制定采购相关相关计划时，应有质量管理管控管控机构人员参加，明确审核意见并签字或盖章。B、采购文件由采购部经理按职责权限负责审核，批准后执行。C、短期采购相关相关计划或采购清单，如供货方及
23、采购品种均在合格供货方及合格采购品种清单内，采购部可自行制定。8 .与供货方签定采购合同合约合约及要求。A、采购应依法签定合同合约合约，合同合约合约的合适的合适的内容必须符合合同合约合约法的规定，详细填明包括质量要求在内的各项条约条约条款，以明确质量责任。B、正式采购合同合约合约应标明的合适的合适的内容包括：签定合同合约合约的地点，签约人；采购药品的品种、规格、数量、生产单位或产地、价格、交货期、交货地和质量条约条约条款；对于包装、标识、运输及其他有特殊要求的采购药品，必须在采购文件中注明相关质量合适的合适的内容。C、采购合同合约合约中应明确质量条约条约条款有：药品质量应符合规定的质量标准和有
24、关质量要求；应附产品合格证或检验报告书；进口药品应提供符合有关法律、法规规定的证书和文件；药品出厂一般不超过生产期3个月；药品供货数量5件以内一般只能发一个批号；30件以内一般不超过三个批号；药品包装应符合有关规定和货物运输的要求。9 .进口药品应提供口岸药检所检验报告书和进口药品注册证书或进口药品通关单复印件，并加盖供货方原印章。药品采购质量验证1 .用于销售的采购药品，应进行质量审核。审核主要采取文件资料审核的方式进行。2 .根据合同合约合约或协议，当需要到供货方对采购的药品质量进行审核时，应在采购文件中规定审核的安排以及药品交付的方式。七、记录1 .应对所有供货方的评审作出记录；2 .对
25、采购药品进行实地质量审核的应作出记录；3 .正式的采购合同合约合约应归类编号，按时间装订成册；4 .供货方提供的证照和有关证书复印件，进口药品检验报告书和注册证书复印件等均应归档；5 .凡涉及合同合约合约履行、合同合约合约变更和解除合同合约合约的往来信件、电话记录、电报传真等均应归档；6 .所有采购文件及相关记录应妥善保存五年。八、人员资格认可1 .药品采购人员必须经过培训，并经考试合格，取得就业准入资格后才能上岗。2 .专职的质量验收人员应接受省级药品监督管理管控管控部门的专业培训，并经考试、考核合格后持证上岗。九、支持性质量文件1 .质量方针目标管理管控管控2 .质量体系内部审核程序3 .
26、药品购进、销售管理管控管控制度4 .质量教育、培训及考核的管理管控管控制度十、流程图1 .采购控制流程图2 .供货方选择、评价流程图3 .首营企业、首营品种报验流程图4 .编制采购文件流程图采购控制流程图证书验证按选择与评定供 货方的程序进行评 定 方 法供货方评定建立合格供货方名单F首 次 供 货 方建立重要供货方质量档案 对合格供货方每年审核一供货方选择，评价流程图首营企业，首营品种报睑流程图同批号检验报告定期分析评价注：首营企业必须随附生产或经营企业许可证和营业执照复印件。编制采购相关相关计划流程图XXX医药有限公司文件编号：XXX-GSP-04-050-2003文件类别：程序文件版本号
27、：2003版文件名称：药品供货企业法定资格审核准则页码：总15/45起草部门：质量管理管控管控部起草人：XXX审阅人：XXX批准人：XXX变更记录：变更原因：药品供货企业法定资格审核准则一、目的为审核药品供货企业是否具有法定供货资格，特制定本准则。二、适用范围适用于向本公司提供药品的药品生产企业或药品经营企业的法定资格审核。三、审核相关相关项目药品生产及经营企业法定资格是否证照齐全有效，应审核：药品生产（经营）企业许可证，所载企业名称是否与营业执照相符，如属更名情况，应查证有更名证明文件。企业法定代表人及注册地址，药品生产（经营）企业许可证与营执照是否相符。药品生产企业许可证其核发部门是否为企
