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1、期货法律法规：期货交易所管理办法1、判断题每一年度结束后30日内，期货交易所应向中国证监会提交其财务会计报表。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第一百零二条第一项规定，每一年度结束后4个月内期货交（江南博哥）易所应向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。2、判断题会员制期货交易所总经理、副总经理由理事会任免。O正确答案：错3、判断题期货交易所对会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为，应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处；超出前款所称办法规定的职责范围的，应当向中国证监会报告。O正确答案：
2、对参考解析：符合期货交易所管理办法第九十四条规定。4、单选下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度正确答案：D5、单选公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于。人人人人Z1352.民CD.正确答案：B6、判断题期货交易所应当根据其业务规模、发展计划及潜在风险决定其风险准备金的规模。（）正确答案：错7、单选、会员制期货交易所专门委员会由（）设立，A.总经理B.理事会C.会员大会D.股东大会正确答案：B参考解析：期货交易所管理办
3、法第三十二条第一款规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。8、多选下列选项中属于理事会职权的是OoA.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.决定会员的接纳和退出D.决定对违规行为的纪律处分正确答案：A,B,C,D参考解析：依据期货交易所管理办法第二十五条规定，A、B、C、D四项均属于理事会的职权。9、多选公司制期货交易所O,应当经中国证监会批准。A.收购本期货交易所股份B.股东转让所持股份C.对其股份进行其他处置D.以上都不需要正确答案：A,B,C10、单选下列关于期货
4、交易所的说法中，正确的是OoA.期货交易所可自行制定并公布对违反交易所业务规则行为的查处办法B.期货交易所制定或修改交易规则的实施细则，应报中国证监会批准C.未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、总经理、副总经理不得在任何营利性组织中兼职D.期货交易所工作人员向中国证监会备案后，可以从事期货交易正确答案：C11、多选会员制期货交易所会员应当履行下列O义务。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定C.按规定获取交易所分红D.执行会员大会、理事会的决议正确答案：A,B,D12、单选理事会会议至少O召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通
5、知全体理事。A.每年B.每月C.每季度D.每半年正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第二十九条规定，理事会会议至少每半年召开一次。13、单选O是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。A.股东大会B.会员大会C.董事会D.理事会正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第三十六条规定，公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。14、单选O是指已被合约占用的保证金。A.保证金B.交易保证金C.结算准备金D.履约金正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第六十九条规定，交易保证金是指已被合约占用的保证金。15、多选期货交易所工作人员不得OcA.购买商业银行发
6、售的纸黄金产品B.从事期货交易C.通过商业银行购买开放式基金D.泄露内幕消息正确答案：B,D参考解析：%期货交易所管理办法第一百条第二款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。16、判断题申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。O正确答案：错17、单选下列关于理事会职权的说法中，错误的是OoA.审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B.决定会员的接纳和对违规会员的处罚C.拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案D.审议批准风险准备金的使用方案正确答案：A18
7、、判断题会员制期货交易所理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席。O正确答案：对19、判断题期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由期货业协会予以公告。O正确答案：错20、多选会员制期货交易所的下列职务中，由中国证监会任免的有OoA.总经理B.副总经理C.理事长D.副理事长正确答案：A,B参考解析：期货交易所管理办法第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。CD两项，该办法第二十七条规定，理事长、副理事长的任免，由
8、中国证监会提名，理事会通过。21、单选关于期货交易所监事会，下列说法中，正确的是OoA.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席1人，副主席若干正确答案：B22、判断题期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向其报送相关信息。O正确答案：错参考解析：根据期货交易所管理办法第九十七条规定，期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息。23、多选下列各项属于期货交易所管理办法规定的期货交易所解散的原因的是()OA.章程规定的营业期限届满B.
