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1、期货从业：期货交易管理条例试题预测（三）1、判断题期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业卧会不以摄利为目的，无需缴纳会员费。（）正确答案：错参考解析：期货公司以及其他专门从事珈货经营的机构应（江南博哥）当加入期货业卧会，并缴纳会员赞。2、单选王某在期货公司开户从事期货交易，买人红枣期货合约，期货公司经纪人赵某见价格上涨，建议王某平仓。但王某不在，联系不上，赵某便果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是O。A.经纪人赵某事后应马上要求客户对变易指令予以追认B.赵某可以不要求王某对交易指令予以追认C.由于该指令使客户王某盈利，可以在一个星期内要求其对交易指令予以追认D.经纪
2、人擅自做主，其所下指令无效正确答案：A参考析：赵某作为期货交易受托人，应当按照王某的指令从事期货交易，未经授权擅自平仓的，该行为属于无权代理行为，只有经过王某同意后才能发生法律效力。3、判断题期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第二十一条规定，期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。4、多选期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有（）。2009年9月真题A.变更业务范围B.变更注册资本C.变更法定代表人D.设立
3、境内分支机构正确答案：A,B参考解析：参见期货交易管理条例第十九条的规定。5、单选根据期货交易管理条例的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是OOA.中国银监会B.商务部C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第5条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。6、判断题根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。（）正确答案：对7、单选期货交易所会员可以伎用下列除（）之外的价证券冲抵保证金进行期货交易。A.标准仓单B.股票C.附侦D.地方政府债券正确答案：B参考解析：期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、
4、周债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证彝的种类、价值的计算方法和充抵保证食的比例等，由园务院期货监督管理机构规定。8、判断题期货合约是指由国务院期货监督管理机构绕一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。（）正确答案：错参考解析：期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。9、判断题期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。（）正确答案：错参考解析：当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。10、单选期货公司或者其分支机构成立
5、后无正当理由超过（）未开始营业，期货业务许可证将被注销。A.1个月B. 2个月C. 3个月D. 4个月正确答案：Q参考漏析：根据期货交易管理条例第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（一）营业执照被公司登记机关依法注销；（一）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；(三)主动提出注销申请；(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。11、判断题经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。()正确答案：错参考解析：期货交易应当在依法设
6、立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。12、判断题期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。()正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第七十条规定，期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。13、判断题期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予管告，没收
7、违法所得。0正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第六十八条规定，期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行悄的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。14、单选设立期货专门结算机构应当经O批准。A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构C.期货业协会D.国家工商局正确答案：B参考解析：期货交易管理条例第八十六条规定，国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。15、多选需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况是()。A.期货公司涉及
8、重大诉讼、仲裁B.期货公司股权被冻结C.期货公司股权被用于担保D.期货公司股东发生变动正确答案：A,B,C16、单选对经过整改符合要求的期货公司，国务院期货监督管理机构解除对其采取的有关措施的时间应当是自验收完毕之日起()内。A.2日B. 30C. 5HD. 7日正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第五十九条第三款规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。17、单选?某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，
9、买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该案例中该期货公司属于()违规行为。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.违背客户意思，故意损害客户利益C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.向客户提供虚假成交回报正确答案：C参考解析：期货公司接受客户委托进行期货交易，双方签订合同后，二者就形成了委托合同关系，期货公司作为受托人，应当按照委托人的指令从事受托事项，否则需要承担违约责任。18、单选国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行()管理制度。A.薪
10、酬B.任期C.资格D.报备正确答案：C参考解析：参见期货交易管理条例第五十七条规定19、多选关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有()。2009年9月真题A.不得混合操作B.资金可以混合但业务必须分离C.应当严格执行资金分离制度D.应当严格执行业务分离制度正确答案：A,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第三十一条的规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。20、判断题期货公司变更业务范围应当经国务院期货监督管理机构批准。()正确答案：对21、单速境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正
11、，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。A. 1倍以上5倍以下B. 1倍以上4倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上2倍以下正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第七十九条的规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。22、多选在我国，期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。A.交易B.结算C.交割D.交易记录正确答案：A,B,C参考解析：根据期货交易管理条例第四十二条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。23、多选国务院期货监督管理机构对期货市场实
