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1、食品安全风险管控清单茶制品生产说明：本清单供食品生产企业松考使用。企业可以叁考本清单并结合实际开展食品安全风隆分析，查找确认风险点、科学制定管控措施、合理确定管控频次并明确责任人员，造立符合本企业实际的食品安全风险管控清单九品别食类类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人叶相制DP茶及关口1402茶制品产所境理生场环管厂区环境管理厂区物品存放杂物以及废旧设备等存在虫害孳生风险，易集尘.给生产过程带来污染。厂区环境保持整洁，定期清理,避免雨后枳水,降低外国虫害宙度，不堆积废旧设备及余物，井定期检查。符合GB14881厂区环境的要求环度建行区制确，进厂控明次周厂区母化厂区绿
2、化未定期维护,有虫害孳生。厂区内绿化定期迸行维护，定期检查绿化区域虫害发生情况。绿化整洁、无大量虫害孳生厂区环境管控制度中明琬管控频次,建议根据季节制定频次厂区垃圾厂内垃圾清理不徇底、不及时，造成虫害孳生。建立生产和生活垃圾的运输、暂存、清除实施管理措施并有效执行。符合企业厂区内外环境管理要求厂区环境管控制度中明确管控频次,建议每日进行食品类别别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人车间内部环境管理车间地面墙面设计、施工及清洁卫生地面不平整、排水系统设计不合理,生产过程中或清洗后出现积水。1 .地面、培面、屋顶根据清洁度要求采用不同频次进行定期清洁。2 .门窗、塔壁、顶
3、棚、地面及施工缝隙密闭,清洁作业区的窗户宜与内墙面齐平，避免平台积尘。符合企业内部环境管理要求车间内部环境管控制度中明确地面清洁1次,建议每日或每班次进行内部结构材料厂房和车间内部结构材料未采用适当的耐用材料建造导致不易清洁、破损；车何通向外界的管路、门窗、通风道等有空隙，觉户、通风口、风机开口防护网破损。更换车间内不适当的建筑材料；定期检查车间通向外界的管路、门窗、通风道及防护网完好性。建筑采用适宜；通风及相关设施完好车间内部环境管控制度中明确管控频次，建议每月进行车间地面、堵面、屋顶破损破损处不易清洁，容易造成孥生微生物,破损易掉落造成异物污染。车间破损地面、塔面.屋顶应及时修补。符合企业
4、内部管理要求车间内部环境管控制度中明确管控嫉次，赛议每月进行温度、湿度管控有温度、湿度控制要求的区城，未配备适宜的温度、湿度控制设施以及用于监控温度、湿度的设施，导致1.根据食品生产的特点，配备适宜的温度、湿度控制设施以及用于监控温度、湿度的设施。业温度V湿求符内度要车间内部环境管控制度中明确监控频次，建议每日进行食品类别别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人湿度、湿度不能达到企业内部标准要求。2.定期校准温度、湿度控制设施以及用于监控温度、湿度的设施.清洁作业区消毒管理清洁作业区环境、设备、人员以及进入该区域的原辅材料等未经有效消毒、造成清洁作业区微生物污染。清洁作
5、业区应定期进行环境消毒，并定期开展读生物监测。符合区域管理的标准作业程序要求清洗消毒制度中明确消毒和微生物监测厥次，建议每周进行清洁消毒效果险证未进行清洁消毒效果脸证，不能保证清洁消毒有效。及时脸证清洁消毒效果.发现问黑及时纠正。符合各区域的清洁消毒效果箕求清洗消毒制度中明琥清洁和脸证频次,建议按照不同区域每次清洁消毒后清洁脸证害制施理虫控设管虫害发生车间及仓库未配备有效的虫害控制措施（如纱帘、纱网、防鼠板、防蝇灯、风幕等）、虫害控制措施破损。生产车间及仓库安装的防虫害设施（如纱帘、纱网、防鼠板、防蝇灯、风幕等）定期检查并维护。符合企业虫害控制计划目标虫鼠害管控制度明确虫害控制设施维护族率，建