9、会员大会或者股东大会决定解散C.中国证监会决定关闭D.工商行政管理部门决定关闭正确答案：A,B,C参考解析：期货交易所管理办法第十七条规定，工商行政管理部门不是期货交易所的主管部门，无权自行决定期货交易所的关闭。24、单选公司制期货交易所总经理每届任期()年，连任不得超过两届。A.4B. 3C. 2D. 1正确答案：B25、4断题会员制期货交易所各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。O正确答案：对26、多选属于期货交易所总经理的职权的是OoA.主持期货交易所的日常工作B.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员，决定员工的工资和奖惩C.拟订期货交易所的财务预
10、算方案、决算报告D.主持会员大会和理事会会议正确答案：A,B,C参考解析：依据期货交易所管理办法第三十四条规定和第二十八条规定，可知ABC为正确选项。27、单选独立董事由（）提名，股东大会通过。A.董事会B.会员大会C.理事会D.中国证监会正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第四十五条规定，独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。28、判断题公司制期货交易所采用有限责任公司的组织形式。O正确答案：错29、判加题会员制期货交易所总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不是理事。（）正确答案：错30、多选公司制期货公司的董事长的职权包括OoA.主持股东大会B.召开股东大会C.主持董事会会议D.
11、审议总经理的预算方案正确答案：A,C31、判断题会员大会是公司制期货交易所的权力机构。O正确答案：错32、判断题期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。O正确答案：对参考解析：期货交易所管理办法第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。33、单选下列关于期货交易所的说法，错误的是OoA.会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B.期货交易所应按照其章程实行自律性管理C.申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理正确答案：C参考解析：C项，期货交
12、易所管理办法第九条第五项规定，申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历。34、单选公司制期货交易所设总经理1人，副总经理O人。总经理、副总经理由中国证监会任免。A.若干B. 1至2C. 1D. 2正确答案：A35、判断题会员大会有1/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名O36多选会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中，属于会员大会职权的
13、是OOA.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.选举和更换会员理事C.审议批准理事会和总经理的工作报告D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告正确答案：a,B,C,D37、单J行上访交割的期货交易所发布的信息不包括OoA.持仓量、成交量排名情况B.即时行情C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息D.价格预测信息正确答案：D参考解析：期货交易所管理办法第九十条规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息：（一）即时行情；（二）持仓量、成交量排名情况；（三）期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。3
14、8、单选根据期货交易所管理办法的规定，O应当设立独立董事。A.会员制交易所B.公司制交易所C.全面结算会员D.期货公司正确答案：B参考解析：期货交易所管理办法第四十五条规定，公司制期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。39、判断题期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易所管理办法第八十四条规定，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员
15、的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。40、多选公司制期货交易所股东大会行使下列O职权。A.选举和更换由职工代表担任的董事、监事B.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告C.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项D.期货交易所章程规定的其他职权正确答案：B,C,D41、判断题会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。O正确答案：对42、单选（）不得为非结算会员办理结算业务。A.结算会员和非结算会员B.交易结算会员C.非结算会员D.特别结算会员正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第六十六条规定，交易结
16、算会员不得为非结算会员办理结算业务。43、单选期货交易所总经理每届任期O年。A. 5B. 4C. 3D. 2正确答案：C参考解析：期货交易所管理办法第三十三条第一款规定，会员制期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过2届。该办法第四十七条第一款对公司制期货交易所总经理的规定与此相同。44、单选O负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A.董事会秘书B.董事长C.副董事长D.理事长正确答案：A45、单选O是指未被合约占用的保证金。A.保证金B.交易保证金C.结算准备金D.履约金正
17、确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第六十九条规定，结算准备金是指未被合约占用的保证金。46、多选2007年中国证监会颁布了期货交易所管理办法，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是OOA.加强对期货交易所的监督管理B.明确期货交易所职责C.维护期货市场秩序D.促进期货市场积极稳妥发展正确答案：A,B,C,D参考解析：期货交易所管理办法第一条规定，为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据期货交易管理条例，制定本办法。47、单选期货交易所总经理不得行使的职权有（）。A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B.主持期货交易所的日常
18、工作C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D.提名副总经理的人选，报会员大会讨论决定正确答案：D48、判断题期货交易所章程应当载明管理人员的产生、任免、薪酬及其职责。（）正确答案：错49、判而题公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，会员大会通过。O正确答案：错50、判百题会员制期货交易所会员大会有3/4以上会员参加方为有效。O正确答案：错51、判断题会员制期货交易所理事会设理事长1人、副理事长1至2人。O正确答案：对52、单选期货交易所应当在期货保证金存管银行开立O,专户存储保证金，不得挪用。A.专用结算账户B.结算账户C.交易账户D.专用交易账户正确答案：A53、单选期货交易所的高级管