12、施监督管理，下列不属于该机构职责的是()。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.组织期货从业人员的业务培训，开展期货业协会会员间的业务交流C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理正确答案：A,B参考解析：根据期货交易管理条例第四十九条和第五十条规定可知，AB两项属于中国期货业协会的职责。24、多选期货交易所不得从事()业务。A.直接或间接参与期货交易B.信托投资C.股票交易D.非自用不动产投资正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交
13、易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。25、单选根据期货交易管理条例规定，期货公司在从事期货业务过程中不得向客户做获利()。A.说明B.提示C.保证D.预洌正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。26、单选律师被撤销资格的，自被撤销资格之日()
14、内，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A. 1年B. 3年C. 4年D. 5年正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第九条第二款规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起来逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。27、判断题依据期货交易管理条例规走，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。()正确答案：错参考解析：内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。28、单选对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是国务
15、院()主管部门。A.证券B.银行C.期货D.商务正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第四十六条第一款规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。29、单选国务院期货监督管理机掏应当与有关部门建立监督管理的（）和盼调配合机制。A.信息共享B.定期互访C.联席会议D.沟通交流正确答案：A30、3选期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时，（）应当按照国务院期货监督管理机构规定。A.有价证券的名称B.价值的计算方法C.充抵保证金的比例D.有价证券的种类正确答案：b,C,D31、判而题期加交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正
16、，给予警告，没收违法所得。（）正确答案：对32、判面题任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。（）正确答案：对33、单选期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A. 15口B. 10日C. 1个月D.2个月正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（一）变更公司形式；（三）变更业务范围；（四）变更注册资本；（五）变更5%以上的股权；（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（七）国务院期货监督管理机构
17、规定的其他事项。前款第（四）项、第（七）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。34、单选下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是Oo2009年9月真题A.证券市场禁止进人者B.某高校教授C.某市商务局D.中国证监会派出机构的工作人员正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（一）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金
18、安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。35、多选国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下0行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。A.泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密B.玩忽职守C.徇私舞弊、滥用职权D.收受贿赂正确答案：A,B,C,D36、判断题国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从轻处罚。（）正确答案：错参考解析：期货交易管理
19、条例第七十三条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。37、多选任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构，中国证监会可以对其（）。2009年9月真题A.吊销期货从业许可证B.停业整顿C.警告D.罚款正确答案：A,B,C,D参考解析：参见期货交易管理条例第七十条的规定。38、判断题未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。（）正确答案：对39、判断题期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
20、（）正确答案：对40、多速期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。A.限制会员实物交剖总量的B.不按照规定建立、健全结算担保金制度的C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备叠的正确答案：a,B,C,D41、单虚对何3后或者个人进行期货交易时不得违规使用O。A.信贷资金、自有资金B.信贷资金、经营利润C.信贷资金、财政资金D.经营利润、自有资金正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第四十四条第一款规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财
21、政资金进行期货交易。42、多选下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是OoA.进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的B.期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全C.期货公司在行情极端时，可以采取混码交易D.期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行参考漏析：1期货交易管理条例第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。第四十二条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货
22、交易、结算、交割资料的完整和安全。43、判断题因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易符理条例笫九条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，向被撤销资格之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。44、多选下列属于期货交易内幕信息的是OOA.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对
23、期货交易价格可能发生重大影响的政策B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息正确答案：A,B,C,D参考解析：期货交易内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。45、多选下列关于中国期货业协会会员的表述中，
