《公司投资控制管理暂行办法.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《公司投资控制管理暂行办法.docx（12页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、公司投资控制管理暂行办法笫一章总则第一条为规范建设项目实施阶段投资管理，加强项目投资过程控制，提高建设项目投资管理水平，依据原铁道部铁路基本建设项目投资控制管理办法（铁计200797号）、铁路总公司（原铁道部）投资控制相关管理规定制定本办法。笫二条速设项目投资控制是公司的重要管理职能之一，贯穿于建设全过程。各部门必须密切配合，把科学定标、适度从紧、强本简末、节约投资、提高效益的要求落实到每个建设管理环节，确保建设项目投资控制在XX铁路总公司批准的初步设计总概算内。第三条投资控制总体要求：贯彻“以人为本、服务运输、强本简末、系统优化、着眼发展”的建设新理念，正确欠理投资与工期、质量、安全、环保、
2、科技创新的关系，牢固树立全过程、全方位、主动、超前控制投资的思想，发挥“四位一体”优势和“三级管理”作用，严格执行项目建设程序，控制好资金使用的各个环节，有效防止投资浪费，努力实现最佳投资效益和社会效益。笫四条建立投资控制体系：根据XX铁路建设的特点和投资控制总体要求，延立“一个目标、两个控制、三级管理、四位一体”投资控制体系。即：实现一个目标：在保证工程安全、质量、工期、环保、科技创新目标前提下，严格把总投资控制在XX铁路总公司批准的初步设计总概算内，实现最佳投资效益和社会效益。建立两个控制系毓：一是建立从决策层到执行层全方位、全面、全员投资控制系统；二是建立从项目立项决策开始到竣工险收开通
3、运营为止的全过程投资控制系统。完善三级管理制度：明确公司、各部门、各专业工程师的控制目标和责任，实行各负其责、各司其职的三级管理程序和制度。形成四位一体责任体系：即建设、设计、监理、施工单位共同承担投资控制责任。公司是实施项目管理的主体，对建设项目投资控制起着关键和主导作用，在参建单位中居于核心位置，对实现投资控制目标负有第一位的责任。勘察设计是投资控制的源头，勘察设计单位是全过程投资控制的基础，对各项设计文件和概算的准确性、正确性和真实性负责，对控制投资负有基础性的责任。监理单位对工程投资实施监管。监理单位对合同履约、计划执行、验工计价、变更设计等负有监控、把关责任，对建设单位实施投资控制负
4、有监控、把关责任。施工单位是建设项目投费控制的实施者。施工单位依据设计图纸组织施工,严格履行合同各项约定和投标承诺，加强工程成本管理和控制，合理优化和有效节约资源，按照合同价款控制投资，保质、保量、按时完成工程建设任务。第二章投资控制管理贵任笫五条投资管理贯穿于项目建设全过程，公司是项目全过程投资控制的责任主体。严格按照国家法律、法规和XX铁路总公司各项管理规定，依法组织工程建设，严格执行XX铁路总公司批准的项目初步设计文件和核备鉴修概算，对建设项目投资进行全过程控制。公司对铁路建设投资控制管理实施统一领导、集中控制、分级负责、动态管理、全程监督的管理机制，严格执行“先批准、后实施”的管理程序
5、。公司负责人，领导球设项目的投资控制管理工作，对建设项目的投资控制管理全面负责。计划物资部是投资控制管理的牵头部门，负责投资的计划、概算、核算和日常管理工作。各部门对投资控制负有督促落实,检查推进，日常确认等责任。第六条公司投资控制管理主要职责是：1 .贯彻落实国家、XX铁潞总公司和铁路沿线省市有关基本建设工程投资的政策、法规。2 .根据建设项目的具体情况，制定适合本项目的投资控制管理规划和办法，规范公司及各参建单位投资控制管理工作。3 .根据XX铁路总公司批准的项目总投资，合理确定公司内部各部门投资控制项目和费用，监督和指导投资控制目标的落实，考核各部门投资控制管理工作。4 .按照合同约定，
