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1、期货法律法规：1期货从业人员执业行为准则（修订）真题一1、多选下列行为中，属于不正当竞争行为的有OOA.自我夸大地进行宣传B.以低于经营成本或行业自律标准收取手续费C.明示或暗示与有关组织有特殊关系招（江南博哥）俅投资者D.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金正确答案：A,B,C,D2、判断题期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成后果的，可免于处罚。O正确答案：错3、单选期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格，并在O拒绝受理从业人员资格申请。A6个
2、月内B.1年内C.2年内D.3年内或永久正确答案：D4、多选期货经营机构的管理人员应当对下属O等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力0A.期货从业人员B.期货业务辅助人员C.居间人员D.经营机构的其它人员正确答案：A,B5、单选期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。A.所在机构秘密B.期货行业秘密C.可能影响期货价格走势的重要消息D.期货成交量、价格信息正确答案：A6、单选?赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有
3、问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：根据期货从业人员执业行为准则的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）OA.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续职业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为正确答案：B7、单选为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）和期货从业人员管理办法的有关规定，制定期货从业人员执业行为准则（修订）。A.期货交易管理条例B.期货公司管理办法C.期货交易法D.期货交易所管理办法正确答案：A8、判断题期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不
4、得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。O正确答案：对9、判断题期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。O正确答案：错10、单壶期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息，但情节不严重的，应（）。A.永久性撤销其期货从业资格B.暂停其期货从业资格3年C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请D.暂停其期货从业资格6个月至12个月正确答案：D11、判断题当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。O正确答案：错12、判断题某
5、期货公司为提高公司知名度，在电视台这样做广告：一个人去期货公司开户时骑着一辆破自行车，一年后，开着宝马从期货公司出来。这种宣传方式十分形象地说明了期货高收益的特性，其他期货公司应该效仿：O正确答案：错13、判断题期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徒其它期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。（）正确答案：对14、多选期货投资咨询机构的从业人员不得有下列（）的行为。A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息B.代理客户从事期货交易C.中国证监会禁止的其他行为D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权-YZ.血.
6、正确答案：A,B,C参考解析：参考期货从业人员执业行为准则（修订）第三章合规执业第十四条规定。15、,单选期货从业人员违反执业准则的，如果情节轻微，可给予警告。警告应该以O的形式向个人发出。A,口头传达B.电话通知C.媒体公开D.警告信正确答案：D16、判断题期货业务辅助人员或其它人员有违反期货从业人员执业行为准则的，由期货业协会进行处理。O正确答案：错17、判断题期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则（修订）行为的，任何人都可以向证监会进行举报。O正确答案：错18、单选期货从业人员在从事期货业务前，应当（），具备相应的专业知识、技能和职业道德。A.参加岗前培训并通过
7、考核B.具有金融领域相关工作经验C.由户口所在地出具无犯罪记录的证明D.具有大学本科以上学历正确答案：A19、判断题期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。（）正确答案：对参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第十七条规定，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。20、多选期货从业人员有下列（）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。A.拒绝协会调查或检查的B.获取不正当利益的C.向投资者隐瞒重要事项的D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的正确答案：,B,C,D21、单选聘用期货从
8、业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起O个工作日内向协会报告。A. 10B. 15C. 20D. 60正确答案：A参考薛析：期货从业人员执业行为准则（修订）第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。22、判断题期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。O正确答案：对23、判断题期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人
9、员资格考试。O正确答案：错24、判面题期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。（）正确答案：对25、判面题期货公司总经理可以以任何理由或手段辞退本机构从业人员。O正确答案：错26、多选期货分析师提供投资建议时，应该（）。A.保持独立客观的态度B.有合理、充足的依据C.坚持客户利益高于一切D.坚持国家利益高于一切正确答案：A,B27、单选期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。A.拒绝协会调查或检查B.向投资者隐瞒重要事项C.操纵期货价格D.违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信
10、息正确答案：C28、单选期货从业机构对违反期货从业人员执业行为准则规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的，应当在O个工作日内向协会报告。A. 3B. 5C. 7D. 10正确答案：D29、单选甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格OoA. 3个月至6个月B. 6个月至12个月C. 1年D.2年正确答案：B30、单选从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送O处理。A.证券业协会B.中国证监会C.期货从业协会D.证券交易所正
11、确答案：B参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第四十六条规定，从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。31、多选?赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该OOA.向中国证监会报告B.移交司法机关追究刑事责任C.直接对其进行刑事处罚D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理正确答案：A,B32、
12、单选甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当OOA.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格3年C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月正确答案：D参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（一）本准则第
13、二十六条所禁止行为之一的；（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。33、多选期货从业人员应当保守秘密，但是下列（）情况除外。A.有关法律、法规、规章等要求提供的B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的C.期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的D.期货从业人员在执业过程中，为保护期货公司的合法权益而必须公开的正确答案：A,B,C34、单选协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪
14、律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，OoA.撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C.撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D.撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请正确答案：B35、判断题期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者期货从业人员执业行为准则的期货从业人员，情节较轻的，给予警告处分。O正确答案：错36、判断题期货从业人员执业行为准则（修订）自2003年7月1日开始实施。（）正确答案：错37、判断题期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业
