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1、期货从业：期货交易管理条例考试答案五1、多选国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下()行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。A.泄露知(江南博哥)悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密B.玩忽职守C.徇私舞弊、滥用职权D.收受贿赂正确答案：A,B,C,D2、单选申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于OOA. 20%B. 45%C. 70%D. 85%正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第16条第2款规定，申请设立期货公司，其注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货
2、公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。3、单选国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过()个交易日。2009年9月真题A. 8B. 5C. 15D. 10正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第五十一条第(七)项的规定，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日。4、单选蝴货公司甲经营期货经纪业务，脱期又想同时经营其他期货业务，依据期货交
3、易管理条例规定，甲应当严格执行()制度。A.业务混合和资金分离B.业务分离和资金分离C.业务分离和资金混合D.业务混合和资金混合正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务义同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资盒分离制度，不得混合操作O5、单选在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是（）。A.强行平仓B.在客户写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸C.要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸D.可以强行平仓也可以暂时保留头寸，但要继续追加保证金，
4、保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓正确答案：A6、判断题期货业机会的业务活动与证监会无关。（）正确答案：错参考解析：期货业协会的业务恬动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。7、单选任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由O宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。A.中国期货业协会B.国务院期货监管管理机构C.期货交易所D.人民法院正确答案：B8、判断题国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。（）正确答案：对9、单选、某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货交易
5、价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予（）罚款。A. 50万元以上100万元以下B. 20万元以上100万元以下C. 10万元以上50万元以下D. 5万元以上500万元以下正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第七十四条规定，任何单位或者个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。10、多选境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，经国务院期货监督管理机构和()，制定，报国务院批准后施行。A.国务院商务主管部门B
6、.国有资产监督管理机构C.工商行政管理部门D.外汇管理部门正确答案：A,B,D参考解析：参见期货交易管理条例第四十六条规定。11、判断题会员在期货交易中违约的，先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。()正确答案：对12、单选下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是OoA.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户B.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D.客户的交易指令应当明确，全面正确答案：A参考解析：A项，期货交易管理条例第二十四条规定，在期货交易所
7、进行期货交易的，应当是期货交易所会员。13、多选下列不属于期货业协会的职责的是()。A.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分B.依法维护会员的合法权益，向国务院反映会员的建议和要求C.组织银行从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究正确答案：B,C14、判断题期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。()正确答案：错参考解析：期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自
8、行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该员承担。15、单选期货交易所为了稳定市场秩序，临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险，期货从业人员王某是会议成员之一。会后，王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施，预料白糖价格将会大跌。李某得知消息、，立刻卖空其手上的白糖合约，第二天李某平仓获利8万元。在该案例中李某应承担的法律责任是()。A.处10万元以上50万元以下的罚款B.处5万元以上10万元以下的罚款C.处1万元以上5万元以下的罚款D.处10万元以上20万元以下的罚款正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第七十三条规定，期
9、货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处IO万元以上50万元以下的罚款。16、多选根据期货交易管理条例，下列机构的期货业务应当取得国务院期货监督管理机构批准的有()。2009年H月真题A.从事金融期货经纪业务的机构B.非期货公司结算会员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.从事期货投资咨询业务的机构正确答案：C,D参考解析：根据期货交易管理条例第二十三条的规定
10、，从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。17、判断题期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及时通知客户。()正确答案：错参考解析：期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。18、多选根据期货交易管理条例，下列哪些惰况属于操纵期货交易价格的违法行为？()【2009年11月真题】A.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B.为影响期货市场行情囤积现货的C.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交