6、议每周/月进行食品类别别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人助施理辅设管通风、除尘设施因通风、除尘设施布局不合理、损坏或长时间未清洁等原因导致车间空气板污染、产生虫害侵入风险。I.有适宜的自然通风或人工通风措施，以避免空气从清洁度要求低的作业区域流向清洁度要求高的作业区域。2 .合理设置进气口位置，进、排气口和户外垃圾存放装置等污染源保持适宜的距离和角度。进、排气口袋有防止虫害侵入的网罩等设施。3 .根据生产需要安装除尘设施。4 .关注空调系统清洁度，若生产过程需要对空气进行过谑净化处理，应加袋空气过滤装置并定期清洁；空气过滤系统的过滤网应定期清洗、更换。符合GB14
7、881通风设旃要求设施设备管控制度中明确通风设施管控频次，建议每日检查供水设施水处理管理不到位，导致清洗用水不能有效清洁设备，食品加工用水不符合规定，污染食品。1,多介质过滤器、活性炭过液器、精密过滤器、超滤系统等定期清洗更换。符合GB14881供水设施要求，生产用水符合设备维护保养制度中明确设备维保频次，根据使用情况确食品类别别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人2 .当涉及到以上过港器时，对储水雍进行清洗及效果险证，蓄水池每半年清理。3 .水质每年送检。GB5749的要求定，建议每日/半年/每年迸行排水设施排水设施破损，排水不畅.固体废弃物易进入及迪气逸出，虫害侵
8、入。1 .定期对持水设备进行维护和保养。2 .排水系统入口安装带水封的地漏等装置。3 .排水系统出口有适当措施降低虫害风险。符合GB14881#水设旃要求设备维护保养制度中明确设备维保姨次，根据使用情况确定,硅议每日进行废弃物存放设施I.质弃物存放设施配备不足，或设计不合理，废弃物溢出或添湖导致裱生物及生害孽生等风险。2.废弃物存放设施未专区存放或标识不到位，存在误用的风险。1 .配备设计合理、防止涔漏、易于清洁的废弃物专用存放设施。2 .车间内存放废弃物的设施和容器应标识清淅。3 .必要时应在适当地点设置凌弃物临时存放设施，并依废弃物特性分类存放。籽合GB14881废弃物存放设施要求设施设备
9、管控制度中明确废弃物存放设施管控姨次，建议每日检查个人卫生设施1.个人卫生设施设计不合理,数量不足导致食品微生物污染。1.根据需要设置卫生间，卫生间的结构、设施与内部材质应易于保持清洁；卫生间内的适当位置应设置洗手设施。符合GB14881个人卫生设施要求设施设备管控制度中明确卫生间管控要求，建食品类别别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人2.卫生向设置不合理,清洁不到位，有交叉污染的风险。2.卫生间不得与食品生产、包装或贮存等区域直接连通，不得对生产区域产生影响。议每日清洁并检查计量管理计量设备的计量管理计量器具未进行有效检定或校准。车间温度，湿度、流速，压力、称、天
10、平、计时器等设备应定期外部检定或校准和内褂校准。符合计量法和企业内部管理要求计量设备管理制度中明确检定/校准频次，延议每年外都检定或校准备理设管设备的维护保养1.无维保计划，设备超负荷工作导致设备故障.联响产品质量。2.未按照维保计划开展维保，导致设备运转过程存在故障，影响产品质量。1 .制定设备维保计划并按照计划实施。2 .对工厂所有泵、阀、接口等的密封圈定期拆卸检查并根据需要及时更换。按照维保计划执行，保证设备运转正常设备维护保养制度中明确设备维保莎次，我议每月/年进行设备清洁和消毒设备清洗消毒不彻底、或者死角未清洁彻底都会导致产品微生物超标。I.设备班前和班后CIP和/或COP清洗和Sl