19、理人员应当具备O要求的条件。A.股东大会B.中国证监会C.期货业协会D.期货保证金安全存管监控正确答案：B参考解析：根据期货交易所管理办法第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。54、多选保证金分为OcA.结算准备金B.履约金C.交易保证金D.有价证券正确答案：A,C参考解析：根据期货交易管理条例第六十九条规定，保证金分为结算准备金和交易保证金55、单选实行区员分级结算制度的期货交易所应当建立OoA.当日无负债B.风险防范C.当日负债D.结算担保金制度正确答案：D参考解析：根据期货交易所管理办法第七十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度
20、。56、判断题会员制期货交易所临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。O正确答案：对57、判断题中国证监会可以向期货交易所、中国期货业协会派驻督察员。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。督察员履行职责，期货交易所应当予以配合。58、单选实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.客户情况B.资信情况C.资本充足情况D.成交情况正确答案：B参考解析：期货交易所管理办法第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资
21、信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。59、多选下列有关会员制期货交易所理事会的职权，表述不准确的是OoA.具体制定风险准备金的使用方案B.审议批准理事长提出的期货交易所发展规划和年度工作计划C.具体制定期货交易所对外投资计划D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况正确答案：B,C,D60、判断题等期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例及按一定原则减仓等措施化解风险。O正确答案：对61、单选当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。A.暂停交易B.调整涨跌停板幅度C.降低保
22、证金比例D.按一定原则平仓正确答案：B参考解析：根据期货交易所管理办法第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。62、判断题当期货交易所涉及占其净资产5%以上时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。（）正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第一百零三条第二项规定，期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。63、判断题会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。（）正确答案：对64、多选期货交易所实行O制度。A.每日
23、负债结算B.保证金管理C.大户报告D.风险警示正确答案：B,C,D参考解析：期货交易所管理办法第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。第八十一条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度。A项，该办法第八十二条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。65、单选下列说法中，正确的是OoA.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.期货交易所理事长是期货交易所的法定代表人C.期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免，总经理每届任期5年D.期货交易所理事会由总经理主持正确答案：A66、判断题中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停
24、交易、提前闭市等必要的风险处置措施。（）正确答案：对参考解析：符合期货交易所管理办法第一百零五条规定。67、多选关于期货交易所的说法，正确的是OoA.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动B.期货交易所，必须标明期货交易所字样C.期货交易所，可以标明商品交易所字样D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称正确答案：A,C,D参考解析：期货交易所管理办法第六条、第七条规定，期货交易所既可以标明期货交易所字样，也可以标明商品交易所字样，其他任何组织或者个人不得使用期货交易所或者近似名称。期货交易所的设立必须经证监会
25、批准，未经批准，任何单位或者个人不得设立。68、多选下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.实时监控期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度正确答案：A,D69、单选期货交易所遇到下列（）重大事项时，应当及时向中国证监会报A.期货交易重大资产置换B.期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知C.期货交易所工作人员工作上的重大失误D.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼正确答案：D参考解析：期货交易所管理办法第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报
26、告：（一）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；（二）期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；（三）期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；（四）中国证监会规定的其他事项。70、多选下列（）事项，不是期货交易所管理办法要求期货交易所章程应当要载明的事项。A.组织机构的组成、职责、任期和议事规则B.全体员工的招聘办法C.全部业务制度D.风险准备金管理制度正确答案：B,C71、单选实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。A.非期货公司会员B.期货公司会员C.期货公司会员和非期
27、货公司会员D.期货公司会员和非结算公司会员正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第六十三条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。72、判断题期货交易所只能实行全员结算制度。（）正确答案：错73、单虚依期货交易所管理办法规定，设立期货交易所应当由O审批。A.证监会B.中国人民银行C.期货业协会D.国务院正确答案：A74、判断题中国证监会及中国期货业协会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。（）正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。75、判断题期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消
