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1、A.境外托管人B.境外投资的问C.管理人D.托管人7 .基金销售目标客户市场细分的“利滴JMr是指）.A.细分市场具有足律的业务埴8 .基金产品的可投资性C.基金投资的风险管理实力D.他金投赞获得的利润8.侑息披露义务人应当在时间发生之日起2日内制井捷J时公告书的时间不包括A,堪金转换运作方式8 .巨敏赎回时全额确认并按时支付U基金托管人的托管部门负贲人变更D延长基金合同9 .关于公开IMae金，以下描述幡强的是（）A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可起先募集B.公开募集范金应当由基金管理人管理，花佥托管人托管C.公开募集基金应当经中国证监会注册D.公开馨张基金挣有人数不税低于200人10
2、 .以下不是资产管理特征的是（）.A.从受托资产来看.主要为货币等金融资产.一般不包括固定资产等实物资产B.从参加方来看,包括托付方和受托方C.从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值D.从收益特征来看，具有熠假的特点11 .关于期货市场的作用，以下衰述幡误的是（）.A.期货交易须要对大量信息进行加工，故期货交易形成的将来价格信号具有滞后性B.供应分散、转移价格风险的工具有助于稔定国民经济C.期货交易所形成的将来价格伯号能反应多种生产要素在将来肯定时期的变更趋势D农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响12 .下列关于投赞者爵求的表述，幡谀的是（）.A
3、,通常投资者对流淌性的要求越低，其可接受的投资期限理长B.投资者或因为流涌性,税收等因素产生一线特殊的投资需求U风险担当意愿对个人投资者更为型要D投资者的投资境况和防求通常较为稳定,可以每两年对投资者的需求作一次笊新评估13 .关于BJK!R下列表述借误的是（）.A.反应债券或组合的收益水平时市场平均收益水平变更的般感性8.B系数可以用来衡信证券担当系统风险水平的大小C.6系数的肯定使越大，表明证券或加合时市场指数的敬感性越强DB系数是对放弃即期消费的补偿14.基金公司的投责与交易流程包括（）1.形成投资策略I1.构建投资组合Hl.执行交易指令IV .绩效评估与山令调整V .风险与合规限制A.
4、IKIIIB. HIhIlhIVC. I、II、川、IV、VD. I,II.Ill15.上市公司回购般份的方式不包括（）A.要约回购B.场内公开市场【】期C.正回购D.场外仍议回购16.公司上年度每股股息为0.9元，81期81期今后每股股息将以每年10%的速度厘定增长,当前的无风险利率为4%,市场Ia合的风险溢价为0.12,A公司股票的B值为1.5那么,A公司股票当M的合理价格是（）.A.7.5元8.5元C.8.25元D.10元17.反映有效投责粗合的风险与M期收益率之间均皆关系的方程式是（）A.证券特征线方程B.证券市场线方程C.套利定价方程D.资本市场方程A回阴到期由逆回购方向正回购方支付
5、到期结算资金氏交易双方约定【可购到期结算日C.回购分为质押式回购和买断式回购D.航押式回购首期出正回购方将回购债券出质给逆回购方25.关于投贵品种的估值,以下表述幡俣的是（）.A.交易所上市的可转债以当El收盘价作为估值全价B.交易所上市的股指期货以当日结价估（ftC.交易所上市的权证以成本估值D.交易所上市的私募倚按成本估值26.依据关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导看法的要求，）应制定健全有效的估值政策和程序.A.基金精Uf机构B.基金管理人C.基金托付人。.中国明能业协会27.某基金的业场比较基准为沪深300指敷收益率X85%+中国债券总指数收益率X15%,MA.该基金属于主动管理
6、股票型基金B.该基金属于小盘风格基金C该基金属于被动管理股票型基金。.该基佥裾于债券里葩佥28.关于机构投费者税收，以下表述错馒的是）.A,买卖聪能份额的差价收入应收营业税B.买卖基金份额折免征收印花税U买卖基金份额的差价收入应并入企业的应纳税所得额征收企业所得税D从基金收益安排中扶行的收入归不征收企业所得税29.关于基金的下行风除，以下表述储谡的是（）.A.下行风险衡址当市场下跌时基金所面临的风险B.茶佥的下行风险磁大，璃金投资者可能担当的损失越大C.股票型基金的下行风险高于债券型基金D.基金的下行风险越大,基金的保本实力越差30.关于信用衍生工具，下列说法得识的是（）B.夏瞥比率是针对总体