28、业所在地省级药品监督管理管控管控局。经营范围：依药品生产（经营）企业许可证为准是否为拟供品种类别。经营方式：依药品生产（经营）企业许可证为准，是否为生产或批发企业。有效期限：药品生产（经营）企业许可证与营业执照是否均在有效期限内。许可证版本：是否为合法有效的现行版本。判定准则：审核相关相关项目全部通过的即为合格的药品供货企业，否则为不合格,不得列为本企业的合格供方名单。XXX医药有限公司文件编号：XXX-GSP-04-060-2003文件类别：程序文件版本号：2003版文件名称：供方销售员合法资格险证办法页码：总16/45起草部门：质量管理管控管控部起草人：XXX审阅人：XXX批准人：XXX变
29、更记录：变更原因：供方销售员合法资格验证办法一、目的对供方销售员资格合法性进行验证。二、适用范围适用于向本公司推介联系药品事宜的药品供货企业的供方销售员所出示的、用以证明其资格合法性的有关证明文件进行审验与确认。三、审验依据GSP及其实施细则四、审验相关相关项目合适的合适的内容企业证照、法人授权委托书原件、身份证复印件。五、审验实施办法1 .药品生产企业许可证与营业执照复印件。a.是否加盖了该药品生产企业原印公章。b.企业名称是否与所推介联系销售药品的生产企业名称相一致。C.药品生产企业许可证所标示的生产经营范围是否包含该药品类别。2 .药品经营企业许可证与营业执照复印件a.是否加盖了该药品经
30、营企业原印章。b.药品经营企业许可证核准的经营方式是否为批发企业。c.药品经营企业许可证核准的经营范围是否包含该药品类别。3 .药品供货企业法人授权委托书应审验。a.必须是加盖了该企业原印公章和企业法定代表人印章或签字的企业法人授权委托书原件。b.授权委托书是否明确规定了授权范围及有效期。c.药品销售员身份证应留存与原件核对相符的复印件。d.对药品销售人员应审验是否持有销售员从业资格证，是否过期，应留存复印件。XXX医药有限公司文件编号：XXX-GSP-04-070-2002文件类别：程序文件版本号：2003版文件名称：购进药品合法性审核准则页码：总17/45起草部门：采购部起草人：XXX审阅
31、人：XXX批准人：XXX变更记录：变更原因：购进药品合法性审核准则一、目的为审核购进药品的合法性，特制定本准则。二、适用范围适用于对本公司购进药品合法性的审核。三、审核依据中华人民共和国药品管理管控管控法；GSP及其实施细则。四、审核相关相关项目药品货源渠道一必须是合法的药品生产企业或药品批发企业；药品质量标准一法定的国家药品标准或地方标准；药品批准文号一药品必须有药品批准文号。五、审核办法供方提供的质量标准是否相符；在统一换发药品批准文号之前，所购进药品的批准文号格式是否与有关规定相符。XXX医药有限公司文件编号：XXX-GSP-04-080-2003文件类别：程序文件版本号：2003版文件
32、名称：购进药品质量可靠性评价办法页码：总18/45起草部门：采购部起草人：XXX审阅人：XXX批准人：XXX变更记录：变更原因：购进药品质量可靠性评价办法一、目的为评价购进药品的质量可靠性，特制定本办法。二、适用范围适用本公司购进并经营的药品的质量可靠性评价。三、评价依据1 .药品管理管控管控法2 .GSP及其实施细则3 .质量标准4 .合同合约合约质量条约条约条款5 .批准证明文件6 .药品包装及其标签说明书四、评价办法1 .首先必须通过药品合法性审核，即在合法性审核的基础上，才能进行质量可靠性评价。2 .药品来源评价，购进药品应是合法的药品生产或经营企业所生产或经营品种，而不得是购自非法的
33、药品集贸市场、无证生产经营单位或个人手中的药品。3 .供货企业出具的该批药品的销货凭证（发票）。4 .生产该药品所依据的质量标准是否与生产批准证明文件所规定的质量标准相符，是否最新有效版本。5 .药品出厂检验报告书a.含量测定结果与质量标准规定的标示含量相符合。b.理化鉴别c.药品出厂检验报告应加盖药品生产企业质量检验机构的原印章。6 .到货药品的有关相关相关项目是否符合合同合约合约注明的质量条约条约条款或质量保证协议书规定的有关要求。a.应有合法的生产批准证明文件，并在药品包装、标签和说明书中正确标注其批准文号。b.药品批准文号标准格式是否与国家药品监督管理管控管控的有关规定相符。XXX医药