11、P和SOP消毒，并舲证清洗和消毒效果O2.建立并实施CIP清洗SSOP1控制ClP清洗流程、清洗频次、酸液/碱液的浓度、温度、循环时间，清洗持清异保、无留备整，残设完洁物每班工或停产复产前进食品类别别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人水/泰汽的温度、循环时问.最终清洗水的PH或电导率值。3.新设备投入使用前,应彻底清洗、消毒，并进行验证和确认，不因使用新设备影响产品安全质量.辅控制原料W料收原验原料查验1 .茶在种植过程中使用肥料不当易导致原料茶中铅含量超标。2 .茶在种植过程中使用农药不当易导致原料茶中农药超标。的残留管控措施:1-自有茶园/基地种植过程中管控使用
12、的肥料。2 .外购鲜叶/原料的.对供应商进行审核/评价：向供应商索取供货商许可证和产品检验报告。3 .鲜叶、原料委托检险或自行检验。农药残留管控措施：1 .自有茶园/基地种植过程中管控使用的农药。2 .向原料供应商索取供货商许可证和检验报告：委托检验或自行检脸：不定期对供应商迸行评价/审核。符合GB2762,GB2763要求原辅料造货查验制度中明确管控姨次，建议每批次进行食品类别别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人甫、品加等收,料食添剂验化学危害（重金属）辅料中化学危害导致产品安全问题。按照产品标准进行验收，向供应商索取检验报告：委托检验或自行检验：不定期对供应商进
13、行评价/审梭。符合相应标准要求原辅料进货查验制度中明确管控频次,建议每批次进行食品相关产品验收物理危害:异物、化学危害物（重金属、迁移物、溶剂残留等）各种危害超标导致终产品出现质量和安全问题。I.按照产品标准进行验收，向供应商索取供货商许可证和检验报告。2.委托检脸或自行检验；不定期对供应商进行评价/申核。符合相应标准要求进货查被制度中明确向供应商索取检验报告频次，建议每批次进行：检验管理制度中明确管控制次，建议每年或需要时进行：供应商管理制度明确供应商审核/评价频次,建议每年进行食品类别别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人产程制生过控原料贮存贮存温度、湿度原料茶贮
14、存温度、湿度不适宜导致原料茶发等、变质。按照原料茶种类、特点进行贮存，定时检查仓库温度、湿度及原料茶包装完好性符合工艺要求原辅料进货查验制度中明确管控频次,建议每日进行加工用水加工用水加工用水控制不当导致产品污染。建立水处理过程控制制度：按照设备工艺定期更换水处理设备；定期监控压差、电导率、PH等指标，定期对微生物指标进行脸证；委托第三方检验机构进行检脸：供水管道采用符合要求的材料制成；储水设施采用无毒，易清洗的材料制成，定期清洗；使用自备水源应设置净化、消毒设施。符合GB5749要求生产工艺规程中明确管控频次，议每日、每冏、每月、每年进行品加使对食添剂用食品添加剂超范围、超量添加未按照GB2
15、760的规定使,用食品添加剂。食品添加剂专区存放、专人管理、专人称量、专人发称、专人复核（投料前）。食品添加剂品种、添加量符合工艺及GB2760要求管理制度中明确管控频次，建议每批次进行浸提浸提过程温度、时间浸提过程温度、时间不适宜导致重金属等残留。建立浸提过程控制制度；生产过程中监控温度、时间：符合工艺要求生产工艺规程中明确管食品类别别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人法度、时间监控袋置定期检定/校准。控频次，建议每批次进行杀菌、干燥杀苗、干燥杀菌过程压力、温度.时间不适宜导致产品救生物超标：干煤过程温度、时间不适宜导致产品水分、微生物超标.建立杀菌、干燥过程工艺