11、易价格或者期货交易量的D.单独或者舍谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的正确答案：C,D参考解析：根据期货交易管理条例第七十四条规定，操纵期货交易价格的行为主要表现为以下几个方面：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖台约，操纵期货交易价格的；(一)篙意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易址的；(四)为影响期货市场行储囤积现货的；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。19、多选国
12、务院期货监督管理依法履行职责，可以采取的措施有()。2009年11月真题A.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料B.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人D.对期货交易所进行现场检查正确答案：A,B,C,D参考解析：参见期货交易管理条例第五十一条规定。20、判断题期货公司变更业务范围应当经国务院期货监督管理机构批准。()正确答案：对21、单选期货交易所是期货市场的核心，是一种非营利机构交易所，按照其章程的规定实行()管理。A.行业B.自律C.统一D.合规正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第七条规定，期货交易所不以营利为目的，
13、按照其章程的规定实行自律管理。22、单选期货公司的交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调蠢，对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。2009年9月真题A. 1万元以上5万元以下B. 3万元以上10万元以下C. 5万元以上10万元以下D. 1万元以上3万元以下正确答案：A参考解析：参见期货交易管理条例第七十条的规定。23、多选国务院期货监督管理机构对()的期货业务活动进行监督管理。2009年11月真题A.非期货公司结算会员B.期货交易所C.期货公司D.交割仓库正确答案：a,B,C,D参考解析：戒据血货交易管理条例第五十条的规定，国务院期货监督管理机构对期货
14、交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理。24、多选下列选项中，（）不得从事期货交易，也不得委托期货公司进行期货交易。A.国家机关和事业单位B.证券、期货市场禁止进入者C.私营企业D.国务院期货监督管理机构的工作人员正确答案：A,B,D参考解析：根据期货交易管理条例第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（一）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、
15、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。25、单选（）有权审批设立期货交易所。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第六条第一款规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。26、单选期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过（）未开始营业，期货业务许可证将被注销。A.1个月B. 2个月C. 3个月D. 4个月正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形
16、之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（一）营业执照被公司登记机关依法注销；（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；（三）主动提出注销申请；（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。27、多选期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。A.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围B.变更注册资本C.设立或者终止境内分支机构D.变更住所或者营业场所正确答案：A,C,D28、单选?2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理
17、李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：在上述案例中，李某应受到的惩罚有OOA.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格正确答案：C参考解析：根据期货交易管理奈例第71条规定，期货公司挪用客户保证金的，除对期货公司给予相应处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责
18、任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。据此，本题正确答案为选项C。29、判断题期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种应当经国务院期货监督管理机构批准。（）正确答案：对30、判断题期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构舰定的其他期货业务。0正确答案：对31、单速国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行()管理制度。酬期格备薪任资报正确答案：C参考解析：参见期货交易
19、管理条例第五十七条规定32、多选期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取()措施。A.限制人身自由B.直接扣押、冻结其个人财产以防其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利C.通知出境管理机关依法阻止其出境D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利正确答案：c,D33、单虚血货交易所不得公布上市品种期货合约的OcA.成交量B.最高价与最低价C.价格预测信息D.成交价正确答案：C参考解析：期货交易管理条例第二
20、十八条第一款规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。34、单选期货公司在客户保证盒不足而客户又未能在期货公司统一规定帕时问内及时追加时，()应当将该客户的期货合约强行平仓。A.期货公司B.期货交易所C.中央登记结算中心D.中国证1啦会正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第三十八条第二款规定，客户保征金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户来在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费
21、用和发生的损失由该客户承担。35、单选下列各选项中，可以从事期货交易、期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是()。A.国家机关B.事业单位C.中国期货业协会的工作人员D.民营企业正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(一)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。36、多选任用无期货从业资格人员
22、从事期货业务的机构，中国证监会可以对其()。2009年9月真题A.吊销期货从业许可证B.停业整顿C.警告D.罚款正确答案：A,B,C,D参考解析：参见期货交易管理条例第七十条的规定。37、多选期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时，()应当按照国务院期货监督管理机构规定。A.有价证券的名称B.价值的计算方法C.充抵保证金的比例D.有价证券的种类正确答案：B,C,D38、多选期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取()等监管措施。2009年9月真题A.撤销任职资格B.记人信用记录C.提示D.
