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1、期货从业：期货交易管理条例测试题（三）1、单选银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，需先经（）审核同意后，再交由国务院期货监督管理机构批准。A.中国证监会B.国务院财政部C.中国期货韭协会（江南博哥）D.国务院银行业位督管理机构正确答案：D2、单选?2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：在该案例中王某应受到什么惩罚？（）A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律姓罚，并处1万元以上
2、3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、糊货从业人员资格D.给予酱告，并处3万元以上5万元以下的昔j款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格正确答案：C参考解析：根据婀货交易管理条例第七十一条规定，期货公司有挪用客户保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予臀告，并处1万元以上10以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。3、单选?2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该
3、客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：在该案例巾王某违犯了下列哪条规定？（）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第二十九条第三款舰定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；(一)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。4、单选赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日，赵某买人红枣期货台约50手，当天红枣期货价格大幅下
4、跌，造成赵某账户的保证盎余额低于交易所规定的最低保证盒标准，于是期货公司及时通知赵某追加保证金。怛是，赵某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取什么措施？()A.在赵某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸B.赵某提供抵押后可以为其保留头寸C.不必提供担保即可为其保留头寸D.强行平仓正确答案：D参考解析：期货交易管理条例第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。5、单选根据期货交易管理条例规定，期货公司在从事期货业务过程中不得
5、向客户做获利()。A.说明B.提示C.保证D.预洌正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。6、单选会计师事务所等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守有关规定，并按照()的要求提供相关资料。A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业俳会D.国务院正确答案：B参考解析：根据期货交易管理
6、条例第六十五条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等巾介服务机构1句期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。7、单选期货交易所、期货保证金安全存管临控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送()。A.审计报告B.税务报告C.经营计划D.财务会计报告正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第五十二条第一款规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有火资料。8、多选国务院期货监督管理机构，期货交易
7、所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当()不得利用职务便利牟取不正当的利益。A.忠于职守B.依法办事C.公正廉洁D.保守国家秘密和有关当事人的商业秘密正确答案：A,B,C,D9、多选关于投贷者交易编码制度，下列裘述巾正确的足()。A.经纪公司应按照规定为窖户申清交易编码B.期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码C.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易结果D.经纪公司不得混码交易正确答案：A,B,C,D10、多选国务院期货监督管理机构对()的期货业务活动进行监督管理。2009年11月真题
8、A.非期货公司结算会员B.期货交易所C.期货公司D.交割仓库正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第五十条的规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理。11、单选对经过整改符合要求的期货公司，国务院期货监督管理机构解除对其采取的有关措施的时间应当是自验收完毕之日起（）内。A. 20B. 3HC. 5日D. 7日正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第五十九条第三款规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的
9、期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。12、单选?某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该案例中该期货公司属于（）违规行为。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.违背客户意思，故意损害客户利益C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.向客户提供虚假成交回报正确答案：C参考解析：期货公司接受客户委托进行期货交易，双方签订合同后，二者就形成了委托合同关系，期货公司作为受托人，应当按照委托人的
10、指令从事受托事项，否则需要承担违约责任。13、单选期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A. 15口B. 10日C. 1个月D.2个月正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（一）变更公司形式；（三）变更业务范围；（四）变更注册资本；（五）变更5%以上的股权；（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(四)项、第(七)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之
11、日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。14、单选国务院期货监督管理机掏应当与有关部门建立监督管理的()和盼调配合机制。A.信息共享B.定期互访C.联席会议D.沟通交流正确答案：A15、多选某单位编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序，下列关于法律责任的表述，正确的有()。2009年9月真题A.造成严重后果的，对直接责任人员，处以无期徒刑B.情节严重的，责令停业攫顿C.对直接责任人员给予警告，并处罚款D.对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款正确答案：B,C,D参考解析：参见期货交易管理条