6、对设计、监理、施工单位投资控制管理进行考核。5 .审批最终清算价款。第七条各部门按照公司分劈费用进行投资控制管理，对公司负责，主要职贵是：1.计划物资部计划物资部是公司投资控制管理的牵头部门，主要职责是：（1）参与XX铁路总公司组织的可行性研究报告、初步设计文件审查。负责组织项目初步设计概算初审、招标概算和施工图投资检算审查工作，向公司提交审查报告，经批准后报公司和XX铁路总公司核备。（2）依据XX铁路思公司批交的设计概算，将费用分解到各部门，经公司研究批准后向各部门交底。（3）负责合同签订前费用来源、概算控制指标的审核。（4）负责150万元及以上I1.类变更设计的单价审核确认、150万元以下
7、II类变更设计核备；I类变更设计的概算初审及上报，并根据XX铁路总公司的批复和施工承发包合同约定，调整合同价。（5）对设计概算、施工图投资检算文件编制和相关设计工作质量进行考核，提出奖惩建议。（6）下达工程建设投资实施计划，拨付预算内建设资金，检查监督建设资金使用情况。（7）负责已验工项目的计价工作、全线险工计价汇总和投资控制管理，完成每季度的投资管理与控制分析报告。（8）建立建设项目实施过程投资管理台帐，详细记载各阶段投资审批、工程招投标、执行预算、年度投资、变更设计、降造费使用、概算清理等内容。（9）归口负责招标降造费、基本预备费使用初步审核工作，负责招标降造费使用的初审及报部工作。（10
8、）根据项目执行预算动态变化情况，与初步设计批变概算进行对照，及时提出加强投资控制的建议意见报公司批准后执行。（三）负责组织项目概算清理和竣工决算编制工作。（12）负责制定项目投资控制管理监督、考核规定，组织投资控制管理考核工作，提出奖惩建议。（13）负责甲供物资设备费用的管理与控制。参与初步设计概算初审、施工图投资检算、招标概算及I类变更设计的审查工作。负责审查I类变更设计中甲供材料、设备单价和数量。（14）负责公司管理的甲供物资设备招标，参与XX铁路总公司管理的甲供物资设备招标。公司管理的甲供物资设备招标时，原则上中标价应控制在批准的概算范围内。当招标控制上限价格或标底价超出对应概算单价时，
9、应详细分析原因，同时将分析报告提交公司，经研究批准后方可实施。（15）按月统计甲供物资设备采购供应的数量和金额。（16）分季、年度按招标结果及实际供货情况提供计算各标段甲供物资设备价差的基础资料。（17）对使用招标降造费、基本预备费的项目，负责办理费用提报手续。（18）进行概算清理和竣工决算编制工作。2.工程管理部（1）负责指导性施工组织设计中不同施工方法、施工工艺、施工方案的技术经济比较工作，并对施工组织的经济性负贲。（2）负责设计工作质量和设计优化工作的考核，制定有效措施保证设计数量的准确性，并对满足设计功能、质量、安全和环保的设计经济性负责。（3）负责初步设计概算、施工图投资检算和招标概
10、算中工程项目及数量的审核、确认。（4）负责设计、科研等费用的管理与控制，并负责上述费用舱工的审核确认，对签认的项目、进度、成果的真实性和准确性负责。（5）负责150万元以上H类变更设计、I类变更设计的项目和工程数量审查、对乙方提出的索赔组织调查、研究，提出处理方案，签发责任范圉内变更设计通知书和索赔事件确认书，对批准的变更设计和索赔事件真实性负责。（6）负责建筑安装工程建工项目数量的审核确认，对签认的验工工程项目和数量的准确性和真实性负责。（7）对使用招标降造费、基本预备费的项目，负责审核工程数量，办理费用提报或审枇手续。（8）配合计划物资部进行概算清理工作，负责审查清理概算文件的项目和工程数