16、规程，压力、温度、时间监控装置定期进行检定/校准，定期脸证工艺稳定性。符合工艺要求生产工艺规程中明确管控频次，建议实叶管控包装封口完好性产品包装封口密封不良导致水分超标、变质。进行包装封口密封性检查。符会工艺要求车间内部环境管控制度中明确管控姨次，建议每枇次进行化学品管理化学品清单、存储等管理1.未建立化学品清单，未识别化学品名称等，导致使用清单外化学品。2.生产场所使用或存放可能造成食品污染的化学制剂。建立化学品清单并定期进行核对，完等化学品安全技术说明书、存储位置、用途、使用区域等要求。清洗剂、消毒剂、油墨、润滑剂等存储在专用化学品库房，做好通风和日常检查，并上锁管理。符合GB14881的
17、相关产品要求化学品管控制度中明确管控频次.球议每月进行食品类别别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人润滑油污染食品接触的润滑部位使用非食品级润滑剂易导致产品被污染。可能与食品接触部位的润滑使用食品级润滑剂，定期更换润滑剂,并及时清除污浊的润滑剂。符合设备维保要求设备维护保养制度中明确润滑油管控频次，议每次使用前后进行异物（金属、塑札玻璃等）带入异物（金星.里料、玻璃等）1 .生产过程中未建立有效的设备及设施控制措施.如设备预防性维护等；生产过程中交叉污染。2 .生产过程控制措施（如风选、色选、圆简、徐网、滤网等）不当。1 .定期对供应商进行评价/审核。2 .建立设备及
18、设施预防性维护措施，定期对设备及设施进行预防性维护/检查。3 .建立笳选、过涯过程控制措施.4 .坐立成品异物探测措施（金属探测、X光异物探测）,定期对异物探测设备灵敏度强行检查。符合内部管理要求异物管控制度中明确易碎品管控频次，速议每日迸行人员管理人员健康健康证从事接触直接入口食品工作的人员若不具备有效健康证明,有传播病菌、污染食品的风险。1 .建立并执行从业人员健康管理制度。2 .从事接触直接入口食品工作的食品生产人员应当每年进行健康检查，取得健康证明后方可上岗工作。符合GB14881食品加工人员健康管理要求食品安全法中明确健康证明管控要求，须每年办理食品类别别称类名风险控制环节风险点风险
19、描述管控措施管控目标管控频次责任人3.对患有下列病症之一者.不得从事接触直接入口食品的工作：a.痢疾（细菌性痢疾和痢疾带菌者）、防寒（肠伤寒和肠伤寒带菌者）、肝炎（病毒性肝炎和带毒者）等消化道传染病（包括病原携带者）；b.活动性肺结核：C.化胺性或渗出性皮肤病；1.其他有碍食品安全的疾病或疾患的人员。装理跟管进入清洁作业区服装管理1 .工作服清洗不彻底或未定期清洗，有对产品造成交叉污染风险。2 .工作服破损，腰部以上有口袋,内容物或扣件掉落污染食品。1 .制定工作服的清洗保洁制度.定制服装要求腰部以上无口袋，每班清洗消毒。2 .每次清洗前后应检查服装的纽扣、线头、粒罐等。符合GB14881的W
20、求人员卫生管控制度中明确工作服管控频次，建议每日进行人员管理更衣及消毒1 .个人用品等与生产不相关物品与工作股混放，造成交叉污染的风险。2 .洗手消毒执行不到位，造成微生物污染。I.车何入口处设有更衣室.工衣、个人衣物分开放置，工作人员穿戴洁净工作衣帽。更衣室入口有换鞋（穿符合GB14881的要求人员卫生管控制度中明确更衣洗手消毒管控藤次,建议每食品类别别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人戴鞋套）设施或工作鞋靴消春设施。2.在清洁作业区入口设置与员工数量匹配的洗手消毒及更衣设施、人员进入清洁作业区应伸、戴口罩。日、每月进行笔、首饰、钥匙等异物未对笔、首饰、钥匙等易脱
