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1、HSE风险管理体系清单体系元素审核要点1.l平安生产传达、宣贯平安生产方针，并保留相关记录。方针制定各岗位平安生产责任制。责任制颁布后对员工进行宣扬、培训并保留相关记录。对各岗位平安生产责任制的到位状况进行年度评估。制定各岗位平安生产责任制到位状况考核方法，并执行。机构与职能发生改变时刚好对责任制进行修改。1.2平安生产每年对责任制的全面性、合理性与可操作性进行回顾，对存在的责任制问题进行修订。责任制修订后与员工进行沟通。将员工拒绝程序向全部的员工进行沟通与说明。员工清晰拒绝程序。客观调查和统计分析拒绝事务。对拒绝事务分析结果提出改进措施。获得法律法规的渠道畅通。建立了法律法规与标准清单（库）
2、，并识别与平安生产相关法律13平安生产法规与标准的有效性及适用条款。法律法规与标车间级制度符合法律法规的要求,并有编制、审核和批准人员签准字。每年对建立的法律法规与标准清单（库）进行回顾。依据上级要求层层分解平安生产目标与指标收集上级平安生产目标与指标文件化资料，供应本单位平安生产目标与指标文件化资料。平安生产目标与指标结合本单位实际进行量化分解，做到可测量。制定实现目标与指标的各层次工作安排及保障措施。1.4平安生产工作安排按期顺当开展。目标与指标每月召开平安生产分析会定期对目标、指标和相应工作安排完成状况进行监测、分析.对工作安排执行中发觉的问题刚好实行了补救措施。每年对目标与指标完成状况
3、进行回顾，包括阅历、存在问题及建议措施C按期召开平安生产会议。1.5平安生产会议形成会议记录，并明确工作任务、完成的时限、责任人。会议对会议提出的行动或建议措施，进行跟踪、检查、验收、反馈及效果评价。配备了专、兼职平安管理人员。构建了车间、班组二级平安管理网络。1.6平安管理机构与人员配平安区代表、内审员、事故/事务调查员参与了相关培训。置被任命的平安区代表、内审员、事故/事务调查员有任命书，并知晓和履行职责。平安区代表每月开展检查。有平安生产过程所需的文件，包含：工作标准、技术支撑标准、1.7平安生产记录格式及检查表、上级发放的通知、会议纪要、通报等。文件与数据的平安生产过程所需的文件符合实
4、际工作须要。限制和管理每年对平安生产文件管理进行回顾，刚好清理。1.8流程与变工作和管理流程化化管理针对以下状况向员工进行了沟通，并有相关记录：法律、法规；上级文件、管理标准和要求；企业标准、制度；有关生产及事故/事务电网风险评估在进行风险评估时充分考虑了可能发生的潜在风险：外部因素、内部因素2.2总体风险依据上级要求的方法开展电网风险评估分析评估风险评估报告提出了以下措施建议-存在的平安风险及应对措施-重要事故处理预案（原则）-运行管理措施建议风险评估结果刚好供应应规划、基建、运行、生产管理部门制定设备风险评估安排设备专业管理人员和技术人员参与设备的风险评估并熟识评估方法建立了关键设备清单对
5、关键设备实行了分级管理2.3设备风险关键设备清单定期进行回顾评估对识别的关键设备进行风险评估，分析与之相关的安健环影响及故障模型，并依据分析结果制定针对性措施评估结果文件化，经本单位分管领导签字。每月对设备风险进行限制分析，保存分析记录并定期对分析进行回顾与更新对设备风险预防和限制措施相宜性和有效性进行监测对作业风险评估人员进行培训，并有培训记录或资料对作业危害进行了辨识并对风险进行了评估对作业风险实行相应的限制措施对预防和限制措施的相宜性和有效性进行监测2.4作业风险对作业风险评估结果进行回顾评估作业风险评估结果文件化并发布，每月对作业风险限制状况进行分析总结，并保存相关记录和资料C开展关键
6、任务识别与分析并编制一份关键任务清单全部关键任务都建立作业指导书每年改变时对关键任务进行回顾发生改变时对关键任务进行回顾有环境与职业健康风险评估的具体工作安排识别和评估健康危害及其影响列出影响员工健康的危害因素清单2.5环境与职业健康风险评确定暴露于健康危害的员工人数、暴露时间及其相关风险估对识别的影响员工健康的危害因素制定相应的限制措施列出可能造成环境影响的因素及重要的环境影响因素清单针对识别的环境影响因素已制定了限制措施依据基准风险评估结果制定风险概述，风险概述结果要运用于电网、设备、作业、环境及职业健康风险限制2.6风险概述定期或发生改变时，对风险概述进行回顾并更新依据公司应急预案制定应