15、务行为参照适用期货从业人员执业行为准则。O正确答案：对38、判断题一位投资者在A公司开户，他与A公司的从业人员赵某私下签订了客户委托代理协议。O正确答案：错39、判断题期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订）情节轻微的会受到警告处分。（）正确答案：错40、判断题从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。O正确答案：对参考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第四十一条规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。41、判断题当前期货行业竞争趋于白热化
16、，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。这种做法符合相关规定。O正确答案：错42、单选期货从业人员的下列行为中，不能构成不正当竞争行为的是OoA.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其它客户手续费标准开发新客户D.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大正确答案：C43、多选期货从业人员在向投资者提供服务前，应当O地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.谨慎B.诚实C.客观D.毫无保留正确答案：
17、A,B,C44、单选期货从业辅助人员违反职业准则的，由O进行处理。A.证监会B.期货业协会C.所在机构D.公安机关正确答案：C45、多选下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有OoA.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露B.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先C.期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先D.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待正确答案：A,C,D参考解析：期货从业人员执业
18、行为准则（修订）第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。B项，期货公司管理办法第四十九条规定，期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。46、判断题聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。O正确答案：对47、多选下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有OoA.在执业过程中不得以获取利益为目的B.在执业过程中获取的利益应当退还C.在执业过程中
19、获取的不正当利益应当退还D.在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为正确答案：A,B参考解析：血货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还不正当利益。48、多选期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A.公开B.公平C.公正D.公允正确答案：A,B,C参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第五条规定，期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。49、判断题期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当双倍退还不正当利益。O正确答案：错50、判断题期货从业人员
20、拒绝协会调查或检查的，给予警告批评。（）正确答案：错51、多选期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方O,珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A.高度负责B.诚实守信C.恪尽职守D.勤勉尽责正确答案：A,B,C52、多选?赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当OOA.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告C.按照规
21、定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D.向中国证监会报告正确答案：A,C,D53、单选为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）和期货从业人员管理办法的有关规定，制定期货从业人员执业行为准则（修订）。A.期货交易管理条例B.期货公司管理办法C.期货交易法D.期货交易所管理办法正确答案：A54、判断题期货从业人员拒绝协会调查或检查的，给予警告批评。O正确答案：错55、判断题期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者期货从业人员执业行为准则的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。O正确答案：对
22、56、单选期货从业人员执业行为准则（修订）自（）起施行。A. 2004年6月1日B. 2003年7月1日C. 2008年4月30日D. 2007年1月1日正确答案：C参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第四十七条规定，本准则自颁布之日起实施，即2008年4月30日。57、多选下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是OoA.国家秘密B.所在期货经营机构秘密C.投资者的商业秘密及个人隐私D.在执业过程中所获得的未公开的重要信息正确答案：A,B,C,D58、单选期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格OOA. 3个月至6个月B. 6个月至12个月C.
23、1年D.2年正确答案：B59、多选?赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取的救济措施有（）A.向协会申诉B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼D.可以向仲裁机构提起仲裁正确答案：A,B60、单选根据期货从业人员执业行为准则（修订），除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中
24、国证监会B.所在期货经营机构C.所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会正确答案：B参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。61、单选从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向（）报告。A.期货公司B.期货业协会C.中国证监会D.中国银监会正确答案：B参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第三十五条规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违
25、规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。62、单选违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的，情节严重的，撤销其从业资格，并在（）年内或永久性拒绝受理其资格申请。A. 1B. 2C. 3D.4正确答案：C参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第四十条规定，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。63、判断题从业人员具有阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务的权力。O正确答案：错参考解析：根据竞业准则二十七条规定，从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业
26、人员提供服务。64、多选协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括OOA.警告B.公开通报批评C.暂停期货从业人员资格612个月D.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请正确答案：A,C,D65、单选期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、O原则。A.合理B.合法C.公信D.公正正确答案：D66、多选为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列O的行为。A.收付、存取或者划转期货保证金B.中国证监会禁止的其他行为C.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易D.代理客户从事期货交易正确
27、答案：A,B,D参考解析：参考期货从业人员执业行为准则（修订）第三章合规执业第十五条规定。67、多选期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行O,使其保持并不断提高专业胜任能力。A.指导B.鼓励C.支持D.监督正确答案：A,C,D68、单选从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括OoA.从业人员应当代理客户从事期货交易B.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务C.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务正确答