23、谈话正确答案：B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第五十九条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记人信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。39、多选期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列()行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏D
24、.擅自从事期货业务正确答案：A,B,C40、单选下列选项中()有权在期货交易所进行期货交易。A.期货经纪公司客户B.期货交易所会员C.期货交易所高层管理人员D.期货交易所股东正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应驾是期货交易所会员。41、单选期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于OOA.会员B.客户C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第二十九条第二款规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。42、单选期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由
25、()制定。2009年9月真题A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第五十四条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。43、判断题期权合约，-是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。()正确答案：对44、单选嘲务院期货监督管理机构对于期货公司设立申请，根据审慎监管原则进行审查，应当在受理期货公司设立申请之日起
26、()内，作出批准或者不批准的决定。A.1个月B. 6个月C. 5个月D. 12个月正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第十六条规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司没立申请之日起6个月内，根据审慎临管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。45、单选期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是()。A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B.任用不具备资格的期货从业人员C.挪用客户保证金D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第七十一条的规定，欺诈客户的行为包括：向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；在经纪业务中与
27、客户约定分享利益、共担风险；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；向客户提供虚假成交回报；未将客户交易指令下达到期货交易所；挪用客户保证金；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金.国4院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。46、单选国务院期货监督管理机构中，负有监控保证金安全存管职责的机构是0。A.期货保证金败督管理机构B.期货保证金第三方管理机构C.期货保证金审计机构D.期货保证金安全存管监控机构正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第五十五条第一款规定，国务院期货舱督管
28、理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。47、单选期货交易管理条例规定，期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金存放原则是()。A.与自有资金合并，专户存放B.与自有资金分开，专户存放C.与自有资金分开，共同存放D.与自有资金合并，共同存放正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第二十九条第一款规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。48、单选律师被撤销资格的，自被撤销资格之日()内，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员
29、。A. 1年B. 3年C. 4年D. 5年正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第九条第二款规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起来逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。49、多选某单位编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序，下列关于法律责任的表述，正确的有()。2009年9月真题A.造成严重后果的，对直接责任人员，处以无期徒刑B.情节严重的，责令停业攫顿C.对直接责任人员给予警告，并处罚款D.对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款正确答案：B,C,
30、D参考解析：参见期货交易管理条例第七十一条的规定与刑法第一百八十一条的规定。50、3选期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（）等风险管理制度。A.持仓限额和大户持仓报告制度B.涨跌停板制度C.保证金制度D.当日无负债结算制度正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（一）保证金制度；（二）当日无负债结算制度；（三）涨跌停板制度；（四）持仓限额和大户持仓报告制度；（五）风险准备金制度；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。51、判
31、断题期货交易所向会员收取的保证金，属于交易所所有。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第二十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。52、多选期货公司办理下列O事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.合并、分立、停业、解散或者破产B.变更业务范围C.变更3%以上的股权D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构正确答案：A,B,D参考解析：根据期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产；变更公司形式；变更业务范围；变更注册资本；变更5%以上的股权；设立、
32、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。53、单选下列关于涨跌停板的表述，正确的是（）。2009年9月真题A.超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效B.超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销C.涨跌停板是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的幅度D.涨跌停板是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高和最低数额正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第八十五条第（十）项规定，涨跌停板，是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。54、单选期货交易所应当及时公布即时行情，未经（）许可，任何
33、单位和个人不得发布期货交易即时行情。A.期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.证券业协会正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第二十八条第二款规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。55、多选期货公司欺诈客户的行为有（）。2009年11月真题A.挪用客户保证金B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户D.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示期货交易风险说明书正确答案：A,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第七十一条的规定，期货公司欺诈客户的行为主要包括以下几种：（一）向客户做获利保证或者不按