11、量。（9）配合计划物资部进行竣工决算编制工作。3.安全质量部（1）负责组织初步设计文件初审，并组织编写初审意见报上级有关部门。（2）负责咨询、监理、检测、质量监督费等费用的管理与控制，并负责上述费用险工的审核确认，对签认的项目、进度、成果的真实性和准确性负责。（3）对使用招标降造费、基本预备费的项目，负责办理费用提报手续。（4）配合计划物资部进行竣工决算编制工作。4.征地拆迁办公室（1）负责征地拆迁费用的谈判、协调和实施工作。（2）负责征地拆迂费用的管理与控制。包括征（租）地数量、价格的审核确认，拆迁（含三电迁改、地下管线迁改、地面构、附着物拆迁等）数量、价格的审核确认，征地拆迁协议的签订等。
12、第三章投资控制措焉笫八条严格按照批准的建设规模、技术标准、设计概算组织建设。严格执行项目建设程序，抓好工程投资的过程控制。树立依法建设、规范管理的观念,在工程建设各个阶段，凡涉及到投资的问题，都必须严格依法合规办理，认真履行相关程序。笫九条设计单位在初步设计批复原则及规模范围内对施工图优化设计，施工图设计优化以方案更为合理、投资更为经济为原则。将施工图优化设计纳入勘察设计合同管理，并约定相应的奖惩条款。第十条认真组织初步设计概算初审，施工图投资检算、招标概算和工程量清单编制和审查工作，确保“概算不超估算，检（预）算不超概算、决算不超预算”。笫十一条严格执行招投标制度。凡符合招标条件的项目和内容
13、，必须严格按国家、XX铁路总公司有关规定，实行公开招标，严格招标程序和规定，严禁出现规避招标现象。招标概算或标底原则上不得超过批准的初步设计概算，投标报价或拟确定中标价超出批复概算时，应详细分析原因，经公司招标领导小组研究批准后，报XX铁路总公司计划统计部、建设管理部、工程设计鉴定中心审核同意方可授标。第十二条强化合同管理。1 .增强合同意识，实行全面合同管理，凡涉及双方经济活动的，都要签订合同，公司签订的合同必须进行合同审查，招标项目的合同文本应经过审查后随招标文件一并发布。未按规定程序进行审查的合同不得签订。2 .规范合同文本，严格执行XX铁路总公司统一示范文本，其他项目的合同文本必须合法
14、规范，并经合同管理部门和法律顾问审核后方可使用。3 .完善、硬化招标条件和合同条款。在招标文件和合同中，除政策性和不可抗力因素外，原则上均应包死。4 .合同总价原则上不得超过批复的概算费用，因特殊情况超过批准概算费用时，合同主办部门必须按规定办理相关费用审批手续，审批手续不完善的不得签订合同。对概算中以暂估价形式计列的项目，在实施前应由合同主办部门，组织编制相应预算或费用清单，提交相关部门审查（业务部门审查数量、计划物资部审查价格）后方可实施。笫十三条强化项目风险管理意识。认真研究建设项目实施过程中的风险及防范措施，让所有参建单位和人员了解在项目执行及管理中可能发生的不确定因素，包括：决策,工
15、期、行政、财政、技术等方面，以及这些不定因素所带来的影响，包括：安全、工期、资金、质量等方面，通过分析、管理、控制及降低项目风险，处理好索赔相关事宜，确保项目能够按时、按成本、按目标顺利完成。笫十四条严格投资计划管理。针对公司下达的投资实施计划，各部门和参建单位必须制定合理可行的措施，确保施工组织各节点工期按期达到进度目标,投资计划全面完成。第十五条加强物资管理，努力降低建设成本。甲供物资设备应按使用计划招标采购，招标前物资部门应对采购物进行市场调查，掌握市场行情，按程序依法合规组织招标工作。地材采购供应进行统一协调，防止无序竞争引起价格飞涨。加强对施工单位材料保管工作的指导和检查，避免因材料