28、息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。O正确答案：对参考解析：符合期货交易所管理办法第一百条规定。76、多选下列情形中，需要由中国证监会批准的有OcA.期货交易所制定或者修改章程、业务规则B.上市、中止、取消或者恢复期货交易品种C.上市、修改或者终止期货合约D.期货交易所发布的即时市场信息正确答案：A,B,C参考解析：期货交易所管理办法第九十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。选年年年年11l7878、OQ77D.期货交易所管理办法于O起施行。6月2日6月2日4月15日4
29、月15日正确答案：C参考解析：根据期货交易所管理办法第一百一十四条规定，期货交易所管理办法自2007年4月15日起施行。78、单选A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法中，正确的是OOA.自动消灭B.由C期货交易所继承C.根据AB商定的方案处理D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案正确答案：B79、多选期货交易所应当以适当方式发布（）信息。A.即时行情B.持仓量、成交量排名情况C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其它信息D.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况正确答案：a,B,C,D80、判加题取.血货交易所会员
30、资格，应当经期货交易所批准。O正确答案：对81、判断题期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。O正确答案：对82、判面题设立期货交易所由中国期货业协会审批。（）正确答案：错83、多选导致期货交易所终止的情形包括OoA.解散B.设立分所C.分立D.合并正确答案：A,C,D参考解析：期货交易所管理办法第十八条规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。84、单选期货交易所分立的，其债权、债务由
31、OoA.原期货交易所继续负担B.期货业协会负担C.中国证监会负担D.分立后的期货交易所承继正确答案：D参考解析：期货交易所管理办法第十四条规定，期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。85、判断题期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。O正确答案：错86、判断题期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于30年。O正确答案：错参考解析：根据期货交易所管理办法第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。87、判断题期货交易实行次日无负债结算制度。O正确答案：错88、判断
32、题中国证监会依法对期货交易所实行分散与统一相结合的监督管理。()正确答案：错89、判断题期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行研究市场信息的职责。O正确答案：错90、单壶会员制期货交易所理事会由O组成。A.会员理事和非会员理事B.会员理事C.会员理事和独立理事D.独立理事正确答案：A91、判断题期货交易所联网交易的，应当于决定之日起8日内报告中国证监会。()正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。92、单选下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是OoA.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存
33、续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕B.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式C.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准正确答案：A参考解析：期货交易所管理办法第十四条规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。93、多选下面对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是OoA.审查批准风险准备金的使用方案B.拟订并实施经批准的期货交
34、易所发展规划、年度工作计划C.审查批准期货交易所对外投资计划D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告正确答案：A,C94、判断题公司制期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。（）正确答案：对95、判断题会员制期货交易所设理事会，每届任期2年。（）正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期3年。96、判断题期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。O正确答案：错97、多选下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有OOA.财务会计、内部审计制度
35、B.交易纠纷的处理方式C.保证金的管理和使用制度D.期货交易信息的发布方法正确答案：B,C,D参考解析：根据期货交易所管理办法第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：期货交易、结算和交割制度；风险管理制度和交易异常情况的处理程序；保证金的管理和使用制度；期货交易信息的发布办法；违规、违约行为及其处理办法；交易纠纷的处理方式；需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第H-*一条规定的事项。98、判断题期货交易所只能采取会员制组织形式。（）正确答案：错99、单选会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）年。A. 1B. 2C. 3D.4正确答案：C100
36、、判断题董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。O正确答案：对IOk判断题公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。O正确答案：对102、多选经中国证监会批准，期货交易所可以实行OOA.全员结算制度B.会员分级结算制度C.风险防范D.当日负债正确答案：A,B参考解析：根据期货交易管理条例第六十一条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。103、多选期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。A限制开仓B.提高保证金
37、标准C.限期平仓D.强行平仓正确答案：B,C,D104、不定项装养某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据期货交易所管理办法的规定，该交易所应当在决定之日起O日内向中国证监会报告。A. 5B. 10C. 15D. 30正确答案：B105、单选期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，OOA.慎重参与B.积极参与C.回避D.一视同仁正确答案：C参考解析：根据期货交易所管理办法第一百条规定，期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。106、判断题经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。（）正确答案：错
