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1、监理工作考核管理实施办法第一章总则第一条为高标准、高质量加强集团公司工程建设项目管理，规范社会监理工作行为，充分调动和发挥监理人员工作的主动性和积极性，切实提高监理工作质量，对工程质量、进度、投资、安全和文明施工、环境保护等实施有效控制，特制定本办法。第二条监理考核是集团公司实施全面质量管理的内容之一。考核宗旨是坚持质量与进度统一，注重实效，防止形式主义。第三条考核对象为参与集团（子公司）公司工程项目建设的监理公司，其派出的现场监理机构均须按本办法进行考核。第四条考核依据：1 .委托监理合同；2 .监理招、投标文件；3 .现行相关专业施工监理规范；4 .国家相关法律法规、行业主管部门、质量监督
2、部门以及本集团相关管理办法。第二章考核机构及职责第五条为了加强对监理工作考核的领导，集团公司成立监理工作考核小组。考核小组由集团公司总工程师尹治淞任组长，集团公司技术安全部副经理龚勇任副组长，成员包括集团技术安全部、子公司工程管理负责人、工程部、项目部、工程代建部部长。考核小组日常工作由集团公司技术安全部具体负责。第六条考核小组负责制定考核办法、布置安排各项考核活动，审定考评意见。第七条考核小组办公室负责落实各项考核活动及资料整理工作。第三章考评内容、标准和办法第八条考核方式（一）考核频率：分为阶段考核和综合考核两部分。阶段考核原则上与合同约定付款节点对应，分为施工准备阶段、施工阶段和竣工（质
3、保期满）验收阶段，若连续两个付款节点持续时间在三个月以上，或项目管理较差的，适当增加考核次数，保证一个季度不得少于一次考核。综合考核在阶段考核基础上采用加权平均法计算得分。综合考核和阶段考核以得分高低对相应项目监理机构划分等级，进行处罚。若被考核项目工期在三个月以内的，则只进行一次考核。（二）考核对象：被考核的项目包括但不限于房屋建筑、市政道路（含桥梁、隧道）、公路工程、水利及市政绿化等省、市级重点项目。根据项目施工进展的具体情况由建设单位（集团）确定考核对象。当委托监理合同已签订、项目现场已开始动工，该项目监理机构即纳入正式考核，直至合同约定的项目监理工作责任期满。（三）考评方式、流程1.监
4、理工作阶段考核采用现场检查和查看内业资料（检查）的办法，运用综合评分法进行评定。阶段考核设立基本分100分，采用扣分制进行评分，每一分项的扣分不超过该分项的满分。2 .考核小组办公室（技术安全部）根据考核周期发放考核表，由十名考核小组成员（集团总工程师、集团技术安全部两名、集团（子公司）项目管理人员两名、子公司工程分管负责人、工程部两名、过控公司（如有）两名）分别对考核对象进行（现场）评分。各考核小组成员收到考核表后3个工作日内完成对被考核对象的考核，并将评分结果汇总到考核小组办公室，经计算出的平均分为考核对象当期的实际得分。视具体情况，阶段考核小组成员可适当增加。3 .考核小组办公室集团技术
5、安全部收集完考核表后，2个工作日内完成考核对象统计、汇总，将得分情况报送集团公司领导审核，并将领导签批后的监理工作阶段考核评分汇总表（见附件）印发集团公司、子公司各部门，并通报给各监理公司。参与考核的部门、考核小组办公室（集团技术安全部）应确定专人负责考核资料管理，作为竣（交）工验收后（监理的）综合考评依据。第九条考核内容和评分标准对应不同的考核阶段，监理工作考核内容和评分标准各有侧重，考核内容和各项评分标准见下表。监理工作考核内容及评分标准对应表考核阶段考核内容评分标准施工准备阶段监理机构组建50监理文件资料管理15监理工作履职情况35施工阶段监理机构组建及履职情况35质量控制20安全生产及
6、文明施工管理20监理文件资料管理15进度控制5投资控制5竣工（质保期满）验收阶段监理机构组建及履职情况35质量控制20安全生产及文明施工管理20监理文件资料管理15进度控制5投资控制5具体各项考核检查内容、基准分及扣分标准见监理工作阶段考评表（见第四章考核等级评定及处罚办法第十条考核等级评定阶段及综合考核结果按得分高低评为八个等级，总得分大于等于90分的为一等，总得分8589分为二等，总得分8084分为三等，总得分7579分为四等，总得分7074分为五等，总得分6569分为六等，总得分6064分为七等，总得分60分以下为八等。第十一条处罚办法（一）监理服务费用1 .从委托监理合同总价中单列30