16、质量问题造成损失。笫十六条认真落实征地拆迁部省纪要，明确各方职责，从严控制相关费用。1 .确保征地拆迁价格和费用控制在“部省纪要”和实施协议规定的范围以内。对地方政府实施的征地拆迁数量、单价和费用，必须按照协议约定逐项核对、共同签认，费用超出部省纪要”和实施协议规定或批复概算的，要及时履行报批手续。2 .严格执行建设用地标准，积极优化设计方案，尽量降低用地规模和拆迁数量，减少三角地、边角地等相关费用。3 .加强临时用地的审核和优化，尤其是抓好制梁场、取弃土场、弃破场的方案优化，大力压减临时用地规模，努力降低临时工程成本。4 .对三电迁改、管线改移必须做认真细致的调查，核实数量。需要进行变更设计
17、的，要及时按程序办理。第十七条严格基本预备费和招标降造费管理。速立审批制度，凡使用基本预备费和招标降造费的项目，必须由合同主办部门办理公司审批手续（审批表附后）。需要报部批准的由计划物资部归口，相关部门提供资料并对资料准确性和真实性负责。除XX铁路总公司明文规定使用降造费的项目外，其他实施过程中需要增加的费用应先使用预备费，在预备费不足的情况下使用降造费。原则上公司每季度召开一次专题会议，对雷使用预备费和招标降造费的提议进行一次专题研究，会议由各提议部门进行汇报，计划物资部负责记录并形成会议纪要，各有关部门根据会议研究结果办理相关手续。1 .基本预备费的主要用途如下:（I）在进行设计和施工过程
18、中，在批准的初步设计范围内，必须增加的工程和按规定增加的费用（含相应增加的价差和税金）。本项费用不含I类变更设计增加的费用；（2）在建设过程中，工程遭受一般自然灾害所造成的损失和为预防自然灾害所采取的措施费用；（3）上级主管部门组织施工验收时，验收委员会（或小组）为鉴定工程质量，必须开挖和修焚隐蔽工程的费用；（4）由于设计变更所引起的废弃工程，但不包括施工质量不符合设计要求规定而造成的返工费用和废弃工程；（5）征地、拆迁的价差。2 .工程招标降造费的使用范围规定如下：（1）经XX铁路总公司批准的项目规模、标准变更等增加费用；2）属于国家法规规定允许的变更；（3）按合同规定支付合法的施工索赔费用
19、；（4）按照有关规定及合同约定的甲供材料价差调整。招标降造费经公司批准同意后由计划物资部报部核备，并纳入年度投资调整计划。第十八条严格控制变更设计及费用调整。1类变更设计报XX铁路总公司审批，有关单位和部门对建设项目的变更意见必须由各部门统一报公司核准，经XX铁路总公司批准后执行。H类变更设计要严格按规定的程序、分工、费用处理原则和合同约定执行。变更设计必须坚持“先批准，后变更；先设计，后施工”的原则变更设计应严格实行分类管理、分级审批制度，会勘会审制度、集体决策制度和变更设计问责制。对变更设计审批程序的各个环节及责任单位和部门都要明确责任分工，严格执行审批流程，笫十九条严格控制其他费用性支出
20、。其他费用中的咨询费、检验检测费等必须在项目枇准概算的内容和费用额度内严格控制使用。批复设计概算外需要增加的费用支出项目必须有合法依据并履行报批手续。建设项目管理费实行总量控制、分年度预算管理。第二十条公司由计划物资部归口建立建设项目实施过程投资台帐，各部门配合提供相关资料。项目投资台帐详细记载各阶段投资审批、工程招投标、合同价款、年度投资、资金支付、变更设计、降造费使用、概算清理等内容。依据建设项目投资台帐，项目建成收尾销号时，在批复规模内总指挥部组织编制项目清理概算文件报XX铁路总公司审批。建设项目清理概算超出批准概算时，应与鉴修概算进行详细对照分析、说明原因、落实责任，提出处置意见，随项