7、风险词整后的超额报率C夏普比率数位越大，代表睢位风险担额I可报率越高，基金业绩越好。,爱普比率是针对系统性风险调整后的出额回报率37 .目前我国封闭式基金的估值Ii率为（）.A.每日估值,次口披露份额净值B.每个交场日估值,每周披寤一次份额净值U每日股指.当H披露份额净值D每个交易日估值，次日披露份额净值38 .以下不属于场内证券清算与交收原则的是）A.分级结算黑则8.共问对手制度C.净额清算原则D.做市商制度39 .全球投资业绩标准（GIPS）关于收拉率的计算要求（）.A.必需采纳已实现的回报战去损失B.必衢采纳总收益率,既包括实现的和为实现的回报以及投失并加上收入C.必需采纳已实现的回报D
8、.必需采纳已实现的回报加上费用40 .关于债券基金久期的说法正确的是（）A.债券基金的净值波动与久期长短无关B.债券基金的久期越长.利率变更时净（ft波动幅度越大C债券基金的价格变更与久期长短无关。.做券明金的久期越K,利率风PS越低41.债券到期收益率含两个KlHl设，一个是投费者持有至到期，另一个是（A.利息再投资收益率不变B.票面利率不变U计息方式不发生变更D债券市场价格不变42,可转换债券的转换优格股价的上升而（）.A.不肯定8.下降C.不变D.上升43.关于远期合的与期货合的，以下表述正确的是（）.A.期货合约相较远期合约更为敏拢B.期货合约通常用保证金交易C.远期合约是种标掂化合约
9、，期货合约是非标准化合约D.远期合约流淌性更好44 .以下关于货币市场基金风险的说法正确的是（）.A.投资组合平均剩余期限越风，货币基金收益的利率破珞度越低B.货币基金的预期收益率与投资组合平均天数期限无关C投资组合平均剜余期越长，货币基金的预期收益率越低。.货币艇金的投资组合平均剩余期限都一样45 .关于货币互换，以下表述檐谀的是（）.A,互换一方支付现佥利息给另一方，并非降一阶段双方都须要支付B.货币互换本质上市一系列的远期合约C产生的主要缘由在于双方各百曲金敝巾场上的比技优势D货币互换主要分为固定对固定、固定对浮动和浮动时浮动：种方式46 .下列证券具有到期日的是（）A.一般股B.优先股
10、C.使券D.存托凭证47 .下刊说法储识的是（）.A.私募基金的投资者通常是机构投资者或拧是阅历丰富的个人投资者.且投资者的数量较少B.基金梢售机构对不同类型投资拧供应统一、标准化的投资服芬C.相对个人投资者，票金的机构投资者资本实力更城厚且投资实力更专业D.个人投资者可以分为零售投资者、富有投资者、高净值投资者和超四净值投资者48 .以下不属于资产负债衰基本作用的是（）.A.为分析收入来源性及其稔定性供应了基础B.列出了企业占有资源的数Ift和性质C说明了企业获得利润的实力D.反映了企业的融资来源和去向49 .关于债券市场当期收益率和到期收彗率的关系，下列说法错谡的是（）.A.僦券市场价格越
11、接近债券面俏，期限越长，当期收益率就越接近到期收益率B.当期收益率的变动总是预示而到期收益率的反向变动U债券市场价格越偏离债券面值.期限越短,当期收益率就越偏离到期收益率D当期收益率的变动总是预示到期收益率的同向变动50 .假设某证券投贵其金20X5年6月2日其金贵产净值为36500万元，6月3日基金资产净值为36600万元，淡基金的茶金管理费率为1.0%,当年实际天数为365天，则该基金6月3日应计提的管理费为（元.A.3650B.100C.36600.1002751 .基金管理人内部限机制的四个层面不包括）.A.股东的检企、监惇、限制和指导B.公司管理层时人员的业务的监样监控U员工自律D各
12、部门主管的监俘检查52 .关于远期合的，下列表述储谡的是（）A.远期合约是一种最简洁的衍生工具B远期合约通常流淌性较差C.远期合约是一种标准化合约D.远期合约不能形成统一的市场价格,与期货合约相比,远期合约效率偏低53 .以下关于回转交舄说法借谀的是（）.A.权证交易当H不能进行回转交易B.专项资产管理安排收益权份额协议交易实行当日I可转交易C.B股实行次|起回转交易D.债券竞价交易实行当日回料交垮54交易员的职责不包括（）.A.执行基金经理制定的交易指令B.向基金经理倒好反馈交易市场信息U刚好在市场异动中作出决策D.以为投资有利的价格进行交易55 .关于债券的风除描述，以下畏的是().A.浮
13、动利率债券的利息在支付11依据当前堤准率原新设定B.债券的价格与利率呈反向变动关系U浮动利率债券在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险D.利率风险玷指利率变动引起债券价格波动的风险56 .关于债券利率风险，以下表述正确的是()A.当市场利率上升时,债券价格不变B.债券价格与市场利率变动方向样C.债券价格与市场利率变动早.反向变动D.当市场利率上升时,债券价格上升57.在两个风险资产构成的投资投合中加入无风险资产，其可行投资Ia合集以下说法幡识的A.风险最小的可行投宽组合风险为零B.可行投资组合集的上下沿为双曲线C.可行投资fl合集是一片区域D可行投资组合集的上下沿为射线58.人民币利率互换是
