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1、2010年度审核方案一、审核目的审核企业建立的管理体系是否符合GBT19001-2008/IS09001:2008质量管理体系要求和GB/T24001-2004/ISO14001:2004环境管理体系要求及运用指南以及GB/T28001-2001/OHSAS18001:1999职业健康平安管理体系规范的要求，所实施的管理活动是否符合相应的法律法规的要求，建立的文件化管理体系运行的符合性及有效性。作为一种自我改进的机制，使质量、环境和职业健康平安管理体系持续地保持其有效性，并能不断改进，不断完善。二、审核依据1、GBZT19001-2008、GB/T24001-2004和GB/T28001-20
2、01标准；2、国家有关的法律和法规；3、公司编制的管理手册及质量、环境和职业健康平安管理体系文件。三、审核范围质量、环境和职业健康平安管理体系所覆盖的产品及所涉及的部门。四、审核方式实行听、看、问、查等方法及现场审核方法。五、时间支配本年度将分两次进行全要素审核。六、支配内审时间2010年10月下旬和11月上旬进行。支配编制人:日期：2010.8.10批准人:内审实施支配一、审核目的：审核企业建立的管理体系是否符合GB/T19001-2008/IS09001:2008质量管理体系要求和GB/T24001-2004/ISO14001:2004环境管理体系要求及运用指南以及GB/T28001-20
3、01/OHSAS18001:1999职业健康平安管理体系规范的要求，所实施的管理活动是否符合相应的法律法规的要求，建立的文件化管理体系运行的符合性及有效性。二、审核范围：质量、环境和职业健康平安管理体系所覆盖的产品及所涉及的部门。三、审核依据：1、 GB/T19001-2008GB/T24001-2004和GB/T28001-2001标准；2、国家有关的法律和法规；3、集团编制的管理手册及质量、环境和职业健康平安管理体系文件。四、审核方式：实行听、看、问、查等方法及现场审核方法。五、审核组成员：姓名资格组别职务/部门王政权审核员A（兼组长）总经理王政武审核员B管理者代表刘春友审核员C技术部董小
4、鸣审核员D办公室六、审核时间2010年10月15日、16日二天。审核日程支配见附表。审核日程支配表:时间受审核部门重点审核条款（要素）审核组10月15日08:00-08:30全体首次会议ABCD08:30-12:00管理层Q4.1/25.1-5.56.18.1CDEZO4.14.24.4.312:00-13:00午餐（审核组内部沟通）ABCD13:00-16:30技术部生产部/车间Q6.36.47.17.37.5ABE/O4.3.14.3.216:30-17:00审核组内部沟通ABCD10月16日08:00-14:30办公室Q/46.28.5CE/O4.3.14.4.64.4.24.4.5技术
5、部Q7.68.2.38.2.48.38.4BDE/O4.3.1营销部Q7.27.4AE/O4.3.114:30-16:30审核组内部沟通/向领导汇报ABCD16:30-17:00全体审核小结会议ABCD时间受审核部门重点审核条款（要素）审核组08:00-10:00管理层Q5.6CDE/O4.6办公室QACE/O/410:00-11:00审核组内部沟通ABCD11:00-12:00末次会议内部审核报告一、审核目的：审核企业建立的管理体系是否符合GB/T19001-2008/IS09001:2008质量管理体系要求和GB/T24001-2004/ISO14001:2004环境管理体系要求及运用指南