21、目清理概算文件一并报XX铁路总公司审查。项目清理概算批受后作为公司编制项目工程决算的依据。第二十一条项目清理概算批复后应及时做到工完账清，对未完工程由工程管理部、计划物资部列出详细的剩余工程量和投资清单，明确完成时间。初验合格的建设项目应按初验报告确定的时间完成资产移交手续；公司应在项目初验合格后6个月内编制完成竣工财务决算。结合财政部对使用财政性资金建设项目进行评审的要求，XX铁路总公司财务司委托咨询机构对部分竣工项目进行评审，对咨询机构提出需要核减概算内的投资，XX铁路总公司相关部门会商后确定。对确定核减的投资，由公司负责解决。第二十二条加强财务管理工作，严格规范建设资金使用。.1 .健全
22、财务内控制度，加强财务管理，防范资金风险，保证资金安全，严格执行资金审批联签规定，坚决杜绝乱开户头、乱开支、乱借款、乱担保现象。2 .认真执行全面预算管理，大力压减非生产性开支。用预算控制投资，避免超预算支付，资金预算失控。3 .严格资金支付程序，做到所有资金支付必须有充分依据。支付合同价款时，除合同狗定的年度工程预付款或首付资金外，必须先骁工计价，后支付。特殊情况或处理应急事件时，可由主办部门办理审批手续后，计划物资部按应急支付办理，但必须在当季验工计价时及时办理计价手续。施工合同约定的年度工程预付款应按合同约定的抵扣方式及时进行抵扣；其他合同约定的首付资金，应在当季及时办理验工计价。做到合
23、同与价款相符，投资与进度相符，资金拨付与验工计价相符。4 .凡没有资金来源、计划或预算、审批程序不完善的任何费用均不得支付。超出预算和各单位投资管理责任范围内的项目和费用，各部门、各指挥部必须先办理报批手续，否则财务人员有权拒绝支付资金费用。5 .办理资金拨付后，及时鬓记相应台帐，定期将建设费金预算执行情况向相关部门及公司有关人员和领导通报。6 .及时组织好竣工决算编制工作，确保竣工决算资料真实可信，详实可查，合规有据，手续完备。第四章投资分析和监督第二十三条每个季度季后30天，由公司召开投资分析例会，计划物资部组织，各部门负责人参加。相关部门汇报当季投资和计划完成情况，计划物资部汇报验工计价
24、和资金运用情况，其他单位汇报管理项目情况。第二十四条为加强投资的动态管理，验工计价结束后，由计划物资部牵头组织建立投资分析和各项台帐，提交投资分析报告。第二十五条公司综合部，负责建设全过程、全方位投资管理的纪检监察工作。笫二十六条所有参建单位相关部门和人员，应自觉接受和配合公司、上级单位和国家的审计、稽核和监察。笫五章内部考核内容笫二十七条公司按年度对各部门投资控制工作进行考核，考核将作为公司对各部门年度工作评比主要内容之一。考核具体工作由计划物资部牵头组织。第二十八条投资管理要求和考核主要内容：1 .严格执行部批准的初步设计核备概算。考核要求：各部门分管项目的投资不得超出批准概算或合同约定内
25、容；项目实施过程建设标准、规模必须严格执行部批受意见；对超出情况进行全面分析,落实责任，并提出处理意见。2 .严格招标程序和规定，硬化合同条款，强化合同管理。考核要求：合同内容与合同价款与部批复初步设计、施工图设计相符；招标概算或标底按程序进行审核；合同价款符合国家或XX铁路总公司相关规定；合同体现了风险共担的原则和明确双方责任义务；合同符合依法规范的要求；合同签订按程序履行了各项审批手续、费用落实等。3 .严格脸工计价和资金拨付程序。考核要求：各级验工计价审枇人员坚持先脸工后计价；工程脸工与实际完成工程量相符；严禁超估冒验或虚假验工等现象：工程计价与合同价款相符；调整计价有变更依据并进行合同