7、%作为监理工作绩效考核费用，与本考核办法考核挂钩。为保证阶段考核及时兑现，从合同约定的每次付款节点单列应付费用的30%作为阶段绩效考核费用。在单个付款节点内阶段考核在一次以上的，对该付款节点内的阶段考核进行汇总，经计算出的平均分为阶段综合考核结果，并以此作为支付考核费用的依据。2 .考核结果评为一等的，全额支付考核费用；考核结果评为二等的，支付考核费用的90%；考核结果评为三等的，支付考核费用的80%依次递减，考核结果评为七等的，支付考核费用的40%；考核结果为八等的，不予支付考核费用。详见监理工作考核等级评定及考核费用支付比例对比表。监理工作考核等级评定及考核费用支付比例对比表分数范围等级评
8、定支付费用比例综合考核信用等级290一等100%合格8589二等90%8084三等80%7579四等70%7074五等60%不合格6569六等50%6064七等40%60八等0（二）考核及其他1.在阶段考核过程中出现考核结果被评为五等及以下的，本公司书面警告并抄报监理公司；累计二次被评为六等及以下或单次被评为八等的，本公司书面警告并抄报监理公司，要求监理公司更换项目总监及相关责任人。3 .综合考核结果被评为四等及以上的为合格，五至八等的为不合格，以此作为对监理项目机构的总体后评价依据；综合考核被评为六等的，监理公司半年之内不能参加本公司项目投标；被评为七等的，监理公司一年之内不能参加本公司项目
9、投标；被评为八等的，二年之内不能参加本公司项目投标。（调出集团监理库）第五章监理人员履职管理第十二条监理公司派驻项目监理机构的人员必须与投标书承诺或合同要求一致，若无正当理由不得更换项目监理人员。更换项目监理人员必须报本公司同意，并提供必要的证明文件并向原合同备案部门备案。具体规定按照集团公司工程项目监理及施工单位主要人员管理办法执行。第十三条若符合以下条件，监理公司可以更换项目总监理工程师：1.因总监理工程师原因，导致工程项目发生重大质量、安全事故的；4 .有违法、违规、违纪行为，被暂停或吊销监理工作资格的；5 .不能胜任所承担监理工作，本公司要求更换的；6 .变更工作单位的；7 .患严重疾
10、病需要治疗或者修养，时间在一个月以上的。更换属于上述第1至4项情形的，备案时应提供本公司要求更换的通知或同意更换的批复意见，其中第4项还须提供原单位出具的离职证明，同时，集团公司对监理公司按照工程项目监理及施工单位主要人员管理办法规定处以罚金。更换属于上述第5项情形的，监理公司应提供二级甲等以上等级医疗机构出具的,经主治医师签名的疾病诊断书和住院修养证明，经本公司核实后同意更换，不实施经济处罚。第十四条监理公司未按合同要求派驻项目监理人员，或项目监理人员不能常驻现场，或项目监理人员不按要求参加城投集团公司组织的检查及验收工作或会议的，按以下措施实施处罚。1.人员缺岗按以下金额处罚：总监理工程师
11、3000元/人天；专业监理工程师或造价工程师（无论何职务）2000元/人天；监理员或造价管理人员500元/人天。2.若监理公司委派的监理工作人员不能满足工程要求或专业搭配不合理，集团公司向监理公司下发了要求增派或更换监理人员的通知3日内，监理公司仍未按要求进行人员调整和增配，对监理公司按100o元/人天给予处罚。第六章其他第十五条本考核办法及相关表格由考核小组统一制订，集团公司有权根据实际需要对考核项目和考核项目的分值进行增、减调整。第十六条本考核办法与集团公司工程管理办法互为补充，违规行为或事项不因本考核办法被扣分而免予经济处罚。第十七条本考核办法由集团公司技术安全部负责解释。从发布之日起执