6、以及GB/T28001-2001ZOHSAS18001:1999职业健康平安管理体系规范的要求，所实施的管理活动是否符合相应的法律法规的要求，建立的文件化管理体系运行的符合性及有效性。二、审核范围：质量、环境和职业健康平安管理体系所覆盖的产品及所涉及的部门。三、审核依据：1、GBZT19001-2008、GB/T24001-2004和GB/T28001-2001标准；2、国家有关的法律和法规；3、管理手册及质量、环境和职业健康平安管理体系文件。四、审核方式：实行听、看、问、查等方法及现场审核方法。五、审核概述依据公司内部审核支配的要求，我们进行了内部审核工作，对管理手册从发布实施到现在的质量环
7、境和职业健康平安管理体系运行状况进行检查和评价。本次内部审核，依据审核日程支配分别对各个部门进行了审核。共查阅了国家、行业法律法规、基础设施台帐等文件和记录130余份，接触公司级领导/管理人员3人，并进行了交谈，询问和查阅了有关的客观证据。总经理、管理者代表及各部门的负责人和有关人员参与了首、末次会议。通过本次审核，收集了企业公司管理体系文件的大量符合性证据，但也发觉一些不合格项，记录了不合格项报告，同时对在审核中发觉的易引发不合格项的有关问题，当场向有关部门的负责人提出改进要求。审核中发觉的不符合项，涉及的部门都能仔细进行整改，针对出现的不合格项做到举一反三，仔细分析产生问题缘由，制定有效的
8、订正措施，按期完成整改任务。本次审核共发觉1项不合格，为一般不符合，涉及不合格的部门应在在审核组规定的期限内落实订正措施并通过验证。六、审核结论我公司的质量过程处于稳定的受控状态，环境和职业健康平安管理符合国家和地方政府规定，企业管理收效较大。审核结论：公司管理体系文件，满足GB/T19(X)12008、GB/T24001-2004和GB/T28001-2001标准要求，建立的管理体系符合企业实际，并运行有效。编制:审批:日期：20不符合报告报告日期：2010年10月16日报告编号：2010-1/1受审核方：办公室陪伴人：不符合描述：工饨供；出更新后的节妁怩源法、新领布的电3度弃物薄果坏境管理
9、方位杷及劳劭合同位者适用收斡收视。不符合标准条款号：GBT19001-2008idtIS09001：2008第条GB/T24001-2004idtIS014001：2004第条GB/T28001-2001(OHSAS18001：1999)第条不符合严峻性判定：口严峻不符合一般不符合整改方式：订正/订正措施订正措施订正整改期限：四周八周口十二周验证方式：提交新文件/证据现场跟踪下次审核验证（效果验证）审核员签名：刻彖友孝小啥确认与承诺：状况属实受审核方负责人签名：魏洪雨订正、缘由分析及订正措施方案：（可附页）缘由分析：员工对法规要求的获得渠道了解不够，忽视了对新法规的收集纠正：收集并更新订正措施
10、：对员工进行培训，提高对法规要求获得渠道的了解以及更新法规的实际意义。管理者代表批准：日期：2010-10-16提出的订正措施/证据是否满足：是口否若否，进一步验证看法：验证人员签名：日期：2010-10-17受审核部门办公室接触人页码体系要素检查要点现场记录备注QQEOQEO-查文件的层次及方针和目标文件及发放；-手册的范围-依据手册所附录的程序文件清单，核查其审批的原始凭证及发放登记手续：-依据有效文件清单，查为确保其过程有效运作所需的文件是否具备；-阅“有效文件清单”（任何方式的）；-核查手册、程序文件的发放记录，评价体系的实际运行期间；-索阅并询问文件限制程序，了解实施概况；-抽取不同
11、类型的文件，分别核查下列状况：a.发布前审批、相宜性和充分性；b.文件编号，易于识别清晰：-抽样查证若干份已发生更改、更新的文件，评审状况及相关文件更改的一样性；-核查若干份外来文件，及管理状况文件分为四个层次：管理手册（含方针和目标）、程序文件、作业管理文件及外来文件、记录。公司的管理手册中包含了管理方针和目标（指标），均随管理手册一起发至各部门发放日期为2010年08月10日。同时公司里有方针、目标的宣扬标语。管理手册引用了标准除QMS7.3条款的全部要求，手册由董小鸣等编制，管理者代表审核，经理批准，发放手续和日期同上。手册中引用个程序文件，编审批同上。查受控文件清单内部，包括了手册、必