14、指交舄双方同意在的定期限内，依据人民币本殳妙现金流的行为,其中一方的现金流依据()计算，另一方的现金流依据()计算.A.固定利率，贷款利率B.浮动利率，固定利率C.存款利率，贷款利率D.存款利率.浮动利率59 .用复利法计算第n期期末终值的计算公式为().A.FV=pVX(1+1n).pV=FV(l+lXn)C.PV=PVX(1i)nD.FV=PVX(1+i)n60 .目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采纳市价估值的是()A.权证B.股票C企业假D.可转债61.下升股票估值方法不属于相对价值法的是（）.A.市盈率模里B.企业价值倍数U经济附加值模型D.市销率模型62.关于基金贵产估值须要
15、考虑的因*,以下表述脩谀的是（）.A.我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值B.交易所上市的股指期货合约以估值当11结算价迸行估值C.交易活跃的证券，干脆枭纳交易价格时其估位D.海外基金的估值城率较ft一般是柘月估值一次63.下列关于衍生工具的说法，传识的是（）.A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生工具B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C.独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约D.按产品的态可以分为独立衍生工具，嵌入式衍牛.工具64关于被动投资指数发制和昼说法.幡误的是（）.A,指数发制可以采纳完
16、全反制、抽样次制和优化双制等方法B.完全更制、抽样复制和优化复制指数方法所须要的样本股票数豉依次递增,跟踪误差依次递减C.依据抽样方法的不同，抽样更SM可以分为市值优先、分层抽样等方法D被动投资笈制指数会产生更制成本65.在蛆合投资理论中，有效投责粗合是指（）.A,可行投资组合集左边界上的电总UJ行姐合B.可行投资组合集内部陆意可行组合C可行投资泓合集右边界上的1意可行组合D.在全部风险相同的投资组合中具有最高预期收益的组合66.主动管现股票型基金（）.A.个股选择和权正不受地金合同的约束B.管理目标是跟踪指数本身，将跟踪误差限制在泞定范困U管理目标是超越业绩比较基准,获得超截阿尔法D.大型资
17、产配盥比例不收基金合同的约束67.我国场内股票交局的双方文忖的过户费属于（）的收入.A.中国结算公司8.证券经纪商C.证券交易所D.证券监督管理机构68.下列说法错识的是（）.A.远期、期货和大部分合约优势被称作远期承诺B.期权合的和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对等【？】C.信用违约互换合约使买方可以时卖方形式某种权利D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约69 .在有异样值的状况下，中位数和均值W结果更合理和贴近实际）【？】A,均值B.不确定C中位数和均值无区分。.中位数70 .投贵政策说明书的内容不包括（）.A.确定收益B.业绩比较基准U投资回报目标D.投资决策流程71.（）是
18、由中心银行发行的用于整商业慢行超打算金的Jfl期债务凭证.A.商业票据8.银行承兑汇票C.中心银行票据D.短期国债72.关于QDH茶金的投资范围，表述不精确的是（）.A.住房按揭支持证券B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券【？】C.全部的公募M金D.银行存款73 .依据人民银行的娟定，目酋我国银行间朋押式回购的最长期隈是（）A.三个月B.一年C.六个月D.1个月74 .某高校基金的投资目标为贵产的长期资产增值，该基金会有20%的贵产配于国内股票【？】债券，为了分散风险，提高收益，该基金会考虑如下操作I.将部分资产配建于国外股票Il.将部分资产配置于房地产投资Il1.将部分资产配置于私募
19、股权投资N.将全部资产配置于国内股票V.将全部资产配建于国内Wi券A. I、II.III.IVB. I,IlkVC. 1、IhIIID.IV,V75.某基金A在持有期为12个月，量倍水平为95%的状况下，着计算:的风险价值为5%,M表明（）.A.该基金在12个月中的畏失由S%可能性不超过95%B.该基金在12个月中的损失由5%可能不超过5%C.该法佥在12个月中的增大损失为5%D.该里金在12个月中的损失由95%可能不超过5%76.关于基金业绩评价，以下表述错误的是（）A.她佥评价可以为施金管理人提高投资管理实力供应【？】B.基金评价最终须要回答的问题是基金业绩的来源于【？】C投资目标与范围不