38、107、多选结算会员由O组成。A.交易结算会员B.全面结算会员C.特别结算会员D.期货公司会员正确答案：A,B,C参考解析：根据期货交易管理条例第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。108、判断题实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。O正确答案：对参考解析：期货交易所管理办法第六十二条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。109、判断题会员制期货交易所每位理事可以接受两位理事的委托。O正确答案：错110,判断题期货交易所合并的，可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务进行清算，合并
39、后存续或者新设的期货交易所不得承继。（）正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第十四条第二款规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。IlK判断题会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。O正确答案：对112、判断题期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。O正确答案：对参考解析：根据期货交易所管理办法第八十四条规定，可知该说法正确。113、多选期货交易所合并可以采取O两种方式。A吸收合并B.新设合并C.重组合并D.联网合并正确答案：A,B参考解
40、析：根据期货交易所管理办法第十四条规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。114、判断题期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户可以混码交易。O正确答案：错115、判断题期货交易所的法定代理人是理事长。O正确答案：错116、判断题交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金。O正确答案：错117、单选假设上海期货交易所的铜期货价格于2006年8月14日、15日、16日连续三日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定原则减仓等措施。那么除了这些已经采取的措施外，还
41、可以采取什么措施？OA.把最大涨跌幅度调整为5%B.把最大涨跌幅度调整为土3%C.把最大涨幅调整为5%,把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%,最大跌幅不变正确答案：A118、多萩期货交易所理事会可以设立O等专门委员会，专门委员会的具体职责由理事会确定，专门委员会对理事会负责。A.监察B.交易C.交割D.会员资格审查正确答案：A,B,C,D119、判断题标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日后一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。O正确答案：错120、多选下面对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是OoA.审查批准风险准备金的使用方案B.拟订并实
42、施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划C.审查批准期货交易所对外投资计划D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告正确答案：A,C121、多选关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有()OA.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金B.期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金C.结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金D.期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金正确答案：A,B,C参考解析：期货交易所管理办法第六十五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格
43、。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。第七十七条第二款规定，结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。122、单选理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由O产生。A.董事会B.会员大会C.理事会D.中国证监会正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生。123、单选期货交易所不需要编制并及时公布下列O报表。A.日报表B.周报表C.月报表D.年报表正确答案：A124、判断题期货公司章程规定的营业期限届满，经中国期货业协会批准，可以解散。O正确答案：错125、多
44、选董事会对股东大会负责，行使O的职权。A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定C.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过正确答案：A,B,C,D参考解析：依据期货交易所管理办法第四十条规定，A、B、C、D四项均为董事会的职权。126、单选王某是上海期货交易所的会员，想在2010年10月12日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求一合约价格的5%,王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债
45、按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（）万元。A.2800B. 3000C. 3100D. 3200正确答案：A参考解析：期货交易所管理办法第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（一）有价证券基准计算价值的80%；（一）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍Q本题中，有价证券基准值的80%为3200万元，实有货币资本的四倍为2800万元，二者取较低值2800万元。127、单选期货交易实行O会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。A.客户交易编码制度B.风险防范C.当日负债D.结算担保金制度正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第七十九条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。128、判断题期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表，并及时公布。（