28、案：A参考解析：从业人员不得代理客户从事期货交易。69、多选期货从业人员执业行为准则的基本准则包括OoA.合规执业、诚实守信B.公开、公平、公正C.勤勉尽责、保守秘密D.避免利益冲突正确答案：A,B,C,D参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第四条规定，合规执业；第五条规定，公开、公平、公正；第六条规定，诚实守信；第七条规定，勤勉尽责；第八条规定，保守秘密；第九条规定，避免利益冲突。70、判断题为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据期货交易管理条例、期货从业人员资格管理办法以及中国期货业协会章程的有关规定，制定本期货从业人员执业行为准则（修订）。
29、O正确答案：错71、多选期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。A.小心谨慎B.勤勉尽责C.独立客观D.诚实守信正确答案：A,B,C本题参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第七条规定，期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。72、判断题期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节显著轻微且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。O正确答案：对73、多选期货公司的从业人员不得有下列（）行为。A.以个人
30、名义接受客户委托代理客户从事期货交易B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产D.中国证监会禁止的其他行为正确答案：A,B,C,D参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；挪用客户的期货保证金或者其他资产；中国证监会禁止的其他行为。74、判断题为排挤竞争对手，期货公司降低保证金和手续费的收取比例是一种很好的竞争策略。O正确答案：错75、单壶期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、O和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资
31、者的合法权益。A.诚实守信B.保守秘密C.合规职业D.勤勉尽责正确答案：D76、判断题期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。（）正确答案：对77、单选期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员在O不能再次申请从业人员资格。A. 1年内B. 6个月内C. 3年内或永久性D.永久性正确答案：C参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第四十条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一）有
32、本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。78、单选期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其期货从业人员资格，并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3年内B.永久性C.6个月至12个月D. 3年内或永久性正确答案：A79、单选期货从业人员向投资者隐瞒重要事项情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且O拒绝受理其从业人员资格申请。A.3年内B. 6个月至12个月C. 3年内或永久性D
33、.永久性正确答案：A80、多选下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是OoA.国家秘密B.所在期货经营机构秘密C.投资者的商业秘密及个人隐私D.在执业过程中所获得的未公开的重要信息正确答案：A,B,C,D81、判断题从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当重新参加协会组织的从业人员资格考试。O正确答案：错参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第四十三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。82、单选李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，
34、所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是OOA.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚正确答案：Q参考薛析：期货从业人员执业行为准则（修订）第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一的，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：（一）有本准则第四条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；
35、（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。83、判断题期货从业人员执业行为准则只适用于获得执业资格的从业人员，期货业务辅助人员及其它人员不适用。（）正确答案：错84、判面题机构对期货从业人员给予处分决定之日起5个工作日内向协会报告。（）正确答案：错85、判面题期货从业人员对协会的纪律惩戒不服的，可向人民法院申诉。O正确答案：错86、判断题为保护投资者利益，我国法律禁止期货行业的一切竞争行为。O正确答案：错87、多选期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，应当：OoA.抵制机构管理人员发出的违法违规指令B.对机构未妥善处理的及时向中国证监会或协会报告
36、C.提高专业胜任能力D.同业互助正确答案：A,B88、单选期货从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当OOA.作出行政处罚B.及时向期货交易所发出行政处罚建议书C.及时移送中国证监会处理D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚正确答案：C参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第四十六条规定，从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。89、判断题从业人员可以根据投资者的投资意愿，但不得迎合投资者的不合理要求，更不得为了投资者利益而损害社会利益。O正确答案：对参考解析：符合期货从业人员执业行为准则（修订）第二十四条规
37、定。90、单选期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对O予以明示。A.客观事实的真实性B.主观判断的合理性C.重要事实的客观性D.重要事实正确答案：D91、1选期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、O,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。A.独立客观B.理论与实践相结合C.尊重客户意见D.诚实守信正确答案：A12个月，OOA.情节严重的，B.情节严重的，C.情节严重的，D.情节严重的，正确答案：B92、单选如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代
38、理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请93、单选期货从业人员执业行为准则是期货从业人员在执业过程中O的行为规范。A.必须遵守B.可以遵守C.参照遵守D.视具体情况遵守正确答案：A94、多选下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是OoA.国家秘密B.所在期货经营机构秘密C.投资者的商业秘密及个人隐私D.在执业过程中所获得的未公开的重要信息正确答案：A,B,
39、C,D95、单选期货从业人员在向投资者提供服务时，应（）对待投资者。A.公平B.公开C.合理D.合法正确答案：A96、单选从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其从业资格（）个月；情节严重的，撤销其从业资格并在O年内拒绝受理其从业资格申请。A.13；1B.36；2C.612；3D.1224；4正确答案：c参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第三十九条规定，从业人员有违规行为的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。97、多选甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当
40、OOA.及时告诉投资者这种情况B.不做任何说明，直接要求投资者买入该合约C.经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待D.请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约正确答案：A,C参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。98、判断题期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员，对知悉的投资者秘密信息等负有保密义务。O正确答案：对99、多选期货从业
41、人员执业行为准则是对期货从业人员的（）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A.职业责任B.专业胜任能力C.执业纪律D.职业品德正确答案：A,B,C,D100、单选期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、O及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。A.期货行业秘密B.投资者的商业秘密C.期货公司人员变动情况D.期货交易所任职情况正确答案：B参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第八条规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