21、落物品进行管控，导致污染产品。员工及来访人员的笔、首饰、钥匙等易脱落物品严格管控，此类易脱落物品不得进入车间，或线行出入车间登记复核；发网必须遮盖所有头发。符合GB14881食品加工人员及来访者管理要求人员卫生管控制度中明确管控频次,硅议每日、每班次进行检验控制产品检骏环节检验能力及计量实验室的检验能力不足，不能及时发现半成品、产品指标异常，导致不合格产品出厂。具备与自检项目相适应的检验能力，能力涵盖人机料法环等方面，并定期卷加能力验证,检聆设备按期检定或校准,确保检测结果的准确性。检测绪果准确检验管理制度中明确管控频次.建议每年进行对委托检测机构的选择与管理委托的食品检测机构能力不足而导致不
22、合格产品出厂。委托有资质的检胺机构进行检验：有能力的企业定期查阅检测原始记录，并进行实验室间结果比时。第三方检测机构检测结果准确检验管理制度中明确管控频次，建议每年进行食品类别别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人检验方法的选择未按照标准要求选择检脸方法，造成检测结果不准确。检验方法依现於品安全国家标准规定方法、产品标准允许使用方法或客户认可方法进行检验。使用现行有效检验方法检黔管理制度中明瑞管控频次，建议每次进行检测记录1 .出厂检验报告不规范（如生产日期、取样日期、检脸日期混清,缺少检验依据）。2 .缺少出厂检验原始记录。1 .出厂检险报告应与生产记录、产品入库记
23、录的批次相一致。2 .出厂检验报告中的检验结果应有相对应的原始检脸记录。3 .企业出厂检睑报告及原始记录应真实、完整、清晰。4 .出厂检验报告一般应注明产品名称、规格、数量、生产日期、生产批号、执行标准、检验结论、检验合格证号或检脸报告端号、检验时间等基本信息。检测报告真实、准确、完整检验管理制度中明确管控频次，建议每次迸行贮存、运输与交贮存环节存放管理仓储管控不到位,导致产品在存储过程中受尘土、虫害等的污染。仓库保证先迸先出，离墙离地存放，离墙距离确保人员能够进入进行检查、清洁等操作。符合内部管理要求仓储管控制度中明确管控频次.建议每日进行食品类别别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管
24、控目标管控频次责任人付控制常温库房的管理常温库房湿度过大，易军生微生物，污染食品。常温库房按照库房的温度、湿度、通风要求进行管理并监测记录。法度、湿度符合内控指标要求仓储管控制度中明瑞管控频次，建议每日进行仓库密封性仓库密封性不足导致虫鼠害侵入。定期检查仓库基础设施密封性,如场面、地面、门窗等。基础设施密闭性良好仓储管控制度中明确管控频次，建议每日迸行冷藏（冻）库房温度控制冷藏（冻）库房的温度不符合标准要求，易造成原料及产品发生质量风险。1 .冷藏冻库房实时记录并管控温度，温度异常及时恢复，并对内部产品进行评估后处理。2 .冷冻库定期除霜,确保冷冻温度达标。籽合冷藏（冻）温度要求仓储管控制度中
25、明确管控频次,议每日进行库房的清洁冷藏库房清洁不到位，有孽生嗜冷菌污柒产品的风险。定期对冷藏库进行清洁和消毒。清洁效果符合内控标准要求清洁消毒制度中明确管控频次，建议每月进行不同类别产品存放管理不合格品待检品、合格品等未按区存放或缺少明确标识，容易导致误用。不合格品、待检产品、合格品应设立单独存放区域并且明确标识，避免误用。符合GB14881仓储要求仓储管控制度中明确管控频次，建议每日进行食品类别别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人食品添加剂的贮存食品添加剂与原料混放，未进行专人专区管理。食品添加剂应单独存放，有明显标识：有专人管理，定期检查质量和卫生情况。符合GB
