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1、证券市场基本法律法规考试试卷（一）一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）oA、从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年B、从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年C、证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上D、最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施【答案】A【解析】证券公司首席信息官的任职条件。2、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）oA、分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B
2、、加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额C、加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力D、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离【答案】D【解析】证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。证券公司的融资管理应符合以下要求：（1）分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。（2）加强负债品种、期限、交易对手
3、、融奥抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额。（3）加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。（4）密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响。3、以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（）o发起人书面认足公司章程规定其认购的股份发起人按照公司章程缴纳出资发起人在认足出资后，选举董事会和监事会董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记A、B、C、
4、D、【答案】C【解析】本题考查公司设立登记的要求。以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程缴纳出资。发起人在认足出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。4、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有（）0I发布证券研究报告的地点IK署名人员的证券投资咨询执业资格证力编码11【、证券研究报告采用的信息和资料来源IV、使用证券研究报告的风险提示A、II、IVB、I、II、川、IVC、IIIID、IKIlKIV【答案】D【解析】证券公司、证券投资咨询机构发布的证
5、券研究报告，应当载明下列事项：（1）“证券研究报告”字样。（2）证券公司、证券投资咨询机构名称。（3）具备证券投资咨询业务资格的说明。（4）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。（5）发布证券研究报告的时间。（6）证券研究报告采用的信息和资料来源。（7）使用证券研究报告的风险提示。5、主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（）年。A、5B、10C、15D、20【答案】D【解析】主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于20年6、卜.列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）A
6、、香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定B、香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任C、证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D、香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息【答案】C【解析】证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录
7、香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。7、关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A、5B、7C、10D、15【答案】C【解析】本题考查场外衍生品相关知识。8、下列选项中，属于基金合同当事人的是（）o基金监管者基金托管人基金管理人基金份额持有人A、（DB、C、D、（D【答案】C【解析】本题考查合同当事人概念。合同当事人包括基金份额持有人、基金管理人和基金托管人。9、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）oA、规定
8、了人们可以为定行为或不为定行为或者人们可以请求他人为或不为定行为，体现了人们依法享有的权利B、规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C、规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D、规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任【答案】B【解析】本题考查法的规范性的内容。（1）规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；（2）规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；（3
9、）规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。10、公司的高级管理人员，不包括（）oA、经理、副经理B、经理助理C、上市公司董事会秘竹D、财务负责人【答案】B【解析】本题考查高级管理人员的概念。高级管理人员，指的是公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书。经理助理不属于高级管理人员。11、下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）oA、监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担B、监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议C、监事会可以列席董事会会议D、监事会行使职权
10、所必需的费用，由公司承担【答案】A【解析】本题考查股份有限公司监事会的规定。股份有限公司中，监事会可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。选项A错误。12、（2019年真题）商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有（）I.金属期货II .能源化工期货III .股指期货N.农产品期货A、IK11IIVB、I、11、IVC、I、III、IVD、I、II、【II【答案】B【解析】商品期货合约是指以农产品、金属期货、能源和其他商品及其相关指
11、数产品为标的物的期货合约，主要包括农产品期货、金属期货，以及能源期货等合约。农产品期货品种包括大豆、豆油、豆粕、釉稻、小麦、玉米、棉花、白糖、菜籽油、鸡蛋等。金属期货品种包括黄金、白银、铜、铝、锡、铅、锌、银、螺纹钢、线材等。能源期货品种包括原油、天然气、燃料油等。13、下列有关股份有限公司股份转让的规定，正确的是（）oA、无记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B、记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可C、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告D、公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内，不