12、例第七十一条的规定与刑法第一百八H的规定O16、选下列关于客户账户管理的表述，错误的是()。【2009年9月真题】A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时期货公司应及时向期货交易所申请注销客户的编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第三十条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。17、单选期货公司的交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调蠢，对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。2009年9月真题A. 1万元
13、以上5万元以下B. 3万元以上10万元以下C. 5万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下正确答案：A参考解析：参见期货交易管理条例第七十条的规定。18、单选期货交易所是期货市场的核心，是一种非营利机构交易所，按照其章程的规定实行()管理。A.行业B.自律C.统一D.合规正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。19、多选任何单位或者个人从事下列()活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。A.非法设立或者变相设立期货交易所
14、、期货公司及其他期货经营机构B.擅自从事期货业务C.组织变相期货交易活动D.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的正确答案：A,B,C20、单选金辉期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，下列选项中，()属于该期货交易所应当I甸结算会员收取的款项。A.交易保证金B.风险准备金C.结算担保金D.结算准备金正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第四十一条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保盒。21、单选根据期货交易管理条例规定，依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。A.期货交易所B.期货公司C.证券交易所D.证
15、券公司正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交男所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。22、多选下列属于期货交易内幕信息的是OcA.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息正确答案：a,B,C,D参考解析：血货主年内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大
16、影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。23、单选某期货交易所接纳了不具备会员资格的某期货公司为其会员，针对此行为，证监会有权对该期货交易所直接负责的主管人员给予纪律处分，处()的罚款。A.1万元以上5万元以下B. 3万元以上5万元以下C. 1万元以上10万元以下D. 5万元以上10万元以下正确答案：C参考析：根据期货交易管理条例第六十八条的规定，期货交易所、非期货
17、公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，她1万元以上10万元以下的罚款。24、多选下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？()2009年11月真题A.期货公司B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.其他期货经营机构正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第五十二条的规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。25、多选国务院期货监督管理依法履行职责，可
18、以采取的措施有O。2009年11月真题A.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料B.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人D.对期货交易所进行现场检查正确答案：A,B,C,D参考解析：参见期货交易管理条例第五十一条规定。26、判断题国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。O正确答案：对27、多选国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是O。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.组织期货从业人员的业务培训，开展期货业协会会员间
19、的业务交流C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理正确答案：A,B参考解析：根据期货交易管理条例第四十九条和第五十条规定可知，AB两项属于中国期货业协会的职责。28、单选期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告()。A.期货保证金存管理银行B.期货公司C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所正确答案：C参考解析：参见期货交易管理条例第五十六条规定。29、单选相关单位利用内幕信息从事期货交另的，直接负责的主管人员将会被()，并处3万元以上30万元以下的罚款。A.
20、撤职R警告C刑事处分D.降级正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第七十三条第一款规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。30、多选根据期货交易管理条例规定，期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调
21、查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列（）措施。A限制转让财产或者在财产上设定其他权利B.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利C.限制或者暂停部分期货业务D.停止批准新增业务或者分支机构正确答案：A,B,C,D31、单选境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（）制订，报国务院批准后施行。2009年9月真题A.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门B.国务院期货监督管理机构C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机杓会同国务
22、院外汇管理部门正确答案：A参考解析：参见期货交易管理条例第八十七条规定。32、多选期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，严禁挪作他用，但下列（）情形除外。A.依据客户的要求支付可用资金B.为客户交存保证金，支付手续费、税款C.期货公司为了自己盈利D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形正确答案：A,B,D33、判加题期加公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。（）正确答案：对34、判面题期货公司变更业务范围应当经国务院期货监督管理机构批准。（）正确答案：对35、单选期货交易管理条例对变相期货交易进行了规定，期货交易管理条例施行前
23、已经采用相关机制的机构或者市场，应当在（）规定的期限内进行控改。2009年9月真题A.国务院期货监督管理机构B.国务院商务主管部门C.国务院D.国务院工商行政管理部门正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第八十九条第二款规定，本条例施行前采用前款规定的交易机制或者具备前款规定的交易机制特征之一的机构或者市场，应当在国务院商务主管部门规定的期限内进行整改。36、单选?2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：在上述案例中，李某应受到的惩罚
24、有OOA.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格正确答案：C参考解析：根据期货交易管理奈例第71条规定，期货公司挪用客户保证金的，除对期货公司给予相应处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。据此，本题