34、有限公司文件编号：XXX-GSP-04-090-2003文件类别：程序文件版本号：2003版文件名称：药品供货企业质量信誉评价办法页码：总19/45起草部门：质量管理管控管控部起草人：XXX审阅人：XXX批准人：XXX变更记录：变更原因：药品供货企业质量信誉评价办法一、目的为评价药品供货企业质量信誉及质量保证能力，特制定本办法。二、适用范围适用于向本公司提供药品的药品生产企业和药品经营企业的质量信誉评价。三、评价办法1 .首先应是合法的药品生产或经营企业，即应在资格合法性审核的基础上才能进行质量信誉评价。2 .依据GMP或GSP证书，对于已取得药品GMP或GSP证书的药品生产或经营企业，留存加
35、盖了该单位原印公章证书复印件，即可通过对其质量信誉及质量保证能力的审核。3 .依据质量公告：查阅国家药品质量公报。4 .依据新闻媒体5 .依据第三方评估报告6 .实地考察评价XXX医药有限公司文件编号：XXX-GSP-04-100-2003文件类别：程序文件版本号：2003版文件名称：不合格药品质量管理管控管控程序页码：总20/45起草部门：质量管理管控管控部起草人：XXX审阅人：XXX批准人：XXX变更记录：变更原因：不合格药品质量管理管控管控程序一、目的：通过制定实施不合格药品处理操作规程，有效控制不合格药品的处理过程，以保证经营药品的质量符合规定的要求。二、适用范围：适用于不合格药品处理
36、的全过程。三、责任者：质量管理管控管控部负责对不合格药品的确认、报告、报损、销毁全过程实施控制性管理管控管控。四、管理管控管控程序：1 .在药品入库验收和退货药品验收过程中，验收员发现不合格品时，应：A、拒收，不得入库；B、填写“不合格药品报告单”，并报质量管理管控管控部确认；C、确认为不合格品的药品应存放于不合格品库，挂红牌标志；D、及时通知供货方，并按国家有关规定进行处理。2 .在检查、养护库存药品或出库复核过程中发现不合格品时，应：A、填写“不合格药品报告单”、并报质量管理管控管控部确认；B、确认为不合格品的，质量管理管控管控部应出具“不合格药品停售通知单”，立即停止销售，同时，按销售记
37、录追回销出的不合格品；C、将不合格品移入不合格区，挂红牌标志。3 .上级药监部门抽查、检验判定为不合格品，或上级药监、药检部门公告、发文、通知查处不合格品时，应：A、立即停止销售，并按销售记录追回已售出的不合格品；B、将不合格品移入不合格品库（区），挂红牌标志。4 .不合格品的报损、销毁，应按以下规定进行：A、不合格品的报损由仓储部门填写“不合格药品报损审批表”，经报质量管理管控管控部门确认和审核，由总经理批准；B、不合格药品报损后需作销毁处理时，应在质量管理管控管控部、综合办公室和其他有关部门的监督下进行，填写“报损药品销毁记录”。销毁特殊管理管控管控药品时应经药品监督管理管控管控部门批准后
38、监督销毁。C、对质量不合格的药品，应查明原因，分清责任，及时制定和采取纠正和预防措施。5 .不合格药品的上报A、仓储部门应及时做好药品质量报损登记，并按季填写“不合格药品报损报表”送质量管理管控管控部统计汇总；B、公司质量管理管控管控部对不合格品情况每半年进行一次汇总，上报总经理。6 .记录要求A、记录应按规定及时、完整、逐项填写清楚，不得用铅笔填写，不得撕毁或任意涂改。确实需要更改的，应在更改处加盖本人名章；B、签名、盖章必须用全名；记录、签名、盖章均用兰色或黑色或红色；C、不合格药品处理记录应保存五年。7 .流程图：不合格药品管理管控管控流程图不合格品情况每半年上报企业领导质管部汇总销毁记
39、录销毁填写不合格(有问题)药品处理记录质量管理管控管控部确认填写不合格(有问题)药品报告确认表入库或退货验收6在库检查养护质管部、安保部监督办理报损手续进不合格品红色标管理_质管部检查发现药监药检公告发文规定不合格药品区XXX医药有限公司文件编号：XXX-GSP-04-110-2003文件类别：程序文件版本号：2003版文件名称：销后退回、进货退出药品管理管控管控程序页码：总23/45起草部门：质量管理管控管控部起草人：XXX审阅人：XXX批准人：XXX变更记录：变更原因：销后退回、进货退出药品管理管控管控程序一、目的：通过制定和实施退货药品管理管控管控操作规程，严格控制退货药品的质量管理管控