7、急处置方案对员工进行应急培训并保存记录3.1应急管理自行开展或参与公司应急演练与响应对演练状况进行评估，必要时改进处置方案。重要生产场所的显著处是否张贴了紧急疏散路途和紧急联系电话对员工进行事故/事务报告、信息传达与学习的培训所发生的事故/事务都按规定得到刚好报告3.2事故/事务管理上级下发的事故/事务信息刚好在部门内进行沟通基层班组、生产人员是否对事故/事务信息进行针对性学习对所需标识进行识别将识别出的标识上报平安监察部4.1标识管理对标识进行检查并保留记录向员工和承包商传达标识的意义，有资料或记录按改变管理要求对标识进行回顾、更新对所需划线进行识别将识别出的划线上报平安监察部4.2划线管理
8、对划线进行检查并保留记录向员工和承包商传达划线的意义，有资料或记录按改变管理要求对划线进行回顾、更新对生产作业场所空气质量进行风险识别评估向生产技术部上报空气质量检测需求依据风险评估或监测结果，完善通风系统与设备、设施为进入空气条件不能满意平安与健康要求的作业现场人员配置个4.3通风人防护用品按期对通风系统与设备、设施进行检查对个人防护用品进行检查，并对不符合标准的个人防护用品实行有效措施按改变管理要求对通风进行回顾、更新对作业/工作场所照度与能见度进行识别评估4.4照明与能见度向生产技术部上报照度与能见度检测需求依据风险评估或监测结果，完善照明设备、设施按改变管理要求比照明与能见度进行回顾、
9、更新刚好报送建筑物、构筑物的缺陷4.5建筑物、对本单位范围及与本单位相关的建筑物、构筑物进行识别，定期构筑物进行检查依据风险评估结果报后勤事务管理中心。就人机工效的目的和作用对员工进行培训4.6人机工效开展人机工效调查与评估针对调查和评估的结果制定整改措施并实施内务管理应依据定置管理要求实施，按标准执行内务检查4.7内务管理检查发觉的问题进行有效处理对火灾风险进行评估依据标准和评估结果配置消防设施在办公楼、生产场所等区域张贴消防平面布置图和火灾逃命线路图4.8消防管理向员工进行灭火方法、防护学问和应急处理常识的培训对消防设施进行定期检查，对检查中发觉的问题刚好上报平安监察部依据改变管理的要求，
10、将需调整、增补的消防设施刚好报平安监察部对平安工器具与个人防护用品的需求进行识别、评估按识别、评估状况，向平安监察部上报平安工器具与个人防护用品需求按规定发放和存放平安工器具/个人防护用品建立平安工器具与个人防护用品清册，明确检测、检验与维护周5.1平安工器期和内容，并在改变后刚好更新具与个人防护用品借用平安工器具进行登记运用平安工器具/个人防护用品前执行检查并正确运用按要求对平安工器具/个人防护用品进行定期检查与试验每年或在作业过程及其他条件发生改变时，对平安工器具/个人防护用品的需求评估进行回顾和修订建立手工具台帐和领用、发放记录按标准要求，对公用手工具进行编号并实施定置管理落实公用手工具
11、的检查、维护、保管责任人5.2手工具按期对手工具进行检查、维护并保存记录。每年或在作业过程及其他条件发生改变时，对手工具的需求评估进行回顾和修订建立特种设备清册并明确检查、检测、检验、维护的周期和内容在设备及信息发生改变时刚好更新清册5.3特种设备依据确定的频率和内容对特种设备进行检查特种设备的操作人员具备资质对特种设备的运用、检查、维护和操作人员进行平安作业培训，培训及人员取证状况报教化培训中心和平安监察部特种设备进行检验、检测时，上报平安监察部明确标识未经检验或检验不合格的特种设备，并分别存放，做好防止其运用的措施编制测试设备清册、台帐，明确设备的检查、检测、检验与维护的周期和内容，并刚好
12、更新依据规程及测试设备的要求建立操作程序，操作程序中明确正确操作步骤、风险限制措施和应急措施对测试设备的运用、检查、维护和操作人员进行培训，并特殊关注新型测试设备的培训，保存培训记录对测试设备按期开展检查、维护、保养工作5.4测试设备按测试设备清册要求制定相应测试设备送检安排并按时送检需持证上岗操作的测试设备，操作人员经过培训并持证上岗，并确保资质证书有效测试设备存放环境满意要求测试设备按标识状态的不同而分区存放测试设备的资料（产品合格证书、运用维护文件、检验与检查记录、运用与修理记录、缺陷及故障记录等）完整齐全编制用电设备清册，明确设备的检测、检验与维护的周期和内容并刚好更新5.5用电设备依