12、得转让其所持有的本公司股份【答案】C【解析】公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。记名股票，由股东以背目方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可。14、根据期货交易管理条例，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证二A、1万元B、3万元C、5万元D、10万元【答案】D【解析】法律责任根据期货交易管理条例的规
13、定，期货公司有卜列行为之的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（6）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的。故本题选D选项。15、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A、中国证券业协会B、中国证监会C、全国股份转让系统D、中国证券登记结算有限责任公司【答案】A【解析】考查证券公司进行柜台交易的备案制度。按照规定，证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，
14、其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。16、下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（）I.证券公司应保证关联交易的公允性II .证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利III .证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节N.证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构，不需覆盖各层级子公司A、川、IVBIIKIIIC、II、【II、IVD、I、11【答案】A【解析】证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：?1.充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。?2.合理划分
15、客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。?3.持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。（II不选）?4.严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。?5.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。?6.及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。?7.依法履行关联
16、交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。（I不选）?8.审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。证券公司的合规应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司（以下统称“下属单位”）和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。（IIKIV错误）题干要求选错误的，故本题选择A选项。17、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A、利益保证承诺B、因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C、限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D、投资者适当
17、性匹配意见【答案】A【解析】本题考查经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息。18、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。A、每周B、每月C、每个季度D、每年【答案】D【解析】证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，每年开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定，提高工作人员廉洁意识，并在新员工人职、岗位调整、员工晋升时，向其传达
18、相应的廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺。19、（2019年真题）公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有OI.合规负责人本人申请II .中国证监会责令更换III .有证据证明其无法正常履职N.董事会认为其未能勤勉尽责A、I、川、IVB、II、IVC、I、1【、IIkIVD、I、II、HI【答案】D【解析】保障合规负责人考核和任免的独立性。明确合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核。规定公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能是合规负责人本人申请，或被中国证监会责令更换，或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。20、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控
19、股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）oA、A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B、证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C、证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D、证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】D【解析】本题考查证券公司和股东之间关系的特别规定。不得开展业务竞争；关联交易不得损害公司利益。21、根据中国证券业协会发布的融资融券业务交易风险揭示竹必备条款，其基本内容应包含（）o提示客户注意融资融券交易具有普通证券
20、交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料A、（DB、（Dc、（DDO【答案】D【解析】本题考查融资融券业务交易风险揭示书的基本内容，均正确。22、（）对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A、中国银保监会B、中国证监会C、中国人民银行D、中国证券业协会【答案】D【解析】本题考查中国证券业协会就
21、全面风险管理实施的自律管理。23、融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A、信用交易资金交收账户B、客户信用交易担保资金账户C、融资专用资金账户D、结算备付金账户【答案】B【解析】客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。24、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（：）第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）oA、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉B
22、、擅自运用多个客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉C、擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉D、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉【答案】C【解析】考查最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定。背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数在30万元以上的；（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；（3）其他情节严重的情形。25、