40、管控，保证经销药品的质量符合规定的要求。二、适用范围：适用于退货药品管理管控管控全过程。三、责任者：质量管理管控管控部、仓储部、销售部、采购部。四、管理管控管控程序：1 .销后退回的药品。A、销后退回的药品，保管员应凭销售部门开具的退货凭证收货，并将退货药品存放于退货区。B、对退回的药品应对照原销售凭证核对其通用名称、剂型、规格、生产企业、发货日期和批号等是否与原发货记录相符。C、应按采购药品的质量验收操作规程对退回药品进行验收，并做好“退货药品处理情况记录二D、质量管理管控管控部指定专门的验收员负责退货药品的验收。*验收不合格的应填写“不合格药品报告”,及时上报质量管理管控管控部进行确认，必
41、要时应抽样送药品检验所进行检验。经质管部确认为不合格品的，应按“不合格药品质量管理管控管控程序”的规定进行处理；文验收合格的药品办理入库手续，进入正常的管理管控管控程序。2 .进货退出的药品（退给供货方）A、填写“药品购进退出通知单”。B、供方自提：* 仓库保管员按单发货，并在发货单上签名，交复核员复核。* 复核员按单详细复核通用名称、规格、产地、数量、批号和收货单位。经复核无误后，复核人员应在发货单上签名。* 复核员将药品当场交点给供货方，供货方开具收货条或在“购进退出通知单”上签名，相关单据交财务部结算。C、代供货方办理运输时，要按运输管理管控管控有关规定及合同合约合约合适的合适的内容办理
42、。D、供货方换货* 按“药品验收工作程序”的规定，对换回的药品应进行质量验收，合格后方可入库。* 验收合格后，根据不同的退货情况开具入库单据交保管员入库，并注明批号。E、退出药品的处理情况应及时、如实登入“退货药品处理情况记录”五、记录要求：1 .记录应按规定及时、规范、逐项填写清楚，不得用铅笔填写，不得撕毁或任意涂改,确实需要更改的，应在更改处加盖本人名章。2 .签名、盖章须用全名；记录、签名、盖章均用蓝色或黑色、红色。3 .退货药品记录保存五年。六、注意事项：本文件应放在工作现场。七、销后退回、进货退出药品管理管控管控流程图凭销售部门开具的凭证收货，并将退货药品存放于退货库（区），挂黄牌按
43、购进药品检查验收工作程序进行验收无质量问题有质量问题内外包装完好，无污染的药品，可入库继续销售内外包装有破损的药品，不能入库药品及时移入退货区，挂黄牌标识由销售部门与退货方及时联系，妥善解决填写“不合格药品报告”，及时报告质管部确认必要时，应抽样送检不合格的按“不合格药品管理管控管控操作方法”处理及时如实记入退货药品处理情况记录及时、如实登入一退货药品处理情况记录一填写一药品购进退出发货单一XXX医药有限公司文件编号：XXX-GSP-04-120-2003文件类别：程序文件版本号：2003版文件名称：质量记录控制程序页码：总27/45起草部门：质量管理管控管控部起草人：XXX审阅人：XXX批准
44、人：XXX变更记录：变更原因：质量记录控制程序一、目的：通过对质量管理管控管控体系运行过程中质量原始记录及凭证的设计、编制、使用、保存及管理管控管控的控制，以证明和检查公司质量体系的有效性，规范文件管理管控管控，保证质量记录的可追溯性。二、适用范围：本程序适用于公司质量管理管控管控体系运行的所有部门。三、定义：1 .质量记录：企业在质量体系运行的过程中，对所有质量活动和控制过程产生的行为和结果进行记载证明性文件。2 .可追溯性：能全面、准确、真实、有效地反映质量活动行为及结果。四、职责：1 .各有关部门按照质量记录的职责、分工，对各自管辖范围内质量记录的设计、编制、使用、保存及管理管控管控负责；2 .质量记录的设计由各使用部门提出，报质量管理管控管控部审批后执行。质量管理管控管控部负责设计确定企业所需的通用质量记录（服务质量管理管控管控记录，工作质量记录、药品质量管理管控管控记录、表式、凭证等）；3 .质量记录由各岗位人员负责填定，各部门有专人负责管理管控管控，并按规定期限归档；4 .质量管理管控管控部负责对全公司质量记录的日常检查，并对其中的不合格项提出纠正措施。