13、据规程及用电设备的要求建立操作程序，操作程序中明确正确操作步骤、风险限制措施和应急措施用电设备按期、按要求开展检测与检查、维护、保养工作建立爬梯、平台及脚手架清册，明确维护周期和内容，并刚好更新。5.6爬梯、平按期、按规范、规程、标准对爬梯、平台及脚手架进行检查与维台及脚手架护爬梯、平台及脚手架具有正确、明显的编号与标识建立车辆清册或台帐，明确车辆的检查、检测、维护与保养的周期和内容，并刚好更新按要求对派车、用车、行车、停车、修车等进行管理5.7机动车辆机动车辆按公安交通管理部门规定进行年检、年审工作内部车辆驾驶人员全部持证上岗开展对驾驶行为的视察并订正违章6.1规划与设将本单位电网、设备风险
14、评估纳入县级（配）网规划和建设之中，计作为提出规划的依据针对工程项目进行全过程的风险分析和评估，有风险分析和评估资料针对工程项目风险评估制定的风险限制措施是否在项目实施过程6.2施工与交中得到实施和限制接验收对工程施工方案进行审核、会审、批准指定工程项目实施协调与管理的责任人施工前进行平安技术交底对施工现场进行平安风险和质量限制的检查、跟踪和评价，对存在问题提出订正预防措施依据验收标准开展质量限制关键点、隐藏工程的阶段性险收和现场交接验收、资料归档并记录过程限制与交接验收发觉问题进行书面反馈并跟踪改进新设备投运前编制相应的启动方案，并进行新设备投运前的风险分析，包括对电网、设备及人员的风险分析
15、新设备投运前编制相应的启动方案对新设备的启动方案执行了审核、会审和批准手续新设备接管人员接受相应培训新投运设备技术资料、台帐的建立或更新得到完善6.3新设备投新投运设备运行维护所需工器具的配置运对启动过程的风险进行了有效的限制，如：1.在启动中执行了风险限制措施；2.严格依据启动方案和对应的启动操作票进行现场操作；3.对发觉的问题进行了登记、报告和处理，并保存记录；4.新设备投运过程中发觉的全部问题进行了跟踪处理；5.依据应急处理程序处理新设备启动过程中出现的紧急事务。办理新设备试运行后的交接手续对交接的设备进行运行状况检查并做好记录按规定履行调度职能（包括规程、标准的宣贯、专业技术培训、指导
16、、评价、资格认证等）按规定的流程、术语填写调度操作票及下达调度吩咐按规定开展负荷预料工作6.4调度管理按规定编制并执行年、月、日电网运行方式或特殊运行方式按规定计算、下达、执行爱护（安自）定值建立电网设备参数档案按规定修订低周成载和事故拉闸顺位表针对管辖设备、设施执行巡检记录、表格在规定场所开展运行值班和交接班工作值班期间对事故、异样等紧急事务进行处理、报告和记录值班期间对交接班、值班日志、接发令、工作许可、运行数据等进行记录并做好资料文件归档运行值班的值班方式、交接班、值班人员着装、工作许可手续办理符合要求，接发令运用标准术语和履行复诵制度。6.5运行与维开展设备、设施的日常、定期和特殊巡检
17、工作护对巡检、维护中发觉的问题刚好进行记录和报告紧急事务刚好进行处理和报告每年对电气操作人员进行平安学问和技能培训、资格考核并公布其资质电气操作前进行了操作风险分析电气操作执行操作票，操作前是否进行模拟操作电气操作过程执行监护、复诵和记录每月对操作票进行检查、回顾并提出改进措施定期对运行值班工作的质量进行检查、回顾并提出改进看法依据管理标准对设备生命全过程的技术档案和图纸资料、设备运行技术数据进行收集、登记、更新管理依据设备风险评估结果，依据年度、月度安排有序进行设备的检修改造、预试定检6.6设备管理在检修改造、预试定检后，对效果进行验收与评价对设备缺陷进行了登记、报告、确认、处理、验收和统计
18、分析对设备的运行状况进行综合和专题分析并对分析结果进行应用是否依据作业任务及其风险打算书面作业文件，如：操作票、检查或验收等记录表格、作业所需的图纸资料针对作业匹配了以下资源：人力资源；平安工器具和个人防护用品；平安标识。对作业相关人员进行培训、考核并公布资质C执行作业前的风险分析和作业许可依据作业的要求实施现场平安技术措施、个人平安防护措施以及6.7作业过程设置平安标识限制对执行任务视察人员进行正确视察方法及作用的培训按安排进行了任务视察、对视察结果进行统计分析并提出针对性的改进看法依据任务视察结果分析确定人员培训、作业方法与流程改进、管理工作标准修订的需求任务视察时对好的行为赐予表扬和固化