23、（2019年真题）中国证券登记结算有限责任公司具体负责OI .证券账户的设立II .结算账户的设立III .证券的存管和过户N.证券交易所上市证券交易的清算和交收A、II、【II、IVB、I、H、NCIIKIIkIVD、IIII【答案】C【解析】证券登记结算机构应履行下列职能：L证券账户、结算账户的设立；2.证券的存管和过户；3.证券持有人名册登记；4.证券交易所上市证券交易的清算和交收；5.受发行人的委托派发证券权益；6.办理与上述业务有关的查询；7.国务院证券监督管理机构批准的其他业务。26、（2019年真题）证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（）0I.证券公司不得代客户下达交易指令；II
24、 .不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；III .不得代客户接收、保管或者修改交易密码；IV .证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。AI.IKHIB、I.II、IIkIVC、IKIIKIVD、I.IIKIV【答案】B【解析】证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户
25、从事期货交易提供融资或者担保。27、相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（）oI.操纵证券市场11.在项目组内讨论相关信息HL泄漏内幕信息IV.建议他人买卖该公司证券A、IIIB、I、III、IVC、I、II、川、IVD、IK11IIV【答案】B【解析】本题考查财务顾问的法律责任。财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄漏该信息、买卖或者建议他人买卖该公司证券，利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场或者进行证券欺诈活动的，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任，I、1H、IV项符合。综上所述，I、HI、Iv项符合题意。
26、故本题选B选项。28、以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。保持独立性认真审慎、专业严谨充分尊重知识产权维护所在机构利益A、B、（DC、D、【答案】D【解析】本题考查证券分析师执业行为准则，除以上四项外，还有保持客观性，恪守诚信原则，信息保密，报告违法事项，防范利益冲突，防范不正当竞争，规范参与公众交流活动，加强后续培训。29、根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券资产管理业务，接受个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上30万元以下的罚款。A、1倍以上3倍以下；10B、1倍以上5
27、倍以下；10C、1倍以上5倍以下；5D、5倍以上10倍以下;5【答案】B【解析】证券公司从事证券资产管理业务，接受个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以1倍以上5倍以下；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以卜的罚款。30、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。A、30万元以上60万元以下B、3万元以上30万元以下C、违法所得1倍以上5倍以下D、违法所得1倍以上10倍以下【答案】C【解析】题考查证券投资基金法的规定。证券投
28、资基金法第百十九条规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以卜罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以卜罚款。31、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）o决定公司的经营方针和投资计划决定公司的经营计划和投资方案对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议修改公司章程决定公司内部管理机构的设置对发行公司债券作出决议对公司增加或者减少注册资本作出决议A、B、
29、C、D、【答案】C【解析】本题考查股份有限公司股东大会的职权。其中，属于股东大会职权，属于董事会职权。32、审计委员会的主要职责包括（）o监督年度审计工作提请聘任外部审计机构负责内部审计与外部审计之间的沟通对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见A、（DB、C、（DD、【答案】C【解析】合规管理和风险管理是风险控制委员会的职责。审计委员会的主要职责监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议;提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为;负责内部审计与外部审计之间的沟通;公司章程规定的其他职责。33、卜列行为中违反中国人民银
30、行法的有（）发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者承销人发布虚假信息或泄露非公开信息托管机构债券遗失注册会计师所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的A、（DB、C、D、【答案】D【解析】考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。（1）发行人有下列行为之的，由中国人民银行按照中国人民银行法第四十六条的规定予以处罚。1、未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；2、超规模发行金融债券；3、以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；4、未按规定报送文件或披露信息；5、其他违反全国银行间债券市场金融债券发行管理办法的行为。（2）承销人有下列行为之一的，由中国人民银行按照中国人民银行法第四十六
31、条的规定予以处罚。1、以不正当竞争手段招揽承销业务；2、发布虚假信息或泄露非公开信息；3、其他违反全国银行间债券市场金融债券发行管理办法的行为。（3）托管机构有下列行为之一的，由中国人民银行按照中国人民银行法第四十六条的规定予以处罚。1、挪用托管客户金融债券；2、债券登记错误或遗失；3、发布虚假信息或泄露非公开信息；4、其他违反全国银行间债券市场金融债券发行管理办法的行为。（4）注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由中国人民银行按照中国人民银行法第四十六条的规定予以处罚。其行为给他人造成损失的，应当就其负有责任的部分依法承担民事责任。
32、34、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。A、1B、2C、3D、4【答案】C【解析】本题考查证券资信评级人应该具备的条件Q35、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A、1B、2C、3D、5【答案】D【解析】合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近5年没有受到监管机构的重大处罚，没
33、有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。36、资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A、主要负责人、首席风险官B、主要负责人、总经理C、主要负责人、合规负责人D、全体高级管理人员【答案】A【解析】本题考查风险控制指标报告的有关要求。37、（2020年真题）根据中华人民共和国证券法，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）A、公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易B、非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让C、非公开发行的证券，
34、可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让D、公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易【答案】A【解析】公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。38、（2017年真题）证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。年年年、二 11 Qo、 、 、 、ABCD【答案】A【解析】证券公司选择