24、符合期货交易管理条例规定的有（）。2009年9月真题A.期货公司以外的专门从事期货经营的机构应加入中国期货业协会，缴纳会员费B.期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费C.期货从业人员应当加入中国期货业协会，其会员赞由所在的机构代为缴纳D.期货业协会是期货业的自律性组织正确答案：A,B,D参考解析：根据期货交易管理条例第四十七条的规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。46、单选任何单位或者个人擅自从事期货业务韵，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A.勒令停业整顿B.撤销期货业务许可C
25、.予以取缔D.予以祷告正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第七十八条规定，任何单位或者个人非法设立或者变翎设立期货交易所、期货公列及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易括动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负货的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。47、多选下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是O。A.向客户作获利保证B.与客户约定分享利益C.与客户约定共担风险D.未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易
26、正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。48、单选期货交易所是一种不以营利为目的的经济组织，主要靠收取交易手续费维持交易设施以及员工等方面的开支，费用节余只能用于与交易直接有关的开支，不得进行其他投资或利润分配，以其全部财产承担()责任。政限事济行无民经A.B.C.D.正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第七条规
27、定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。49、单选下列关于涨跌停板的表述，正确的是()。2009年9月真题A.超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效B.超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销C.涨跌停板是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的幅度D.涨跌停板是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高和最低数额正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第八十五条第(十)项规定，涨跌停板，是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。50、单选下列关于客户保证金，表述正确的是()。2009年9月真题A.客户保证金标准由期货交易所
28、单独制定B.期货交易所可以向客户收取保证金C,客户保证金名义上属于公司所有D.客户保证金可用于支付期货交易手续赞正确答案：D参考解析：参见期货交易管理条例第二十九条的规定。51、判断题期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总鲤，以防大量实物挤占交割库。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义努。52、判断题期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。（）正确答案：对参考解
29、析：国务院期货监将管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。53、多选下列选项中，（）不得从事期货交易，也不得委托期货公司进行期货交易。A.国家机关和事业单位B.证券、期货市场禁止进入者C.私营企业D.国务院期货监督管理机构的工作人员正确答案：A,B,D参考解析：根据期货交易管理条例第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（一）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从
30、事期货交易的其他单位和个人。54、判断题期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚，并处1万元以上。10万元以下的罚款。（）正确答案：错参考解析：期货交易管理条例第六十九条规定，期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。55、单选下列关于客户账户管理的表述，错误的是()。【2009年9月真题】A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应及时向
31、期货交易所申请注销客户的编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第三十条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。56、判断题期货公司应当向客户做出获利保证。O正确答案：错57、判断题会员在期货交易中违约的，期货交易所先以自有资金承担违约责任，自有资金不足的，才用风险准备金承担违约责任。O正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿
32、权。58、单选?2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：在上述案例中，李某违反规定的行为有OOA.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第85条规定，期货交易中所谓保证金，是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。据此，我们可以首先界定在该案例中，吴某存入的5000万元为保证金。另据期货交易管理条例第29条规定，期货公司向客户收取的保证金
33、，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：依据客户的要求支付可用资金；为客户交存保证金，支付手续费、税款；国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司营业部经理李某擅自利用客户吴某开户存入的5000万元的行为并非第29条中规定的三种情形，是挪用客户保证金的违规行为。59、判断题期货公司可以从事期货自营业务。()正确答案：错参考解析：期货交易管理条例第十七条规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。60、判断题期货交另所的管理办法由国务院制定。（）正确答案：错参考解析：期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。61、单选期货公司柏股东甲，在公司设立时出资3000万，后公
34、司设立不久叉将3000万抽回，针对甲的此种行为，国务院期货监督管理机构应当责令其（）并可责令其转让所持期货公司的股权。A.就地解散B.缴纳罚款C.停业整顿D.限期改正正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第六十一条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。62、多选期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）。A.保证金安全监管记录B.结算记录C.财务会计报告.D.业务资料正确答案：C,D63、判断题内幕信息，是指对期货交易价格产生影响的所有信息。
35、（）正确答案：错参考解析：内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。64、判断题从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。（）正确答案：对65、判原题期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由期货公司和客户协商确定。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第三十二条规定，有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。66、多选国务院期货监督管理依法履行职责，可以采取的措施有（）。2009年11月真题A.查阅、复制与被调