12、行。附件：1.监理工作阶段考评表（施工准备阶段）2 .监理工作阶段考评表（施工阶段）3 .监理工作阶段考评表（竣工验收或质保期满验收阶段）4 .监理工作考核评分汇总表XX市城市建设投资开发发展集团有限公司施工准备阶段监理工作考评表（施工准备阶段）项目名称：考评人员：考评时间:监理单位：总监：总分:分项考核内容序号检查项目与内容基准分扣分标准得分一、监理机构组建1监理机构总体设置是否合理，是否满足工作要求10不符合要求视配置情况扣18分2项目总监（项目代总监或实际主持工作监理人员视为项目总监）是否与监理投标文件相符；人员更换是否报建设单位同意，资质、业绩是否满足招标文件要求10擅自更换的扣10分
13、,经报批同意更换的每人次扣5分3总监代表、专业监理工程师的资质、业绩、数量与监理投标文件或合同是否相符，证件是否有弄虚作假行为；人员更换是否报建设单位备案12擅自更换未报备或未按合同配置到位的每人扣3分，更换后经报备的每人扣2分4监理员的资质、业绩、数量与监理投标文件或合同是否相符，证件是否有弄虚作假行为；人员更换是否报建设单位备案5擅自更换未报备或未按合同配置到位的每人扣2分，更换后经报备的每人扣1分5办公设备（如电脑等）、家具（如档案柜等）、交通工具等配置是否与监理投标文件相符或是否满足现场办公要求8不能满足办公要求的，视影响程度扣18分，若现场未设办公机构，扣8分6监理工作制度是否全面上
14、墙，岗位职责是否明确，是否配戴工作卡上岗5每人（项）扣1分小计50二、监理文件资料管理1是否建立完善监理文件资料管理制度，是否设专人管理监理文件资料，资料管理是否规范有序5未编制资料管理制度的，扣2分，无专人管理的扣1分，管理混乱的扣13分2是否有勘察设计文件、建设工程监理合同及其他合同文件3项目监理机构没有的，每项扣1分3是否有总监理工程师任命书2项目监理机构未存档的扣2分4是否编制监理规划及实施细则并及时报批和备案，内容是否完整、齐全3不满足每项扣1分5是否按要求批复开工报告（或下发开工令）并存档2未按规定签发或项目监理机构未存档的扣2分小计15三、监理工作履职情况1是否按要求参加图纸会审
15、和设计交底会议，对施工图明显不合理之处是否及时发现并提出合理建议3未参加扣3分，对施工图存在的明显问题未及时发现和提出的扣12分2是否按要求参加第一次工地会议，并负责及时整理会议纪要4未参加扣4分，未及时整理纪要或纪要内容不全条理不清的扣2分3是否督促施工单位按时报送施工组织设计（专项方案）并及时审查，对施组（方案）中存在问题是否提出审查意见并要求修改5未督促施工单位按时报审的每项扣1分，审查不及时的每项扣1分，审查不认真未发现明显问题的扣35分4是否督促施工单位按时报送总进度计划及保证措施并及时审查其合理性3未督促施工单位按时报审的每项扣1分，审查不及时的每项扣1分，审查不认真未发现明显问题
16、的扣13分5是否按要求审查施工单位的项目管理组织机构、管理制度及相关人员持证上岗情况，是否审查施工单位的项目质量、安全生产管理体系建立情况，对不符合要求的是否提出整改要求并督促完善5未审查或审查不严格的每项扣2分，人员持证不符合上岗要求的每人扣1分6是否对分包单位、供应商资格（营业执照、企业资质等级证书，安全生产许可证，类似工程业绩）进行审查并形成记录5未审查或审查不严格的每项扣2分7是否督促或指导施工单位落实施工控制测量及试验室报审等工作3未督促施工单位落实的扣13分8是否审查施工单位施工人员（管理人员、作业人员数量及上岗资格证）、机械设备、主要材料等到位和落实情况，对主要材料是否按规定频率
17、或要求进行见证取样7未检查或未进行见证取样的，每项扣2分，人员持证上岗不符合上个要求的每人扣1分小计35合计100XX市城市建设投资开发发展集团有限公司监理工作阶段考评表（施工阶段）项目名称:考评人员:考评时间:分项考核内容序号检查项目与内容基准分扣分标准得分一、监理机构组建及履职情况1监理机构总体设置是否合理，是否满足工作要求2不符合要求视配置情况扣12分2项目总监（项目代总监或实际主持工作监理人员视为项目总监）是否与监理投标文件相符；人员更换是否报建设单位同意，资质、业绩是否满足招标文件要求5擅自更换的扣3分，经报批同意更换的每人次扣1分3总监代表、专业监理工程师、监理员的资质、业绩、数量