35、客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。39、按照证券公司内部控制指引的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（）A、禁止以任何方式承诺或保证投资收益B、与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以竹面或口头的方式约定收取费用收取安排C、证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取D、业务档案保存期限自
36、协议开始之日起不得少于5年【答案】A【解析】本题考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制的有关规定。与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取费用收取安排；证券投资顾问服务费应当以公司账户收取；业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。40、下列说法错误的是（）oA、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B、不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易C、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格D、具备证券自营资格资质的证券公司可以设
37、立子公司，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资【答案】c【解析】证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。41、下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（）oA、本罪的主体是般主体，既可以是自然人，也可以是单位B、客观方而，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节C、本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序D、本罪的主观方面是故意或过失【答案】D【解析】本题考查擅自发行股票、公司、企业债券罪的认定。A选
38、项说法正确，擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪主体是般主体，既可以是自然人，也可以是单位。B选项说法正确，擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序。C选项说法正确，擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪客观方面包括：（1）未经国家有关部门批准，擅自发行股票或公司、企业债券。（2）数额巨大，后果严重或者有其他严重情节。D选项说法错误，擅自发行股票、公司、企业债券罪的主观方面是故意。故本题选D选项。42、期货交易管理条例第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处
39、分，处（）万元以上10万元以下的罚款。A、1B、2C、3D、4【答案】A【解析】本题考查期货交易管理条例第六十四条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的UDL-I1JO43、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A、3；3B、3；6C、6；6D、 6
40、；12【答案】C【解析】本题考查证券法。根据证券法第四十四条的规定，上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。44、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）o以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送自营业务抢先于资产管理业务进行交易，
41、损害客户的利益以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易A、B、C、D、【答案】B【解析】本题考查证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为，均正确。45、中介机构违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括（）o责令改造、给予警告，没收违法所得；可以并处50万元以上500万元以下的罚款情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，可以并处20万元以上200万元以下的罚款；情节严重的，并处以50万元以上500万元以下的罚款证券公司承销证券给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任A、（DB、（DC、D、【答案】B【解析】中介机构
42、违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括：责令改造、给予警告，没收违法所得；可以并处50万元以上500万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可；对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，可以并处20万元以上200万元以下的罚款；情节严重的，并处以50万元以上500万元以卜的罚款。证券公司承销证券给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。46、以下属于商品期货合约标的物的有（）oI.农产品I【.金属期货III.能源N.利率A、I、川、IVB、I、11、IVC、II、HI、IVD、I、II、川【答案】D【解析】商品期货合约，是指以农产品、金属期货、能源和其他商品
43、及相关指数产品为标的物的期货合约。47、（2020年真题）国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。I证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构H证券交易所In证券登记结算机构IV为证券公司提供服务的证券服务机构A、IIIIKIVB、I、II、IIIC、I、H、III、IVD、I、IV【答案】C【解析】国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：（1）证券公司的董事、监事、工作人员；（2）证券公司控股或者实际控制的企业；（3）证券公司的开户银行、指定商业银行
44、、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构；（4）为证券公司提供服务的证券服务机构。48、（2018年真题）（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A、基本信息B、奖励信息C、警示信息D、收入情况信息【答案】D【解析】证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选风49、中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。公司治理内部控制经营运作风险状况A、（DB、（DC、（DD、【答案】B【解析】考查财务顾问的监管，均正确。50、全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）个转让日内与申请主办
45、券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。A、3B、5C、7D、10答案D【解析】本题考查全国股份转让系统公司备案制度。证券市场基本法律法规考试试卷（二）一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、基金财产的债务，由（）oA、基金财产和基金管理人固有资产共同承担B、基金管理人固有资产承担C、基金财产本身承担D、基金托管人固有资产承担【答案】C【解析】基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照中华人民共和国证券投资基金法另有约定的，从其约定。2、根据证券投资基金法，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）oA、1万元以上30万元以下罚款B、10万元以上30万元以下罚款C、1万元以上50万元以下罚款D、10万元以上50万元以下罚款【答案】B【解析】本题考查证券投资基金法第九十四条及第一百三十四条的规定。非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处10万元以上30万元以下罚款。3、公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的（）o接收存储划转本息偿付A、