12、需的六个程序文件、及作业管理文件，文件的发布日期为2010年08月10日，体系正式运行时间为2010年08月10日。文件限制程序中对文件的编号编、审、批及发放、管理、外来文件的限制等方面均做出规定，文件编制满足要求。查文件发放/回收记录体系文件均在2010年08月10日发放，发放到相关部门。查文件编号：管理手册、不合格品限制程序、设备管理制度，文件编号清晰有效，文件的修订状态表示清晰，目前没有文件修改的状况发生。外来文件主要是标准和法律法规，编制了受控文件清单（外来），对外来文件进行登记，统一管理，在清单中包括服务质量法、标准化法等法律法规。外来文件的管理符合要求。受审核部门办公室接触人页码体
13、系要素检查要点现场记录备注QEO（1）询问记录的管理职责和管理范围、分工及接口关系：（2）索阅“记录清单”核对是否包括标准所要求的记录？（3）索阅并询问记录限制程序，了解实施概况；（4）抽取发生频次最高的记录，验证最早的实施日期；（5）抽查若干份记录表格（空白），核对其名称、标识编码等是否与记录清单一样。并询问核实如表格更改是否覆行程序？（6）抽查已形成的记录，核查是否填写清晰、数字清晰、签署齐全？（7）核查记录的保管是否做到了便于存取和检索，有规定的保存期限并予标识？（8）视察并确认记录的贮存条件是否相宜？（9）记录的查阅、复制和处置是否符合程序要求？（10）顾客如对服务、过程的记录有特别的
14、要求时，能否予以满足？由综合部负责记录的管理，包括记录的登记、查阅、归档、编号等。查记录限制程序，对记录的编制、填写、贮存、爱护、处置、标识等方面的要求，文件编制满足要求。查记录清单J1.-Ol受控文件清单J1.-Ol综合部三年订正预防措施处理单J1.-02综合部三年服务要求评审记录J1.-7.2-03综合部三年查生产工艺卡均填写清晰，签署齐全。记录由各部门填写后，每年年底由综合部归档，并在封面注明记录名称、起止日期等内容文件贮存在文件柜中，贮存环境基本满足了要求文件查阅应经部门负责人员审批后，方可查阅复制和处置也应填写相应的申请，经审批后方可进行。目前顾客没有对过程、服务的记录有特别要求受审
15、核部门办公室接触人页码体系要素检查要点现场记录备注Q6.2EO(I)询问人力资源管理的职责、分工及接口关系；(2)询问组织员工的构成状况，查是否对从事影响质量、环境和职业健康平安管理工作的人员做出了相应实力要求方面的规定？查若干岗位员工的实力是否满足规定要求？(3)当行业法规对作业人员资格有要求时，抽查若干名员工是否有上岗资格证书？(4)查若干份员工教化、培训、技能阅历方面的记录，是否符合规定要求？(5)询问培训需求/其他措施如何确定？并查是否有培训支配/其他措施的支配？(6)查若干期培训班的实施状况，是否符合培训支配的支配？并查相关记录是否对培训效果进行评价？(7)查其他措施的实施状况并查其
16、效果的评价？(8)询问实行何种措施增加员工意识？询问若干名员工是否相识到本岗位工作的重要性、相关性？相识到其为实现质量、环境和职业健康平安目标的贡献？由综合部负责人力资源的管理，负责人员的考核、聘请、培训等，以保证全部人员能满足所从事岗位的要求。公司目前有技术员3人，检验员2人，基本满足资质的须要，生产人员也经过了相应的生产培训，考核合格。对岗位人员编制了岗位人员任职要求，规定了每个岗位人员学历、阅历、实力和技能方面的要求，通过培训、聘请等方式来满足此要求查人员实力评价记录对全部人员满足岗位要求的实力从能否满足岗位要求方面进行了评价均能胜任岗位要求。查年度培训支配今年共有四项培训，综合部编制支
17、配，有对管理体系文件及相关标准、生产人员、检验人员、内审员等的培训。查培训记录针对培训支配的要求，己完成了培训支配2010年10月对生产人员进行生产技能培训并对每次培训有考试和考核；在考试成果单中体现，全部考试均合格，没有考试不合格的现象出现，但考试的难度不高，以后有待加强对每次培训均进行了评估，查培训有效性对管理体系文件和GB/T19001/GB/T24001/GB/T28001标准学习的培训，评价结论是培训是有效的，但仍需进一步的培训。对员工意识的培训有：管理体系文件的学习、标准的学习、服务人员技术的培训，通过以上的培训，让员工意识到质量是发展的动力，环境是赖以生存的保证、职业健康平安是改