34、照规定向客户出示风险说明书的；（一）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。56、单选期货交易的收赞项目、收赞标准和管理办法出（）统一制定井公布。A.物价部门B.商务部C.中国证监会D.国务院有关主管部门正确答案：D参考解析：参见
35、期货交易管理条例第三十五条规定。57、多选国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是()。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.组织期货从业人员的业务培训，开展期货业协会会员间的业务交流C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理正确答案：A,B参考解析：根据期货交易管理条例第四十九条和第五十条规定可知，AB两项属于中国期货业协会的职责。58、多选实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算，收取和追收保证金，以()代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。A.结算担保金
36、B.自有资产C.风险准备金D.自有资金正确答案：A,C,D59、多选期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有O。2009年9月真题A.变更业务范围B.变更注册资本C.变更法定代表人D.设立境内分支机构正确答案：A,B参考解析：参见期货交易管理条例第十九条的规定。60、判断题期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。()正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。6
37、1、单选对经过整改符合要求的期货公司，国务院期货监督管理机构解除对其采取的有关措施的时间应当是自验收完毕之日起()内。A. 2BB. 3BC. 5BD. 7日正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第五十九条第三款规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。62、多选期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，严禁挪作他用，但下列()情形除外。A.依据客户的要求支付可用资金B.为客户交存保证金，支付手续费、税款C.期货公司为了自己盈利D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形正确答案：A,B,
38、D63、单选机动车维修管理规定中规定，从事一类和二类维修业务的应当各配备至少1名技术负责人员和OoA.业务负责人员B.结算员C.质量检验人员正确答案：C64、单选交割仓库开具并经O认定的标准化提货凭证是仓单。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.期货公司和客户协商D.期货业协会正确答案：B65、多选期货交易管理条例的调整范围包括()。2009年11月真题A.金融期货合约交易及其相关活动B.商品期货合约交易及其相关活动C.期权合约交易及其相关活动D.权证交易及其相关活动正确答案：A,B,C参考解析：根据期货交易管理条例第二条的规定，任何单位和个人从事期货交易，包括高品和金融期货合约、期权合
39、约交易及其相关活动，应当遵守本条例。66、判断题结算会员的结算业务资格由国务院期货5啦督管理机构批准。()正确答案：对67、单选期货公司甲在经营过程中出现违法经营行为，严重损害客户利益，国务院期货监督管理机构可以对甲采取()等措施。A.宣告立即破产B.责令停业整顿C.责令就地解散D.责令限期清算正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第六十条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。68、单选瑚货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。2009年9月真题A.4000B
40、. 5000C. 3000D. 6000正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第十六条第（一）项的规定，期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元。69、单选期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A. 15口B. 10日C. 1个月D. 2个月正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更公司形式；（三）变更业务范围；（四）变更注册资本；（五）变更5%以上的股权；（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（
41、七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第（四）项、第（七）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之口起2个月内做出批准或者不批准的决定。70、单选?2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：在该案例中王某应受到什么惩罚？（）A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律姓罚，并处1万元以上3万元
42、以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D给予酱告，并处3万元以上5万元以下的昔j款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格正确答案：C参考解析：根据婀货交易管理条例第七十一条规定，期货公司有挪用客户保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予臀告，并处1万元以上10以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。71、判断题期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构
43、。（）正确答案：对72、多选?客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保尉持仓，公司与王某签订了：5面保仓协议。根据上述事实，请回答下题由于遥支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。A.吊销期货业务许可证B.责令停业整顿C.没收违法所得D.罚款正确答案：A,B,C,D参考解析：参见期货交易管理条例第七十条规定。73、单选根据期货交易管理条例的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是OOA.中国银监会B.商务部C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第5条规定，国务院期货
44、监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。74、判断题根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。（）正确答案：对75、判断题期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总鲤，以防大量实物挤占交割库。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义努。76、判断题期货公司应当向客户做出获利保证。O正确答案：错77、单选对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是国务院()主管部门。
45、A.证券B.银行C.期货D.商务正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第四十六条第一款规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。78、单选当期货市场出现异常情况时，有权采取必要的风险处置措施的是OoA.中国证监会B.期货交易所C.中国证监会会同期货交易所D.期货公司正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第六十二条规定，当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。79、多选()等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。A.会计师事务所B.证券公司C.律师事务所D.资产评估机构正确答案：a,C,D80、单症在于期货交易结算的表述，错误的是()。A.客户应当及时查询结算结果并妥善处理B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所应当在当日及时把结算结果通知客户D.期货交易所实行当日无负债结算制度正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第三十七条的规定，期货交易的结算；由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。81、判