19、开展作业现场平安检查依据标准对设备或能源进行隔离闭锁及挂标示牌就如何正确执行闭锁程序对员工进行培训对隔离闭锁执行状况进行检查对运用计算机程序代替人工闭锁的风险进行评估并实行了防止误动的技术措施和管理方法多项作业涉及同一个闭锁点时进行重复闭锁解锁执行报告、审批、核对和记录要求6.8隔离闭锁每月对隔离闭锁装置进行检查、维护，并对发觉缺陷刚好报告和系统处理隔离闭锁系统的解锁钥匙实行定置管理当闭锁失效或无法实现闭锁时，实行相应的限制措施隔离闭锁系统与设备同时投入运行隔离闭锁的执行和解除记录具体、完整解除隔离闭锁的报告、批准符合标准要求每年对隔离闭锁系统的执行状况、系统的有效性、相宜性和充分性进行检查和
20、回顾，并提出改进措施物品入库前进行了检验、验收并建立入库记录6.9选购与仓对仓储人员进行防火防爆、人机工效、货物堆放等学问的培训储管理对储存点的防火、防潮、防变形、防腐蚀、防渗漏等措施进行检查对仓库进行功能分区、分类并标识物品存放或搬运符合人机工效物品存放与仓库标识对应，物品与记录相符，物品的堆放符合安健环要求仓储区域巡查记录齐全，发觉问题得到刚好处理物品发放、领取、出库及运输的记录齐全、完整对物品搬运和运输过程中的风险进行评估并实行预防和限制措施依据先进先出的原则进行物品发放并记录结合产品在生产现场的应用状况对产品质量进行跟踪并建立跟踪记录剩余物品与废料的处理符合标准规定识别本单位涉及的职业
21、健康危害将职业健康监测需求报上级部门与食品加工相关的健康风险进行评估并制定限制措施7.1职业健康为存在职业健康危害的场所配置急救设施和药品系统做到定期检查急救箱并申请补充急救用品配置接受过健康与急救学问培训急救员，并持有急救合格证张贴标示急救设施位置与急救员名单明确危急物品管理的责任部门、人员及职责对所运用的危急物品进行识别并建立清册，并依据选购与运用状况，刚好回顾与更新危急化学物品清册与MSDS清单下到场全部平安数据清单（MSDS）:危急物品运用部门，选购部门，安健环管理部门，消防管理部门，仓库或贮存地点MSDS信息融入作业指导书构成重大危急源的危急物品仓库取得储存许可证，并定期年审全部运用
22、危急物品的人员经过培训，了解物品的危害、处理程序及个人防护用品的正确佩戴危急物品仓库满意要求7.2危急物品与废料管理实行剧毒物品管理及危急物品的出入库管理，履行审批手续，建立完整记录全部危急化学品仓库通风、防火、保安、应急等系统按标准要求进行了检查明确废料管理的责任部门、人员及职责为废料供应足够和合适的垃圾桶或容器危害废料与一般废料分开存放且有明显的标识存储窗口与存放区应标示，危害废料应张贴危害信息废料报相关部门定期清理建立和保存危害废料处理信息的记录编制全部工种人员（包括临时工）的岗位说明书对岗位说明书进行回顾，必要时进行修编8.1员工选聘依据平安生产工作须要及职业健康分析评估结果制定员工需
23、求安排对不相宜岗位要求的员工进行调整按期跟踪选聘员工，评估员工与岗位要求的相适应性进行培训需求调查开展培训需求分析，分析时参考岗位要求、员工行为表现、培训需求调查、风险评估与改变管理结果依据培训需求分析编制培训安排依据安排开展培训，并保存相关记录相关人员的平安培训课时满意要求员工脱离岗位超过规定时间后，重新上岗前进行培训8.2实力培训特种作业人员有关考核合格，并取得特种作业操作证收集领导、管理人员和员工对培训效果的反馈跟踪评估培训内容的针对性，分析培训方法是否适当采纳考试、接受培训后3个月的现场跟踪等方式评估培训效果将员工培训后在现场应用的实力纳入任务视察安排中每年对培训需求、培训安排进行回顾
24、、更新有平安区代表检查工作安排开展平安区代表检查，并保存相关记录对标准中要求的内容进行按时检查：如车辆、平安工器具与个人防护用品、用电设备等。对涉及人身平安的工器具，在运用前进行例行检查依据公司相关要求、通知开展检查，针对检查中发觉的问题开展9.1检查持续的风险评估对检查的结果进行统计、分析对检查发觉的突出问题，刚好提出限制建议或纳入订正预防系统进行整改，并落实限制措施与相关部门、人员进行，对订正预防措施状况依据1.12要求进行沟通检查发觉的问题做到闭环限制针对管理评审中发觉的涉及本单位的问题依据要求，拟定整改措施和安排进行整改和落实。9.2审核针对审核中发觉的涉及本单位的问题依据要求，拟定整改措施和安排进行整改和落实。秋冬季四防（防小动物、防火、防污闪、防覆冰）工作的布置落IcU其他实状况