18、与监理投标文件或合同是否相符，证件是否有弄虚作假行为；人员更换是否报建设单位备案4擅自更换未报备或未按合同配置到位的每人扣3分，更换后经报备的每人扣2分5办公设备（如电脑等）、家具（如档案柜等）、交通工具等配置是否与监理投标文件相符或是否满足现场办公要求：监理工作制度是否全面上墙，岗位职责是否明确，是否配工作卡上岗2不满足要求的，每项扣1分；未配带工作卡的每人扣0.5分7是否按要求参加图纸会审和设计交底会议，对施工图明显不合理之处是否及时发现并提出合理建议1未参加扣1分，对施工图存在的明显问题未及时发现和提出的扣0.51分8是否按要求参加第一次工地会议，是否按规定频率主持召开工地例会及相关专题
19、会议3查纪要，若未记录每次扣1分9是否督促施工单位按时报送施工组织设计（专项方案）及进度计划并及时审查，对施组（方案）中存在问题是否提出审查意见并要求修改3未督促施工单位按时报审的每项扣1分，审查不及时的每项扣1分，审查不认真未发现明显问题的扣0.51分10是否按要求审查施工单位的项目管理组织机构、管理制度及相关人员持证上岗情况，是否审查施工单位的项目质量、安全生产管理体系建立情况，对不符合要求的是否提出整改要求并督促完善4未审查或审查不严格的每项扣1分，施工单位人员持证不符合岗位要求监理单位未采取有效措施的每人扣1分监理单位:总监:总分:未审查或审查不严格的每项扣1分，分包单位人员持证不符合
20、岗位要求监理单位未采取有效措施的每人扣2分未督促施工单位落实的扣1分未检查或未进行见证取样的，每缺一项扣1分，施工设备与方案不符或不满足质量控制要求的每项扣2分，人员持证上岗（含特种人员）不符合上岗要求的每人扣1分发现缺岗，每人次扣05分；查记录无日常巡视每次扣0.5分，每月无定期或专项检查每次扣1分未上报和实行样板制，监理单位未有效履行督促职责的，每项扣1分未实施，每次扣1分（查监理日志和相关记录，或根据本公司现场检查情况）未执行“三检制”而监理直接验收，或未参与现场验收默认合格的，发现一次扣1分；验收不合格但同意转序或隐蔽的，发现一次扣2分（查验收记录）未按程序组织，发现1次扣1分，组织但
21、没达到实际效果的，每次扣0.5分，验收发现问题未形成书面闭合意见、未提交相关资料和文件的，每次扣1分（查11是否对分包单位、供应商资格（营业执照、企业资质等级证书，安全生产许可证，类似工程业绩）进行审查并形成记录212是否督促或指导施工单位落实施工控制测量及试验室报审等工作1一、监理机构组建及履职情况13是否审查施工单位现场施工人员（作业人员数量及上岗资格证）、机械设备、主要材料等到位和落实情况，对主要材料是否按规定频率或要求进行见证取样614总监理工程师或监理人员出勤情况是否符合合同要求，是否进行日常巡视、定期及专项检查2小计35二、质量控制1对于关犍工序、重点分项或部位，或采用“四新技术”
22、的项目，是否督促施工单位施工前上报专项方案并严格审批，施工时是否要求实行样板制和首段验收制，是否督促施工单位编制作业指导书32对施工方案选择、施工机械设备和材料选用等过程控制是否旁站监督或整改到位，重要部位、关键工序（基础、结构碎浇筑、预应力张拉和压浆等）是否实施全过程监督管理。53是否要求施工单位严格执行质量验收“三检制”，检验批、分项工程、隐蔽工程等质量验收是否严格按设计图纸及规范执行，质量验收资料是否及时签字完善，签署的质量验收资料是否符合资料填写规范要求54是否按要求组织分部工程验收及单位工程（预）验收，验收程序是否合规，验收发现的问题是否形成书面限期整改要求，施工单位是否按期整改并回
23、复2相关资料）5是否经常巡视施工现场，是否能及时发现施工单位质量违规行为和实体质量问题，是否提出整改要求和措施2未发现质量问题或提出整改要求，每项扣1分6对建设单位、主管部门下发的质量整改通知是否督促及时整改和回复3未按时整改和回复，每次扣1分；整改不彻底、回复不符合要求，每次扣05分小计20三、安全生产及文明施工管理1施工单位是否按规定履行安全交底、安全教育及培训并形成记录，施工单位是否编制安全应急救援预案及措施并演练，特殊岗位操作工人是否取得对应的有效特种作业操作证和在执业范围作业2未履行或未记录，每项扣1分，无特种作业操作证又未要求整改的每人次扣1分2对专业性较强的分部分项工程，应要求施