18、善作业条件的法宝，只要不断提高自身业务水平，提高服务质量，才能满足客户的要求，才能为改善环境和作业条件带来主动影响，同时单位才能有所发展。抽查询问2名员工，对方针、目标的理解及自身的质量环境和职业健康平安意识，回答体现的员工的质量环境和职业健康平安意识较强。受审核部门生产部技术部/车间接触人页码体系要素检查要点现场记录备注Q6.3Q6.4EO(I)职责及与其他部门的接口关系是否明确？(2)基础设施有哪些，能否满足要求？(3)查阅台帐或现场查看建筑物、工作现场、生产设备、工艺装备、协助设施、运输、通讯等是否充分、相宜？(4)查保养、修理实施状况的记录，是否符合规定要求？现场视察设施、设备维护状况
19、。(5)查是否对基础设施的维护管理进行了监视或验证？(6)查是否有由于设备、设施缘由造成服务/服务不合格状况？(I)依据服务特点和生产流程，询问管理部门负责人哪些工作环境影响服务质量？注：可能的环境影响有：温度、湿度、光照、干净度、振动、噪音、电磁干扰、环境卫生等。(2)现场查看环境是否满足要求-索阅并询问法律法规限制程序，了解实施概况；-抽取法律、法规、标准，分别核查下列状况：由生产部负责基础设施的管理和供应，负责设施的维护、保养，以满足生产的要求公司占地面积35000平方米，厂房面积1700平方米，电话5部、设施能满足要求S车辆台帐有车辆4台；编制了车辆管理制度对车辆的申购、验收、维护、报
20、废等方面做出明确规定查基础设施修理支配。对车辆编制了修理支配，支配的编制人、批准人签字。查相应的修理、维护记录，有相应的设备设施的维护和保养的记录，按支配的要求已实施目前没有发生因设备、设施的缘由造成服务的不合格的现象公司办公环境要求为干净、整齐。各项工作符合相应的国家劳动爱护的法律法规的要求，服务现场视察工作环境整齐、文明礼貌，符合服务的要求，人为的环境有相关的管理制度的要求，有激励机制，能激发人员的创建性和主动性，工作环境符合要求。同时各种劳爱护具齐全。查：适用法律法规及其他要求清单推断识别的充分性：共识别出适用法律法规标准要求等70余种。清单的审批人：王政武时间：2010-8-10相关的
21、法律法规识别不够全面，如电子废弃物污染环境防治管理方法a.是否能够供应相宜版本文件b.识别的条款是否正确-是否清晰更新的渠道，最近一次更新时间-法规清单是否得到了授权人的批准查阅劳动合同法、消防法、节约能源法、辽宁省污水与废气排放标准、鞍山市环境爱护条例、工业企业厂界噪声标准，均能供应相宜的版本。上述法规、要求适用条款识别精确、适合本公司实际主要渠道：新闻媒体、报刊、网络及地方政府的通报等。目前法规要求主要以电子版方式存在于各部门的计算机中受审核部门技术部接触人页码体系要素检查要点现场记录备注Q7.1EO（1）询问并核查对前述策划确定的如下内容：a.是否针对所重划的服务确定了质量目标和要求？b
22、.是否确定了服务实现（或服务供应）过程（如确定的形式，有无删减、需确认的过程）、所需的文件（如程序、规范、作业指导文件等）？所需的资源？C.是否确定了服务要求的验证、确认、监视、检验和试验活动以及各阶段服务的接收准则（如检验规程、检验支配、检验指导书等）？d.是否确定了为证明服务实现（或服务供应）过程和服务满足要求所需的记录。（2）询问前述策划是否与QMS其它过程的要求相一样？策划的输出（如质量支配、程序、规范、实物、口头等形式）是否适合组织的运行方式？是否了解：环境因素的识别评价、更新及危急源的辨识、风险评价和风险限制的策划程序规定查环境因素清单、危急源清单，核查识别的充分性是否考虑了公司的