20、同的基金可以一起进行评价和比较D不同投资目标与范围的基金不具备可比性77.担当审查基金资产净值和基金份项净值的责任人是（）A.基金托管人8.茶金销售机构C.注册登记机构D.基金审计的会计师事务所78 .关于海合熨基金投资风险，以下表述正确的是（）.A.混合型基金的风险高于股票型基金B.混合型基金的风险主要取决于股票和债券的汛置的比例C.混合型基金的预期收益低尸债券型基佥D.混合盘基金的预期收益而于股票型基金79 .期货市场风险管理的功能是逋过()实现的.A.建仓B卖空C.买空。,套期保值80 .为防范证券结算风险，我国建立了()，用于垫付或弥补因建的交收、技术故障、掾作失误、不行抗力造成的证券
21、结算机构的损失A.证券结算风险基金B.证券交易风险基金C管理风险打算金。.投资者爱护狼佥81 .关于主动投责和被动投责的说法，幡谀的是()A,被动投资的目标是削减腰踪假虎哎和跟踪误差B.被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式C.主动投资是在市场行效假定下的一种投资方式D.主动投资的目标是扩大主动收益,缩小主动风险,提高伯(?)82 .关于风险和收益关系的说法，传谡的是().A.企业之价格低于同面值、同期限、问总票率的国债B.企业碇马同期限、同息票率的国债相比存在信用风险溢价C.企业债收益率高于同期限、同息票率的国债D.企业债的风险高段期收益低83 .某基金的年华收益率为35%,年化标准差为2
22、8%,在标准正态分布下，该薨金年度收益【？】().A.28%28%B.28%35%C.63%-7%D.70%35%84 .关于债券到期收益率，以下表述储谡的是().A.其他因素相同下,固定利率债券比零息债券的到期收益要【？】B票面利率与债券到期收益率呈同方向增减C.在投资收益率的变更会影响投资者实际的持有到期收益率D债券市场价格,到期收益率工反向增履85 .每粒过一个计息期，要将所生利息加入本金在计Jr利息的是（）A.浮动利率B.单利C复利D.固定利率86 .关于全厚投贵系蜕标准（GIPS）,一下说法储误的是（）A.GIPS【？】标准【？】不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性B.GIPS标准
23、可以提高业绩报告的透亮度,确保在一样、牢玳、公允且可【？】CGIPS标准现金流网整后的时间加权收益率D.GIPS标准要求不同期间的收益率以算术与平均方法相连接87 .）一般指短期的，具有高流性的低风险证券.A假券B.基金C股票D货币市场工具88 .?A.基金销售机构B.范金托管人C.证券投资基金D.基金管理人J89 .关于债券坦合构建，以下说法情谀的是（）.A.债券组合构建须要选择个券氏债券组合构建须要确定不同信用等级，行业类别上的配置比例C.债券殂合构建不要要考虑杠杆率D.债券组合构建须要考虑市场风险和信用风险90 .以下不属于可转换债券的基本要索的是（）.A.赎回条款91 转换期限C.市场
24、利率D.回竹条款9131过对（）和（）的比较分析，可以了解投责者对基金的认可程度.A.基金份额变动状况、持有人结构B.荔金分红实力、持有人结构U基金盈利实力、持行人结构D基金份额变动状况、基金盈利实力92.关于机构投资者的表述，正确的是（）A.合格境外投资者也是一类羽要的机构投资苕B证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金，但不能成为坛佥的【？】C.机构投资者主要包括基金公司、商业银行,保险公司等，哲不包括【？】D.4、业年金基金财产可以投资非流淌性资产但要限制在肯定比例93.目前银行债券市场债券结算主要采纳（）的方式.A.见款付券B.纯券过户C券款应付D见券付款94目前，我国托管资产的场内贵金濡算主要采用两种模式.包括（）和（）A.托管人结尊模式，券商结算模式B.共同对手放结算模式,逐笔清算模式C货银应付模式，净额交收模式。.净额交收模式，全额交收模式95.（）同时考虑“权1?】和破产成本7认为最佳资产格A.权衡理念B.无效I?）理念U代理理念D有权【？】理含96.某基金2014年度期初及期末资产净值如下表，201491安排25。万元现金缸利，旗茶金基金2014年度依羯时闾加权法，计算其间收益率为（）.时间区间初期资产净值（百万元）期末资产净值（百万元）100125125-25=190A.10%8.-10%C.12.5%D.2S%