25、正确答案为选项C。37、单选国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的，OoA.直接追究刑事责任B.从重处罚C.从轻处罚D.视具体情况而定正确答案：B参考解析：期货交易管理条例第七十三条第二款规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。38、单选期货公司柏股东甲，在公司设立时出资3000万，后公司设立不久叉将3000万抽回，针对甲的此种行为，国务院期货监督管理机构应当责令其()并可责令其转让所持期货公司的股权。A.就地解散B.缴纳罚款C.停业整顿D.限期改正正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第六十一条规定，期货公司的股东有
26、虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。39、单选设立期货公司，应经过()批准。2009年9月真题A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第十五条规定，期货公司是依照中华人民共和国公司法和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。40、判断题当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取暂时停止交易的措施加以应对。()正确答案：对41、判百题
27、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。()正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。42、多选下列关于期货交易所性质的陈述，错误的有()。2009年9月真题A.期货交易所是合伙组织B.期货交易所以营利为目的C.期货交易所是期货公司的股东D.期货交易所实行自律管理正确答案：A,B,C参考解析：根据期货交易管理条例第七条与第八条的规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交
28、易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。43、单选?某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该案例中该期货公司应受到()惩罚。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，井处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并
29、处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C.责令改正，给予曹告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业耀顿D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业控顿正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第七十一条规定，期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的，责令改正。给予警
30、告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。44、多选期货交易所有()行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。A.不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的B.任用不具备资格的期货从业人员的C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料D.未建立或者未执行涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的正确答案：A,B,C,D45、多选期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进
31、行期货交易时，()应当按照国务院期货监督管理机构规定。.有价证券的名称B.价值的计算方法C.充抵保证金的比例D.有价证券的种类正确答案：B,C,D46、判断题期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。()正确答案：错参考解析：当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。47、单选境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。A.1倍以上5倍以下B. 1倍以上4倍以下C. 1倍以上3倍以下D.1倍以上2倍以下正确答案：A参考漏析：根据期货交易管理条例第七十九条的规定，境内单位或者个人违
32、反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。48、多选根据期货交易管理条例，下列表述正确的有()。2009年11月真题A.禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易B.期货交易可以在经国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行C.禁止现货交易D.期货交易应在依法设立的期货交易所进行正确答案：A,B,D参考解析：根据期货交易管理条例第四条的规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。49、单选下列
33、关于期货交易结算的表述，错误的是()。A.客户应当及时查询结算结果并妥善处理B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所应当在当日及时把结算结果通知客户D.期货交易所实行当日无负债结算制度正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第三十七条的规定，期货交易的结算；由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。50、判断题根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约
34、。()正确答案：对51、单虚期货交易所合并、分立或者解散，应当经O批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第13条规定，期货交易所合并、分立或者解散，应当经国务院期货监督管理机构批准。52、多选根据期货交易管理条例，下列哪些惰况属于操纵期货交易价格的违法行为？（）【2009年11月真题】A.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B.为影响期货市场行情囤积现货的C.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的D.单独或者舍谋，集中资金优势、持仓优势或者利用
35、信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的正确答案：C,D参考解析：根据期货交易管理条例第七十四条规定，操纵期货交易价格的行为主要表现为以下几个方面：（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖台约，操纵期货交易价格的；（一）篙意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；（三）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易址的；（四）为影响期货市场行储囤积现货的；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。53、单选在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。A.期货公司B.期货交易所C