23、临时活动以及已经纳入支配的活动等因素最近一次更新评价准则及评价的合理性评价结果重大危急源清单、重要环境因素清单服务实现的策划由生产部完成，但有特定的合同、服务要求时，由技开部制定支配，规定由如何、依据什么程序进行完成，质量要求和验收的标准是什么。其余按以下方式运行；质量要求公司生产和服务均执行国家相关的法律法规及顾客要求。生产工艺流程：见管理手册中的说明；技术规范及检验文件等：SY/T5035-2004吊环、吊卡、吊钳、SYr5074-2004石油钻井和修井用动力钳、SYT52022004石油修井机等检验规范规定了原料、服务检验的要求及检验的项目、标准要求等内容。服务实现的策划基本与质量管理体
24、系的其它过程相一样，策划的输出均以文件的形式，服务实现的策划是符合企业的特点和要求的对环境因素识别、评价限制程序、危急源识别、风险评价限制程序的了解状况在环境因素/危急源识别时，充分考虑了各项活动服务和产品以及现有的厂区环境、相关管理活动等，环境因素清单、危急源清单获得了适当的审批，最近的更新时间是：2008年12月1日对公司的临时活动或已纳入支配的活动：无所涉及的环境因素、危急源识别：基本充分/口遗漏如下内容：对每项环境因素和危急源都进行了评价，主要参与人包括董小鸣、胡莹莹等评价基本合理/口存在如下不足：查阅重大危急源清单、重要环境因素清单，能够供应，并与评价结果一样。对重大危急源和重要环境
25、因素的限制要求了解清晰现有重大危急源、环境因素与公司的现场实际基本相符受审核部门营销部接触人页码体系要素检查要点现场记录备注Q7.2（1）查询查核如下内容：a顾客规定的要求包括对交付及交付后活动的要求，是如何识识确定的？b.顾客未明示、但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求是通过什么方式来识别和确定的？C.法律法规的要求是通过什么方式来识别和确定的？d.组织自身确定的附加要求是通过什么方式来识别和确定的？（2）抽肯定数量的评审记录核查，能否确保：a.在作出供应服务承诺之前完成评审；b服务的要求得到了规定；C.与以前表述不一样的合同或订单的要求已予解决；d确认了组织有实力满足规定的要求；e.评
26、审所引起的相应措施是否落实并保留了相应记录；f.对电话和口头订单等形式而没有将要求形成文件的，是否实行肯定的形式进行了事前确认？（3）若发生变更是否重新进行了评审？重新评审后，是否对相应文件进行了修改？并通知到有关职能部门及相关人员？（4）询问部门负责人在合同签约直至服务交付或服务供应后如何实施与顾客的沟通？实施沟通的文件规定或记录表明的沟通过程能否确保？（5）对顾客的问询及合同或订单等有关事宜是否进行了必要的沟通和相宜的处理？（6）是否充分获得并恰当地处理、利用顾客反馈的信息（包括顾客满足、顾客埋怨以及对各方面改进的要求）？由生产部负责确定合同的要求，主要包括以下方面的内容。明示要求：货物的
27、数量、规格、价格、交货期隐含的要求：性能等法规标准要求：相关的法规的符合性企业附加的要求：暂无公司的客户一般是传真合同、电话订货、书面合同等几种方式，传真合同由经营主管或老总对产品要求进行评审，认为可行干脆在传真件上签字评审。查相应的各种评审的记录评审基本符合要求电话订货在订货记录上由记录人干脆评审。查相应的各种评审的记录评审基本符合要求合同（编号）1：评审概况：合同（编号）2：评审概况：书面合同由经营部组织人员填写书面合同评审记录，查相应签订的合同，对服务要求的评审符合要求。顾客沟通：由经营部与顾客保持联系，通过面谈、电话等多方面进行沟通，并将有关沟通的信息刚好传达到各相关部门没有出现沟通不
28、刚好影响顾客需求现象同时也没有出现顾客投诉的状况受审核部门营销部接触人页码体系要素检查要点现场记录备注Q7.4E/O（I）查询自身职责及与其他部门的接口关系是否明确？（2）对供方进行选择、评价和重新进行评价的准则。（3）合格供方名录，查是否包括外购/外协/外包三个方面的供方？抽查部分重要供方：a.是否按评价准则对其进行了评价？b.是否记录了评价的结果及评价引起的后续措施的实施和验证状况？（4）询问对选购服务的要求的信息是如何来表达的？（5）抽查肯定数量的选购信息是否在适当时考虑了服务、程序、过程和设备的批准要求；人员资格要求；QMS要求等（从外购/外协/外包三个方面抽样）？（6）抽查若干选购信