36、查事件有关的财产权登记等资料B.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人D.对期货交易所进行现场检查正确答案：A,B,C,D参考解析：参见期货交易管理条例第五十一条规定。67、单选设立期货公司，应经过()批准。2009年9月真题A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第十五条规定，期货公司是依照中华人民共和国公司法和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。68、单选期货交易的全
37、过程可以概括为建仓、持仓、平仓或实物交割。平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的()的合约，了结期货交易的行为。A.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同B.品种、数量和交割月份不同且交易方向相反C.品种、数量和交割月份相同且交易方向相同D.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第八十五条第一款第六项规定，平仓，是指朔货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。69、单选下列各选项中，可以从事期货交易、期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是()。A.国家机关B.事业单位C.中国期货业协会
38、的工作人员D.民营企业正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(一)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。70、多选（）等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。A.会计师事务所B.证券公司C.律师事务所D.资产评估机构正
39、确答案：A,C,D71、多选期货交易管理条例的调整范围包括（）。2009年11月真题A.金融期货合约交易及其相关活动B.商品期货合约交易及其相关活动C.期权合约交易及其相关活动D.权证交易及其相关活动正确答案：A,B,C参考解析：根据期货交易管理条例第二条的规定，任何单位和个人从事期货交易，包括高品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。72.单选期货交易所有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易B.违反规定使用、分配收益C.违反规定收取保证金，或者挪用保证金D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料正确答案：
40、B参考解析：根据期货交易管理条例第六十八条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，绐予警告，没收违法所得：（一）违反规定接纳会员的；（一）违反规定收取手续费的；（三）违反规定使用、分配收益的；（四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；（五）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；（六）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；（七）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；（八）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（九）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；（十）限制会员实物交割总量的；（十一）任用不具备资格的期货
41、从业人员的；(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。73、单选蝴货公司甲经营期货经纪业务，脱期又想同时经营其他期货业务，依据期货交易管理条例规定，甲应当严格执行()制度。A.业务混合和资金分离B.业务分离和资金分离C.业务分离和资金混合D.业务混合和资金混合正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务义同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资盒分离制度，不得混合操作。74、多选期货交易所有()行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。A.不按照规定向中国证监会报
42、送有关文件、资料的B.任用不具备资格的期货从业人员的C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料D.未建立或者未执行涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的正确答案：A,B,C,D75、判断题当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，但不得采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。()正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。76、判断题期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构舰定的其
43、他期货业务。O正确答案：对77、判断题期货交易所上市、修改或者终止合约，变更住所或者营业场所，合并、分立或者解散，应当经国务院期货监督管理机构批准。O正确答案：对78、单选期货交易所提取风险准备金，应当按照()的规定。A.中国期货业协会B.中国银监会C.国务院D.中国证监会和财政部正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。79、单选持仓限颈是指期货交易所对期货交易者的()规定的最高数额。A.持仓品种B.持仓时间C.持仓量D.持仓成本正确答案：C参考解析：参
44、见第八十五条第一款第（八）项规定。80、多选期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()等监管措施。A.责令停业整顿B.指定其他机构托管C.宣告该期货公司破产D.指定其他机构接管正确答案：A,B,D参考解析：只有人民法院有权宣告破产，国务院期贷监督管理机构无权宣告期货公司破产。81、多选下列选项中属于不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的情形的有()。A.因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾3年的证券交易所负责人B.因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的律师C.因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未
45、逾5年的注册会计师D.因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人正确答案：B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第九条规定，有中华人民共和国公司法第一百四十七条规定的情彤或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起来逾5年：(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员
46、，自被撤销资格之日起来逾5年。82、单选有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是()。2009年9月真题A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院银行业监督管理机构D.国务院期货监督管理机构正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第三十二条的规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。83、单选期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由()制定。2009年9月真题A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第五十四条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金
