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1、XX水利水电职业学院科技成果转化实施办法第一章总则第一条为深入贯彻落实党的XX大精神，实施创新驱动发展战略，激发教师和科技人员创新创造活力，进一步推动落实科技成果转化政策，全面协调推进我院科技成果转化工作，根据促进科技成果转化法关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见（中发（2015）8号）、关于实行以增加知识价值为导向分配政策的若干意见（厅字（2016）35号）、关于深化教育体制机制改革的意见（中办发（2017）46号）、实施促进科技成果转化法若干规定（国发（2016）16号）、促进科技成果转移转化行动方案（国办发（2016）28号）、国家技术转移体系建设方案（国发（2017）
2、44号）和教育部等五部门关于深化高等教育领域简政放权放管结合优化服务改革的若干意见（教政法（2017）7号）、XX省教育厅关于进一步推动高校落实科技成果转化政策有关事项的通知（X号）的相关要求，结合我院实际，制定本办法。第二条本办法中的“学校科技成果”是指我校拥有知识产权的科技成果。即凡我校或政府资助的科研项目形成的科技成果，或主要使用我校科研资源（设备、材料等）形成的科技成果，其知识产权属于学校。本办法不包括属于个人知识产权的科技成果。第三条本办法中“科技成果转化”指以下几种活动：1 .科技成果所有权转让。指将学校的科技成果的所有权转让给其他个人或单位，学校取得转让收入。2 .科技成果使用权
3、转让（如专利许可实施等）。指将学校的科技成果的使用权转让（或部分转让）给其他个人或单位，学校取得转让收入。3 .科技成果入股投资。指将科技成果入股与其他单位或个人设立有限公司,或投入到有限公司或股份公司中，学校取得公司的部分股权（表现为有限公司中一定比例的出资额或一定的技术股份），成为公司的股东之一。本办法不涉及学校自主投资实施科技成果转化的情况。第四条对科技成果中转化过程中新形成的非专利性的技术秘密，要按照有关规定采取一定的保护措施，防止技术秘密的泄露。第二章组织机构第五条为加强对科技成果转移转化的管理、组织和协调，学院成立科技成果转移转化工作领导小组。领导小组由院长担任组长，分管科研、财务
4、、资产、人事工作的院领导为副组长，科研处、财务处、总务处、人事处等相关部门负责人为成员。领导小组下设办公室，办公室设在科研处，具体负责统筹成果管理、技术转移转化等事务,以及知识产权保护、优化科技成果转移转化工作流程和收益管理等工作。第六条科研究处负责学校科技成果转化管理工作的政策制定、组织实施；负责科技成果转化的登记入库，科技成果转化的业绩考核与认定；负责统筹学校科技成果转化基金的管理；负责科技成果转化情况年度报告的汇总与上报。第七条总务处代表学院行使股权管理，负责国有资产的保值增值。学院委托资产管理处管理和处置学院以技术入股方式所形成及衍生的资产。第八条财务处负责转移转化收入的财务管理、会计
5、核算和收入分配。第九条人事处负责创新创业人事制度的改革及科技成果转化中相关人员的管理。第三章科技成果的程序第十条科技成果实施转化的程序为：（一）成果登记入库。拟申请科技成果转化的成果完成人应当到科研处登记，填写XX水利水电职业学院科技成果转化信息登记表。科研处及时将相关成果信息，进行发布。（二）推荐宣传。学院、科研处、总务处、成果完成人及所在部门应相互配合，积极进行科技成果转化的推介宣传。（三）商定转化方式，签订相关协议。科技成果转化前，成果完成人和对接企业单位充分洽谈后，初步确定转化方式，填写XX水利水电职业学院科技成果转化申请书，并准备相关材料，经成果完成人所在部门同意，向科研处提交转化申
6、请。科技成果转化，涉及外商投资的公司，应当遵循国家外商投资产业指导目录的有关规定。1 .科技成果转让他人或许可他人使用的转化方式，由科研处代表学校协助成果完成人参与洽商，并代表学校负责办理市场定价、校内公示等事宜。科研处负责协助技术转让合同的签订、认定登记、免税申请等事宜。成果完成人应对转让成果的真实、完整性负责（包括技术参数、配方、工艺、流程、设计图纸、软件程序、源代码等），并保证不侵犯第三人的知识产权。2 .由学校法人（或委托代理人）与成果接受方或其他投资方签署合同。3 .科技成果作为合作条件与他人共同实施或者科技成果作价投资的转化方式，可根据成果完成人的要求或者学校的具体安排，由学院、成
7、果完成人和受让者共同洽商科技成果作价投资事宜，协商确定股权比例，并依法依规负责办理相关手续。受让者未来申报各级纵向科技项目、成果报奖时，应将XX水利水电职业学院作为主要参与单位。此类科技成果转化产生的经济法律责任，由学院、成果完成人和受让者在所投资企业的有限责任范围内共同承担。4 .学校未参股的前述成果完成人与他人共同实施或作价投资成立的企业、以及成果完成人自行投资实施转化创办的企业，转化实施后3个月内当事人应提供创办企业证件复印件、股权结构情况、使用学校成果情况等材料向科研处报备企业的具体情况。其企业未来申报各级纵向科技项目、成果报奖时，应将XX水利水电职业学院作为主要参与单位。此类科技成果