29、息，了解组织在与供方沟通前实行了哪些措施确保所规定的选购要求是充分与相宜的？（7）所抽查的选购信息是否按规定方式进行了评审和批准？以确保对选购服务的要求是充分与相宜的，批准是否在与供方沟通前进行的？（8）询问对选购服务的验证要求是以什么文件形式确定并实施的？（9）抽查肯定数量的选购服务验证记录，核查是否符合上述文件规定？（10）询问是否发生过顾客或组织本身在供方现场实施选购服务验证的活动？假如发生，是否在选购信息中明确了验证支配和放行的方法？（II）通过对选购信息和选购服务验证的审核，核查是否有在合格供方之外选购的状况发生？是否按规定执行？由供应部负责服务的选购工作，并负责对供方进行选评手册中
30、对对供方的选择、评价的准则进行了描述，要求选购正规、有合理进货渠道的厂家，对影响产品质量的有关服务的选择应对供方的状况进行评价，以保证选购的质量。外包方为短暂没有。对其它选购服务的合格供方进行了评价，并确定了合格供方名单。选购信息是以选购支配的形式表现查选购支配列明产品名称、规格型号、数量、质量要求、交货日期等内容，有选购支配编制人的签名、还应经相关人员的批准后，选购人员才能实施选购。选购产品的验证：选购产品进公司后，由质检部负责验证，主要验证服务的外观和数量，和材质单，按检验规程的要求进行相关外观和数量及检验单的验收，合格后，方可用于生产。通知有关人员办理入库手续。查进货验收记录，符合要求选
31、购过程中发觉不合格，一般是拒收或退货，但目前没有出现这种状况。暂无发生顾客到供方现场验证的状况。查有无在合格供方外选购的现象：没有发觉在合格供方外选购的现象。对供方的环境和职业健康平安现状进行了适当的评价；对选购产品可能给本公司带来的环境和职业健康平安影响进行了适当的评价。清晰部门环境因素和危急源了解限制要求。受审核部门技术部生产部/车间接触人页码体系要素检查要点现场记录备注Q7.3Q设计和开发的实施（1）查询对自身职责及与其他部门的接口关系是否明确？（2）认证体系覆盖的服务范围有哪些？（3）本次审核涉及了哪些要求？（4）是否经过策划，确定了上述每一种产品的生产过程？（5）确认的过程有哪些？（
32、6）抽查某些关键过程，推断组织是否经过策划，确保上述每一种产品的生产过程/每一项产品的供应过程处于受控状态？适用时，满足如下受控条件：a.该过程是否能获得表述产品特性的信息？注：如产品图样、技术规范、作业指导等。b.该过程是否获得相应的作业指导文件，抽查文件内容是否充分、正确？C.该过程运用的主要设备有哪些？是否相宜？d.该过程获得和运用的主要监视和测量装置有哪些？精密度和精确度是否满足要求？e.实施监视和测量状况。该过程实施哪些监视和测量？（7）放行、交付和交付后活动的实施a.中间过程产品放行如何规定？是否满足要求？实施是否有效？b.最终产品的交付如何规定？是否满足要求？实施是否有效？C.组
33、织对产品交付以后的活动如何规定？法律、法规及行业规范、标准有何要求？抽查是否按规定要求有效实施？暂无新的设计和开发活动对设计和开发的管理要求清晰，公司有设计和开发实力。由生产部组织人员进行生产过程的供应焊接、喷漆为特别过程产品特性的信息生产任务单的形式表述，生产产品名称、规格、数量、完成日期等内容。作业文件生产部和各生产现场均能有效获得。现场生产设备均运转正常，并进行了相应的维护和保养，详细内容见6.3生产过程中的监测设备主要包括卡尺、角度尺以及专用检具等。生产过程中对各工序进行了有效监控，符合要求记录1：组焊记录5份未见异样记录2：放样记录3份未见异样记录3：镀锌记录5份未见异样记录4：钢管