36、.中国证券登记结算公司D.中国期货业协会正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。54、单选蝴货公司甲经营期货经纪业务，脱期又想同时经营其他期货业务，依据期货交易管理条例规定，甲应当严格执行（）制度。A.业务混合和资金分离B.业务分离和资金分离C.业务分离和资金混合D.业务混合和资金混合正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务义同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资盒分离制度，不得混合操作。55、多选“内幕信息的知情人员”，是指由于（）履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。A.管理
37、地位B.监督地位C.专业顾问D.雇员正确答案：A,B,C,D56、单选下列氨基酸中属于营养必需氨基酸的是OA.谷氨酸B.酪氨酸C.甘氨酸D.赖氨酸E.精氨酸正确答案：D参考解析：本试题考核必需氨基酸。本题旨在考核考生对必需氨基酸的掌握情况。必需氨基酸是指人体内不能合成，必须依靠食物供给的氨基酸。包括赖氨酸、色氨酸、缀氨酸、亮氨酸、异亮氨酸、苏氨酸、甲硫氨酸和苯丙氨酸共八/中o57、判断题当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，但不得采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以
38、按照其章程规定的权限和程序，采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。58、判断题内幕信息，是指对期货交易价格产生影响的所有信息。（）正确答案：错参考解析：内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。59、多选中国期货业协会的组成机构有OoA.董事会B.监事会C.理事会D.会员大会正确答案：C,D参考解析：会员大会是期货业协会的权力机构。期货业协会还设理事会。60、单选下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是Oo2009年9月真题A.证券市场禁止进人者B.某高校教授C.某市商务局D.中国证监会派出机构的工作人员正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第二十六条规定
39、，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（一）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。61、单选有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是（）。2009年9月真题A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院银行业监督管理机构D.国务院期货监督管理机构正确答案：D参考析：根据期货交易管理条例第三十二条的规定，期货交易所会员、客户可
40、以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。62、单选下述关于交割的表述，正确的是（）。A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第八十五条的规定，交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。63、判断题期货交易
41、所应当及时发布价格预测信息。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第二十八条规定，期货交易所不得发布价格预测信息。64、单选任何单位或者个人擅自从事期货业务韵，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A.勒令停业整顿B.撤销期货业务许可C.予以取缔D.予以祷告正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第七十八条规定，任何单位或者个人非法设立或者变翎设立期货交易所、期货公列及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易括动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚
42、款。对直接负货的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。65、单选期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于()oA.会员B.客户C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构正确答案：A参考析：期货交易管理条例第二十九条第二款规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。66、单选任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由O宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者OA.中国期货业协会B.国务院期货监管管理机构C.期货交易所D.人民法院正确答案：B67、多选()依法收取的保证金，不得低于中
43、国证监会规定的标准。A.期货交易所向会员B.期货公司向客户C.期货交易所向客户D.期货公司向会员正确答案：A,B68、多选客户在期货交易违约造成保证金不足的，期货公司应当以()垫付。2009年9月真题A.结算担保金B.风险准备金C.自有资金D.交易保证金正确答案：B,C参考解析：根据期货交易管理条例第四十条的规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。69、多选下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合期货交易管理条例规定的有()。2009年9月真题A.期货公司以外的专门从
44、事期货经营的机构应加入中国期货业协会，缴纳会员费B.期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费C.期货从业人员应当加入中国期货业协会，其会员赞由所在的机构代为缴纳D.期货业协会是期货业的自律性组织正确答案：A,B,D参考解析：根据期货交易管理条例第四十七条的规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。70、单选王某在期货公司开户从事期货交易，买人红枣期货合约，期货公司经纪人赵某见价格上涨，建议王某平仓。但王某不在，联系不上，赵某便果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是()。A.经纪人赵某事后应马上要求客户对变易指
45、令予以追认B.赵某可以不要求王某对交易指令予以追认C.由于该指令使客户王某盈利，可以在一个星期内要求其对交易指令予以追认D.经纪人擅自做主，其所下指令无效正确答案：A参考解析：赵某作为期货交易受托人，应当按照王某的指令从事期货交易，未经授权擅自平仓的，该行为属于无权代理行为，只有经过王某同意后才能发生法律效力。71、单选期货业协会理事会成员产生的依据是()。A.法律B.期货业监督管理机构C.章程D.中国证监会正确答案：C参考解析：根据婀货交易管理条例第四十八条第三款规定，期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。72、判断题期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。正
46、确答案：错参考解析：期货交易管理条例第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。73、单选国务院期货监督管理机构在期货市场出现()情况时，可以采取必要的风险处置措施。A.异常B.大幅度下跌C.交易清淡D.大幅度上涨正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第六十二条规定，当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。74、判断题未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。()正确答案：错参考解析：设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。75、判断题结算会员的结算业务资格由国务院期货5啦督管理机构批准。()正确答案：对76、单宗持仓髓是指期货交易者所持有的()的数量。A.共人合约B.已平仓合约C.未平仓合约D.卖出合约正确答案：C参考解析：根捺期货交易管