26、14881仓储要求仓储管控制度中明瑞管控频次，建议每日进行运输环节运输环节运输过程防护不当导致产品交叉污染、变质。运输工器具和设备定期清洁：运输过程中避免日光宜射、雨淋和撞击；定期检查温度、湿度是否符合要求。符合产品运输要求运输管理制度中明确管控频次，建议每车迸行交付环节卸货及入库产品不能及时进入库房，在平台暴晒较长时间导致产品变质或保质期缩短。产品验收合格后及时入库，避免产品在夏日阳光或高温下黑晒。符合内部管理要求产品交付管理制度中明确管控频次，建议每批次进行合品理食安事处不格管与品全故争不合格品管理误用不合格品不合格半成品、成品未分区存放导致误用或发货。建立不合格品管理制度，在库房设置不合
27、格品区,严格对不合格品、不合格半成品进行风险评估，根据风险评f结果选择返工、销毁等级理方式。符合不合格品管理要求不合格品管理制度中明确管控频次,建议每批次进行品全放置食安事处食品安全平故处置方案的制定和落实食品安全事故处置方案制定不合理，未定期检查本企业各项食品安全风隆防庖措施的落实情况。制定食品安全事故处置方案，定期检查本企业各项食品安全风险防范措施的落实情况，及时消除事故隐患。符合食品安全法要求食品安全事故处置制度中明确演练频次，建议每年进行食品类别别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人产品研发品发理产研管研发过程中未充分识别质f安全管控点研发过程中未充分考虑产品
28、原料、生产过程和成品的质量安全控制点，产品正式生产时，有出现屈最及食品安全问题的风险。产品研发过程中应当充分识别供应商原料风险，充分识别工艺过程中产品的质量安全控制点，充分识别设备风险等。达到产品标准要求新产品开发管理程序中明确管控频次,建议每个新产品量产前进行和法规标准管理法规标准管理标准的识别未全部收集已更新和新发布的产品相关法规标准.或者时法规标准的辉读不准确带来的风险。及时关注和更新国家法律法规和标准的变化，定期组织相关人员（包括但不限于食品安全管理人员、专业技术人员等）培训，充分理解法规标准。将合相关法规标准要求合规性管理程序中明确管控要求，建议每月法规标准跟踪查新，每季度适时调整培
29、训计划一不、明省里加签说书理标签、说明书管理标签/说明书内容不规范1.未经验证标注保质期或保质期与产品实际不符。2.伪造或冒用认证标志、名优标志等质量标志、产地或对其他反映商品质量、信誉状况的各种因素作不真实的标注有大产品宣传等，不符合GB7718要求的各种标签标识风险。1 .加强企业人员食品标签标识相关法律法规和国家标准的培训，严格依法标注标签内容.2 .加强时标签标识的管理，必要时可委托有资侦的机构对标签进行检验。3 .避免主观故意违法诙规行为。符合相关法律法规和GB7718及产品执行标准的要求合规性管理制度中明确管控要求.建议每年/必要时进行食品类别别称类名风险控制环节风险点风险描述管控
30、措施管控目标管控频次责任人委托加工管理被委托方生产和食品安全管理能力不是未对委托企业迸行准入审核及生产过程有效监督，合同空署过程中未明确食品安全责任。I.对委托企业进行准入申核及生产过程有效监督.2.合同券署过程中明确食品安全责任。符合终产品法规、监管及客户要求委托加工管理制度中明啾监督领次,建议委托前、生产过程中每周进行生产者资质不符合食品生产许可管理办法的规定1 .营业执照、食品生产许可证超过有效期仍进行生产。2 .未对新产品或者新工艺进行评估,未确定其是否在现有的生产许可范围内。3 .主要设备布局和工艺流程与准予生产许可时生产条件发生变化未及时变更等违法行为。I.严格落实自查制度，及时对证照进行延续和变更，确保资质在有效期内。2 .对新产品或新工艺进行评估，确定其是否在生产许可范围内，若不在现有生产许可范围内,及时办理扩项。3 .提升食品安全主体责任意识，加强食品安全法律法规的学习，依法阻织生产，严格按照规定在许可范围内从事食品生产活动。4 .主要生产设备、设备布局、工艺流程发生变化时应及时向原发证部门申请变更。符合食品生产许可管理办法合规性管理程序中明确管控频次，建议每年/发生变更时/新增类别品种时进行