34、杆生产记录2份未见异样放行由检验员检验合格方可放行，放行后活动的实施由生产部负责联系，将产品送至顾客，由顾客签字确认，同时也利用面谈、电话等形式与顾客沟通，满足顾客的正常要求受审核部门生产部技术部/车间接触人页码体系要素检查要点现场记录备注Q（1）受审核方对哪些过程实施确认。（2）对每个过程确认的方法如何支配？适用时，是否满足GB/T1900I标准如下要求：a.规定出评审和批准过程确认的准则；b.对设备进行认可；C.对人员资格进行鉴定；d.运用特定的确认方法和程序；e.对“确认”进行必要的记录；f.某些状况下，定期或不定期地再确认。注：不定期确认是指“条件”发生改变时或实力下降时应进行的再确认
35、。（3）推断上述确认支配是否能牢靠保证服务/服务质量？（4）抽查对若干实施过程确认的证明？是否符合支配？（5）实施的确认是否能证明过程实现所策划结果的实力？需确认的过程为焊接、喷漆过程确认的准则是对人员和设备进行认可，对工艺规范进行确认，保证供应合格的产品。文件规定应对特别过程进行确认，供应了对焊接、喷漆过程的确认记录：包括过程实力、设备实力以及人员实力等内容；供应、并清晰特别过程的确认准则、监控方法供应焊接和喷漆过程的监控记录：2010-8-18/29等记录相宜短暂无“再确认”记录。OK受审核部门生产部技术部/车间接触人页码体系要素检查要点现场记录备注QQE是否明确产品标识、产品状态标识以及
36、产品可追溯性的概念？产品标识、产品状态标识及产品可追溯性在本组织的适用状况？是否对产品标识进行了文件/口头规定？规定是否全面？是否对产品状态标识进行了文件/口头规定？规定是否适当？是否对产品的可追溯性进行了文件/口头规定？规定中是否有“限制并记录服务的唯标识”的要求内容。规定是否能达到可追溯性的目的？是否符合行业法规、标准要求？是否清晰两类（即供组织运用和在组织限制之下的）顾客财产的概念？抽查若干顾客财产是否经过验证？抽查若干顾客财产，是否按规定进行了维护？或进行了合理维护？了解顾客财产是否发生过丢失、损坏或不适用的状况，若存在此状况，是否向顾客报告并实行相应措施查询各部门对自身职责及与其他部
37、门的接口关系是否明确？合规性评价的实施及评价结果。产品的标识原料：沿用原有标识，有产品名称、规格、数量等，或进行区域标识，记录产品务的名称、进货日期、数量、产地。过程标识：过程卡、区域通过过程记录记明产品实现状况。成品：喷涂特定标记、钢号等交付产品用确认单标识。实物有可追溯性要求通过过程记录、确认单等向前追溯至生产人员，向后追溯至顾客。顾客财产，暂无清晰合规性评价的详细规定；了解对适用法律法规遵守状况的评价要求、清晰对其他要求的评价规定。公司已经支配开展合规性评价活动，近期内详细落实。目前对公司合规性的初步推断为：遵遵守法律律法规要求，无环境违法违规事务的发生。公司的环境管理设施基本充分相宜。
38、内审检查表受审核部门生产部技术部/车间接触人页码体系要素检查要点现场记录备注QEOEOEO是否设置了必要的防护标识？是否确定了有关包装方面的规定？了解并抽样视察生产流程中某些服务爱护措施状况，是否能确保防止损坏？对识别出的各类环境因素和危急源的是否形成了文件重要环境因素/重大风险（危急源）是否处于有效的受控状态现场是否可以获得相关限制指导文件，岗位人员对限制要求的了解是否充分并能够实施妥当的管理、限制。可预见的环境、平安突发事务有哪些？是否形成了应急预案是否了解预案的要求对预案是否进行了适当的评审或检查？相宜性如何？现场是否存在其它可预见的潜在风险？环境和职业健康平安管理的监视和测量的实施编制
39、对运输货物的标识、包装、搬运、贮存、爱护进行了规定。车队现场：对产品进行了标识，注明规格型号，搬运时能按要求进行。现场管理规范，符合要求了解运行限制要求了解、并能够供应如下限制文件：废弃物管理程序、选购及相关方管理程序、平安生产操作规程等作业指导文件，上述文件可基本保证对相关环境因素/危急源的管理和限制。现场未见环境因素和危急源管理失控的状况发生。清晰可预见的紧急事务及相关预案无突发事务发生短暂没有发生预案的演练并无记录现场未见其他可预见的风险供应了环境和职业健康平安现场检查记录，每月检查两次并涉及了重要环境因索、重大风险（危急源）的限制状况、了目标（指标）及方案的实施/实现状况、应急打算与响