26、调整；资金拨付依据依法合规，与验工计价相符，不得存在合同外违规拨付资金情况；工程预付款支付符合有关规定或合同约定，按规定进行工程预付款扣回、抵扣质量保证金等。4 .严格变更设计审批和降造费使用。考核要求：严格按照先批准、后变更、先设计、后施工”的要求办理；严格执行变更设计项目划分原则，有无将变更设计项目合并或拆分现象：降造费使用严格按照部批准项目内容和额度使用，不得发生未经批准擅自提前使用降造费现象。5 .严格年度投资计划管理。考核要求：按照计划安排对建设资金实行预算管理，根据工程施工需求分月、李向部财务司申请预算。不得发生超年度计划支出和批准概算外支出。6 .严格执行铁路建设项目用地控制指标
27、和各项要求，严格控制临时用地、临时工程的规模和费用，严禁超标准建设临时工程。考核要求：征地拆迂费用原则上不超批复概算，超概算原因必须有充分依据，基础资料详实可靠，费用计算准确真实；在实施过程中对征用土地地类的变化、拆迁工程的数量及单价变化等应编制详细分析资料，及时将费用变化情况上报XX铁路总公司并及时落实部答复情况等。第六章对参建单位的考核第二十九条整建单位应承担的投资管理责任要在合同和协议中进行约定,合同中要约定参建单位应接受公司对投资管理过程控制的管理。笫三十条公司按年度对各设计施工、监理单位投资控制工作进行考核，考核结果将作为公司对各设计、施工、监理单位年度工作评比主要内容之一。考核具体
28、工作由计划物资部牵头组织，各部门参加。笫三十一条对设计单位的考核按照公司设计考核办法进行。对施工、监理单位的考核分为平时考核和年度考核。平时每季度组织一次，平时考核结果纳入年度考核内容，占年度考核总分的50%,集中考核由公司每年组织一次。考核奖励费用由激励约束考核费列支，考核达不到要求的扣激励约束考核费。笫三十二条项目设计单位对各阶段勘察设计质量负责，由于设计达不到规定深度或质量原因造成工程投资增加，除设计单位承担无偿设计修熨责任外，还应相应扣减设计单位的勘察设计费并纳入质量信誉考评，同时依法承担由此带来的经济损失。第三十三条项目,施工单位对工程施工的质量和安全直接负责，同时承担按照工程承包合
29、同确定的工程价款和工期完成工程施工的责任。工程施工中如发现现场实际与设计文件不符，项目施工单位必须及时向建设、设计或监理单位反映，经确认处理后继续施工。由于项目施工单位未如实反映施工变化情况或施工管理不善造成工程质量事故或投资增加，由项目施工单位承担相应工程修复和投资增加的责任。第三十四条项目监理单位必须按监理合同约定履行对投资控制的相应职责。对合同履约、计划执行、验工计价、变更设计等负有监控、把关责任，由于项目监理单位未履行监理职责造成工程质量事故或投资增加、或所签认验工计价存在虚估冒验情况的，由其承担相应损失或投资费用增加的责任。由于其现场监督不到位造成工程损失和浪费的，项目监理单位应承担
30、相应的赔偿责任。.笫七章附则笫三十五条附件：铁路工程（招标降造费、基本预备费等其他费用）费审批单第三十六条本办法由计划物资部负责解释，自发布之日起实施。附件：铁路工程（招标降造费、基本自备费等其他费用）审批单第页共页标段名称：项目或费用名称使用金额（万元）使用原因和依据费用来源费用组成项目或费用名称计量单位工程数量或主要内容（填不下应另附表）单价阮）合价阮）合计提议部门经办部门经办人负责人英箕怠见（可另附）计划物交部工程管毋部安全随量部物皆备麻综合管理部*11*D工程管理部计划物链部公司业务分音领导投资分管枷导年月日负责人年月日备注说明：以上表格内容较多时，可另附页说明详细情况.属于变更设计的必须附正式批准的变更设计资料，属于新增XSFI的应经公司会议研究通过，