8、转化产生的经济法律责任，由成果完成人与合作方负责,学校不承担任何连带责任。（四）对确有市场价值的应用性科技成果列入重点推广转化计划中，编制详尽的可行性分析报告，必要时由法定的资产评估机构进行估价。第四章科技成果转化收益的分配第十一条科技成果的转让收入所得归学校，成果转让过程中的相关支出从本项目转让收入中支出。学校从转让所得的净收入（转让收入扣除转让过程中发生的费用和管理费）中提取70%奖励该项目组。若转让收入分期到位，奖励亦分期按比例提取。第十二条对于以科技成果入股投资，学校将分配55%的科技成果股权奖励该课题组。学校给予课题组的奖励性股权，可在公司注册时直接登记。因某种原因没有直接登记的，可
9、在以后注册变更时予以登记。第十三条从科技成果转让收入中提取的奖金或从科技成果作价入股形成的股权中提取的奖励股权，由项目组负责人根据项目参加人员的实际贡献分配。对在成果转化过程中起了较大作用的非课题组人员，科研处在确定项目组奖励比例时，另外提取一定比例（最高为10%）予以奖励。第十四条担任我校正职领导的个人是科技成果的主要完成人或者为成果转移转化做出重要贡献的（由技术成果拥有者进行界定），可以按照本文件规定给予现金奖励，原则上不得给予股权激励，在担任现职前因科技成果转化获得的股权，任职半年内应及时予以转让；未转让的，任期内限制交易。限制股权交易的，在本人不担任上述职务一年后解除限制；其他担任领导
10、职务的学校教职员工，是科技成果的主要完成人或者为成果转移转化做出重要贡献的（由技术成果拥有者进行界定），可以按照本文件规定给予现金奖励、股份或出资比例等奖励和报酬。对担任领导职务的学校教职员工的科技成果转化收益分配实行公示和报告制度，明确公示其在成果完成或成果转化过程中的贡献情况及拟分配的奖励、占比情况等。第十五条为促进科技成果转化，学校从科技成果转让收益（扣除各种奖励分配后）中提取50%作为学校科研成果推广及产业化发展基金。第五章附则第十六条科技成果转化活动应遵循国家有关法律法规,维护学校利益,不得谋取规定以外的个人或单位利益。第十七条对将学校的科技成果未经批准擅自实施转化，或在实施转化过程
11、中弄虚作假、损害学校利益者，将根据情节轻重予以处理。第十八条本办法由科技处负责解释，自发布之日起试行。附：1. XX水利水电职业学院技成果信息登记表2. XX水利水电职业学院科技成果转化申请书3. XX水利水电职业学院科技成果转化收入分配单XX水利水电职业学院科技成果信息登记表成果或技术名称技术领域第一完成人所在部门其他完成人支撑的知识产权（专利、软件著作权等）情况产权类别产权名称完成人产权（申请）号及批准（申请）年度成果依托的科技项目（项目名称、项目类型、项目编号、来源单位等）联系人电话传真E-mail手机成果或技术简介包括研究情况简介，技术成熟度、技术特点及创新点、技术指标或产品性能，实施
12、该项目优势等。拟转化应用情况应用领域，产业化条件（所需资金、设备），市场前景及效益分析（投资概算、产品成本、价格、产能、产值、利润等），风险预测拟转化方式转让口许可口自行投资口共同实施口作价投资口其他备注XX水利水电职业学院科技成果转化申请表成果名称技术领域知识产权（申请）号拟转化收益万元拟申请转化方式口向他人转让口向他人许可口自行投资实施转化与他人共同实施转化口作价投资第一完成人所在部门手机其他完成人受让单位单位联系人及手机第一完成人承诺本人承诺将遵守国家和学校的相关文件规定，本人及该科技成果其他完成人、包括我们的亲属，与受让单位不存在特殊利益关系或不当利益关联。承诺人签字：年月日所在部门意
13、见负责人签字：年月日（公章）财务处意见负责人签字：年月曰（公章）人事处意见负责人签字：年月日（公章）科研处意见负责人签字：年月曰（单位公章）校领导审批签字：年月曰备注备注：需另附相关双方洽谈初步情况等附件材料。其中，涉及自行投资实施、与他人共同实施或者科技成果作价投资的，还需提供发起人协议、公司证件、投资协议或者公司章程、股权结构情况等相关材料.XX水利水电职业学院科技成果转化收益分配表（适用于科技成果转化、许可）转化成果名称成果登记类型及编号第一完成人所在部门手机其他完成人相关税费和成本（须另附清单）1.根据国家相关政策法规扣除应缴纳的税费：元（财务处）。2 .成果转化评估、中介服务费等相关成本：元。3 .合计：元。成果转化总收入元扣除税费和成本后可分配的收入元成果转化收益分配情况一、成果完成人分配金额：元（税前）。其中：1 .第一完成人*（部门+姓名）分配金额:元（税前），其他完成人分配金额如下：2 .（部门+姓名）元（税前），3 .（部门+姓名）元（税前）0完成人签字1.2.3.二、所在部门分配金额：元，转入部门科研绩效奖励账号。部门负责人签字三、学校分配金额：元，转入学校成果转化基金账号。科研处负责人签字备注备注：本表一式4份，个人、科研处、财务处和所在部门各留存1份。10/10