40、应管理状况、法律法规遵守状况等。对外部监测信息能够适当描述。主要记录：运行限制状况检查记录、重大危急源日常监督检查记录等。相关人员清晰件事和测量的详细规定。受审核部门质管部接触人页码体系要素检查要点现场记录备注Q7.6EO(1)查询各部门对自身职责及与其他部门的接口关系是否明确？(2)受审核方是否确定了应进行监视和测量的项目？(3)可通过索阅监视和测量装置台帐等方式，核查监视和测量装置的相宜性和充分性，是否规定了检定周期？(4)在监视和测量装置台帐中，抽查部分重要装置是否有检定证书或检定记录，检定结论，有效期等。(5)对于不能溯源到国际或国家标准的监视和测量装置，是否规定了校准方法？制定了校准
41、或检定依据？是否按规定实施并记录？(6)当计算机软件用于监视和测量时，是否做到事先确认其满足预期用途的实力？是否在初次运用前进行了验证？何时须要再确认？核查相应记录。(7)核查监视和测量装置的下列限制状态：C.装置的调整、再调整的限制措施？b.校准状态是如何识别的？C.有哪些防止使测量结果失效的调整？d.是否规定了搬运、维护、贮存过程防止损坏和失效的措施？e.当发觉监视和测量装置偏离校准状态时，如何对以往测量的结果进行追溯、评价和记录？对失准的装置本身如何实行措施？对受影响的服务如何实行措施？计量器具台帐明确了公司的各种计量装置一一充分检定证书：对台帐中的测量装置进行了检定抽卡尺、百分表、压力
42、表、天平、探伤仪等均能供应鉴定证书原件受审核部门营销部接触人页码体系要素检查要点现场记录备注Q询问对顾客满足的监视目的是什么？为了达到这一目的：a.是否确定了应收集的信息、规定了分析的方法查阅有关文件核实。b.是否按确定的要求收集并分析了上述信息？C.检查分析的结果是否包含了对质量管理体系业绩有效性及持续改进的评价看法。由销售部负责顾客满足度的测量及有关顾客沟通的相关事宜对顾客满足度测量的目的是为保证不断改进公司的质量管理体系，以不断满足顾客日益增长的需求，以保证市场的占有率。手册中对满足度测量的时间、范围及方式做出了规定，对满足度调查表的服务方式做出了规定，计算方法以取得最终的调查结果等方面
43、均有明确的要求。共发出顾客满足度调查表10份，收回8份，对顾客满足度进行调查的最终满足度为100对顾客满足度的调查结果进行了分析，找出公司需进一步改进的方面。受审核部门办公室接触人页码体系要素检查要点现场记录备注QEO（1）询问并弄清受审核方实施内部审核的管理职责、分工和接口关系：（2）索阅并核查受审核方制定的内部审核限制程序和相关资料，（3）查年度内部审核支配和内审实施支配；审核员的独立性；（4）查审核员的培训和授权；（5）抽查36份检查表和检查记录；（6）抽查若干份不符合报告，是否对订正措施进行跟踪和验证。（7）查内部审核报告，查是否提交管理评审。内部审核由综合部负责组织。内审员为刘春友、
44、王政武编制了内部审核限制程序对内审的时间、方式、方法及内审的实施等方面做出规定，文件编制满足标准要求。查年度内审支配，明确2010年度内审的时间、内审人员及内审的目的、方法等，查内审实施支配，明确内审的目的、准则、范围、审核组成员、明确了内审的日期内审的支配，查审核员工作的独立性，审核员工作基本有肯定的独立性。内审员均经过经理的授权。查本次审核的内审检查表的编制，基本符合要求，对各条款均能审核到位内审共发觉1个不符合项，均实行了相应的订正措施，并对订正措施的实施状况进行验证编制了内部审核报告，对审核状况进行了综述和评价，结论：公司质量管理体系的运行基本满足标准要求，运行有效。内审的浓度和广度有待于进一步加强受审核部门质管部接触人页码体系要素检查要点现场记录备注QQ（1）询问并弄清受审核方过程监视和测量的职责、分工和接口关系；（2）核查受审核方对过程的监视和测量是否全面考虑了服务实现过程以及管理职责、资源管理和测量分析和改进的全部QMS过程？（1）查询各部门对自身职责及与其他部门的接口关系是否明确？（2）询问在服务实现过程的哪些阶段须要进行哪些监视和测量的活动（项目）。（3）询问核实