24、工单位编制报送专项安全施工方案，并负责审核和督促实施3未编报或未按要求实施，每项扣0.5分3对危险性较大的分部分项工程安全管理办法（建质（2009）87号）中界定的危险性较大分部分项工程，应要求施工单位编制专项方案和按程序组织专家论证，并督促按方案实施未编报、未按要求程序组织专家论证、上报或未按要求实施，每项扣1分4施工单位是否设置专职安全员，专职安全员数量是否满足要求2未设置，扣2分，数量不满足要求，每少1人扣1分5是否经常巡视施工现场，是否能及时发现施工单位不安全行为和现场安全隐患，是否提出整改要求和措施2未发现质量问题或提出整改要求，每项Ill1分6对建设单位、主管部门下发的安全整改通知
25、是否督促及时整改和回复3未按时整改和回复，每次扣1分；整改不彻底、回复不符合要求，每次扣0.5分7检查中关键部位的状态不允许存在安全隐患（“三宝四门五临边”，塔吊、外架、施工用电等不符合安全要求）3否则，每项扣1分8现场总平面布置是否与批复的平面布置方案相符，调整方案是否重新报批，如现场材料场地、道路等是否硬化，材料堆放是否合规，标识标牌是否齐全、摆放位置是否准确，施工打围措施是否规范2（调整）方案未报批扣1分，现场总体临建布置形象杂乱扣1分，道路、标牌、打围等不符合要求每项扣05分9施工单位是否取得当地建设行政、城建等主管部门许可，是否根据批准的环境影响报告在施工阶段实施，对污水、废气、噪声
26、、固体废弃物等污染源是否采取措施，是否有施工车辆污染、损坏地方道路行为3每项扣1分小计20四、监理文件资料管理1是否建立完善监理文件资料管理制度，是否设专人管理监理文件资料，资料管理是否分类汇总、规范有序1未编制资料管理制度的，扣1分，未设专人管理的扣1分，管理混乱的扣1分2是否有勘察设计文件、建设工程监理合同及其他合同文件1每缺一项扣1分3是否编制监理规划及实施细则并及时报批和备案，内容是否完整、齐全2不满足要求，每项扣1分4是否有总监理工程师任命书、批复的开工报告（或开工令）、暂停令、复工令、工程开工或复工报审文件资料并规范存档2应有未提供的每项扣0.5分四、监理文件资料管理5是否有设计交
27、底和图纸会审纪要，是否有施工组织审计（专项方案）及进度计划、及分包单位资格报审文件资料2应有未提供的每项扣0.5分6是否有工程材料、构配件、设备报验文件资料，是否有见证取样和平行检验文件资料2每缺一项扣0.5分7是否有第一次工地会议、监理例会、专题会议等会议纪要，纪要整理及时性、内容真实完整性是否符合要求2每缺一项扣1分，内容不符合要求的每项扣0.5分8是否有监理月报、监理通知单、工作联系单与监理报告，并规范存档，监理月报是否如实反映项目质量、安全、进度控制情况及现场存在问题2每缺一项扣1分,内容不符合要求的每项扣0.5分9监理日志与旁站记录是否全面，内容是否真实完整1每缺一天或记录内容不真实
28、完整，扣0.5分小计15五、进度控制1是否按规定签发开工、停工、复工指令及各分项工程开工报告1未按规定的每次扣1分2是否督促或要求施工单位及时编制上报总体进度计划、年度计划、季度计划、月进度计划，审核是否合理并满足总工期要求2未督促上报或认真审核的每项扣1分3是否跟踪检查施工单位的进度计划的实施：施工组织与管理、施工投入和施工作业动态是否合理，是否提出整改要求和合理化建议1未落实检查或提出改进要求的，每次扣1分4进度计划的完成情况1现场施工投入不足，进度滞后较严重的扣1分，特别滞后的扣2分小计5六、投资控制1是否按合同及相关规定进行核定设计变更、地质地貌变化、索赔事件等非乙方原因引起的签证费用（即：监理单位核定签证事项的真实性、准确性、规范性、资料完整性）2经监理签证的资料事实或原因不符每项扣2分；对签证方案估算工程量或价未仔细把关，明显谎报的，每次扣1分2监理对签证事项应有完整真实的原始记录，并建立台账，有据可查2无对应原始记录资料的每次扣1分，记录不能如实反应签证事实的每次扣0.5分3资金支付及审核，是否达到支付条件、金额是否有超报1未达到支付条件而签署同意或对超报金额未审减的的，每次扣1分小计5合计100
